毛帥

[關(guān)鍵詞]第二次工業(yè)革命，案例，摩根，壟斷組織

[中圖分類號]G63[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]B[文章編號]0457—6241（2017）05—0048—04

第二次工業(yè)革命是近代經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)重要內(nèi)容，鑒于教材對基本史實(shí)的闡述高度概括，需要在適當(dāng)補(bǔ)充史料的基礎(chǔ)上做思維的引導(dǎo)。筆者嘗試采用小切口、深挖掘的模式，以美國金融巨頭約翰·皮爾龐特·摩根的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷來反映同期的美國鍍金時(shí)代，從而深刻理解第二次工業(yè)革命的成就、特點(diǎn)及壟斷組織等重難點(diǎn)知識。

首先截取CCTV-2財(cái)經(jīng)頻道紀(jì)錄片《華爾街·第4集：鍍金時(shí)代》片段作為導(dǎo)入：

這里曾經(jīng)點(diǎn)亮了世界第一盞燈泡，這里曾經(jīng)完成了20世紀(jì)初最大的一場并購，這里曾經(jīng)化解了一次金融危機(jī)，這里傳出的每一個(gè)訊號都成為了華爾街的指令，他的主人有著傳奇的一生。

師：乍一看第一句介紹，大家可能還覺得會是發(fā)明大王愛迪生，但越到后面越覺得不像——愛迪生應(yīng)該不是華爾街的主人。那么我們這節(jié)課的主角會是哪一位傳奇人物呢？

約翰·皮爾龐特·摩根簡介：1837～1913，生于商業(yè)世家，通過“摩根體制”掌控大批企業(yè)，把美國企業(yè)資本的1/4集中到自己麾下。曾以一己之力拯救1907年金融危機(jī)。1913年國會的《貨幣托拉斯調(diào)查報(bào)告書》顯示：1912年的摩根財(cái)團(tuán)控制著53家大公司，資產(chǎn)總額達(dá)127億美元（同年美國聯(lián)邦政府的財(cái)政收入為6.93億美元，GDP為374億美元）。他是美國史上最著名的金融家，被譽(yù)為“華爾街的拿破侖”，與洛克菲勒、卡內(nèi)基并稱當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)界的三巨頭。

師：1859年，摩根通過倒賣巴西咖啡賺到人生的第一桶金。1862年在南北戰(zhàn)爭期間從事商業(yè)投機(jī)，賺到約500萬美元，25歲的他，創(chuàng)業(yè)生涯剛剛起步。第二次工業(yè)革命也恰好同時(shí)展開，人類進(jìn)入一個(gè)全新的時(shí)代。

同學(xué)們不妨替摩根先生制定一個(gè)你認(rèn)為利潤最大化的投資計(jì)劃：用500萬美元如何在50年時(shí)間里賺到127億美元？要求：1.不得超出摩根所處的時(shí)代范圍（1862-1912）；2.說明你的投資領(lǐng)域并闡述理由；3.可以根據(jù)時(shí)代發(fā)展更新投資行業(yè)，但資本規(guī)模應(yīng)符合該行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件。

這個(gè)活動主要考查學(xué)生對第二次工業(yè)革命主要成就的自主學(xué)習(xí)效果。學(xué)生的投資方向集中在了電力、交通、化工、鋼鐵等領(lǐng)域，切合教材相關(guān)表述，理由大多是新興行業(yè)的市場發(fā)展更迅速、鋼鐵需求量巨大市場廣闊等等。

師：英雄所見略同，摩根先生與大家的想法不謀而合。下面我們就循著他的人生經(jīng)歷來管窺第二次工業(yè)革命時(shí)期的恢宏氣度吧。

1882年摩根買下位于麥迪遜大街219號的一處豪宅，這里很快成為紐約第一個(gè)采用燈泡照明的私人住所。摩根對這個(gè)新能源的興趣來自一樁生意——1878年愛迪生創(chuàng)辦電業(yè)照明公司所需的資金正是來自于摩根等幾個(gè)財(cái)團(tuán)，而他之前在電燈實(shí)驗(yàn)過程中每周800美元的高額支出也是由摩根財(cái)團(tuán)支持的。為了表示感謝，愛迪生后來還特意身穿禮服出席了向華爾街23號摩根辦公室首次輸送電力的典禮。1892年，在摩根的撮合下，愛迪生通用電氣公司和湯姆森一休斯敦電氣公司合并為通用電氣公司，第二年新公司瀕臨絕境時(shí)，摩根拯救了它。從此，通用電氣公司對摩根財(cái)團(tuán)始終忠誠不二。

師：摩根對愛迪生的屢屢支持給了你哪些感悟？

生：摩根善于把握未來商機(jī)，也說明資本對于實(shí)驗(yàn)發(fā)明和工業(yè)生產(chǎn)的重要性。

師：確實(shí)如同學(xué)們所說，摩根的眼光敏銳獨(dú)到，搶先抓住了商機(jī)。其實(shí)他的父親曾教導(dǎo)說，絕對不做有風(fēng)險(xiǎn)的投資。但摩根在電力這一新能源上看到了未來，冒著投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)，把數(shù)百萬美元投入愛迪生通用電氣公司。所以，如果說愛迪生用電燈點(diǎn)亮了世界，那么摩根就是那位不可或缺的支持者。

例題：“1870年以后，在工業(yè)革命的第二階段中，經(jīng)濟(jì)組織的主要形式又發(fā)生另一變化，這種新形式的突出的特點(diǎn)表現(xiàn)在投資銀行家開始成為在經(jīng)濟(jì)事業(yè)中居支配地位的人物。”材料觀點(diǎn)認(rèn)為第二次工業(yè)革命促進(jìn)了：

A.商業(yè)資本主義的興起

B.工業(yè)資本主義的興起

c金融資本主義的興起

D.國家壟斷資本主義的興起

這個(gè)選擇題可以印證大家剛剛的感悟：第二次工業(yè)革命期間，金融資本對企業(yè)的迅速發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。至于原因，我們在后面的學(xué)習(xí)中還會進(jìn)一步探究。

師：愛迪生在發(fā)明電燈后立即創(chuàng)辦屬于自己的電氣公司，將新科技運(yùn)用到工業(yè)生產(chǎn)，這又可以說明哪些問題？

生：說明發(fā)明家也可以成為企業(yè)家，通過科技創(chuàng)新來發(fā)財(cái)致富。

師：大家能注意到這個(gè)現(xiàn)象非常好。能不能列舉更多事例？看看這在當(dāng)時(shí)是否屬于普遍現(xiàn)象。

美國電話之父貝爾于1877年創(chuàng)辦貝爾電話公司；德國卡爾·本茨1885年制造出世界第一輛汽油動力的“奔馳一號”車，第二年便成立奔馳汽車廠；意大利無線電之父馬可尼1897年成立馬可尼無線電報(bào)公司；美國萊特兄弟1903年制造出第一架飛機(jī)“飛行者一號”后，于1909年創(chuàng)辦萊特飛機(jī)公司；瑞典化學(xué)家諾貝爾不但發(fā)明了炸藥，還擁有100家工廠，每天收入達(dá)4萬法郎……

透過這些現(xiàn)象看本質(zhì)，我們從這里可以看出第二次工業(yè)革命的若干特點(diǎn)：一、許多人既是科學(xué)家也是企業(yè)家，表明科學(xué)與技術(shù)的緊密結(jié)合；二、從分布的范圍來看，第二次工業(yè)革命在多國、多領(lǐng)域同時(shí)展開；三、從集中的行業(yè)類型來看，重工業(yè)成為這一時(shí)期發(fā)展的重點(diǎn)。

師：隨后一段時(shí)間，摩根把投資集中在了鐵路。當(dāng)時(shí)歐洲有大量資金投入美國的鐵路建設(shè)，但競爭的混亂無序和投資過度使許多鐵路公司在1893年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中瀕臨破產(chǎn)。這是美國歷史上僅次于1929年大蕭條的第二大經(jīng)濟(jì)危機(jī)。（經(jīng)濟(jì)危機(jī)不是本節(jié)課探討范圍，這里提及既是出于對史實(shí)的尊重，也為以后《空前嚴(yán)重的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)》一課做了適當(dāng)鋪墊。）摩根對破產(chǎn)的鐵路公司進(jìn)行大規(guī)模重組，通過合并同類企業(yè)、減少行業(yè)內(nèi)惡性競爭、降低企業(yè)運(yùn)行成本等措施來保證行業(yè)利潤。他建立的這種新模式被稱為“摩根化經(jīng)營管理體制”，結(jié)果將美國超過1/3的鐵路系統(tǒng)掌控在自己手中。

師：大家覺得摩根對鐵路公司的重組是否合理？依據(jù)是什么？

許多同學(xué)對“摩根化”表示贊同，認(rèn)為企業(yè)的自我調(diào)整與優(yōu)化管理有利于解決出現(xiàn)的一系列問題、提高效益。他們尚且不能由此認(rèn)識到重組行為中的壟斷傾向，但有利于認(rèn)識壟斷組織的積極意義，需要進(jìn)一步的材料鋪墊和思維引導(dǎo)。

師：同學(xué)們不妨推測一下，摩根在控制鐵路系統(tǒng)后，下一步該向什么領(lǐng)域投資呢？

有同學(xué)想到了鐵路承載的運(yùn)輸業(yè)，也有學(xué)生覺得是鐵路建設(shè)的上游產(chǎn)業(yè)——鋼鐵生產(chǎn)。

師：大家說的都沒錯(cuò)，其實(shí)這兩個(gè)領(lǐng)域摩根都有涉足。我們繼續(xù)看一段視頻，了解一下所謂的“20世紀(jì)初最大的一場并購”：

1901年3月的一天，鋼鐵大王安德魯·卡內(nèi)基經(jīng)過24小時(shí)的考慮之后，在一張紙條寫下了自己鋼鐵公司的售價(jià)——4.8億美元。摩根看了一眼價(jià)格，說：我接受。

在收購卡內(nèi)基的鋼鐵公司后，摩根于1901年正式成立美國鋼鐵公司，首先通過抬高產(chǎn)品價(jià)格、提升行業(yè)門檻來擠壓中小公司，然后趁其財(cái)務(wù)吃緊時(shí)予以兼并或收購，最終控制全國鋼產(chǎn)量的65%，總資本達(dá)14億美元，而當(dāng)時(shí)美國制造業(yè)的總價(jià)值也不過90億美元。20世紀(jì)初，并購浪潮席卷美國，每年約有3000家中小公司消失，大企業(yè)控制了大部分市場。

師：華爾街有個(gè)說法：“上帝在公元前4004年創(chuàng)造了世界，但在公元1901年，世界又被摩根先生重組了一回?！蓖瑢W(xué)們能從材料中概括出美國鋼鐵公司哪些不同于傳統(tǒng)企業(yè)的特點(diǎn)呢？

學(xué)生從規(guī)模、資本方面得出，美國鋼鐵公司的規(guī)模更大、資本更雄厚。由此可見第二次工業(yè)革命以來生產(chǎn)與資本高度集中的趨勢。正是由于這種趨勢，銀行資本和工業(yè)資本逐漸融合形成金融資本，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生摩根這樣的金融寡頭，通過雄厚資本控制生產(chǎn)，進(jìn)而操縱大批企業(yè)。

但規(guī)模和資本的擴(kuò)大并非本質(zhì)不同，由美國鋼鐵公司的經(jīng)營行為引出概念——托拉斯。這是壟斷組織的高級形式，由生產(chǎn)同類或相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成股份公司，對生產(chǎn)、銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行全面整合，董事會集中掌握全部業(yè)務(wù)，所有加盟的企業(yè)作為股東，按照股權(quán)分配利潤。材料中的“并購”即是組成托拉斯的重要途徑。1882年成立的標(biāo)準(zhǔn)石油公司是美國第一個(gè)托拉斯組織。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，托拉斯在美國迅速發(fā)展，在主要工業(yè)部門占據(jù)統(tǒng)治地位，對社會產(chǎn)生極大影響，美國甚至一度被稱為“托拉斯帝國主義”。結(jié)合教材漫畫《被壟斷組織操控的美國參議院》可以得出結(jié)論：壟斷組織已經(jīng)廣泛滲透到資本主義國家的政治經(jīng)濟(jì)生活。

學(xué)生之所以在摩根前期對鐵路公司的重組中判斷不出壟斷行為，是因?yàn)檫@種摩根化的企業(yè)屬于壟斷組織的初級形式——卡特爾。參與的企業(yè)為了壟斷高額利潤而在生產(chǎn)、價(jià)格、市場等方面簽訂合作協(xié)議，但保持各自的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。當(dāng)認(rèn)識了美國鋼鐵公司之后，再回過頭去看摩根體制時(shí)，就不再難以看出其壟斷的實(shí)質(zhì)：

對于作為鐵路壟斷象征的摩根來說，絕對的自由競爭永遠(yuǎn)是不可取的。多年以后他說：“美國公眾們似乎不愿承認(rèn)這樣一個(gè)事實(shí)……他們可以選擇受管制的法律協(xié)議或不受管制的非法律協(xié)議。早在50多年前，我們就應(yīng)該摒棄那種站不住腳的教條，即認(rèn)為自由競爭能保護(hù)公眾利益。”我們將不斷地看到，摩根財(cái)團(tuán)總是認(rèn)為政府調(diào)控勝于自由競爭，而私人壟斷又勝于上述兩者。

大企業(yè)問達(dá)成的非法律協(xié)議是為了通過聯(lián)合壟斷來保障共同利潤，違背了自由競爭和平等競爭的原則，也并非出于人民的意愿，因此屬于壟斷組織的范疇。材料中摩根財(cái)團(tuán)認(rèn)為，壟斷組織在一定程度上克服了自由主義經(jīng)濟(jì)體制下的盲目與惡性競爭，通過引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、改善經(jīng)營管理、提高生產(chǎn)效率等方式推動了生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)間的“合作”也在一定程度上順應(yīng)了生產(chǎn)社會化的趨勢。正是因?yàn)閴艛嘟M織存在上述積極作用，無怪乎同學(xué)們在評價(jià)摩根化時(shí)會表示贊同。

師：不過上述材料最后的表述反映出，壟斷組織究竟屬于私人性質(zhì)還是政府調(diào)控行為？

學(xué)生基于材料比較容易形成區(qū)別：第二次工業(yè)革命期間出現(xiàn)的壟斷組織不同于羅斯福新政后的國家壟斷資本主義，它是私人性質(zhì)的大型企業(yè)在激烈市場競爭中對生產(chǎn)組織形式的自發(fā)調(diào)整，這種局部調(diào)整并沒有改變生產(chǎn)資料私有制的本質(zhì)。

摩根在投資和壟斷的道路上越走越遠(yuǎn)：1902年建立IMM國際商船隊(duì)，這個(gè)托拉斯壟斷了橫渡大西洋的航運(yùn)業(yè)務(wù)。同年出資買下英國最大的白星輪船公司，后者在IMM的支持下建造三艘豪華巨輪，其中即包括1912年處女航時(shí)因撞上冰山而沉沒的泰坦尼克號。

摩根曾親自出席泰坦尼克號的命名儀式并預(yù)訂了本次處女航的船票，后來因臨時(shí)決定繼續(xù)留在法國泡硫黃浴療養(yǎng)身體而逃過一劫。與摩根一樣幸免于難的還有意大利無線電之父馬可尼，美國糖果業(yè)巨頭、赫爾希系列產(chǎn)品的所有者彌爾頓·斯內(nèi)夫利，匹茲堡鋼鐵大亨亨利·克雷·弗里克，航運(yùn)、鐵路巨頭范德比爾特家族的阿爾弗雷德·格溫尼。而在這次海難中遇難的名流也有不少：獲得渦輪引擎等多項(xiàng)專利的富商約翰·雅各布·阿斯特四世，著名管道巨頭本杰明·古根海姆，梅西百貨創(chuàng)始人之一伊西多·施特勞斯。

師：除了感悟生命的幸與不幸只在毫發(fā)之間外，大家有沒有想過，一艘豪華游輪為什么可以匯聚如此多的富豪呢？其中有沒有一定的必然性？

其實(shí)個(gè)體不能脫離所處的時(shí)代，眾多個(gè)體的共性便是特定時(shí)代的表征。因此對個(gè)體的探究可以折射出一個(gè)時(shí)代的若干特征。這正是本課的立意所在：摩根的驚人財(cái)富既得益于個(gè)人奮斗，更離不開社會經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。他的傳奇人生也足以反映第二次工業(yè)革命時(shí)代的輝煌。

師：1913年3月31日，摩根在羅馬去世，12小時(shí)內(nèi)有3698份表達(dá)哀悼的電報(bào)從世界各地如潮水般涌來，華爾街降半旗、紐約股票市場關(guān)閉2小時(shí)以示敬意。然而100年來，摩根始終毀譽(yù)參半，有人稱贊他是工業(yè)化進(jìn)程中的英雄，在美國沒有中央銀行的時(shí)間里承擔(dān)了類似的職能；也有人把他們那些靠著買低賣高手段大發(fā)橫財(cái)?shù)娜朔Q為“強(qiáng)盜大亨”。同學(xué)們又如何評價(jià)摩根的一生功過及其所處的時(shí)代呢？

同樣是以小見大，對摩根的不同評價(jià)在很大程度上反映的是壟斷組織的利與弊，而壟斷組織又是第二次工業(yè)革命期間資本主義社會的一個(gè)縮影，足以顯示其兩面性：表面是生產(chǎn)力極大發(fā)展促成的經(jīng)濟(jì)富足與社會繁榮，暗地里又潛藏著壟斷組織代表的社會不公、貧富分化代表的尖銳矛盾、聯(lián)合太平洋鐵路公司破產(chǎn)案代表的驚人腐敗、周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)代表的投機(jī)泡沫。這些潛伏的危機(jī)到了1929年最終爆發(fā)出來，造成了史無前例的破壞和蕭條。

師：可以用怎樣一個(gè)詞匯來概括這個(gè)時(shí)代呢？許多同學(xué)想到了“繁榮與危機(jī)并存”“表面繁榮，內(nèi)部危機(jī)重重”等等。意思到了，但還可以更精煉。

1874年馬克·吐溫在出版的第一部長篇小說《鍍金時(shí)代》中這樣描述他所生活的時(shí)代：在很多人看來這是一個(gè)“黃金時(shí)代”，但只不過是內(nèi)里虛空、矛盾重重的“鍍金時(shí)代”。盡管這本書在其所有作品里并不如《湯姆·索亞歷險(xiǎn)記》那樣膾炙人口，但人們只要談到從南北戰(zhàn)爭結(jié)束到20世紀(jì)初的那段歷史，往往都會用“鍍金時(shí)代”來指代這個(gè)由自由資本主義階段向壟斷資本主義階段急劇轉(zhuǎn)型的時(shí)期。

【責(zé)任編輯：李婷軒】