王彥科

(中北大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院，山西太原030051)

荷恩等級理論的局限性之新探

王彥科

(中北大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院，山西太原030051)

在語用學(xué)領(lǐng)域，荷恩等級理論作為新格萊斯會話含義理論的重要推理契機(jī)，本著“強(qiáng)項(xiàng)蘊(yùn)含弱項(xiàng)，弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)”的推理原則使有關(guān)等級關(guān)系會話含義的推導(dǎo)變得客觀而便捷，是語言學(xué)發(fā)展史上的一大貢獻(xiàn)。然而，該理論過于教條主義，太絕對化，嚴(yán)重脫離實(shí)際，即便在不考慮語境影響因素的情況下，也存在很多漏洞。文章通過現(xiàn)實(shí)生活中典型的會話例子揭示其局限性，并提出一些完善荷恩等級理論的建議。

荷恩等級；局限性

20世紀(jì)六七十年代，美國杰出的語言哲學(xué)家赫伯特·保羅·格萊斯(Herbert Paul Grice)提出的影響和制約人類交際行為的合作原則以及與之相關(guān)的會話含義理論和1983年英國學(xué)者杰弗里·利奇提出的用以彌補(bǔ)合作原則之不足的禮貌原則，被稱為古典格萊斯會話含義理論[1]55。由于該理論存在一定的缺陷，很多學(xué)者對其進(jìn)行了補(bǔ)充和修正，人們把對古典格萊斯會話含義理論所做的種種修正的理論統(tǒng)稱為新格萊斯會話含義理論[2]168，其中荷恩等級(Horn Scale)便是該系列理論的重要內(nèi)容之一。

荷恩等級理論的雛形由美國學(xué)者勞倫斯·荷恩于1972年提出,該理論由荷蘭語言學(xué)家斯蒂芬·列文森引進(jìn)和推廣[3]11。荷恩等級理論認(rèn)為來自同一語義場的多個詞語可按語義信息先強(qiáng)后弱的次序排成一個等級或一組階列，其中任取兩個詞語，語義信息較強(qiáng)者被稱為強(qiáng)項(xiàng)(S)，語義信息較弱者被稱為弱項(xiàng)(W)，發(fā)話人說出包含強(qiáng)項(xiàng)(S)的句子一定會蘊(yùn)含弱項(xiàng)(W)的意義，而說出包含弱項(xiàng)(W)的句子一定會否定或排斥強(qiáng)項(xiàng)(S)的意義，簡而言之，荷恩等級的會話含義的推導(dǎo)原則就是“說強(qiáng)蘊(yùn)含弱，說弱否定強(qiáng)”[2]176。例如：

(1)All students went to the party.

(2)Some students went to the party.

(3)A:Do you love me? B:I like you.

在〈all,some〉的荷恩等級中,all是強(qiáng)項(xiàng)(S)，some為弱項(xiàng)(W)，故可推導(dǎo)出句(1)蘊(yùn)含句(2)之含義，即“所有學(xué)生都去參加聚會了”包含著“一些學(xué)生去參加聚會了”的意思,但句(2)不蘊(yùn)含句(1)的意思，即“一些學(xué)生去參加聚會了”不包含“所有學(xué)生都去參加聚會了”的意思。在〈love,like〉的荷恩等級中，like是弱項(xiàng)(W)，love是強(qiáng)項(xiàng)(S)，對話(3)中A以強(qiáng)項(xiàng)“l(fā)ove”提問，B用弱項(xiàng)“l(fā)ike”作答，可推導(dǎo)出“B不愛A(B does not love A)”。

作為“新格萊斯會話含義理論的重要推理契機(jī)和出發(fā)點(diǎn)”[1]55，荷恩等級理論的提出促進(jìn)了等級含義的推導(dǎo)從經(jīng)驗(yàn)型模式向規(guī)律性范式轉(zhuǎn)化[3]11，為有關(guān)等級關(guān)系會話含義的推導(dǎo)提供了客觀的標(biāo)準(zhǔn)，有利于會話含義推導(dǎo)新機(jī)制的構(gòu)建，是語用學(xué)發(fā)展史上的一大貢獻(xiàn)。

一、荷恩等級理論之局限

雖然，荷恩等級理論使會話含義的推導(dǎo)變得規(guī)范化和理性化，操作更快捷簡便，科學(xué)性和效率性提高，但該理論也存在明顯的局限性。吉莉安·布朗和喬治·尤爾指出：會話含義的本質(zhì)是不確定的，話語只有通過受話人理解方有意義，規(guī)則會使話語分析的安全性受損[4]27。由于會話含義本身具有復(fù)雜性、多樣性和不穩(wěn)定性，過于規(guī)則化的荷恩等級理論靈活性差，難以與之適應(yīng)，因而該理論呈現(xiàn)出種種漏洞。

(一)脫離會話背景

由于會話參與者的受教育水平、所從事職業(yè)、所處社會文化形態(tài)、性格傾向、興趣愛好及價值觀等方面存在著明顯的差異，其說話方式和措辭習(xí)慣也不同，因此荷恩等級理論在現(xiàn)實(shí)會話中常常失效。例如，有些人比較謙虛，當(dāng)被問及自己的某種能力水平時，常用語義弱項(xiàng)(W)來表達(dá)強(qiáng)項(xiàng)(S)的意思；也有人出于禮貌或同情心等方面的考慮，會根據(jù)不同狀況，對強(qiáng)項(xiàng)(S)和弱項(xiàng)(W)的語義進(jìn)行替換，例如：

(4)甲：你精通英語嗎？乙：略知一二。(乙為英語專家)

(5)甲：你是不是覺得我很懶呀？乙：有點(diǎn)兒懶。

(6)甲：這個演員長得不漂亮呀！乙：她雖然不太漂亮，但演技很好。

在對話(4)中，〈精通，略知〉構(gòu)成荷恩等級，“精通”是強(qiáng)項(xiàng)(S)，“略知”是弱項(xiàng)(W)，根據(jù)“弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)”的規(guī)則，此處的會話含義應(yīng)為“乙不精通英語”，然而，根據(jù)語境可知，此處乙是“以弱(W)代強(qiáng)(S)”，故此時“精通”=“略知”，該對話不存在“弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)”的情況。同理，在對話(5)中，乙用弱項(xiàng)(W)“有點(diǎn)兒懶”代替了強(qiáng)項(xiàng)(S)“很懶”的意思。在對話(6)中，乙用強(qiáng)項(xiàng)(S)“不太漂亮”取代了弱項(xiàng)(W)“不漂亮”的含義，與荷恩等級理論相矛盾。

此外，很多學(xué)者也提出過類似的觀點(diǎn)。譬如，2005年，鮑曼通過對30名學(xué)生的問卷調(diào)查，得出“性別因素在一定的程度上會影響對荷恩等級詞項(xiàng)語用意義的解釋”[1]56的結(jié)論，并且該觀點(diǎn)于2006年在其學(xué)術(shù)論文中再次被提及[5]126-127。2009年，王嫻賢在其論文中也提到了荷恩等級理論脫離語境，忽視認(rèn)知結(jié)構(gòu)作用和社會變量(如性別、職業(yè)、地域差異等)影響等方面的弊端?？傊啥鞯燃壚碚摃軙挶尘凹凑Z境的干擾而功能減弱或失效。

(二)忽視特定搭配的影響作用

有些詞語(如序數(shù)詞、基數(shù)詞等)會在特定情況下形成荷恩等級階列，而在其他情況下則不能構(gòu)成荷恩等級階列，然而，即便可構(gòu)成荷恩等級階列的詞語，也可能受不同語義成分搭配的影響，時而適用荷恩等級理論，時而不適用該理論。下文分別以序數(shù)詞和基數(shù)詞為例進(jìn)行說明。

序數(shù)詞有兩種作用。一是只用于區(qū)別事物的名稱，不涉及優(yōu)差比較，如1號樓、2號樓和3號樓，由于這些詞沒有語義強(qiáng)弱之分，所以不能構(gòu)成荷恩等級，故此時該理論絕對不適用。二是用于劃分事物的高、低，優(yōu)、劣的級別和檔次，如“一等座”優(yōu)于“二等座”優(yōu)于“三等座”，或“英語八級”高于“英語六級”高于“英語四級”[6]55，此時可構(gòu)成荷恩等級：〈一等，二等，三等……〉或〈八級，六級，四級……〉。但不能絕對地說強(qiáng)項(xiàng)(S)“一等”“八級”蘊(yùn)含弱項(xiàng)(W)“二等”或“六級”，并且強(qiáng)項(xiàng)(S)“一等”或“八級”可能否定弱項(xiàng)(W)“二等”或“六級”。例如：

(7)甲：你買的是二等座嗎？乙：我買的是一等座(不是二等座)。

(8)甲：你考的是英語六級嗎？乙：我考的是英語八級(不是英語六級)。

單從會話(7)和會話(8)來看，荷恩等級理論似乎在序數(shù)詞中不適用。再如：

(9)甲：你的英語達(dá)到六級水平了嗎？乙：我的英語達(dá)到了八級水平。

(10)甲：你的英語達(dá)到八級水平了嗎？乙：我的英語達(dá)到了六級水平。

由于“英語八級水平”在“英語六級水平”之上，所以“達(dá)到了英語八級水平”也就意味著“達(dá)到了英語六級水平”，當(dāng)被詢問是否達(dá)到“英語八級水平”時，回答達(dá)到了“英語六級水平”，則表示“未達(dá)到英語八級水平”，故會話(9)和會話(10)中荷恩等級理論完全適用。荷恩等級理論在基數(shù)詞等級階列中失效與有效的例子見表1。

表1 荷恩等級理論在基數(shù)詞等級階列中失效與有效的例子

會話(A)荷恩等級理論失效，會話(B)荷恩等級理論有效。

在表1中，基數(shù)詞6和5構(gòu)成一荷恩等級〈6，5〉。會話(A)與上文會話(7)和會話(8)的情況類似，乙用強(qiáng)項(xiàng)(S)“6支”否定了弱項(xiàng)(W)“5支”，荷恩等級理論失效。會話(B)與會話(9)和會話(10)的情況相似，乙的“6支”包含“5支”，荷恩等級理論有效。

通過以上會話例子可看出，荷恩等級理論的適用性會受不同的句子語義成分搭配的影響而變得不穩(wěn)定，然而此觀點(diǎn)卻鮮有學(xué)者提及，李淑靜雖然于1997年提到了序數(shù)詞能否構(gòu)成荷恩等級階列的情況，卻未明確提出荷恩等級階列在不同語義搭配中可能導(dǎo)致荷恩等級理論失效的問題[6]55-56。

(三)在中性詞和極端詞面前失靈

荷恩等級理論雖提到只有來自同一語義場語義有強(qiáng)弱之分的詞語才能構(gòu)成荷恩等級階列，然而卻沒提及中性詞和極端詞問題。當(dāng)?shù)燃夒A列中出現(xiàn)中性詞和極端詞時，荷恩等級規(guī)則也會變得不可行，如在形容人長相的一荷恩等級〈美麗，漂亮，姣好，一般(平庸)〉中，“一般(平庸)”是中性詞，最強(qiáng)項(xiàng)“美麗”不蘊(yùn)含最弱項(xiàng)“一般(平庸)”的含義，其他強(qiáng)項(xiàng)亦如此，這一等級中任一項(xiàng)都可與“一般(平庸)”構(gòu)成相互否定關(guān)系，而不僅僅是“弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)”的關(guān)系。在形容人數(shù)多少的等級階列〈所有人，多數(shù)人，一些人，少數(shù)人，沒人〉中，“沒人”是一個極端詞，它作為最弱項(xiàng)可否定該等級階列中的任一強(qiáng)項(xiàng)，反之亦然，但無論其中哪一強(qiáng)項(xiàng)都不蘊(yùn)含“沒人”的含義。

(四)在涉及整體與部分包含關(guān)系的等級中應(yīng)用存在矛盾

整體和部分存在包含與被包含關(guān)系，當(dāng)所有項(xiàng)依次構(gòu)成包蘊(yùn)關(guān)系并且詞域相同時，便可構(gòu)成一荷恩等級，如存在上下義詞關(guān)系的〈鸚鵡，鳥，動物〉和地點(diǎn)范圍包含關(guān)系的〈太原，山西，中國〉(或〈中國，山西，太原〉)。但如果詞域不同，即使存在整體與部分的包含關(guān)系，也不能構(gòu)成荷恩等級，如“包子”和“包子餡”，“貓”和“貓爪”等，故此時荷恩等級推導(dǎo)公式絕對不能用。然而，即便在那些可構(gòu)成荷恩等級階列的詞項(xiàng)中應(yīng)用，其規(guī)則有時也會失效，下文以地點(diǎn)范圍詞等級階列為例加以解釋，見表2和表3。

表2 荷恩等級有效的會話例子

表3 荷恩等級失效的會話例子

在表2由〈太原，山西〉構(gòu)成的等級關(guān)系中，會話(C)和會話(D)完全符合荷恩等級規(guī)則，分別表示“去過山西”和“沒去過太原”。然而，在表3中，會話(E)中的乙用“喜歡太原”否定了“喜歡山西”，會話(F)中的乙則用“喜歡山西”否定了“喜歡太原”，詞項(xiàng)喪失了強(qiáng)弱之分，荷恩等級規(guī)則失效。所以，荷恩等級原理在涉及整體與部分包含關(guān)系的等級中應(yīng)用存在矛盾，即有時適用，有時不適用，此點(diǎn)與上文基數(shù)詞、序數(shù)詞等級列出現(xiàn)的問題相類似，和句子語義搭配有一定的關(guān)系。

(五)未考慮特殊修飾成分對詞項(xiàng)語義的修改作用

當(dāng)?shù)燃壷械脑~項(xiàng)受到特殊成分修飾或影響時，詞性的強(qiáng)弱會發(fā)生改變，原來的弱項(xiàng)可能變成強(qiáng)項(xiàng)，反之亦然，例如：

(11)甲：她長得美嗎？乙：我從沒見過像她這么漂亮的姑娘。

(12)甲：你愛她嗎？乙：她是我在這世上唯一喜歡的女人。

在會話(11)〈美，漂亮〉構(gòu)成的等級中，“美”本是強(qiáng)項(xiàng)，“漂亮”本是弱項(xiàng)，根據(jù)荷恩等級“弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)”的原理可推導(dǎo)出“她漂亮是漂亮，但還沒達(dá)到美的程度”，然而，因?yàn)椤捌痢鼻坝辛恕皬臎]見過”“這么”等成分修飾，其語義強(qiáng)度大大增加，達(dá)到甚至超過了原本為強(qiáng)項(xiàng)的“美”，所以，該對話中乙表達(dá)的真正含義是“她確實(shí)美”。同理，在會話(12)中，原本為弱項(xiàng)的“喜歡”由于受到“世上唯一”等修飾成分的影響，語義強(qiáng)度增強(qiáng)，甚至超過了原本為強(qiáng)項(xiàng)的“愛”，因此乙傳達(dá)的含義是“我愛她”而非“我喜歡她但不愛她”，故此時荷恩等級規(guī)則失效。

此外，當(dāng)詞項(xiàng)受到“最”“全”“所有”“完”“遍”“不”“非”“未”等近似于極詞、完成性詞或否定性詞干擾或影響時，詞性的強(qiáng)弱也可能改變，如表4。

表4 語義受到“遍”干擾的會話例子

在表4中，會話(G)中乙用“游遍太原”否定了“游遍山西”，會話(H)中乙的“游遍了山西”蘊(yùn)含著“游遍太原”的含義，符合荷恩等級規(guī)則。只是與同樣符合荷恩等級規(guī)則的表2中的會話例子相比，強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變：表2中小范圍詞“太原”是強(qiáng)項(xiàng)，大范圍詞“山西”是弱項(xiàng)，表4中的對話由于受到“遍”字的干擾，大范圍詞“山西”成了強(qiáng)項(xiàng)，小范圍詞“太原”成了弱項(xiàng)，所以荷恩等級理論會在一定程度上受到特殊修飾語的干擾，這一點(diǎn)不應(yīng)忽視。

二、完善荷恩等級理論之建議

荷恩等級理論最大的弊端就是脫離語境，所以最根本、最直接、最有效的修補(bǔ)方式便是結(jié)合語境，深入了解不同語言文化習(xí)俗和特點(diǎn)，留心個體表達(dá)方式和習(xí)慣差異，將自身置于會話情景中，理性地揣測話語內(nèi)涵。除此之外，本文就荷恩等級理論提出以下具體建議：

第一，序數(shù)詞和基數(shù)詞構(gòu)成的等級階列只有在會話內(nèi)容涉及檔次或數(shù)量是否達(dá)標(biāo)時才能保證荷恩等級規(guī)則適用。序數(shù)詞之所以能構(gòu)成荷恩等級階列，是因?yàn)樵~項(xiàng)間存在優(yōu)、劣、高、低等梯度差(級別/檔次高的必定達(dá)到了級別/檔次低的水平，級別/檔次低的絕對達(dá)不到級別/檔次高的水平)?；鶖?shù)詞之所以能構(gòu)成荷恩等級階列是因?yàn)樵~項(xiàng)在數(shù)量多與少方面存在包含與否的關(guān)系(數(shù)量多的必定達(dá)到了數(shù)量少的量，數(shù)量少的絕對達(dá)不到數(shù)量多的量)，因此要想讓荷恩等級規(guī)則在序數(shù)詞等級階列和基數(shù)詞等級階列中有效，必須使會話內(nèi)容涉及在層次、水平或數(shù)量上是否達(dá)標(biāo)(如表1中的會話(B)、會話(9)和會話(10)，而不是簡單的“是與否”“喜與惡”等)。

第二，剔除等級項(xiàng)中的中性詞和極端詞。由于等級階列中任一詞項(xiàng)都可與中性詞、極端詞構(gòu)成相互否定關(guān)系，荷恩等級規(guī)則因此而失效，所以為了保證荷恩等級規(guī)則有效，必須剔除等級階列中的中性詞和極端詞。

第三，在詞項(xiàng)間構(gòu)成整體與部分包含關(guān)系的地點(diǎn)范圍詞等級階列中，要想讓荷恩等級推導(dǎo)公式有效，會話內(nèi)容則不能涉及對詞項(xiàng)性質(zhì)(如優(yōu)、劣、好、壞、美、丑、喜、惡……)的評價。由于地點(diǎn)名詞構(gòu)成范圍上的整體與部分包含關(guān)系時，小范圍詞從屬于大范圍詞(如太原屬于山西)，而大范圍詞不從屬于小范圍詞(如山西不屬于太原)，所以可構(gòu)成荷恩等級階列。然而，在該等級階列中，當(dāng)會話內(nèi)容涉及對詞項(xiàng)性質(zhì)(如優(yōu)、劣、好、壞、美、丑、喜、惡……)的評價時，基于小范圍詞項(xiàng)只是大范圍詞項(xiàng)的一部分而不是一類，所以小范圍詞項(xiàng)的“好”與“優(yōu)”以及人們對它的“喜”與“惡”代替不了大范圍詞項(xiàng)的“好”與“優(yōu)”以及人們對它的“喜”與“惡”。同理，鑒于大范圍詞項(xiàng)是多個小范圍詞項(xiàng)的集合，代表的是大體范圍而不是具體的某一部分，故而大范圍詞項(xiàng)的“好”與“優(yōu)”以及人們對它的“喜”與“惡”也代表不了其范圍內(nèi)某一具體小范圍詞項(xiàng)的“好”與“優(yōu)”以及人們對它的“喜”與“惡”，故此時荷恩等級理論會失效(見表3)。

第四，要重視會話中直接或間接修飾成分(包括特殊搭配)對詞項(xiàng)語義強(qiáng)度的修改作用，著眼整體含義。從上文基數(shù)詞、序數(shù)詞、地點(diǎn)范圍詞等級階列的例子以及會話(11)、會話(12)和表4的例子可知，不同的語義搭配和句中特殊的修飾成分會對荷恩等級理論的適用性造成一定的影響，所以判斷荷恩等級理論是否適用，要從會話整體含義出發(fā)，具體問題具體分析。

總之，無論對荷恩等級理論提出何種補(bǔ)救建議，都必須切合實(shí)際，符合邏輯，考慮的不僅僅是詞項(xiàng)本身，更重要的是要著眼全局，洞悉會話整體之深刻內(nèi)涵，切忌生搬硬套。

三、結(jié)語

荷恩等級理論的成就和貢獻(xiàn)不可否定，但其局限性也不容忽視。由于篇幅有限，本文所指出的荷恩等級理論存在的漏洞及補(bǔ)救措施可能不太全面，留待日后繼續(xù)完善。

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責(zé)任編輯：趙 青

10．3969/j．issn．1673-0887．2017．03．018

2016-10-24

王彥科(1988— )，女，碩士研究生。

H030

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1673-0887(2017)03-0079-04