侯鵬飛+張理+丁緒杰

（1.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局，天津 300040；2.云南大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院，昆明 650091；3.昆明市科技培訓(xùn)中心，昆明 650021）

[摘 要] 研究與試驗發(fā)展（R&D）的投入產(chǎn)出效率分析是科技活動量化分析的重要方面。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法在多指標投入與產(chǎn)出問題分析上具有明顯優(yōu)勢。本文論證了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法在應(yīng)用于分析R&D投入產(chǎn)出效率問題的合理性和可行性，并在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上完善了R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系。通過采用23個國家的相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析，構(gòu)建DEA的BCC模型，進行國家間的R&D技術(shù)效率比較，證實了這一方法的可行性。

[關(guān)鍵詞] R&D投入產(chǎn)出效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；BCC模型

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 064

[中圖分類號] F224 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）05- 0120- 05

1 問題的提出

研究與試驗發(fā)展（R&D）是科技活動的重心，是科技活動中具有系統(tǒng)性、創(chuàng)造性的工作，是實現(xiàn)技術(shù)進步與突破的有效途徑，也是實現(xiàn)創(chuàng)新、出新的真正源頭。如何客觀有效地進行R&D投入產(chǎn)出的效率分析一直是科技活動管理工作的重點和熱點問題。

R&D活動涉及投入與產(chǎn)出兩大方面，R&D活動投入指為支持R&D活動而進行的各種資源配置；R&D活動產(chǎn)出指由投入而產(chǎn)生的結(jié)果。分析R&D投入產(chǎn)出效率，是將R&D產(chǎn)出與R&D投入進行對比，這涉及R&D投入產(chǎn)出的多個指標，如果R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系不夠健全，R&D投入與產(chǎn)出無法進行有效的匹配，就難以得出科學(xué)準確的結(jié)論，因此有必要完善R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系。

R&D投入產(chǎn)出活動運行機制較為復(fù)雜，因此R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系是多維的。傳統(tǒng)分析投入產(chǎn)出的方法常見于基于生產(chǎn)函數(shù)的計量模型，但是傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)的計量模型，不支持多維度投入產(chǎn)出分析，而且模型的假定條件也難以滿足，因此，傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出計量模型在此項分析上具有局限性，需要探索新的方法。

2 研究現(xiàn)狀

關(guān)于R&D投入產(chǎn)出效率的評價研究，國內(nèi)外研究人員大多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）進行R&D投入產(chǎn)出效率評價。DEA方法的研究重點主要集中在：一是R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系的探討構(gòu)建，二是我國區(qū)域或行業(yè)R&D活動效率的評價比較。

例如，解茹玉基于區(qū)域?qū)Ρ鹊囊暯?，借用平衡記分卡績效管理的思想，?gòu)建R&D績效評價指標體系，運用DEA的方法，對比分析區(qū)域R&D績效差異；朱承亮和岳宏志選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為對象，研究行業(yè)的R&D技術(shù)效率；鐘華選用30個國家作為研究對象，選取了1999年至2001年、2000年至2002年、2002年至2003年三個時間段，對各個國家R&D效率的有效性進行評價；Rousseau構(gòu)造了評價科技創(chuàng)新效率的相對性指標，研究了14個歐洲主要發(fā)達國家的科技競爭力。

綜合上述方法，R&D活動的產(chǎn)出指標方面，大多數(shù)文獻僅涉及科技論文數(shù)、專利數(shù)等反映基礎(chǔ)性科技成果的指標，缺乏反映科技成果轉(zhuǎn)化情況的相關(guān)指標，因此評價指標有待于進一步完善；研究方法方面，基于DEA的CCR模型分析國家間R&D投入產(chǎn)出效率的較多，與CCR模型相比，BCC模型可以將技術(shù)效率分解，從生產(chǎn)技術(shù)與規(guī)模報酬的角度進一步分析效率。本文嘗試完善科技成果的產(chǎn)出指標，并運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BCC模型對R&D投入產(chǎn)出效率進行分析。

3 R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系構(gòu)建

綜合考慮指標體系的針對性與可得性，R&D投入指標從資金和人力兩個角度加以衡量，具體指標為：研發(fā)支出占GDP的比重、每百萬人R&D研究人員。

R&D產(chǎn)出指標方面，考慮到在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程當(dāng)中，科技成果轉(zhuǎn)化起到關(guān)鍵作用，因而將反映科技成果轉(zhuǎn)化方面的指標納入評價體系十分必要。本文構(gòu)建的R&D產(chǎn)出指標既包含反映基礎(chǔ)性科技成果的指標：科技期刊發(fā)表的文章、專利申請總量、商標申請總量，還包含反映科技成果轉(zhuǎn)化的指標：高科技產(chǎn)品出口額占制成品出口額的百分比、知識產(chǎn)權(quán)使用費接收支付比。

為保證R&D投入產(chǎn)出二者的可比性，統(tǒng)一采用相對數(shù)指標：對各指標均除以相應(yīng)的總量指標，如研究人員總數(shù)或者國內(nèi)生產(chǎn)總值，將其處理為相對指標，保證可比性。

R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系如圖1所示。

4 DEA研究方法原理及選擇

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種通過局部逼近構(gòu)建前沿生產(chǎn)函數(shù)，進而計算各決策單元（DMU）的相對效率，并以此為基礎(chǔ)對具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元進行相對有效性評價的方法。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評判各決策單元是否相對有效的標準在于：同樣的投入產(chǎn)生較高的產(chǎn)出，或者同樣的產(chǎn)出需要較低的投入。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析通過投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，構(gòu)建線性規(guī)劃模型，求解表示效率最優(yōu)的生產(chǎn)前沿面。如果決策單元位于生產(chǎn)前沿面上，判定其投入產(chǎn)出是有效率的，效率值為 1；如果決策單元不在生產(chǎn)前沿面上，則判定為無效率，相對效率值大于0小于1。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析經(jīng)典模型包括CCR模型與BCC模型，前者假定規(guī)模報酬不變，后者假定規(guī)模報酬可變。實際中規(guī)模報酬更多呈現(xiàn)的是變化的情形，BCC模型還可以將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率，能夠從生產(chǎn)技術(shù)與規(guī)模報酬的角度進一步分析效率，考慮選擇BCC模型。

CCR模型與BCC模型都包含投入模型與產(chǎn)出模型，投入模型研究投入的減少，產(chǎn)出模型研究產(chǎn)出的增大?？紤]到世界各國對R&D活動的投入大多呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢，投入得到充分的保障，因此，考慮在投入已定的前提下，探究產(chǎn)出最大化，選擇產(chǎn)出模型。

產(chǎn)出CCR模型表達為：

（1）

產(chǎn)出BCC模型表達為：

（2）

BCC模型的技術(shù)效率可以分解為純技術(shù)效率以及規(guī)模效率。純技術(shù)效率指的是產(chǎn)出相對投入已達到最大，即決策單元處于生產(chǎn)函數(shù)曲線上，當(dāng)該值為1時，說明對應(yīng)決策單元的生產(chǎn)技術(shù)處于最佳狀態(tài)。規(guī)模效率指的是投入與產(chǎn)出是否具有等比例變動的關(guān)系。如果規(guī)模效率的值為1，說明決策單元處于固定規(guī)模報酬情形；如果規(guī)模效率值不為1，說明決策單元處于非固定規(guī)模報酬情形。

5 實證分析

本文收集整理了23個國家R&D投入產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)，研究時間為2005年和2013年，數(shù)據(jù)來源于：聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫、美國國家科學(xué)基金會等相關(guān)公開網(wǎng)站。

選用DEAP 2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件，構(gòu)建BCC產(chǎn)出模型，2013年23個國家R&D投入產(chǎn)出效率評價結(jié)果見表1。

23個國家的技術(shù)效率均值0.459，純技術(shù)效率均值0.883，規(guī)模效率均值0.518，數(shù)值上技術(shù)效率等于后二者的乘積，非技術(shù)效率有效的國家呈現(xiàn)的都是規(guī)模報酬遞增。

23個國家R&D活動投入產(chǎn)出技術(shù)效率情況的描述如圖1所示，最外圈代表的效率值為1，也意味著處于最外圈國家的技術(shù)效率是有效的，從最外圈依次往里收縮，次外圈代表的效率值為0.8，數(shù)值依次遞減，最里圈的效率值為0。圖形顯示，處于最外圈的國家有兩個，分別是墨西哥與葡萄牙，說明這兩個國家的技術(shù)效率是有效的。DEA模型判定技術(shù)效率值不為1的決策單位（DMU）是無效的，但是這一指標值也能反映問題，技術(shù)效率值越接近1說明越是相對有效。圖形顯示，技術(shù)效率值不為1但超過0.6的國家有意大利、中國、西班牙、土耳其、新西蘭，說明這幾個國家的技術(shù)效率是相對較高的。其余國家的技術(shù)效率值均未超過0.6，表明相應(yīng)國家的技術(shù)效率是比較低的，技術(shù)效率值最低所對應(yīng)的國家為俄羅斯，指標值還不到0.2。

我國的技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值以及規(guī)模效率值都高于23個國家的均值，而我國的技術(shù)效率值在23個國家當(dāng)中排名第五，僅低于墨西哥、葡萄牙、意大利和土耳其，表明中國R&D活動的效率與國際主要發(fā)達國家相比，處于中等以上的位置，情況較好，而且模型顯示，中國的純技術(shù)效率值是1，表明中國的生產(chǎn)技術(shù)情況處于最佳狀態(tài)。

為了對23個國家R&D投入產(chǎn)出效率的情況有縱向的了解，本文研究了2005年23個國家R&D投入產(chǎn)出的效率，仍構(gòu)建BCC模型，利用DEAP2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件，得出的結(jié)果見表2。

23個國家的技術(shù)效率均值0.675，純技術(shù)效率均值0.849，規(guī)模效率均值0.781，數(shù)值上技術(shù)效率等于后二者的乘積，非技術(shù)效率有效的國家呈現(xiàn)的都是規(guī)模報酬遞增。

23個國家R&D活動投入產(chǎn)出效率情況描述如圖3所示，最外圈代表的效率值為1，也意味著處于最外圈的國家技術(shù)效率是有效的，從最外圈依次往里收縮，次外圈代表的效率值為0.8，依次遞減，最里圈的效率值為0。

從圖上看，處于最外圈的國家有6個，分別是美國、墨西哥、土耳其、葡萄牙、匈牙利、意大利，表示上述6個國家的技術(shù)效率有效。技術(shù)效率值不為1但超過0.8的國家有比利時、英國、新西蘭，說明這幾個國家的技術(shù)效率是相對較高的。技術(shù)效率值不為1但超過0.6的國家有巴西、中國、法國、挪威、瑞典，說明這幾個國家的技術(shù)效率處于中等地位。其余國家的技術(shù)效率值未超過0.6，表明對應(yīng)國家的技術(shù)效率較低，技術(shù)效率值最低對應(yīng)的國家為俄羅斯，指標值為0.237。

在23個國家當(dāng)中，中國的技術(shù)效率值以及純技術(shù)效率值都高于23個國家的相應(yīng)均值，而我國的技術(shù)效率值在23個國家當(dāng)中排名第十，表明我國R&D投入產(chǎn)出的效率與國際主要發(fā)達國家相比，處于中等位置，此外，模型顯示，中國的純技術(shù)效率值是1，表明中國的生產(chǎn)技術(shù)情況處于最佳狀態(tài)。

6 研究結(jié)論及價值

本文完善了R&D投入產(chǎn)出效率評價指標體系，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法的優(yōu)勢，論證了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法在分析R&D投入產(chǎn)出效率問題上具有合理性。通過選用23個國家的相關(guān)數(shù)據(jù)進行了實證分析，構(gòu)建DEA的BCC模型，將我國的R&D投入產(chǎn)出效率與其他發(fā)達國家進行對比。得出的結(jié)論為：我國R&D投入產(chǎn)出技術(shù)效率值在主要發(fā)達國家之間的排名有所上升，表明我國R&D投入產(chǎn)出效率情況處于不斷改善中。這一分析結(jié)論與實際情況是吻合的，證明了DEA方法在R&D投入產(chǎn)出效率分析中的有效性，進一步證實了該方法在多指標綜合評價問題中的應(yīng)用價值。

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