李雪

對于我國專利年費(fèi)制度的改革，我國企業(yè)代表也呼吁，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費(fèi)制度，在過去相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)與當(dāng)時(shí)的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費(fèi)制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費(fèi)水平，給中國創(chuàng)新減負(fù)，提升國際競爭力。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）曾對外宣布，中國2016年的專利申請量已經(jīng)成功達(dá)到100萬件，中國也因此成為世界上第一個(gè)達(dá)成該成就的國家。WIPO認(rèn)為，中國正在推動(dòng)亞洲創(chuàng)新能力的直線提升，成為名副其實(shí)的創(chuàng)新大國。

去年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高瑞在一份報(bào)告中指出，中國在2015年的專利申請量非常巨大，這些專利申請主要集中于電氣工程、計(jì)算機(jī)技術(shù)、半導(dǎo)體和測量儀器等領(lǐng)域。高瑞同時(shí)提到，中國的專利申請主要都是針對國內(nèi)提出的，且多數(shù)是為了保護(hù)國內(nèi)專利、商標(biāo)以及工業(yè)設(shè)計(jì)，只有少數(shù)的專利是針對國際進(jìn)行的申請。

2016年12月份Clarivate Analytic（原湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）發(fā)布的《2016年中國大陸創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)》報(bào)告，也印證了高瑞對中國的評(píng)價(jià)。該報(bào)告顯示，從全球化的角度進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)將創(chuàng)新成果保護(hù)工作的重心放在了國內(nèi)市場，每個(gè)專利家族所含專利申請的平均數(shù)量僅略高于1件。

隨著中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，中國企業(yè)加速走出去，進(jìn)入國際市場憑借專利搏殺領(lǐng)地，已然成為大家的共識(shí)。然而中國企業(yè)國際化仍是一條漫長而艱難的道路，中國企業(yè)必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業(yè)的中國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)越來越重，企業(yè)不得不“精打細(xì)算”，定期忍痛放棄維護(hù)部分專利，因此難免會(huì)存在一些被“誤殺”的高價(jià)值專利，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)精心打造的專利包，以及國際競爭力。

據(jù)China IP記者了解，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費(fèi)制度，在過去相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)與當(dāng)時(shí)的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費(fèi)制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

從《專利年費(fèi)制度實(shí)施調(diào)查報(bào)告》看我國專利年費(fèi)制度

2016年9月份，中國專利信息年會(huì)發(fā)布了“中國專利年費(fèi)制度實(shí)施調(diào)查報(bào)告”，該報(bào)告是由廈門大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院喬永忠副教授牽頭研究的國內(nèi)唯一有關(guān)專利年費(fèi)制度的調(diào)查報(bào)告，喬永忠副教授是國內(nèi)唯一持續(xù)研究專利維持制度長達(dá)十年之久的學(xué)者，也是國內(nèi)唯一一本該領(lǐng)域著作的作者。此外，該報(bào)告是國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“專利維持機(jī)理及維持規(guī)律實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71373221）的部分成果，值得關(guān)注的是，該報(bào)告根植于知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域極不多見的“國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目”。

該報(bào)告通過大量的企業(yè)調(diào)研及問卷調(diào)查，真實(shí)地反映了目前我們專利年費(fèi)制度對于企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐及參與國際競爭的影響。該調(diào)查報(bào)告通過（1）中國專利年費(fèi)收費(fèi)水平與國外專利年費(fèi)收費(fèi)水平比較；（2）專利年費(fèi)制度對促進(jìn)創(chuàng)新的重要性；（3）繳納專利年費(fèi)的主要目的；（4）單位不繳納專利年費(fèi)放棄專利權(quán)的理由；（5）現(xiàn)行專利年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整的必要性；（6）專利年費(fèi)的主要來源；（7）專利年費(fèi)造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；（8）現(xiàn)行年費(fèi)制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的建議；（9）專利年費(fèi)的繳納模式；（10）國家財(cái)政資助專利年費(fèi)政策對促進(jìn)創(chuàng)新的影響；（11）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠质杖肱c專利年費(fèi)收入掛鉤是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新等多個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)查，收回兩百余份有效問卷。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國有效專利年度報(bào)告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費(fèi)終止的高占51.7%。

喬老師的調(diào)查報(bào)告顯示，過半受訪者認(rèn)為中國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)重于國外專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)，這一點(diǎn)與2014年產(chǎn)業(yè)界對各國專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)所做的統(tǒng)計(jì)相吻合。我國維護(hù)一件發(fā)明專利20年有效期的年費(fèi)總額除略低于德國外，遠(yuǎn)高于其他國家的年費(fèi)總額，大約是英國的2.2倍，法國的1.8倍，日本的1.7倍，韓國的3.7倍。若考慮人均收入水平因素，我國年費(fèi)水平大約是美國的6.1倍，德國的3.6倍，英國的9.8倍，法國的7.3倍，日本的7.5倍，韓國的13.8倍。

不同國家或者地區(qū)，因?yàn)閷＠贫鹊牡赜蛐?、專利?quán)人的專利意識(shí)、國民收入以及貨幣的購買力、研發(fā)投入、專利交易市場的完善程度等因素的影響，導(dǎo)致不同國家或者地區(qū)的專利權(quán)人對專利年費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的感受程度存在一定程度的差異。該報(bào)告調(diào)查對象均屬于我國境內(nèi)的不同類型的創(chuàng)新主體，從創(chuàng)新主體的基本情況可以發(fā)現(xiàn)，這些受訪的相當(dāng)一部分創(chuàng)新主體在國外擁有一定數(shù)量的授權(quán)專利，所以這些創(chuàng)新主體對國內(nèi)外專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)情況的感覺會(huì)有一定程度的誤差。據(jù)調(diào)查報(bào)告（圖1）顯示，51%的專利權(quán)人認(rèn)為中國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)更重，認(rèn)為外國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)更重的比例為31%。另有18%的被調(diào)查對象持其他觀點(diǎn)，如有的專利權(quán)人認(rèn)為無論是中國還是外國，專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)均較重。還有的持其他觀點(diǎn)的專利權(quán)人認(rèn)為中外專利維持的情況不同，不能對此進(jìn)行比較。

專利年費(fèi)隨著專利數(shù)量和專利維持年限的增長而增長，對于專利權(quán)人而言，繳納專利年費(fèi)既是權(quán)利也是義務(wù)。專利權(quán)人對專利年費(fèi)的負(fù)擔(dān)程度是衡量專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)適度與否的重要指標(biāo)之一。在特定條件下，如果專利權(quán)人普遍反映專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)過重，說明專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相對于專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)水平較高；反之亦然。專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)太高或者太低均不利于專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新作用的發(fā)揮。

根據(jù)該調(diào)查報(bào)告（圖2）顯示，在繳納專利年費(fèi)的負(fù)擔(dān)上，表示毫無壓力的專利權(quán)人的比例僅為4%；表示"一般，壓力不大"的專利權(quán)人的比例也不足三分之一。在全部被調(diào)查對象中，19%的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)非常重，其或其所在單位幾乎難以承受；另有46%的專利權(quán)人表示繳納專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)重，但基本可以承受。換句話說，約三分之二的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)相對于其負(fù)擔(dān)能力而言過重，約三分之一的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)相對于其負(fù)擔(dān)能力一般。過重的專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)所導(dǎo)致的后果是專利權(quán)的不當(dāng)放棄，不利于專利權(quán)人從專利技術(shù)中獲得適當(dāng)?shù)氖找?，同時(shí)有損于這些專利權(quán)人創(chuàng)新積極性的提升。

專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)可能基于多種原因的考慮，根據(jù)該報(bào)告的調(diào)查顯示，未繳專利年費(fèi)而放棄專利權(quán)的理由的統(tǒng)計(jì)結(jié)果（表1）顯示三個(gè)方面的特征。首先，專利年費(fèi)過高超過專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)能力是專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)放棄維持專利有效的最重要原因。調(diào)查結(jié)果顯示：41.1%的專利權(quán)人因?yàn)閷＠曩M(fèi)過高而停止繳納；24.8%的專利權(quán)人因?yàn)閷＠麜簳r(shí)閑置，未來可能有較好收益，但單位經(jīng)費(fèi)緊張而停止繳納。二者都屬于主動(dòng)停止繳納專利年費(fèi)的行為，但這種主動(dòng)行為都含有"無奈"的因素?？梢?，專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)過重導(dǎo)致不能按照規(guī)定繳納專利年費(fèi)而放棄專利權(quán)的專利權(quán)人的總體比例達(dá)到65.9%。這一調(diào)查結(jié)果值得重視，它可能是完善我國專利年費(fèi)制度和年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。

其次，專利收益太低或者沒有收益不足以繳納專利年費(fèi)或者說繳納專利年費(fèi)后，專利權(quán)人無法從專利中獲得收益，是導(dǎo)致放棄專利的重要理由之一。55%的專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的理由為專利收益太低或者沒有收益。這一理由在所有列舉理由中所占比例最高，當(dāng)持有專利所獲得的收益低于或不再高于支付專利維持費(fèi)用時(shí)，會(huì)采取停繳專利年費(fèi)的舉措。對于專利收益低于專利年費(fèi)的專利，或者根本就沒有收益的專利而言，維持其有效，顯然是不合算的。但是如果對于那些短期內(nèi)專利收益不高，但有長期收益的專利而言，這一舉措雖然能夠短期內(nèi)防止專利權(quán)人的利益損失，但對于發(fā)揮專利的長期價(jià)值而言則可能是非理性的，因?yàn)閷＠找婢哂袆?dòng)態(tài)性和隨機(jī)性。

再次，8.4%的專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的原因是專利管理制度不健全，導(dǎo)致忘記繳納年費(fèi)。此類行為的原因在于創(chuàng)新主體的專利制度管理缺陷，所以不斷提升我國創(chuàng)新主體專利管理水平對專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)非常重要。在其他理由中，8.4%的專利權(quán)人因?qū)＠a(chǎn)品淘汰或技術(shù)發(fā)展趨勢使然等因素而不再繳納專利年費(fèi)，這種情況屬于正常的專利淘汰現(xiàn)象，也是專利年費(fèi)制度的目的所在，它有利于其他創(chuàng)新主體的后續(xù)創(chuàng)新。另外，有5.0%的專利權(quán)人將單位領(lǐng)導(dǎo)要求作為停止繳納專利年費(fèi)的理由之一，這種情況也應(yīng)該屬于專利管理制度不夠健全的問題。絕大部分專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的理由均是被動(dòng)的，或者是主動(dòng)的"無奈之舉"。這種現(xiàn)象的后果是專利價(jià)值無法得到有效發(fā)揮，從而導(dǎo)致創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。

總而言之，未繳納專利年費(fèi)而終止專利權(quán)的理由不外乎專利收益和專利成本以及其他專利管理制度三個(gè)方面。而專利收益與專利成本是一種此消彼長的關(guān)系。假設(shè)專利收益確定，如果增加專利成本，創(chuàng)新主體獲得利潤就會(huì)隨之減少，減少到一個(gè)臨界點(diǎn)之后，專利權(quán)人就會(huì)放棄專利；如果適度減少專利成本，創(chuàng)新主體的利潤就會(huì)隨之增多，增加專利權(quán)人繼續(xù)維持專利有效的可能性。在專利技術(shù)的市場化水平、產(chǎn)品適應(yīng)性和成熟度、專利技術(shù)保護(hù)水平確定的情況下，只有提升專利權(quán)人的技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移能力，增加專利權(quán)人的專利收益。因?yàn)閷＠曩M(fèi)是專利獲得授權(quán)后最為重要的專利成本，而專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一般是由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者專利局根據(jù)實(shí)際情況確定的，換句話說，專利年費(fèi)制度可以作為調(diào)節(jié)專利維持時(shí)間、有效專利數(shù)量的重要政策工具。規(guī)范專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、健全專利維持年費(fèi)制度、完善專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，應(yīng)該重視專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)而終止專利權(quán)的原因。

企業(yè)需要更佳的支點(diǎn) 提升國際競爭力

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，大中型企業(yè)則是創(chuàng)新主體中的主力，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)當(dāng)仁不讓的主力。去年實(shí)施的新《專利費(fèi)用減緩辦法》延長了年費(fèi)減緩期限，但此辦法只能惠及于滿足一定條件的科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)和個(gè)人，對于絕大多數(shù)的大中型創(chuàng)新主體而言，對此辦法只能垂涎遠(yuǎn)觀，與大中型企業(yè)毫不相關(guān)。國家對于創(chuàng)新主體的主力部隊(duì)，反而沒有任何年費(fèi)優(yōu)惠相關(guān)的政策。

通過對比《2015年湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》榜單，我們發(fā)現(xiàn)中國醫(yī)藥領(lǐng)域的創(chuàng)新與全球先進(jìn)水平相比仍有一定差距。去年，全球有高達(dá)7家醫(yī)藥機(jī)構(gòu)入選《2015年湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》榜單，但是本次中國創(chuàng)新百強(qiáng)榜單上沒有一家藥企出現(xiàn)。但也有些企業(yè)在全球化方面表現(xiàn)不俗，例如華為和阿里巴巴：華為在全球的專利申請遍布16個(gè)國家/地區(qū)，阿里巴巴在11個(gè)國家/地區(qū)都進(jìn)行了專利申請。通過分析行業(yè)的全球化特征，我們可以清楚看到通信設(shè)備、媒體與互聯(lián)網(wǎng)等新興行業(yè)在全球化指標(biāo)中的優(yōu)勢地位。但正是這些在國際舞臺(tái)上憑借專利博得一席之地的企業(yè)，面對大量的專利申請，反而成為企業(yè)自身的一種負(fù)累。

對于像華為、中興、京東方這樣的創(chuàng)新主力企業(yè)而言，必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業(yè)的中國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)越來越重，企業(yè)不得不“精打細(xì)算”，定期忍痛放棄維護(hù)部分專利，因此難免會(huì)存在一些被“誤殺”的高價(jià)值專利，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)精心打造的專利包，以及國際競爭力。

因不堪重負(fù)而無奈放棄專利的維護(hù)，嚴(yán)重影響我國專利的維持年限。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國有效專利年度報(bào)告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費(fèi)終止的高占51.7%。

企業(yè)負(fù)擔(dān)之重，通過華為、中興、TCL、國內(nèi)某知名公司等近年中國專利年費(fèi)增幅就可見一斑：2011年—2015年，華為公司中國專利年費(fèi)從兩千多萬元躥升至六七千萬元，過去幾年中的年費(fèi)負(fù)擔(dān)增長率分別為40.4%、35.3%、21.1%、和20.3%；據(jù)記者了解，中興專利年費(fèi)占當(dāng)年專利費(fèi)用支出的60%以上。同期，TCL的年費(fèi)負(fù)擔(dān)增長率分別為34.0%、42.9%、34.7%和40.2%；另一國內(nèi)某知名公司增長率為600%、433.3%、325.4%和360.3%！

根據(jù)國知局2016年5月12日發(fā)布的新聞提供的數(shù)據(jù)，截至2016年4月底，我國有效發(fā)明專利共159.4萬件，其中國內(nèi)（含港澳臺(tái)）突破100萬件，達(dá)到101.9萬件，占總量的63.9%。根據(jù)國知局2016年7月專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)，今年發(fā)明申請數(shù)量中，國內(nèi)占比88.7%，歷史累計(jì)77.5%；今年發(fā)明授權(quán)專利中，國內(nèi)占比高達(dá)76.3%，歷史累計(jì)達(dá)62.8%。

而與鄰國相較，韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2008年大幅減低了發(fā)明專利的登記費(fèi)以及前9年年費(fèi)。其中1-3年登記費(fèi)降低16.7%，4-6年和7-9年年費(fèi)分別降低8%和5%。日本自2016年4月1起執(zhí)行新的官費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中1-3年、4-6年、7-9年、10-25年的發(fā)明專利年費(fèi)從2300日元、7100日元、21400日元、61600日元分別下降為2100日元、6400日元、19300日元、55400日元，平均降幅在10%左右，日本宣稱此舉意在以減輕日企在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，提升其海外競爭力。

對于我國專利年費(fèi)制度的改革，我國企業(yè)代表也呼吁，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費(fèi)制度，在過去相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)與當(dāng)時(shí)的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費(fèi)制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費(fèi)水平，給中國創(chuàng)新減負(fù)，提升國際競爭力。