姚永杰　崔基哲

摘要：現(xiàn)代軟件項(xiàng)目的高失敗率使得軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。該文基于軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì)和形成過程，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)地分析，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的復(fù)雜性和人的認(rèn)知水平的局限性之間的沖突是導(dǎo)致軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因?；诖?，給出兩方面的對(duì)策建議，一是系統(tǒng)分析項(xiàng)目復(fù)雜性，二是提高人的認(rèn)知水平。

關(guān)鍵詞：軟件項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；形成機(jī)制；對(duì)策

隨著網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的迅猛發(fā)展和社會(huì)需求的不斷擴(kuò)大，軟件成為信息化的核心內(nèi)容，主導(dǎo)著信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。2015年3月22日發(fā)布的《中國(guó)IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展年度報(bào)告》指出，中國(guó)IT產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)從2011年的53.4提高到2014年的62.2，并且2014年電子信息產(chǎn)業(yè)收入超過了14萬億，其中軟件實(shí)現(xiàn)了3.7萬億，同比增長(zhǎng)20.2%，與2008年相比軟件業(yè)務(wù)占整個(gè)IT產(chǎn)業(yè)比重提升了12.9%。然而，由于軟件項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，使得軟件項(xiàng)目開發(fā)的過程存在著很大的不確定性，項(xiàng)目往往在工期、費(fèi)用或功能、性能上不能達(dá)到人們的預(yù)期。美國(guó)專門研究IT項(xiàng)目的權(quán)威機(jī)構(gòu)Standish Group在其每年的CHA OSReport上公布了IT項(xiàng)目調(diào)查數(shù)據(jù)，軟件項(xiàng)目的成功率從1994年的16%、1998年的26%、2002年的34%、2006年的35%到2009年的32%，雖然有明顯提高，但仍然處在一個(gè)較低的水平。軟件項(xiàng)目如此高的失敗率引起了企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的巨大關(guān)注，而軟件項(xiàng)目巨大的風(fēng)險(xiǎn)與軟件項(xiàng)目自身的特點(diǎn)密切相關(guān)，已經(jīng)成為了當(dāng)前軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。

1.國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究起步較晚，大多借鑒國(guó)外的理論和方法。在理論和模型方面，潘春光等對(duì)于分析評(píng)價(jià)了軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法；林關(guān)成所給出了經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)管理模型；從風(fēng)險(xiǎn)因子的角度，季年芳等川提出了基于風(fēng)險(xiǎn)因子分析的軟件項(xiàng)目管理模擬模型；在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估上，楊莉田等根據(jù)關(guān)聯(lián)函數(shù)理論，建立軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的物元模型；李華阿等提出了一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；張莉運(yùn)用三維結(jié)構(gòu)對(duì)軟件項(xiàng)目進(jìn)行分析。然而，現(xiàn)有的研究大多是從風(fēng)險(xiǎn)管理過程的角度對(duì)軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成過程進(jìn)行分析的研究較少。趙金元對(duì)軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的機(jī)制進(jìn)行了分析，但并沒有給出具體的對(duì)策。本文對(duì)軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的來源進(jìn)行更深層次的分析，并給出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方法，對(duì)軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了依據(jù)。

2.軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì)和過程

軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在軟件項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，由于某些不確定因素導(dǎo)致軟件項(xiàng)目在進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件從而形成損失。

一般地，軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有如下的基本性質(zhì)：客觀性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定的條件下風(fēng)險(xiǎn)就可能變成現(xiàn)實(shí)；不確定性。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性，表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的程度大??；不利性。風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗和損失，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體不利；可變性。風(fēng)險(xiǎn)的可變性表現(xiàn)為，在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)與非風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化凹。

軟件項(xiàng)目的開發(fā)過程中，由于軟件系統(tǒng)本身的結(jié)構(gòu)和技術(shù)的復(fù)雜性，需要投入大量人力、物力和財(cái)力，加上需求頻繁變更，軟件設(shè)計(jì)經(jīng)常需要更改，而且編碼工作量難以估計(jì)，還常常要使用一些新技術(shù)、新產(chǎn)品，導(dǎo)致任務(wù)不確定性高，從而給項(xiàng)目的開發(fā)帶來風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的過程大致上可分為3個(gè)階段，分別是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)因素多來自于產(chǎn)品工程、開發(fā)環(huán)境和項(xiàng)目限制三方面。風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，項(xiàng)目生存期的各個(gè)階段都可能存在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)事件造成損失，得到風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，一般是工期延長(zhǎng)、費(fèi)用增加或性能不佳等。

3.軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)因素是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程的第一步，找出風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目成功與否發(fā)揮著十分重要的作用。項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)因素是客觀存在的，主要來自于項(xiàng)目的復(fù)雜性，而人的認(rèn)知能力的高低決定了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的程度。

3.1軟件項(xiàng)目的復(fù)雜性

當(dāng)前信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，人員流動(dòng)加快，用戶需求和技術(shù)創(chuàng)新日新月異。在這種環(huán)境下，軟件項(xiàng)目日益趨于復(fù)雜，企業(yè)需要應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)大大增加。

3.1.1過程的復(fù)雜性

軟件項(xiàng)目過程是軟件開發(fā)中用于開發(fā)和維護(hù)軟件及其相關(guān)產(chǎn)品的一系列活動(dòng)、方法、實(shí)踐和改造的步驟。軟件是由需求驅(qū)動(dòng)的，有了用戶應(yīng)用的實(shí)際需求才會(huì)引發(fā)一個(gè)軟件產(chǎn)品的開發(fā)。軟件項(xiàng)目過程包括需求的分析、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)過程、測(cè)試、安裝和維護(hù)。程序規(guī)模越來越大，代碼行可能達(dá)到數(shù)百萬行，軟件的維護(hù)也越來越困難，軟件項(xiàng)目過程也越來越復(fù)雜。

3.1.2管理的復(fù)雜性

與其他工程類項(xiàng)目管理相比，軟件項(xiàng)目管理更加復(fù)雜。范圍方面，針對(duì)軟件性能范圍的描述更加模糊，復(fù)雜，軟件的需求經(jīng)常發(fā)生變更；時(shí)間方面，由于軟件的生產(chǎn)開發(fā)過程中沒有明顯的制造或重復(fù)生產(chǎn)過程，實(shí)際的生產(chǎn)進(jìn)度與原有的計(jì)劃往往有很多的差異；質(zhì)量方面，軟件是純知識(shí)產(chǎn)品，軟件質(zhì)量很難估計(jì)和度量，需要通過單元測(cè)試、集成測(cè)試和系統(tǒng)測(cè)試等加以評(píng)估，給軟件項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)控帶來很大困難。

3.1.3技術(shù)的復(fù)雜性

技術(shù)創(chuàng)新速度的加快對(duì)于軟件項(xiàng)目的開發(fā)提出了挑戰(zhàn)。軟件的開發(fā)受到計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的限制，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有不同程度的依賴。軟件產(chǎn)品基本上是“定制的”，很難通過現(xiàn)有的軟件組裝完成新軟件的開發(fā)。開發(fā)的環(huán)境日益復(fù)雜，代碼共享日益困難，需跨越的平臺(tái)增多，這都增加了軟件項(xiàng)目技術(shù)上的復(fù)雜性。

3.1.4環(huán)境的復(fù)雜性

軟件項(xiàng)目的環(huán)境主要包括政策、市場(chǎng)等外部環(huán)境，組織結(jié)構(gòu)和資源等內(nèi)部環(huán)境。對(duì)于開發(fā)周期較長(zhǎng)的軟件而言，外部環(huán)境中政府機(jī)構(gòu)政策的變化必然對(duì)整個(gè)行業(yè)及軟件需求造成影響。而在企業(yè)內(nèi)部環(huán)境中，組織結(jié)構(gòu)的各要素之間的差異性、項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是否合理都會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響。在資源方面，人是軟件項(xiàng)目的核心，人才的流動(dòng)也是企業(yè)經(jīng)驗(yàn)財(cái)富的損失。

3.2人的認(rèn)知水平的局限性

人作為執(zhí)行項(xiàng)目的主體，決定著項(xiàng)目的成功與否，是項(xiàng)目中最重要的資源。軟件項(xiàng)目是由不同角色的人共同協(xié)作完成的，其中對(duì)于項(xiàng)目影響較大的主要是項(xiàng)目經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)人員和其他項(xiàng)目干系人之間的差異。

3.2.1項(xiàng)目經(jīng)理

項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目組織的核心和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的靈魂，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的管理，其管理能力、經(jīng)驗(yàn)水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)和個(gè)人魅力等都對(duì)項(xiàng)目的成敗起著關(guān)鍵的作用。然而，當(dāng)前在政府機(jī)關(guān)和企事業(yè)單位軟件項(xiàng)目管理中存在的主要問題是，沒有專門項(xiàng)目管理專業(yè)的人員來擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。專業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理人才的缺乏使得在項(xiàng)目管理中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤的可能大大增加，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的原因之一。

3.2.2團(tuán)隊(duì)開發(fā)人員

一個(gè)項(xiàng)目要取得成功，一個(gè)有效的團(tuán)隊(duì)是必不可少的。然而，一方面我國(guó)軟件項(xiàng)目行業(yè)尚處于發(fā)展階段，團(tuán)隊(duì)成員人數(shù)相比國(guó)外成熟開發(fā)團(tuán)隊(duì)明顯不足；另一方面在軟件項(xiàng)目開發(fā)的具體階段，一個(gè)軟件項(xiàng)目通常被分成若干個(gè)子項(xiàng)目，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的各小組協(xié)作完成，小組內(nèi)部成員之間的相互合作和各小組之間的配合和協(xié)同使得團(tuán)隊(duì)開發(fā)過程中的復(fù)雜性大大提高。

3.2.3其他項(xiàng)目干系人

軟件項(xiàng)目還涉及客戶、項(xiàng)目管理辦公室和商業(yè)合伙人等三方面?？蛻舭l(fā)起并參與軟件的整個(gè)開發(fā)過程中；項(xiàng)目管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)其所轄項(xiàng)目進(jìn)行集中協(xié)調(diào)管理；商業(yè)合伙人是企業(yè)軟件項(xiàng)目開發(fā)的合作伙伴，一般負(fù)責(zé)模塊外包等，以追求自身利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。項(xiàng)目干系人在職責(zé)和目標(biāo)上的差異決定了各自的利益訴求的不同，使得項(xiàng)目在實(shí)施過程中產(chǎn)生分歧和沖突，影響項(xiàng)目的進(jìn)程。

3.3軟性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成

軟件項(xiàng)目的復(fù)雜性和人的認(rèn)知水平的局限性之間的交互作用是導(dǎo)致軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因，軟件項(xiàng)目本身和完成項(xiàng)目的人是成功執(zhí)行一個(gè)項(xiàng)目的兩大組成部分。軟件項(xiàng)目本身是復(fù)雜的，各因素之間相互聯(lián)系、錯(cuò)綜復(fù)雜。而人作為執(zhí)行項(xiàng)目的主體，是項(xiàng)目中最重要的資源。由于人的認(rèn)知水平的局限性，項(xiàng)目的復(fù)雜性往往無法得到充分的認(rèn)識(shí)，項(xiàng)目相關(guān)人員在需求的搜集和分析、對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用、相互的協(xié)調(diào)溝通以及自身的知識(shí)能力等方面往往無法盡如人意，使得項(xiàng)目在執(zhí)行過程中存在不確定性，在工期、費(fèi)用或功能、性能上不能達(dá)到人們的預(yù)期。軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制可用下圖描述。

4.軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

軟件項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)?；谙到y(tǒng)論的方法，如果項(xiàng)目的復(fù)雜性大于人的認(rèn)知水平，項(xiàng)目就有很大的不確定性，此時(shí)軟件項(xiàng)目具有很大的風(fēng)險(xiǎn)。如果項(xiàng)目的復(fù)雜性小于或等于人的認(rèn)知水平，此時(shí)人們充分認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目的復(fù)雜性，因此軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就低。然而項(xiàng)目本身的復(fù)雜性是客觀存在的，不會(huì)變化的。因此，提高人對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)，找出完整的風(fēng)險(xiǎn)因素是降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

4.1系統(tǒng)分析項(xiàng)目復(fù)雜性

在分析項(xiàng)目本身時(shí)，首先要進(jìn)行過程定義，將過程以一種合理的方式描述出來，并建立企業(yè)內(nèi)部的過程庫，使過程成為企業(yè)內(nèi)部可以被重用的共享資源，并不斷改進(jìn)和完善過程。其次，運(yùn)用科學(xué)的項(xiàng)目管理方法、體系指導(dǎo)管理工作。基于經(jīng)驗(yàn)的方法重點(diǎn)關(guān)注管理中常見的問題。雖然每一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)新項(xiàng)目，但是通過查詢相似軟件項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者向相關(guān)專家請(qǐng)教，對(duì)于及時(shí)避免軟件項(xiàng)目中常見的風(fēng)險(xiǎn)有很大的幫助。然后，在技術(shù)上，一方面要及時(shí)更新技術(shù)以避免導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)功能的不完備，另一方面避免采取過多的創(chuàng)新型技術(shù)形成“信息孤島”，并通過培訓(xùn)等多種措施提高人員的綜合素質(zhì)。最后，在項(xiàng)目環(huán)境上，對(duì)內(nèi)可以通過項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)定期召開會(huì)議等方式加強(qiáng)溝通和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，選擇合適的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，避免人才的流動(dòng)對(duì)軟件的開發(fā)造成影響；對(duì)外建立專門風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員，以對(duì)市場(chǎng)、政策等進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于軟件項(xiàng)目開發(fā)周期的因素，軟件項(xiàng)目常常在很久之后才交付給客戶，因此及時(shí)對(duì)外部環(huán)境中政府機(jī)構(gòu)政策的變化作出預(yù)測(cè)對(duì)軟件項(xiàng)目的成功有重大意義。此外，市場(chǎng)中同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的戰(zhàn)略的變化、客戶的需求變更等也會(huì)給軟件項(xiàng)目的開發(fā)提出挑戰(zhàn)。

4.2提高人的認(rèn)知能力

提高認(rèn)知能力主要是針對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)人員和其他干系人而言。對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行系統(tǒng)地項(xiàng)目管理知識(shí)培訓(xùn)，多數(shù)項(xiàng)目經(jīng)理在技術(shù)上獨(dú)當(dāng)一面，而在管理方面特別是項(xiàng)目管理方面的知識(shí)比較缺乏。在一個(gè)特定的項(xiàng)目中，項(xiàng)目經(jīng)理要對(duì)項(xiàng)目實(shí)行全面的管理，包括制定計(jì)劃，報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展，控制反饋，組建團(tuán)隊(duì)，在不確定環(huán)境下對(duì)不確定性問題進(jìn)行決策，在必要的時(shí)候進(jìn)行談判及解決沖突等。對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，一方面要加強(qiáng)培訓(xùn)以提高成員的綜合能力，另一方面給予項(xiàng)目成員一定的激勵(lì)，如薪酬激勵(lì)、機(jī)會(huì)激勵(lì)、環(huán)境激勵(lì)和情感激勵(lì)等。我國(guó)IT軟件項(xiàng)目整個(gè)行業(yè)尚處于發(fā)展階段，人力資源不足，項(xiàng)目開發(fā)人員在知識(shí)水平及開發(fā)應(yīng)用方面有很大的差異。通過培訓(xùn)等方式提高團(tuán)隊(duì)成員的綜合能力并施以激勵(lì)，對(duì)于提高團(tuán)隊(duì)的開發(fā)能力和避免人才流動(dòng)具有重要作用。對(duì)項(xiàng)目干系人之間的差異而言，本文站在項(xiàng)目管理者即項(xiàng)目經(jīng)理的角度，要重點(diǎn)發(fā)揮項(xiàng)目管理辦公室的作用，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行集中協(xié)調(diào)管理，努力減小項(xiàng)目干系人之間的差異?？蛻敉ㄟ^在開發(fā)過程中根據(jù)需要變更需求，在項(xiàng)目收尾階段接收并驗(yàn)證產(chǎn)品，在整個(gè)階段參與到軟件的開發(fā)過程中。因此對(duì)客戶要積極建立溝通機(jī)制，控制其需求變更。商業(yè)合伙人通過負(fù)責(zé)模塊外包等以追求自身利潤(rùn)最大化，對(duì)商業(yè)合伙人，一方面通過各種條件嚴(yán)格控制商業(yè)伙伴的選擇，尋找信用好的伙伴，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。另一方面可以通過對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)行按照項(xiàng)目完成度支付報(bào)酬的方法，激勵(lì)企業(yè)合作伙伴高效地完成項(xiàng)目。

5.結(jié)束語

現(xiàn)代軟件項(xiàng)目的高失敗率使得軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理成為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。本文在研究軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì)類型和風(fēng)險(xiǎn)過程的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生進(jìn)行了系統(tǒng)地分析，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的復(fù)雜性和人的認(rèn)知水平局限性之間的沖突是軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因，并給出了相應(yīng)的對(duì)策建議。但本文從軟件項(xiàng)目管理整體上進(jìn)行了分析，并沒有對(duì)軟件項(xiàng)目進(jìn)行分類，今后應(yīng)根據(jù)不同類型的項(xiàng)目進(jìn)行更細(xì)致的分析，從而給出具體有效的對(duì)策手段。