軟硬法共治下行業(yè)懲戒措施的制定和實(shí)施

高俊杰

深圳大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士

20世紀(jì)中后期，隨著純粹國家管理模式的式微和公共治理模式的興起，以開放、參與和協(xié)商為特征的軟法機(jī)制應(yīng)運(yùn)而生，為行業(yè)自治提供了一種新的理論支撐。軟法治理強(qiáng)調(diào)協(xié)商與自治、反對強(qiáng)權(quán)與專制，與行業(yè)自治的精神在本質(zhì)上相契合。《民政部等八部委關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)誠信自律建設(shè)工作的意見》（民發(fā)〔2014〕225號）（以下簡稱《八部委意見》）要求“行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)要根據(jù)行業(yè)發(fā)展要求，研究制定自律規(guī)約，積極規(guī)范會(huì)員企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營行為”，意味著軟法之治在行業(yè)自治領(lǐng)域得到了國家頂層設(shè)計(jì)的首肯。行業(yè)制裁作為行業(yè)自律規(guī)約的重要組成部分，對行業(yè)自治起到了有力的促進(jìn)作用。例如，2015年5月，搜房網(wǎng)因涉嫌低價(jià)傾銷行為，深圳市房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)協(xié)會(huì)予以通報(bào)批評并要求其限期整改，既制止了搜房網(wǎng)的不正當(dāng)競爭行為，也警示了其他商家。另一方面，行業(yè)制裁也為會(huì)員套上“硬法”之外另一把行為枷鎖，如同懸在會(huì)員頭頂上的達(dá)摩克利斯之劍，對會(huì)員的威懾力非但不亞于硬法，甚至在特定行業(yè)中“喪失從事專業(yè)工作的權(quán)利或再教育的機(jī)會(huì)，可能比判刑更為痛苦”。因此，軟法所倡導(dǎo)的善治理念要求制裁種類的設(shè)定不僅要合法、合理，而且行業(yè)懲戒措施的實(shí)施必須實(shí)現(xiàn)與硬法懲戒有機(jī)銜接，以免會(huì)員因較小過失受到較重處罰。

就行業(yè)制裁種類的設(shè)定而言，《八部委意見》明確提出，“行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)要加強(qiáng)自律規(guī)約的執(zhí)行與監(jiān)督，對違反自律規(guī)約的，按照情節(jié)輕重，實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格、向有關(guān)部門通報(bào)等懲戒措施”，這是國家頂層設(shè)計(jì)對行業(yè)懲戒提供的政策指導(dǎo)。其中，除“取消會(huì)員資格”屬于行為懲戒外，其他幾項(xiàng)均屬于聲譽(yù)懲戒。應(yīng)當(dāng)說明的是，無論是單純的聲譽(yù)懲戒，還是行為懲戒都無疑會(huì)給當(dāng)事人造成聲譽(yù)敗壞的后果，而互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代信息傳播的快速性和廣泛性使得聲譽(yù)敗壞給會(huì)員帶來的負(fù)面效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了紙媒時(shí)代，甚至讓會(huì)員陷入“一處失信、處處碰壁”的生存絕境。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)在選擇不同方式對會(huì)員施加聲譽(yù)懲戒時(shí)，并非隨心所欲任意而為的，而是要遵循“必要性和合理性相結(jié)合的原則”以及“制裁的輕重與違法違規(guī)行為的社會(huì)危害程度相適應(yīng)的原則”。

就行業(yè)制裁的實(shí)施來說，在違反行業(yè)自律的行為與違法犯罪行為或民事?lián)p害行為競合的情況下，對當(dāng)事人的制裁應(yīng)遵循過罰相當(dāng)、避免過度制裁的原則，能達(dá)到保護(hù)法益、懲前毖后之目的即可。一般來說，民事責(zé)任不因其他責(zé)任形式而免除。刑罰和行政處罰同為國家公權(quán)力懲戒，競合時(shí)的適用方式大致有三種：1.刑罰吸收行政處罰，此時(shí)只要通過刑罰就能起到保護(hù)法益、制裁違法的目的，則沒有必要再予以行政處罰，若已經(jīng)給予行政處罰的，拘留日期折抵刑期、罰款折抵罰金。2.刑罰和行政處罰雙重適用，此時(shí)單純的刑罰不足以保護(hù)法益、制裁違法，需要行政處罰處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照等加以補(bǔ)充，而此時(shí)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照等行政處罰亦無法被刑罰所吸收。3.免刑后予以行政處罰，此時(shí)違法行為人本應(yīng)受到刑罰，但因特殊原因而被免于刑罰，此時(shí)應(yīng)予以行政處罰，以彰顯法治尊嚴(yán)、做到過罰相當(dāng)。如果會(huì)員行為已經(jīng)受到行政處罰或刑罰，行業(yè)協(xié)會(huì)是否仍要予以制裁則取決于行業(yè)協(xié)會(huì)的自由選擇，既可以直接依據(jù)行政處罰決定或者刑罰決定對會(huì)員作出懲戒，也可以不再進(jìn)行相應(yīng)的懲戒只要不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)采取任何一種處理方式，這屬于行業(yè)自治的范疇。