王學(xué)鵬

摘 要：隨著我國各行業(yè)研發(fā)技術(shù)水平的不斷提升，以及企業(yè)與個人對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷增強，一方面，我國發(fā)明申請受理的數(shù)量逐年增加，在實際專利審查的過程中，審查員需要參考的專利文獻和相關(guān)論文等越來越多；另一方面，發(fā)明人的研發(fā)水平與代理人的代理水平也在不斷提高，發(fā)明申請的水平有了顯著的提升。本文提出將TRIZ理論應(yīng)用于審查過程中，通過TRIZ理論中發(fā)明等級、矛盾、發(fā)明原理等概念工具來豐富審查技能，以期提升審查工作的質(zhì)量與效率。

關(guān)鍵詞：TRIZ理論；發(fā)明實質(zhì)審查；應(yīng)用

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2017.10.179

1 TRIZ概述

TRIZ是俄文中發(fā)明問題解決理論的詞頭，該理論是前蘇聯(lián)科學(xué)家Altshuller及其領(lǐng)導(dǎo)的一批研究人員，自1946年開始，在分析研究世界各國250多萬件專利的基礎(chǔ)上提出的發(fā)明問題解決理論。經(jīng)過多年的發(fā)展，TRIZ已成為技術(shù)問題或發(fā)明問題解決的強有力方法學(xué)和一種較完善的創(chuàng)新設(shè)計理論。TRIZ的來源及主要技術(shù)工具如下圖1所示。

2 發(fā)明等級

TRIZ將世界上各個技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)新劃分出了五個等級，各等級描述如表1所示[1]。TRIZ理論認(rèn)為，絕大多數(shù)專利屬于第1-3級，而真正推動技術(shù)文明進步的發(fā)明是屬于目前國外有少數(shù)學(xué)者提出將TRIZ理論中的發(fā)明等級理論應(yīng)用于創(chuàng)造性的判斷，如Steve Hickman直接將TRIZ發(fā)明等級理論與現(xiàn)有的KSR、USPTO、EPO和JPO的審查標(biāo)準(zhǔn)進行了對比，認(rèn)為USPTO和JPO的審查標(biāo)準(zhǔn)大體承認(rèn)第3-5級發(fā)明的創(chuàng)造性，而第1-2級的發(fā)明則被認(rèn)為無創(chuàng)造性[2]。

國內(nèi)有專利代理人提出利用發(fā)明等級理論來指導(dǎo)專利申請的策略。王秀奎[3]認(rèn)為，TRIZ理論對發(fā)明創(chuàng)新的等級劃分實際上反映了該發(fā)明創(chuàng)新的難易程度，該等級劃分體現(xiàn)在專利的新穎性和創(chuàng)造性的高低區(qū)別，隨著發(fā)明等級的上升，專利的新穎性和創(chuàng)造性由較低層次逐步上升為最高層次。具體地，在大概確發(fā)明等級之后，代理人可以根據(jù)其等級采取不同的撰寫策略，如當(dāng)?shù)燃墳榈?級或第5級時，可選擇“功能性限定”的方式來限定較寬的保護范圍，并盡量多地列舉實施例來支持；若為第1級時，該文認(rèn)為此類創(chuàng)新難以獲得發(fā)明專利授權(quán)，可采用主動放棄申請或者防御型公開技術(shù)內(nèi)容方式；而對于第2級，考慮對核心技術(shù)進行外圍專利部署，第3級則重點部署核心專利，同時根據(jù)需要向其他產(chǎn)品/領(lǐng)域擴展。筆者認(rèn)為，從審查員的角度來看，發(fā)明等級在實質(zhì)審查過程中可以起到以下作用。（1）指導(dǎo)檢索。針對等級較低的發(fā)明，預(yù)期能夠檢索到比較合適的對比文件來評述該發(fā)明的三性問題，但如果經(jīng)過一段時間的檢索仍未檢索到合適的對比文件，則此時需要仔細(xì)考慮分類號的擴展及采用其他關(guān)鍵詞，及時調(diào)整檢索策略。（2）針對等級較高的發(fā)明，由于該發(fā)明的技術(shù)方案本身復(fù)雜，運用了多個領(lǐng)域或?qū)W科的知識，若是采用兩篇或者兩篇以上的文獻來評述該技術(shù)方案的創(chuàng)造性，此時應(yīng)當(dāng)仔細(xì)考慮該多篇文獻是否存在跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的問題，并進一步考慮該結(jié)合啟示的問題；如果沒能檢索到合適的對比文件，此時則需要重點考慮該權(quán)利要求，尤其是獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否符合較高等級發(fā)明的內(nèi)涵，判斷該授權(quán)范圍是否恰當(dāng)。

3 技術(shù)矛盾與發(fā)明原理

唯物辯證法中，矛盾是對立統(tǒng)一的。TRIZ理論認(rèn)為，矛盾是指內(nèi)在要素、作用或主張彼此不一致或相反的情境。TRIZ將工程問題中常見的矛盾分為兩種：技術(shù)矛盾和物理矛盾。當(dāng)想要改善系統(tǒng)中某一特性、參數(shù)時，常常會引起系統(tǒng)中另一特征參數(shù)或特性的惡化，此時技術(shù)矛盾出現(xiàn)。如下圖所示，當(dāng)研發(fā)人員面對特定的技術(shù)問題時，通過39個工程參數(shù)來表征該技術(shù)問題里需要改善的因素與被惡化的因素，進而將特定的問題轉(zhuǎn)化為一般性問題，然后針對這一般性問題中的工程參數(shù)查找矛盾矩陣，找到推薦的發(fā)明原理來指導(dǎo)研發(fā)創(chuàng)新工作。

上文介紹了利用技術(shù)矛盾與發(fā)明原理來解決特定技術(shù)問題的一般思路，這屬于發(fā)明的正向思維模式。在發(fā)明的實質(zhì)審查過程中，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才做出判斷，因而容易對發(fā)明的創(chuàng)造性估計偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯誤[4]。當(dāng)采用評判創(chuàng)造性最基本的方法——三步法時，為了保證創(chuàng)造性評判的客觀性，應(yīng)當(dāng)需要不斷的還原發(fā)明創(chuàng)造，不僅要考慮研發(fā)人員從研發(fā)原點是如何做出改進來解決該技術(shù)問題，也要考慮與衡量該技術(shù)手段對現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻，即應(yīng)當(dāng)同時從“正向思維模式”和“逆向思維模式”來反復(fù)實踐。

參考文獻：

[1]創(chuàng)新方法研究會.創(chuàng)新方法教程[M].北京：高等教育出版社，2012.

[2]周勝生等.TRIZ理論在專利創(chuàng)造性判斷中的應(yīng)用研究[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2012（01）：68-72.

[3]王秀奎.談?wù)凾RIZ理論在專利代理服務(wù)中的作用[A].北京.實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國專利代理人協(xié)會年會暨首屆知識產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2010.

[4]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009.