摘 要：在西周成康時代，刑法中因果關(guān)系的觀念就在我國產(chǎn)生了，其代表形式為保辜制度。但是，對刑法中因果關(guān)系進行體系性研究則是19世紀以后的事了。然而，盡管各國在法律文化傳統(tǒng)、思維方式等存在差異，但對各學者都認為要讓行為人對某結(jié)果負責，必須先確定其行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系。因此，各種理論層出不窮。本文從幾種理論出發(fā)研究因果關(guān)系的概念，厘清其特征，以期深入認識刑法因果關(guān)系本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：因果關(guān)系；概念；特征

一、刑法中因果關(guān)系的概念

刑法中研究的原因是只限于還是包括一切人的行為。這實際上涉及一個根本問題。即刑法因果關(guān)系指的是理論上“應(yīng)然”的因果關(guān)系，還是指司法機關(guān)所要實際調(diào)查分析的“實然”的因果關(guān)系。從實踐來看，人們總是先從結(jié)果的角度來分析案件事實，然后由果——因逐步探索，在這個過程中人們當然要去偽存真，經(jīng)過不斷探索將所有的“因”探明之后。這時出現(xiàn)在我們面前的就是“實然”因果關(guān)系。當然我們實際在司法實踐中不可能所對有的“因”進行歸責、起訴。這就要求我們以“果”為中心，對已探明的“因”進行分析來最終探索刑法意義上的“因”與“果”之間的聯(lián)系。所得出的結(jié)論就應(yīng)是“應(yīng)然”的因果關(guān)系。

因為馬克思列寧主義哲學關(guān)于因果關(guān)系的論述，以及蘇聯(lián)刑法理論的影響，在現(xiàn)實中，存在著對刑法因果關(guān)系的性質(zhì)是采必然性因果關(guān)系還是雙層次因果關(guān)系說的爭論。所謂必然性因果關(guān)系說，為前蘇聯(lián)刑法學家皮昂特考夫斯基所主張，這種觀點認為，只有行為人的行為與其所產(chǎn)生的必然的結(jié)果之間才存在因果關(guān)系。另一種必然、偶然因果關(guān)系說認為刑法因果關(guān)系是極為復雜的，既有主要的，作為基本形式的必然因果關(guān)系，也有次要的，作為補充形式的因果關(guān)系。而偶然因果關(guān)系是當危害行為本身并不包含著產(chǎn)生危害結(jié)果的根據(jù)，但在其發(fā)展過程中，偶然介入其他因素并由介入的因素合乎規(guī)律地引起危害結(jié)果時，危害行為與危害結(jié)果之間的聯(lián)系。這是刑法因果關(guān)系問題關(guān)于必然性和偶然性的爭論。而所謂內(nèi)因和外因，是指事物發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)和外部條件，內(nèi)因和外因被廣泛應(yīng)用于事物變化的分析之中。刑法因果關(guān)系并不關(guān)注行為人的行為與結(jié)果之間的聯(lián)系是否符合規(guī)律，是否具有普遍性，而注重的是在具體案件中，當某一特定的危害結(jié)果發(fā)生時，到底有哪些人的行為或事件對結(jié)果發(fā)生起了作用，起了多大作用，行為人應(yīng)承擔什么樣的刑事責任。

二、刑法中因果關(guān)系理論的特征

（一）刑法因果關(guān)系的客觀性

當我們?nèi)ヅ袛嘈谭ㄒ蚬P(guān)系是否存在時，一定要注意因果聯(lián)系的客觀性，依據(jù)客觀的聯(lián)系去判斷，而不能與人的主觀認識相聯(lián)系。不過，也有人認為，因果關(guān)系的哲學是客觀性和主觀性的統(tǒng)一，刑法必須要涉及的因素有因果關(guān)系行為人主觀上的認識。事實上，這種觀點混淆了因果關(guān)系的客觀性和原因行為的主客觀相統(tǒng)一性。如果在因果關(guān)系中混入主觀的內(nèi)容，無異于將因果關(guān)系的認定與行為人責任的認定混同起來，這就突破了刑法因果關(guān)系作為刑事責任客觀基礎(chǔ)的作用，沖擊了刑法因果關(guān)系理論存在的必要性。

（二）刑法因果關(guān)系的時間序列性

由于因果關(guān)系是事物之間引起與被引起的關(guān)系，因此從發(fā)生的時間來看，必然表現(xiàn)為引起的原因在前，被引起的結(jié)果在后，結(jié)果不可能出現(xiàn)在原因之前，這就是因果關(guān)系的時間序列性。當然，因果關(guān)系不僅是時間順序之間的關(guān)系，找出刑法上的因果關(guān)系還需要綜合考察其他方面的因素。

（三）因果關(guān)系的相對性

世界上的事物是普遍聯(lián)系著的，普遍聯(lián)系著的事物相互影響、相互作用，形成了一個個相對獨立但又緊密聯(lián)系的因果鏈條。在這些因果鏈條中，某種現(xiàn)象在特定的因果鏈條中可能是其他現(xiàn)象發(fā)生的原因，但在另一個因果鏈條中它又很可能是另一現(xiàn)象所引發(fā)的結(jié)果。因此，在確定因果關(guān)系的過程中，應(yīng)當從無數(shù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系鏈條中抽出具體犯罪中特定行為和結(jié)果的因果聯(lián)系，另一方面還要防止割裂事物的行為和結(jié)果之間本應(yīng)存在的因果聯(lián)系。

（四）因果關(guān)系內(nèi)容的特定性

盡管刑法上和哲學上的因果關(guān)系在本質(zhì)上都是事物之間引起與被引起的過程，但是，因果刑法是具體到發(fā)展過程中的法律，而不是一個簡單的原因和過程造成的，這導致了因果關(guān)系在某些情況下的刑法的特殊性。比如詐騙罪，若行為人并非基于認識錯誤對方做出有瑕疵的財產(chǎn)處置行為，從而自愿將財產(chǎn)交付給行為人，僅僅是基于憐憫或其他原因交付財物時，欺詐行為和處分財物的結(jié)果不具有刑法上的因果關(guān)系，詐騙罪僅成立未遂。這種刑法中明確規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果之間聯(lián)系的特定的進程和內(nèi)容，是法律預先設(shè)定的因果關(guān)系。這種法律所特定的因果關(guān)系往往與哲學意義上的因果關(guān)系出現(xiàn)沖突，這就要求我們要嚴格按照法律規(guī)定去認定刑法因果關(guān)系，而不能根據(jù)哲學或者人們的通常觀念來確認因果關(guān)系的存在與否。

（五）因果關(guān)系的復雜性

客觀事物之間聯(lián)系的復雜性與多樣性決定了因果關(guān)系的復雜性，導致因果刑法的表現(xiàn)也多種多樣，具體表現(xiàn)在：第一，單一的結(jié)果，是指危害行為只造成了危害結(jié)果，這是一個因果關(guān)系的最簡單，最明顯的表現(xiàn)。第二，一因多果，是指一個危害行為同時引起了多種危害結(jié)果，這里的危害結(jié)果既可以是性質(zhì)相同的結(jié)果，也可以是性質(zhì)不同的結(jié)果，既可以是直接結(jié)果，也可以是間接結(jié)果。第三，多因一果，是指多個危害行為共同引起了一個危害結(jié)果，共同犯罪和責任事故是這種因果關(guān)系形式的典型代表。第四，多因多果，是指多個危害行為共同引起了多個危害結(jié)果，這種表現(xiàn)形式的典型代表就是集團犯罪。第五，同因異果，是指相同的危害行為引起了不同的危害結(jié)果。第六，異因同果，是指不同的危害行為引起了相同的危害結(jié)果。刑法因果關(guān)系這種復雜多變的形式?jīng)Q定了因果關(guān)系判斷過程的復雜和繁瑣，這也是各種因果關(guān)系理論各有所長但是又不能盡善盡美的原因所在。

參考文獻

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作者簡介

鄭玉（1991-），男，漢族，碩士，貴州民族大學，研究方向：憲法學與行政法學。

（作者單位：貴州民族大學）