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        刑法中的因果關(guān)系的概念及特征

        2017-05-30 07:08:57鄭玉
        大東方 2017年2期
        關(guān)鍵詞:因果關(guān)系概念特征

        摘 要:在西周成康時代,刑法中因果關(guān)系的觀念就在我國產(chǎn)生了,其代表形式為保辜制度。但是,對刑法中因果關(guān)系進行體系性研究則是19世紀(jì)以后的事了。然而,盡管各國在法律文化傳統(tǒng)、思維方式等存在差異,但對各學(xué)者都認(rèn)為要讓行為人對某結(jié)果負(fù)責(zé),必須先確定其行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系。因此,各種理論層出不窮。本文從幾種理論出發(fā)研究因果關(guān)系的概念,厘清其特征,以期深入認(rèn)識刑法因果關(guān)系本質(zhì)。

        關(guān)鍵詞:因果關(guān)系;概念;特征

        一、刑法中因果關(guān)系的概念

        刑法中研究的原因是只限于還是包括一切人的行為。這實際上涉及一個根本問題。即刑法因果關(guān)系指的是理論上“應(yīng)然”的因果關(guān)系,還是指司法機關(guān)所要實際調(diào)查分析的“實然”的因果關(guān)系。從實踐來看,人們總是先從結(jié)果的角度來分析案件事實,然后由果——因逐步探索,在這個過程中人們當(dāng)然要去偽存真,經(jīng)過不斷探索將所有的“因”探明之后。這時出現(xiàn)在我們面前的就是“實然”因果關(guān)系。當(dāng)然我們實際在司法實踐中不可能所對有的“因”進行歸責(zé)、起訴。這就要求我們以“果”為中心,對已探明的“因”進行分析來最終探索刑法意義上的“因”與“果”之間的聯(lián)系。所得出的結(jié)論就應(yīng)是“應(yīng)然”的因果關(guān)系。

        因為馬克思列寧主義哲學(xué)關(guān)于因果關(guān)系的論述,以及蘇聯(lián)刑法理論的影響,在現(xiàn)實中,存在著對刑法因果關(guān)系的性質(zhì)是采必然性因果關(guān)系還是雙層次因果關(guān)系說的爭論。所謂必然性因果關(guān)系說,為前蘇聯(lián)刑法學(xué)家皮昂特考夫斯基所主張,這種觀點認(rèn)為,只有行為人的行為與其所產(chǎn)生的必然的結(jié)果之間才存在因果關(guān)系。另一種必然、偶然因果關(guān)系說認(rèn)為刑法因果關(guān)系是極為復(fù)雜的,既有主要的,作為基本形式的必然因果關(guān)系,也有次要的,作為補充形式的因果關(guān)系。而偶然因果關(guān)系是當(dāng)危害行為本身并不包含著產(chǎn)生危害結(jié)果的根據(jù),但在其發(fā)展過程中,偶然介入其他因素并由介入的因素合乎規(guī)律地引起危害結(jié)果時,危害行為與危害結(jié)果之間的聯(lián)系。這是刑法因果關(guān)系問題關(guān)于必然性和偶然性的爭論。而所謂內(nèi)因和外因,是指事物發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)和外部條件,內(nèi)因和外因被廣泛應(yīng)用于事物變化的分析之中。刑法因果關(guān)系并不關(guān)注行為人的行為與結(jié)果之間的聯(lián)系是否符合規(guī)律,是否具有普遍性,而注重的是在具體案件中,當(dāng)某一特定的危害結(jié)果發(fā)生時,到底有哪些人的行為或事件對結(jié)果發(fā)生起了作用,起了多大作用,行為人應(yīng)承擔(dān)什么樣的刑事責(zé)任。

        二、刑法中因果關(guān)系理論的特征

        (一)刑法因果關(guān)系的客觀性

        當(dāng)我們?nèi)ヅ袛嘈谭ㄒ蚬P(guān)系是否存在時,一定要注意因果聯(lián)系的客觀性,依據(jù)客觀的聯(lián)系去判斷,而不能與人的主觀認(rèn)識相聯(lián)系。不過,也有人認(rèn)為,因果關(guān)系的哲學(xué)是客觀性和主觀性的統(tǒng)一,刑法必須要涉及的因素有因果關(guān)系行為人主觀上的認(rèn)識。事實上,這種觀點混淆了因果關(guān)系的客觀性和原因行為的主客觀相統(tǒng)一性。如果在因果關(guān)系中混入主觀的內(nèi)容,無異于將因果關(guān)系的認(rèn)定與行為人責(zé)任的認(rèn)定混同起來,這就突破了刑法因果關(guān)系作為刑事責(zé)任客觀基礎(chǔ)的作用,沖擊了刑法因果關(guān)系理論存在的必要性。

        (二)刑法因果關(guān)系的時間序列性

        由于因果關(guān)系是事物之間引起與被引起的關(guān)系,因此從發(fā)生的時間來看,必然表現(xiàn)為引起的原因在前,被引起的結(jié)果在后,結(jié)果不可能出現(xiàn)在原因之前,這就是因果關(guān)系的時間序列性。當(dāng)然,因果關(guān)系不僅是時間順序之間的關(guān)系,找出刑法上的因果關(guān)系還需要綜合考察其他方面的因素。

        (三)因果關(guān)系的相對性

        世界上的事物是普遍聯(lián)系著的,普遍聯(lián)系著的事物相互影響、相互作用,形成了一個個相對獨立但又緊密聯(lián)系的因果鏈條。在這些因果鏈條中,某種現(xiàn)象在特定的因果鏈條中可能是其他現(xiàn)象發(fā)生的原因,但在另一個因果鏈條中它又很可能是另一現(xiàn)象所引發(fā)的結(jié)果。因此,在確定因果關(guān)系的過程中,應(yīng)當(dāng)從無數(shù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系鏈條中抽出具體犯罪中特定行為和結(jié)果的因果聯(lián)系,另一方面還要防止割裂事物的行為和結(jié)果之間本應(yīng)存在的因果聯(lián)系。

        (四)因果關(guān)系內(nèi)容的特定性

        盡管刑法上和哲學(xué)上的因果關(guān)系在本質(zhì)上都是事物之間引起與被引起的過程,但是,因果刑法是具體到發(fā)展過程中的法律,而不是一個簡單的原因和過程造成的,這導(dǎo)致了因果關(guān)系在某些情況下的刑法的特殊性。比如詐騙罪,若行為人并非基于認(rèn)識錯誤對方做出有瑕疵的財產(chǎn)處置行為,從而自愿將財產(chǎn)交付給行為人,僅僅是基于憐憫或其他原因交付財物時,欺詐行為和處分財物的結(jié)果不具有刑法上的因果關(guān)系,詐騙罪僅成立未遂。這種刑法中明確規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果之間聯(lián)系的特定的進程和內(nèi)容,是法律預(yù)先設(shè)定的因果關(guān)系。這種法律所特定的因果關(guān)系往往與哲學(xué)意義上的因果關(guān)系出現(xiàn)沖突,這就要求我們要嚴(yán)格按照法律規(guī)定去認(rèn)定刑法因果關(guān)系,而不能根據(jù)哲學(xué)或者人們的通常觀念來確認(rèn)因果關(guān)系的存在與否。

        (五)因果關(guān)系的復(fù)雜性

        客觀事物之間聯(lián)系的復(fù)雜性與多樣性決定了因果關(guān)系的復(fù)雜性,導(dǎo)致因果刑法的表現(xiàn)也多種多樣,具體表現(xiàn)在:第一,單一的結(jié)果,是指危害行為只造成了危害結(jié)果,這是一個因果關(guān)系的最簡單,最明顯的表現(xiàn)。第二,一因多果,是指一個危害行為同時引起了多種危害結(jié)果,這里的危害結(jié)果既可以是性質(zhì)相同的結(jié)果,也可以是性質(zhì)不同的結(jié)果,既可以是直接結(jié)果,也可以是間接結(jié)果。第三,多因一果,是指多個危害行為共同引起了一個危害結(jié)果,共同犯罪和責(zé)任事故是這種因果關(guān)系形式的典型代表。第四,多因多果,是指多個危害行為共同引起了多個危害結(jié)果,這種表現(xiàn)形式的典型代表就是集團犯罪。第五,同因異果,是指相同的危害行為引起了不同的危害結(jié)果。第六,異因同果,是指不同的危害行為引起了相同的危害結(jié)果。刑法因果關(guān)系這種復(fù)雜多變的形式?jīng)Q定了因果關(guān)系判斷過程的復(fù)雜和繁瑣,這也是各種因果關(guān)系理論各有所長但是又不能盡善盡美的原因所在。

        參考文獻

        [1]侯國云.刑法因果新論.南寧:廣西人民出版社,2010.

        [2]張紹謙.刑法因果關(guān)系研究.北京:中國檢察出版社,2013.

        [3][美]哈特,奧諾爾著,張紹謙,孫戰(zhàn)國譯.法律中的因果關(guān)系(第二版).北京:中國政法大學(xué)出版社,2012.

        作者簡介

        鄭玉(1991-),男,漢族,碩士,貴州民族大學(xué),研究方向:憲法學(xué)與行政法學(xué)。

        (作者單位:貴州民族大學(xué))

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