鄧思宇 劉偉平 楊仙艷

摘 要：以當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民作為保護(hù)區(qū)社區(qū)共管中的主要利益相關(guān)者，運(yùn)用完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)其在社區(qū)共管項(xiàng)目期滿(mǎn)后的行為策略選擇進(jìn)行分析。結(jié)果認(rèn)為，當(dāng)?shù)卣畮椭用癜l(fā)展替代生計(jì)，社區(qū)居民自覺(jué)保護(hù)生態(tài)環(huán)境，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展監(jiān)管工作并制定有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，是這場(chǎng)博弈的最優(yōu)均衡點(diǎn)，有利于保護(hù)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：社區(qū)共管；利益相關(guān)者；博弈行為；生計(jì)替代

中圖分類(lèi)號(hào)：F592文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1637-5617（2017）02-0050-05

Abstract： By taking the local government， the management agencies of protected areas and the surrounding community residents as the main stakeholders of the community comanagement in protected areas， and using the dynamic game model with complete information， the behavioral strategy selection of the stakeholders after the expiration of the community comanagement project was analyzed. The results showed that the optimal equilibrium point of the game could be achieved if the local government would help the residents to develop alternative livelihoods， the community residents would consciously protect the ecological environment， and the management agencies of protected areas would actively carry out the supervision and establish the effective reward and punishment mechanism， which will be conducive to the sustainable development of protected areas.

Key words： community comanagement； stakeholders； game behavior； alternative livelihood

保護(hù)區(qū)社區(qū)共管模式起源于20世紀(jì)70年代，它是國(guó)際社會(huì)對(duì)森林資源退化、生物多樣性降低和全球氣候變化，對(duì)森林資源減少和環(huán)境破壞給以森林為生的當(dāng)?shù)鼐用駧?lái)的影響，以及對(duì)傳統(tǒng)林業(yè)只注重森林資源的開(kāi)發(fā)而忽視林區(qū)居民利益的管理思想和方法深刻反省的結(jié)果[1]。保護(hù)區(qū)社區(qū)共管是指在保護(hù)區(qū)所開(kāi)展的具體項(xiàng)目或活動(dòng)中，參與各方（利益相關(guān)者）在既定目標(biāo)下，以一定形式共同參與計(jì)劃、實(shí)施、監(jiān)測(cè)和評(píng)估的整個(gè)過(guò)程[2-3]。它作為一種強(qiáng)調(diào)村民參與性和自主性的新型管理模式，被學(xué)界認(rèn)為是解決資源保護(hù)難題的有效手段[4]。全球環(huán)境基金（GEF）于1995—2002年間所實(shí)施的保護(hù)區(qū)管理項(xiàng)目[5]，使中國(guó)將社區(qū)共管的概念引入到保護(hù)區(qū)的管理實(shí)踐中，不但使保護(hù)區(qū)自然資源的保護(hù)效果得到了提升，也極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[6]。

1 保護(hù)區(qū)社區(qū)共管中利益相關(guān)者分析

利益相關(guān)者理論源自西方學(xué)者對(duì)企業(yè)股東利益最大化經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的反思，這一概念于20世紀(jì)60年代由美國(guó)斯坦福研究院提出，如今已經(jīng)成為管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域研究中最為廣泛的理論基礎(chǔ)之一[7]。對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行界定，有利于博弈模型的構(gòu)建和博弈過(guò)程的分析[8]。本研究將保護(hù)區(qū)社區(qū)共管中的利益相關(guān)者定義為被保護(hù)區(qū)社區(qū)共管目標(biāo)所影響，或能夠影響保護(hù)區(qū)社區(qū)共管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的團(tuán)體或個(gè)人[9]。在共管的實(shí)踐中，主要的利益相關(guān)者為國(guó)家、地方政府、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民[6，10]，也包括非政府組織、國(guó)際組織、社會(huì)公眾、新聞媒體、企業(yè)及開(kāi)發(fā)利用者等[11-13]。本文則選取當(dāng)?shù)卣?、周邊社區(qū)居民和保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)三個(gè)社區(qū)共管項(xiàng)目執(zhí)行中的主要利益群體為研究對(duì)象。

2 保護(hù)區(qū)社區(qū)共管中利益相關(guān)者的動(dòng)態(tài)博弈分析

保護(hù)區(qū)社區(qū)共管項(xiàng)目具有不可持續(xù)性的特點(diǎn)，這一特點(diǎn)不利于政府、管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民的長(zhǎng)期合作和協(xié)調(diào)發(fā)展。在共管項(xiàng)目到期后，社區(qū)居民可能會(huì)為了追求自身利益而選擇破壞保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境的行為，加劇了其與政府、管理機(jī)構(gòu)間的矛盾，是當(dāng)前保護(hù)區(qū)管理中面臨的一大問(wèn)題。為了使政府部門(mén)和保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)更好地處理這些問(wèn)題，本研究運(yùn)用完全信息的動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)這三方利益相關(guān)者在保護(hù)區(qū)社區(qū)共管項(xiàng)目到期后的行為選擇進(jìn)行博弈分析，以期得到能使三方基本利益得到滿(mǎn)足的共贏發(fā)展模式。

2.1 基本假設(shè)條件

2.1.1 局中人假設(shè) 局中人是指博弈中獨(dú)立決策、獨(dú)立承擔(dān)結(jié)果的個(gè)人或組織[14]。在本研究的博弈模型中，局中人是指當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民，他們是進(jìn)行博弈決策和選擇的主體。由于各級(jí)政府在考慮問(wèn)題和利益追求上是基本一致的，本研究則將當(dāng)?shù)卣僭O(shè)為各級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)的代表，同時(shí)將保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)假設(shè)為保護(hù)區(qū)管理局、相關(guān)林業(yè)部門(mén)等對(duì)保護(hù)區(qū)有直接管理、監(jiān)督關(guān)系的機(jī)構(gòu)，社區(qū)居民假設(shè)為保護(hù)區(qū)核心區(qū)、緩沖區(qū)、實(shí)驗(yàn)區(qū)及外圍保護(hù)地帶的全體居民。

2.1.2 理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 在博弈的整個(gè)過(guò)程中，當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民都是理性的經(jīng)濟(jì)人。其中，當(dāng)?shù)卣非蟮氖情L(zhǎng)期生態(tài)效益和社會(huì)效益的最大化，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)追求的是短期社會(huì)效益（政績(jī)、聲望等）和經(jīng)濟(jì)效益的最大化，保護(hù)區(qū)周邊居民追求的是自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，他們?cè)谧鋈魏螞Q定時(shí)都不會(huì)受到社會(huì)道德及個(gè)人情感等因素的制約。

2.1.3 完全信息假設(shè) 假設(shè)博弈中的相關(guān)信息是完全公開(kāi)的，當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民了解博弈的整個(gè)過(guò)程，會(huì)根據(jù)所獲得的信息對(duì)其他利益主體的決策做出判斷，從而來(lái)制定自己的行為策略。

2.1.4 策略選擇空間假設(shè) 本研究假設(shè)在博弈的每個(gè)階段，利益主體都只有兩種策略選擇的空間。當(dāng)?shù)卣梢赃x擇幫助社區(qū)居民開(kāi)展替代生計(jì)和不幫助社區(qū)居民開(kāi)展替代生計(jì)；周邊社區(qū)居民可以選擇對(duì)保護(hù)區(qū)的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行破壞性行為或保護(hù)性行為；保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)可以選擇對(duì)社區(qū)居民的行為進(jìn)行監(jiān)管（監(jiān)督、巡查、懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)）或不監(jiān)管。

2.1.5 博弈次序假設(shè) 本研究假設(shè)當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民的策略選擇不是同時(shí)進(jìn)行的，而是具有先后順序的。假設(shè)在博弈進(jìn)行的過(guò)程中，當(dāng)?shù)卣哂邢刃袃?yōu)勢(shì)，開(kāi)始首輪的策略選擇，其次為周邊社區(qū)居民，最后為保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)。

2.1.6 支付函數(shù)假設(shè) 當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)和周邊社區(qū)居民的策略選擇取決于選擇后各自收益增加量的多少，本研究的動(dòng)態(tài)博弈模型則用他們的支付函數(shù)來(lái)對(duì)收益進(jìn)行表示。

①當(dāng)?shù)卣氖找婕僭O(shè)。假設(shè)當(dāng)?shù)卣恼Ｊ找嫠接帽Ｗo(hù)區(qū)的整體生態(tài)效益和社會(huì)效益來(lái)表示，記作A0，即在周邊社區(qū)居民不破壞保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境且保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)能夠做到有效監(jiān)管的條件下，當(dāng)?shù)卣軌颢@得的收益為A0；假設(shè)當(dāng)?shù)卣畮椭鐓^(qū)居民開(kāi)展替代生計(jì)后，會(huì)帶來(lái)一定程度的生態(tài)效益的下降，記作ΔA1，同時(shí)會(huì)有社會(huì)效益的提升，記為ΔA2；一旦社區(qū)居民有破壞性行為的發(fā)生，當(dāng)?shù)卣纳鷳B(tài)效益就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，此時(shí)的收益就會(huì)變?yōu)?（未開(kāi)展替代生計(jì)時(shí)）或ΔA2（開(kāi)展替代生計(jì)時(shí)）。

②周邊社區(qū)居民的收益假設(shè)。假設(shè)周邊社區(qū)居民在沒(méi)有當(dāng)?shù)卣畮椭_(kāi)展替代生計(jì)時(shí)的收益為B0，如果居民有偷獵、盜伐及過(guò)度利用資源等破壞性行為發(fā)生，則收益會(huì)變?yōu)锽1；假設(shè)當(dāng)?shù)卣畮椭用癜l(fā)展替代生計(jì)，則居民的收益會(huì)增加ΔB；如果保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)有監(jiān)管行為，則一方面社區(qū)居民的保護(hù)性行為會(huì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，收益增加E1，另一方面破壞性行為會(huì)被懲罰，收益減少E2；如果保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)沒(méi)有開(kāi)展監(jiān)管工作，則社區(qū)居民的破壞性行為不會(huì)受到任何懲罰，保護(hù)性行為也不獲得獎(jiǎng)勵(lì)。

③保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)的收益假設(shè)。假設(shè)保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)不對(duì)社區(qū)居民行為進(jìn)行監(jiān)管時(shí)的收益為C0，如果保護(hù)區(qū)開(kāi)展監(jiān)管工作，會(huì)得到地方政府一定程度的撥款支持，此時(shí)收益會(huì)增加ΔC，同時(shí)也會(huì)多付出巡查、監(jiān)督等人力物力的成本，記作D。

2.2 模型的構(gòu)建

通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)卣?、周邊社區(qū)居民及保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)三方利益主體在保護(hù)區(qū)共管項(xiàng)目期滿(mǎn)后博弈行為的基本假設(shè)，可以得出本研究博弈的整個(gè)過(guò)程和具體的收益情況（圖1、表1）。

運(yùn)用逆向歸納法，對(duì)當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)居民和保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)博弈行為選擇的可能性結(jié)果進(jìn)行分析：

（1）當(dāng)B0>B1時(shí)，在這種情況下，社區(qū)居民無(wú)論是通過(guò)偷獵野生動(dòng)物，還是盜伐林木資源或者過(guò)度采伐薪材等任何會(huì)對(duì)保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境造成破壞的行為來(lái)謀取利益時(shí)，他們破壞動(dòng)植物資源的成本始終大于所獲得的收益，因此，社區(qū)居民會(huì)選擇保護(hù)性行為。此時(shí)，如果從社區(qū)居民經(jīng)濟(jì)利益最大化的角度出發(fā)，行為選擇的最優(yōu)解為①（A0-ΔA1+ΔA2，B0+ΔB+E1，C0+ΔC-D），即當(dāng)?shù)卣畮椭用癜l(fā)展替代生計(jì)，社區(qū)居民采取保護(hù)性行為，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)督工作，并對(duì)居民的保護(hù)性行為進(jìn)行一定的獎(jiǎng)金鼓勵(lì)。如果從當(dāng)?shù)卣鷳B(tài)效益和社會(huì)效益最大化的角度出發(fā)，當(dāng)ΔA1>ΔA2時(shí)，即幫助居民開(kāi)展替代生計(jì)所帶來(lái)的生態(tài)效益的下降大于社會(huì)效益的提升，則當(dāng)?shù)卣男袨檫x擇的最優(yōu)解是⑤（A0，B0+E1，C0+ΔC-D），即當(dāng)?shù)卣粠椭用癜l(fā)展替代生計(jì)，社區(qū)居民采取保護(hù)性行為，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)督工作；當(dāng)ΔA1<ΔA2時(shí)，行為選擇的最優(yōu)解是①（A0-ΔA1+ΔA2，B0+ΔB+E1，C0+ΔC-D），同社區(qū)居民利益最大化時(shí)相同。在是否選擇幫助居民開(kāi)展替代生計(jì)的這輪博弈中，當(dāng)?shù)卣幱谥鲗?dǎo)地位，因此政府會(huì)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)ΔA1和ΔA2進(jìn)行考量，從而做出策略選擇。由于當(dāng)?shù)卣抢硇缘模贫Q策時(shí)會(huì)站在全局的視角從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，當(dāng)發(fā)展替代生計(jì)對(duì)環(huán)境的影響在保護(hù)區(qū)可承受范圍內(nèi)時(shí)，為了從根本上緩解或解決保護(hù)區(qū)與居民的矛盾，當(dāng)?shù)卣紩?huì)做出幫助居民發(fā)展替代生計(jì)的決定。此時(shí)，博弈達(dá)到的均衡點(diǎn)是①（A0-ΔA1+ΔA2，B0+ΔB+E1，C0+ΔC-D），當(dāng)?shù)卣畮椭用癜l(fā)展替代生計(jì)，社區(qū)居民采取保護(hù)性行為，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)督工作。

（2）當(dāng)B00時(shí)，即當(dāng)?shù)卣峁┍O(jiān)管資金大于監(jiān)管的成本，管理機(jī)構(gòu)會(huì)選擇開(kāi)展監(jiān)管工作；當(dāng)ΔC-D<0時(shí)，則不會(huì)愿意開(kāi)展監(jiān)管工作。由于保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)處于當(dāng)?shù)卣c社區(qū)居民之間的位置，既希望可以讓政府看到自己的政績(jī)，又希望能夠在居民間樹(shù)立威望，因此，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)在政府開(kāi)展替代生計(jì)且居民選擇保護(hù)性行為時(shí)，會(huì)做出積極開(kāi)展監(jiān)管工作的決定，此時(shí)博弈行為選擇的最優(yōu)解為①（A0-ΔA1+ΔA2，B0+ΔB+E1，C0+ΔC-D）。

（3）當(dāng)B0

2.3 討論

根據(jù)上述分析可以得到：首先，當(dāng)?shù)卣欠駧椭鐓^(qū)居民開(kāi)展替代生計(jì)的策略選擇，一方面取決于開(kāi)展替代生計(jì)后生態(tài)效益和社會(huì)效益的變化程度，另一方面取決于社區(qū)居民是否會(huì)對(duì)保護(hù)區(qū)有破壞性行為；其次，周邊社區(qū)居民的保護(hù)性行為或破壞性行為的選擇主要取決于破壞性行為的成本—收益的大小，以及如果政府幫助發(fā)展替代生計(jì)所帶來(lái)的收益的多少，同時(shí)也會(huì)受到保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管行為中獎(jiǎng)懲機(jī)制的影響；最后，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)是否會(huì)積極的開(kāi)展監(jiān)管工作，與當(dāng)?shù)卣峁┑谋O(jiān)管資金和監(jiān)管的所花費(fèi)的人力物力成本有一定程度的關(guān)系。

在B0>B1和B03 博弈結(jié)果對(duì)保護(hù)區(qū)社區(qū)共管的啟示

保護(hù)區(qū)社區(qū)共管項(xiàng)目具有短期性的特點(diǎn)，是在實(shí)踐中無(wú)法避免的，但是當(dāng)?shù)卣?、保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)開(kāi)展社區(qū)共管項(xiàng)目的契機(jī)，將共管的行為融入到社區(qū)居民的日常生產(chǎn)生活中，使其能夠長(zhǎng)期可持續(xù)的進(jìn)行下去，才能實(shí)現(xiàn)保護(hù)區(qū)建立的目標(biāo)和意義，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益的協(xié)調(diào)發(fā)展。通過(guò)本研究的分析可以得出，將保護(hù)區(qū)社區(qū)共管方式長(zhǎng)久發(fā)展的最佳策略選擇就是當(dāng)?shù)卣陧?xiàng)目期滿(mǎn)后，主動(dòng)幫助社區(qū)居民開(kāi)展替代生計(jì)，如林產(chǎn)品品牌建設(shè)、適度發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)和外圍區(qū)域開(kāi)展生態(tài)旅游等活動(dòng)，從而保證居民不會(huì)為了謀取利益而采取不利于生態(tài)環(huán)境破壞的行為。同時(shí)，保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)一方面應(yīng)該積極做好監(jiān)管工作，保證替代生計(jì)活動(dòng)能夠順利開(kāi)展，另一方面應(yīng)該建立起對(duì)社區(qū)居民行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制，鼓勵(lì)居民自覺(jué)保護(hù)環(huán)境，對(duì)破壞性活動(dòng)的發(fā)生起到防范作用。

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