莫小東

【摘 要】文章梳理了國家經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警研究文獻(xiàn)，對文獻(xiàn)進(jìn)行了述評。國外的研究基本沿著2條路徑進(jìn)行，即在國家安全總體框架下討論經(jīng)濟安全問題或就經(jīng)濟談經(jīng)濟安全；與國外不同，國內(nèi)經(jīng)濟安全研究基本都是在經(jīng)濟范疇內(nèi)討論國家經(jīng)濟安全問題。在梳理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，文章指出了未來我國經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警研究可能的發(fā)展方向。

【關(guān)鍵詞】國家經(jīng)濟安全；監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)；研究綜述

【中圖分類號】F019 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）03-0016-03

1 國外的經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)體系研究

國外的經(jīng)濟安全研究已有超過半個世紀(jì)的歷史，基本遵循2種研究路徑。主流的方法是把經(jīng)濟安全放在國家安全的整體框架下進(jìn)行研究。在幾十年的時間里，國家安全問題研究的其中一條研究路徑是逐漸從傳統(tǒng)的僅包括政治、軍事安全的狹窄領(lǐng)域向包括政治、軍事、經(jīng)濟、文化等多領(lǐng)域延伸（Homolar，2010；Klare and Volman，2006），其中經(jīng)濟安全問題日益成為國家安全研究的重要組成部分（Kirshner，2009）。另一條研究路徑是僅在經(jīng)濟范疇內(nèi)來探討經(jīng)濟安全問題。例如，Mamoon（2002）從政府收入再分配能力的角度探討了經(jīng)濟安全問題。在政府政策和實踐領(lǐng)域，美國前總統(tǒng)克林頓早在20世紀(jì)90年代就將經(jīng)濟安全列為其國家安全的三大目標(biāo)之一，并將經(jīng)濟安全排在其六大對外戰(zhàn)略之首。進(jìn)入21世紀(jì)，美國總統(tǒng)奧巴馬在其任期內(nèi)兩次發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略報告》（2010，2015）均把經(jīng)濟安全作為其重要組成內(nèi)容。其他國家，如俄羅斯、印度、日本等也都有自己國家安全框架下的經(jīng)濟安全戰(zhàn)略。

如何衡量、評估和判斷一國的經(jīng)濟安全是國家經(jīng)濟安全研究要解決的基本問題，這就需要對國家經(jīng)濟安全的度量指標(biāo)體系進(jìn)行研究。早在20世紀(jì)60年代末，美國商業(yè)環(huán)境風(fēng)險情報研究所的Haner教授就提出了首個反映政治經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險的指數(shù)——國家風(fēng)險預(yù)測指數(shù)，即著名的富蘭德指數(shù)。該指數(shù)由定量、定性和環(huán)境3個評級體系組合而成。其中，定量評級體系對一國的外匯收支、外匯儲備、政府發(fā)債能力、外債數(shù)額等進(jìn)行評分，主要考察國家償債能力；定性評級體系則包含了對國家經(jīng)濟管理能力、政府貪瀆程度、外匯管制措施、外債結(jié)構(gòu)等方面的評估；環(huán)境評級體系是對一國的政治、商業(yè)環(huán)境及社會環(huán)境進(jìn)行評分。該情報研究所定期發(fā)布研究報告，根據(jù)數(shù)據(jù)監(jiān)測結(jié)果對本期風(fēng)險情況給予評分并進(jìn)行分析評估。

在發(fā)達(dá)國家眾多的歐洲，國際金融領(lǐng)域權(quán)威刊物《歐洲貨幣》每年9月或10月會公布當(dāng)年各國的國家風(fēng)險等級表。該表重點考察各個國家在國際金融市場上的信譽和融資能力。監(jiān)測的具體領(lǐng)域包括國際債務(wù)市場籌資能力、貿(mào)易融資能力、償付債務(wù)記錄、債務(wù)重組難易程度、政治風(fēng)險、二級市場成熟度等方面。

亞洲地區(qū)則有日本公司債務(wù)研究所設(shè)計的國家等級表對各國風(fēng)險進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括發(fā)生內(nèi)亂、暴動及革命的可能性，國家政權(quán)的穩(wěn)定性，國家政策的穩(wěn)定性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性，政府對經(jīng)濟活動的干擾，財政金融政策的有效性，經(jīng)濟發(fā)展?jié)撃埽瑧?zhàn)爭風(fēng)險，國際信譽，國際收支狀況，對外償付能力，外資政策，匯率制度等方面。該研究所定期對各國進(jìn)行評分，根據(jù)評分結(jié)果對各國風(fēng)險情況進(jìn)行打分，共設(shè)A、B、C、D、E 5個風(fēng)險等級，代表的風(fēng)險由低到高。例如：1985年對美國、德國評分均為A級，對中國和蘇聯(lián)評級為B級。

此外，美國銀行家梅耶對18家國際銀行、跨國公司所使用的國際風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)進(jìn)行了歸納匯總和分類，提出了一個包含多達(dá)113個指標(biāo)的國家風(fēng)險監(jiān)測體系，這些指標(biāo)大體分為3類：反映一國宏觀經(jīng)濟狀況的指標(biāo)、反映一國對外經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的指標(biāo)及反映一國政治社會環(huán)境的指標(biāo)。由于指標(biāo)過于豐富和細(xì)致，在實際應(yīng)用時，只能挑選其中的部分指標(biāo)。

總體上看，國外的經(jīng)濟風(fēng)險指標(biāo)體系研究存在一定的局限性，主要表現(xiàn)為許多研究機構(gòu)是從外部觀察其他國家，只能獲得有限的數(shù)據(jù)，根據(jù)有限的數(shù)據(jù)對他國的情況進(jìn)行打分并做風(fēng)險判斷，有時并不符合實際情況。

2 國內(nèi)的經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)研究

有別于國外的研究，我國經(jīng)濟安全研究的主流方法是以經(jīng)濟領(lǐng)域為核心內(nèi)容，然后進(jìn)一步將研究視角擴展到相關(guān)的研究領(lǐng)域，如信息安全、文化安全等。概括起來，國內(nèi)的經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)研究主要有以下幾類。

第一，在界定國家經(jīng)濟安全概念的基礎(chǔ)上，設(shè)計評價監(jiān)測體系和進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警。較早的研究有趙英等人（1994）提出的國家經(jīng)濟安全指標(biāo)體系，該體系包含5個監(jiān)測子系統(tǒng)，41個基礎(chǔ)指標(biāo)，分別涉及國內(nèi)經(jīng)濟狀況、國際經(jīng)濟聯(lián)系、社會與政治因素、國家防務(wù)、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域。該指標(biāo)體系的優(yōu)點是內(nèi)容比較全面，缺點是許多指標(biāo)不具備可操作性，無法量化，如國民意志、潛在政治風(fēng)險、民族問題、外部軍事威脅等指標(biāo)。此外，盡管作者也進(jìn)行了測算，但許多指標(biāo)由于缺乏數(shù)據(jù)且主觀估計成分大，并不能完全、客觀地評價我國經(jīng)濟安全的實際狀況。

國內(nèi)較重要的研究還有國家統(tǒng)計局課題組所提出的國家經(jīng)濟安全指標(biāo)體系。國家統(tǒng)計局于1998年組織開展了國家經(jīng)濟安全問題的專題研究，首先界定了國家經(jīng)濟安全的具體內(nèi)涵；其次進(jìn)行了指標(biāo)體系的設(shè)計，包括對每個指標(biāo)的具體算法、指標(biāo)權(quán)重、安全和危險警限的確定等。通過精心篩選，從最初包含200多個指標(biāo)的指標(biāo)池中選出了33個指標(biāo)。這些指標(biāo)分屬資源與物資、國民經(jīng)濟速度與結(jié)構(gòu)、對外經(jīng)濟、金融、政府與體制5個大類。課題組收集了數(shù)據(jù)，對我國經(jīng)濟安全的指標(biāo)進(jìn)行了具體測算，并按測算結(jié)果對我國經(jīng)濟安全現(xiàn)狀進(jìn)行了總體評價，提出了改進(jìn)國家經(jīng)濟安全的建議。課題研究取得了初步成果，但還存在不足，主要體現(xiàn)為指標(biāo)內(nèi)容還不能完全覆蓋影響國家經(jīng)濟安全的主要領(lǐng)域，有些指標(biāo)的可操作性差。

其他類似的研究還包括李金華（2001）、雷家骕（2006）、顧海兵等人（2006、2007）、葉衛(wèi)平（2010）、張漢林和魏磊（2011）等?？傮w上這些研究把國家經(jīng)濟安全理解為“國家經(jīng)濟安全狀態(tài)”或“國家經(jīng)濟安全能力”或二者的結(jié)合，并從這2個角度設(shè)計相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測分析和預(yù)警。

第二，選擇從產(chǎn)業(yè)的角度來分析經(jīng)濟安全問題，常見的有金融、能源和糧食等關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)。這部分研究成果也較為豐富。例如：顧海兵和夏夢（2011）、王伯安和張德盛（2010）等。

第三，將經(jīng)濟安全與其他問題結(jié)合所進(jìn)行的交叉研究，主要的方向是將經(jīng)濟安全和法制建設(shè)問題結(jié)合，如徐維余（2009）所做的外資并購經(jīng)濟安全法研究。

第四，由于國內(nèi)外在進(jìn)行經(jīng)濟安全研究時研究的思路和方法各異，有一類文獻(xiàn)專門討論了國家經(jīng)濟安全研究的方法論問題。例如，顧海兵和王鑫（2011）認(rèn)為國家經(jīng)濟安全按不同標(biāo)準(zhǔn)可分解為產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)、時間子系統(tǒng)、區(qū)域子系統(tǒng)和國別子系統(tǒng)，對分解后的每個子系統(tǒng)研究后合成即完成對國家經(jīng)濟安全的研究。其中，產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)把國家經(jīng)濟安全看成一國各個產(chǎn)業(yè)安全的總和；時間子系統(tǒng)則以時間軸為標(biāo)準(zhǔn)將經(jīng)濟安全分為短期、中期和長期的安全來進(jìn)行研究；區(qū)域子系統(tǒng)是將一國經(jīng)濟安全分解為其國內(nèi)不同區(qū)域的經(jīng)濟安全，通過研究該國不同區(qū)域經(jīng)濟安全即可判斷該國整體的經(jīng)濟安全狀態(tài)；國別子系統(tǒng)的經(jīng)濟安全研究則把一國經(jīng)濟安全看成為世界其他國家對該國經(jīng)濟安全影響的總和。

3 未來我國經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警研究方向

按照顧海兵和王鑫（2011）的分類方法來對照國內(nèi)的研究，從產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)角度所進(jìn)行的研究較多，成果也較豐富。從國別子系統(tǒng)角度進(jìn)行的研究剛起步，國內(nèi)這方面的研究有黃仁委（2004）、張靜中和孫夏（2007）、顧海兵等人（2012）、顧海兵（2016）等。至于從時間子系統(tǒng)和區(qū)域子系統(tǒng)角度出發(fā)的研究目前尚未發(fā)現(xiàn)，因此從時間和區(qū)域角度出發(fā)是未來我國經(jīng)濟安全研究可進(jìn)一步拓展的研究方向。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]