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        淺談大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的構(gòu)建

        2017-05-27 20:57:38郭亮亮
        中文信息 2016年12期

        郭亮亮

        摘 要: 電力工業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的基礎(chǔ)能源產(chǎn)業(yè),而物資招標(biāo)又是保障電力企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的重要環(huán)節(jié)。在物資招標(biāo)采購(gòu)中,為了避免招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失,從源頭上預(yù)防和治理腐敗,就必須制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,構(gòu)建一套科學(xué)有效的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

        關(guān)鍵詞:電力物資 招標(biāo)采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管控

        中圖分類號(hào):F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1003-9082(2016)12-0095-01

        一、大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系構(gòu)建的背景

        招標(biāo)采購(gòu)是市場(chǎng)主體通過(guò)有序競(jìng)爭(zhēng),擇優(yōu)配置工程、貨物和服務(wù)要素的交易方式。招標(biāo)采購(gòu)方式的特點(diǎn)是變“買賣雙方博奕”為“投標(biāo)人之間的博奕”,解決了信息不對(duì)稱對(duì)買方的不利,目前,招標(biāo)采購(gòu)方式得到了廣泛的運(yùn)用。但是在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中,由于各種不確定性事件的出現(xiàn),會(huì)使得招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離,給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失,這種偏離就是招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,就可能影響招標(biāo)項(xiàng)目的進(jìn)程、效率、效益、目標(biāo)等,具體表現(xiàn)在以下幾方面:第一,法律責(zé)任方面:如果在招標(biāo)過(guò)程中發(fā)生違法行為或者參與招標(biāo)投標(biāo)的利益相關(guān)方提出異議、投訴、起訴等,相關(guān)責(zé)任人有可能要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二,成本方面:增加了招標(biāo)采購(gòu)組織方面的費(fèi)用,增加了人力成本;導(dǎo)致工期延長(zhǎng)、甚至工程質(zhì)量問(wèn)題而發(fā)生的費(fèi)用,增加了項(xiàng)目隱形成本。第三,工期方面:由于招標(biāo)進(jìn)度改變,導(dǎo)致采購(gòu)周期延長(zhǎng)、交貨期推遲,必然會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度。第四,信譽(yù)方面:如果發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目產(chǎn)生影響,必然會(huì)對(duì)公司的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。

        大型發(fā)電企業(yè)的機(jī)組裝機(jī)容量大、機(jī)組數(shù)量多,相應(yīng)的生產(chǎn)運(yùn)行所需備品備件、大規(guī)模的技改項(xiàng)目和機(jī)組檢修就多,物資招標(biāo)采購(gòu)需求隨之急劇增長(zhǎng),招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率也在變大。另外,在招標(biāo)方式的確定、招標(biāo)文件的編制、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、確定中標(biāo)人等環(huán)節(jié),都可能存在重大的廉政風(fēng)險(xiǎn)。因此,為了避免招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失,從源頭上預(yù)防和治理腐敗,構(gòu)建招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制體系就顯得十分必要。

        二、大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的內(nèi)涵

        招標(biāo)采購(gòu)本身就具有特定目標(biāo)的唯一性、臨時(shí)的一次性、不斷完善的漸進(jìn)性、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性等項(xiàng)目屬性,故借助于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論,以物資招標(biāo)采購(gòu)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及分析為基礎(chǔ),以招標(biāo)采購(gòu)流程為主線,以內(nèi)防外控為抓手可構(gòu)建出大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)“3S4M”風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

        大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)3S4M風(fēng)險(xiǎn)控制體系是以招標(biāo)采購(gòu)六大環(huán)節(jié)的順序作為招標(biāo)流程,以“降、轉(zhuǎn)、消”三策略(3Strategies,簡(jiǎn)稱3S)作為外部防控層,以四“規(guī)避”措施(4Measures,簡(jiǎn)稱4M)作為內(nèi)部管控層,形成兩層防護(hù),實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正,確保招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程的順利“流動(dòng)”,為物資招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了很好的方法。

        該體系中3S即外部防控三策略具體是指“降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、消解風(fēng)險(xiǎn)”。4M即內(nèi)部管控的四措施是指“規(guī)避投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避制度風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避物資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避招標(biāo)方案風(fēng)險(xiǎn)”。中間“流動(dòng)”的六環(huán)節(jié)是指“招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同”,簽訂合同結(jié)束后,進(jìn)行總結(jié)、歸納,將經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于下次招標(biāo),形成一個(gè)閉環(huán)。

        三、大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的做法

        1.外防抓降轉(zhuǎn)消

        1.1降低風(fēng)險(xiǎn)(S1)。設(shè)法降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或者減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響,或同時(shí)從這兩方面來(lái)考慮。如在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中,可以選擇資質(zhì)等級(jí)高并有同類項(xiàng)目采購(gòu)業(yè)績(jī)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu),從而有效地抑制風(fēng)險(xiǎn)。

        1.2轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)(S2)。在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中,招標(biāo)人可以將無(wú)法避免的風(fēng)險(xiǎn),部分轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人或其他利益相關(guān)方,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),一般有三種方法:第一,投標(biāo)擔(dān)保。通過(guò)投標(biāo)擔(dān)??梢杂行Э刂普袠?biāo)采購(gòu)中投標(biāo)人開(kāi)標(biāo)后棄標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn),是轉(zhuǎn)移違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)的有效方式,通常采用遞交投標(biāo)保證金的方式。第二,合同履約擔(dān)保。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,是否采用履約擔(dān)保應(yīng)在招標(biāo)文件中明確規(guī)定,如果沒(méi)有規(guī)定則不能要求投標(biāo)人提供。履約擔(dān)??梢赞D(zhuǎn)移中標(biāo)人違反合同的風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人。第三,合同履約保證保險(xiǎn)。保證保險(xiǎn)是保險(xiǎn)人為被保證人(中標(biāo)人)向權(quán)力人(招標(biāo)人)提供擔(dān)保。在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中可采用合同保證保險(xiǎn)和商業(yè)信用保證保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移中標(biāo)人行為可能帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)和所提供的商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

        1.3消解風(fēng)險(xiǎn)(S3)。在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中,招標(biāo)人面臨的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)只能自己承擔(dān),或因轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成本太高而由自己承擔(dān)。如內(nèi)部人員風(fēng)險(xiǎn),招標(biāo)人只有自己制定措施來(lái)進(jìn)行防范:一方面要加大招標(biāo)從業(yè)人員的培訓(xùn),提高專業(yè)技術(shù)水平。另一方面要加強(qiáng)招標(biāo)從業(yè)人員和評(píng)標(biāo)專家的廉潔自律教育,增強(qiáng)廉潔自律意識(shí),自覺(jué)接受各方面監(jiān)督,避免廉政風(fēng)險(xiǎn)。

        2.內(nèi)控重四規(guī)避

        在招標(biāo)采購(gòu)中,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指招標(biāo)方和投標(biāo)方設(shè)法遠(yuǎn)離、避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事件和環(huán)境,避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,可從以下四方面進(jìn)行實(shí)施:

        2.1規(guī)避投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)(M1)

        招標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)之一,這種風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)人可以設(shè)法消除的:一是嚴(yán)格執(zhí)行資格審查制度,潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人的資質(zhì)必須符合相關(guān)法律法規(guī)要求(法定條件)、符合集團(tuán)公司和基層企業(yè)的相關(guān)規(guī)定、符合招標(biāo)文件對(duì)資質(zhì)的要求(特定條件)。二是科學(xué)策劃和編制招標(biāo)文件,防止投標(biāo)人利用招標(biāo)文件中的漏洞設(shè)置陷阱而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)密監(jiān)控、嚴(yán)肅處理投標(biāo)人的不規(guī)范甚至違法行為。

        2.2規(guī)避制度風(fēng)險(xiǎn)(M2)

        規(guī)避制度風(fēng)險(xiǎn)可從兩方面入手:一是依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及集團(tuán)公司采購(gòu)管理制度,建立健全公司內(nèi)部的招標(biāo)采購(gòu)規(guī)章制度;二是加大制度的執(zhí)行力度,在招標(biāo)采購(gòu)各環(huán)節(jié)做到有法必依、遵章守紀(jì),執(zhí)行力應(yīng)與相關(guān)人員的績(jī)效掛鉤。

        2.3規(guī)避物資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)(M3)

        需求計(jì)劃合理提報(bào)對(duì)規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要,可從三方面入手:一是加強(qiáng)需求計(jì)劃時(shí)效性管理,根據(jù)公司的生產(chǎn)安排及檢修計(jì)劃提前上報(bào),盡量避免緊急采購(gòu)。二是提高物料描述的準(zhǔn)確性,保證描述準(zhǔn)確、編碼唯一,以便于計(jì)劃匯總和標(biāo)包劃分。三是對(duì)設(shè)備類物資,使用專業(yè)應(yīng)做到技術(shù)要求編寫(xiě)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、明確,使得各潛在投標(biāo)人的報(bào)價(jià)依據(jù)統(tǒng)一。

        2.4規(guī)避招標(biāo)方案風(fēng)險(xiǎn)(M4)

        招標(biāo)方案是招標(biāo)采購(gòu)的綜合計(jì)劃性文件,科學(xué)合理地編寫(xiě)好招標(biāo)方案,可以有效地規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。編制招標(biāo)方案應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

        一是選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)組織形式,即自行招標(biāo)與委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。

        二是盡可能選擇公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式。采用公開(kāi)招標(biāo),可以為投標(biāo)人提供公開(kāi)、公平的競(jìng)爭(zhēng)條件,同時(shí)可將招標(biāo)環(huán)節(jié)置于各方監(jiān)督之下,減少爭(zhēng)議。

        三是制定科學(xué)合理的招標(biāo)工作計(jì)劃。招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理安排招標(biāo)計(jì)劃,絕不能為了滿足采購(gòu)進(jìn)度的要求而改變招標(biāo)的合法程序。

        四是科學(xué)和合理地劃分標(biāo)段或標(biāo)包,不得利用劃分標(biāo)包限制或排斥潛在投標(biāo)人,不得化整為零規(guī)避招標(biāo)。

        五是科學(xué)策劃和編制招標(biāo)文件,是整個(gè)招投標(biāo)環(huán)節(jié)中最重要的一環(huán),也是招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控最重要的一步。應(yīng)從以下幾方面實(shí)施:第一,編制招標(biāo)文件前,做好充分、準(zhǔn)確的資料搜集、整理、分析工作。如對(duì)所需招標(biāo)物資的行業(yè)特點(diǎn)、制造加工難度,運(yùn)輸及安裝調(diào)試周期等資料進(jìn)行搜集、整理、分析。第二,設(shè)定合理的資格條件。保證既能使投標(biāo)人形成充分的競(jìng)爭(zhēng),又能使招標(biāo)人買到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品。第三,選擇合適的評(píng)標(biāo)辦法。對(duì)于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ζ浼夹g(shù)、性能無(wú)特殊要求的設(shè)備,應(yīng)選擇經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法,使招標(biāo)人既能完成采購(gòu)需求,又能獲得最大效益。對(duì)于功能復(fù)雜、技術(shù)含量高或技術(shù)要求特殊、通用性和可比性較低的貨物,應(yīng)選用綜合評(píng)估法。第四,設(shè)定合理的合同條款,貨物合同條款及格式應(yīng)明確合同項(xiàng)目情況、供貨的內(nèi)容范圍與要求、招標(biāo)人與中標(biāo)人各自的權(quán)利和義務(wù)等。

        四、大型發(fā)電企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系實(shí)施的效果

        3S4M風(fēng)險(xiǎn)控制體系的運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的轉(zhuǎn)軌變型,由原來(lái)的“被動(dòng)接受”變?yōu)楝F(xiàn)在的“主動(dòng)出擊”, 建立并完善了精細(xì)、標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制細(xì)則,實(shí)現(xiàn)了招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)中的各個(gè)細(xì)分目標(biāo),從而保證了企業(yè)采購(gòu)總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),提升了企業(yè)物資招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

        該體系運(yùn)用后,不僅可以滿足生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的物資需求,從時(shí)效性方面也可間接降低采購(gòu)成本,提高招標(biāo)采購(gòu)成功率,避免重新招標(biāo)帶來(lái)的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)損失。合同履約風(fēng)險(xiǎn)的控制,使得資金使用效率進(jìn)一步提高,保證了資金安全,法律風(fēng)險(xiǎn)得到進(jìn)一步控制。

        五、結(jié)語(yǔ)

        綜上所述,招標(biāo)采購(gòu)作為一種通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇的采購(gòu)方式,其有利于推進(jìn)程序化采購(gòu),降低采購(gòu)成本,提高采購(gòu)效率,在采購(gòu)中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用,但由于招標(biāo)采購(gòu)是一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性和綜合性很強(qiáng)的工作,要確保招標(biāo)采購(gòu)工作依法有序地進(jìn)行,不僅需從內(nèi)部著手,完善各項(xiàng)基礎(chǔ)工作,而且需要把握外部因素,詳盡分析風(fēng)險(xiǎn)成因,進(jìn)而“對(duì)癥下藥”,合理運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制體系,有效的防范招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn),為企業(yè)健康良性的運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成保駕護(hù)航。

        參考文獻(xiàn)

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