楊艷

摘 要：新中國成立以來，我國科技創(chuàng)新體系先后經(jīng)歷了三個階段的發(fā)展歷程，逐步得到加強(qiáng)和完善。當(dāng)前，科技創(chuàng)新體系從體系轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新機(jī)能和創(chuàng)新成效三個方面呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新體系；歷程；基本現(xiàn)狀

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0177-03

“國家科技創(chuàng)新體系”這個概念，由英國濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼在1987年首先提出。他指出，國家科技創(chuàng)新體系是由公私部門各機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，在各機(jī)構(gòu)的活動與相互作用下，各種新技術(shù)得以促成、引進(jìn)、修改和擴(kuò)散?？梢钥闯?，弗里曼主張的國家科技創(chuàng)新系統(tǒng)概念，重點關(guān)注國家制度、社會文化等因素對于一個國家創(chuàng)新實績的影響。1990年，波特發(fā)表了《國家競爭優(yōu)勢》，認(rèn)為為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造良好的、有利創(chuàng)新的環(huán)境應(yīng)該作為政府追求的主要目標(biāo)。數(shù)年后，國內(nèi)也展開了有關(guān)國家創(chuàng)新體系的研究。研究大多是從科學(xué)技術(shù)體制的變革入手來理解國家創(chuàng)新體系的，認(rèn)為國家創(chuàng)新體系主體由政府、企業(yè)、科研院所（高校）與支撐服務(wù)等四個要素以及四者相互之間的作用構(gòu)成?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中明確指出：“國家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。”[1]該文件對科技創(chuàng)新體系的界定內(nèi)在地包含了企業(yè)、大學(xué)、科研院所等創(chuàng)新的主體要素，技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新的資源要素和法律、政策、文化等創(chuàng)新的環(huán)境要素。

不同國家、不同學(xué)者提出了不同的“國家科技創(chuàng)新體系”概念，但都一致主張這一體系是：“為推動國家創(chuàng)新活動的發(fā)展，使一個國家的創(chuàng)新活動取得更好的績效，在國家的層面上為創(chuàng)新活動的各個主體所做的制度安排和主體的相互作用。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所以及其他中介機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新作為社會變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力，在一系列共同的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)下的相互作用系統(tǒng)?！盵2]由此，建設(shè)和發(fā)展我國的科技創(chuàng)新體系無疑是一個龐大的系統(tǒng)工程，同時也是一個漸進(jìn)的探索過程，不可能一蹴而就，科技創(chuàng)新體系必然要在深化認(rèn)識中走向完善，發(fā)揮孕育激發(fā)創(chuàng)新的功能。

一、我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)的歷程

新中國成立以降，科技創(chuàng)新體系基本上經(jīng)歷了三個階段的發(fā)展，逐步得到加強(qiáng)和完善。

第一階段，改革開放前（1949—1978年）?！罢鲗?dǎo)模式”（其特征是：國家科技創(chuàng)新體系由政府直接控制，相應(yīng)的組織系統(tǒng)按照功能和行政隸屬關(guān)系嚴(yán)格分工；創(chuàng)新動機(jī)源于政府所認(rèn)為的國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展及國防安全需要；創(chuàng)新決策由各級政府制定；政府是資源投入主體，資源嚴(yán)格按計劃配置；創(chuàng)新的執(zhí)行者或組織者進(jìn)行科技創(chuàng)新是為了完成政府任務(wù)，其利益不直接取決于他們所實現(xiàn)的創(chuàng)新成果，同時也不承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險和損失）是本時期國家科技創(chuàng)新體系的典型特征。便于在短時間內(nèi)有計劃、高效率地集中人力、物力和財力，開展重大科技創(chuàng)新活動?！皟蓮椧恍恰钡某晒ρ兄凭褪且粋€例證。但是，這種模式同時存在著內(nèi)在的難以克服的弊?。浩髽I(yè)管理者缺乏創(chuàng)新需求和動力，創(chuàng)新主體與創(chuàng)新的利益和風(fēng)險不直接相關(guān)；科技決策的科學(xué)性和時效性無法保證。

第二階段，改革開放初期（1978—1992年）?！皬?fù)合模式”是本時期國家科技創(chuàng)新體系的突出特點，即將競爭方式和手段逐步引入傳統(tǒng)的計劃體系（科研院所開始實行對外“有償合同（契約）制度”的科技服務(wù)，對內(nèi)則實行課題承包制的科技體制改革，發(fā)展成新型的科研生產(chǎn)經(jīng)營實體。20世紀(jì)80年代中期開始的科技體制改革，使科研院所活力顯著增強(qiáng)，科研成果商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程加快。與此同時，市場對企業(yè)的調(diào)節(jié)能力增強(qiáng)，國有企業(yè)大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和集體所有制企業(yè)迅速崛起，高科技企業(yè)和民營科技企業(yè)蓬勃發(fā)展。此外，政府嘗試采用行政手段和市場競爭相結(jié)合的辦法，通過實施“863計劃”“星火計劃”等加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開發(fā)和科研成果的擴(kuò)散）。計劃與市場復(fù)合的模式有利于發(fā)揮競爭拉動創(chuàng)新的作用，促進(jìn)了國家科技創(chuàng)新體系功能的完善。然而，即便如此，一些深層次矛盾問題并沒有得到有效解決。例如，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位未能確立；政府抓科技促經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控能力不強(qiáng)；科研院所進(jìn)入企業(yè)，人才的合理分流，資金投入的企業(yè)主體化等還需要探索。

第三階段，自1992年以來的二十多年。本時期科技創(chuàng)新體系的建設(shè)重心開始從純粹科技領(lǐng)域內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)向注重科技與經(jīng)濟(jì)、社會之間的相互聯(lián)系和作用，注重強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新功能；創(chuàng)新體系中中介機(jī)構(gòu)等新組織的出現(xiàn)，加快了創(chuàng)新成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程；“初步建立起以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系和科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識創(chuàng)新體系，以及社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系?！盵3]

二、我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)的基本現(xiàn)狀

當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)正處于加速發(fā)展時期，各方面發(fā)展更加完善，孕育創(chuàng)新的作用更加凸顯，取得的創(chuàng)新成果更加顯著，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。

（一）創(chuàng)新體系歷經(jīng)深度轉(zhuǎn)型

1.政府職能轉(zhuǎn)變。長期以來，政府都以科研活動組織者、科研項目和科研經(jīng)費管理者、科技資源配置者的身份，在科技創(chuàng)新活動中起主導(dǎo)作用。政府規(guī)劃是傳統(tǒng)科技創(chuàng)新體系發(fā)揮作用的關(guān)鍵，政府研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)是科技創(chuàng)新活動的真正主體，企業(yè)只是一個生產(chǎn)單位，幾乎沒有研發(fā)活動，生產(chǎn)所需的大量技術(shù)都通過引進(jìn)取得。改革開放后，科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)增大，企業(yè)、科研院所和高校的創(chuàng)新作用大大增強(qiáng)，政府雖然仍然發(fā)起、組織和推廣技術(shù)創(chuàng)新，但是把更多的精力放在建立技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系上，同時，更加注重運用法律和政策手段推動技術(shù)創(chuàng)新。推進(jìn)政府職能由研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，是當(dāng)前深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一項關(guān)鍵舉措。

2.企業(yè)、大學(xué)和科研院所地位轉(zhuǎn)變。不僅政府角色發(fā)生了深刻變化，產(chǎn)、學(xué)、研等科技創(chuàng)新參與主體的地位也發(fā)生了深刻轉(zhuǎn)變。企業(yè)不再是生產(chǎn)車間，而是創(chuàng)新體系中的重要成員。自1999年以來，企業(yè)就取代科研機(jī)構(gòu)成為最主要的研發(fā)投入主體?！?014年，我國企業(yè)支出研發(fā)經(jīng)費10 060.6億元，比上年增長10.9%，增速分別比政府屬研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校高2.8個和6.1個百分點。企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費支出所占比重分別為77.3%、14.8%和6.9%?！盵4]大學(xué)既傳承教書育人的傳統(tǒng)，為科技創(chuàng)新培養(yǎng)和輸送人才，又與科研院所一起承擔(dān)著基礎(chǔ)研究和理論研究的任務(wù)，同時又加強(qiáng)了與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作。科研院所也不再單純生產(chǎn)基礎(chǔ)知識，而是更加注重提供應(yīng)用知識和產(chǎn)品開發(fā)，改變了至改革開放初期以前“教育歸高校、研究歸科研院所、生產(chǎn)歸企業(yè)”的蘇聯(lián)式分工模式。

3.不同科技創(chuàng)新主體間互動增強(qiáng)。自改革開放以來，高等院校已申請了超過1/3的國內(nèi)專利，由純粹的教學(xué)單位轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍佳邪l(fā)與創(chuàng)新主體之一。高等院校積極建立與企業(yè)間的聯(lián)系，探索多樣化的產(chǎn)—學(xué)互動關(guān)系，形成一些新型產(chǎn)-學(xué)合作模式與成果。例如，高等院校通過 “建立產(chǎn)—學(xué)聯(lián)合研究中心”“參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與改革”等方式，發(fā)揮自身力量幫助科技產(chǎn)業(yè)促成“量”與“質(zhì)”的雙重轉(zhuǎn)變，并借助政府扶持措施，開展企業(yè)間的科技信息重組與交流。企業(yè)對科技研發(fā)的部署也更加重視，把與高等院校間的研發(fā)合作作為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑，將高等院校作為企業(yè)研發(fā)外包合作伙伴。從高等院校的角度來看，這在客觀上也增加了它們從事科技研發(fā)活動的資金來源。

4.各類創(chuàng)新平臺不斷完善。國家高新區(qū)匯聚各類創(chuàng)新資源和要素，有效發(fā)揮了科技創(chuàng)新平臺載體功能。截至2013年底，累計建設(shè)國家重點實驗室411個，國家工程研究中心293家，國家工程技術(shù)研究中心265家，搭建了較為完善的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺。其中，孵化器897家，生產(chǎn)力促進(jìn)中心234家，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)562家，國家大學(xué)科技園44家，具有國家資質(zhì)的產(chǎn)品檢驗檢測機(jī)構(gòu)482家，形成了741個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。中關(guān)村、張江、東湖等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在專利申請、國際合作、軍民融合、科技成果轉(zhuǎn)化等方面成效顯著。逐漸形成金融、財政稅收等多層次創(chuàng)新資助體系。技術(shù)創(chuàng)新的社會化服務(wù)體系以科技企業(yè)孵化器為代表，也正在逐步形成。技術(shù)市場不斷完善，技術(shù)交易內(nèi)容與形式不斷豐富，涵蓋科技成果轉(zhuǎn)讓、科技中介服務(wù)和科技咨詢以及技術(shù)承包、技術(shù)培訓(xùn)等，還出現(xiàn)了技術(shù)入股等新形式。

（二）創(chuàng)新體系功能相對完備

1.資金支援功能。近年來，我國研發(fā)經(jīng)費投入總量呈不斷上升趨勢，科技經(jīng)費投入世界第二，僅次于美國?！?014年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入總量為13 015.6億元，比上年增加1 169億元，增長9.9%?！盵4]其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費613.5億元，應(yīng)用研究經(jīng)費1 398.5億元，試驗發(fā)展經(jīng)費11 003.6億元。相比上年，三類活動投入都實現(xiàn)了快速增長，增幅達(dá)到10%左右，從而保持了我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的基本穩(wěn)定。研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度為2.05%（研發(fā)經(jīng)費與GDP的比值），發(fā)達(dá)國家是3%～4%，雖然還有差距，但整體呈逐年提高的態(tài)勢。總的來說，我國研發(fā)經(jīng)費投入基本符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本要求和階段特征，但研發(fā)投入的效益尚需進(jìn)一步提升。這就要求建立完善相關(guān)政策體系，激發(fā)并引導(dǎo)市場主體、科研院所、高校等持續(xù)加大研發(fā)投入力度，并注重提高資金使用效率。

2.人才支撐功能?？傮w上看，我國科技人才隊伍近年來持續(xù)穩(wěn)步壯大，人才規(guī)模達(dá)到世界領(lǐng)先，其中，科技人才儲備總量也位居世界第一。2014年我國科技人力資源保持穩(wěn)定增長，總量達(dá)到7 512萬人，居世界首位。無論是按人頭數(shù)還是按全時當(dāng)量計，我國投入研發(fā)活動的人力規(guī)模都已經(jīng)成為全球最高的國家。按人頭數(shù)統(tǒng)計，2014年我國R&D人員總數(shù)為535.1萬人；其中，博士31.7萬人，碩士69.9萬人，本科畢業(yè)生142.9萬人，分別占總數(shù)的5.9%、13.1%和26.7%。按全時當(dāng)量統(tǒng)計，2014年我國R&D人員總量為371.1萬人年，比上年增幅為5%。R&D研究人員總量為152.4萬人年，比上年增幅為2.7%。我國研發(fā)人力投入強(qiáng)度近幾年增長顯著。2014年我國每萬名就業(yè)人員的R&D人員數(shù)達(dá)到48人年/萬人，完成并超過“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)（43人年/萬人）。此外，從改革開放以來至2013年底，各類型出國留學(xué)人員總數(shù)已升至305.86萬人，其中，學(xué)成回國人數(shù)達(dá)到144.48萬人，越來越多的留學(xué)人員學(xué)成后選擇回國發(fā)展，成為科技創(chuàng)新的重要力量。

3.技術(shù)中介功能。伴隨著經(jīng)濟(jì)深度轉(zhuǎn)型，政府的角色正在由產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃者和主導(dǎo)者逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的協(xié)助者。政府角色的轉(zhuǎn)變，從根本上決定了技術(shù)中介服務(wù)應(yīng)運而生。技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)既可以為各創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的知識交換搭建平臺，也可以為技術(shù)創(chuàng)新活動提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施。所以，加強(qiáng)技術(shù)中介服務(wù)，將能極大改善創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新效率。我國技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有三類：“對科技成果做進(jìn)一步修改和完善的工程化、中試和設(shè)計等方面的服務(wù)，如工程技術(shù)研究中心、技術(shù)開發(fā)中心等；為解決技術(shù)創(chuàng)新過程中的各類問題，提供信息與解決辦法的各種咨詢服務(wù)，如生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)新咨詢公司等；為技術(shù)創(chuàng)新活動提供場所、設(shè)備等硬件的服務(wù)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、孵化器等?！盵3]總體來看，近年來這些技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展比較迅速，但服務(wù)模式不夠明確、服務(wù)功能比較單一等問題依然在一定程度上制約著這類機(jī)構(gòu)的整體發(fā)展水平。

4.研發(fā)執(zhí)行功能。在我國，研發(fā)執(zhí)行機(jī)構(gòu)通常涵蓋政府研究機(jī)構(gòu)（即科研院所，含國防研究機(jī)構(gòu)）、大學(xué)、企業(yè)（國有、民營）、跨國公司等。科研院所是計劃經(jīng)濟(jì)時代創(chuàng)新活動的主要資助與執(zhí)行單位。然而，由于市場在資源配置中的作用發(fā)揮不夠充分，同時公共財政負(fù)擔(dān)也過于沉重，政府大幅裁減科研院所并進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。盡管近年來科研院所的研發(fā)經(jīng)費支出一直在不斷增長，但在全國研發(fā)經(jīng)費支出中的比重卻呈下降趨勢。伴隨著企業(yè)改革的步伐，中小企業(yè)不但成為技術(shù)成果的使用者，也成為新的研發(fā)與創(chuàng)新主體。跨國公司利用其技術(shù)優(yōu)勢，在我國建立了數(shù)百家研發(fā)實驗室，成為我國重要的研發(fā)主體。大學(xué)一直都是我國基礎(chǔ)研究的重要依托，擁有全國一半以上的基礎(chǔ)研究人員，其技術(shù)轉(zhuǎn)移能力有了較大提升。

5.創(chuàng)業(yè)促進(jìn)功能。20世紀(jì)末，創(chuàng)業(yè)投資熱潮在國內(nèi)興起，創(chuàng)業(yè)投資公司競相成立，來自跨國公司的產(chǎn)業(yè)資本也紛紛進(jìn)入一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在這個大背景下，1999年設(shè)立“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，通過無償資助、貼息等多種方式支持科技型中小企業(yè)的研發(fā)活動。設(shè)立多家創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，提供各種有效服務(wù)，推廣創(chuàng)新活動。同時，注重完善稅收、金融、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購等方面的政策制度，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持力度。在當(dāng)前推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新形勢下，科技創(chuàng)新體系的創(chuàng)業(yè)促進(jìn)技能將進(jìn)一步強(qiáng)化。

（三）創(chuàng)新體系運行成效顯著

1.科技創(chuàng)新取得重大成果。近年來，基礎(chǔ)研究國際影響力大幅提升，取得了鐵基高溫超導(dǎo)、量子反常霍爾效應(yīng)、中微子振蕩、干細(xì)胞等重大創(chuàng)新成果。戰(zhàn)略高技術(shù)持續(xù)突破，涌現(xiàn)出載人航天、載人深潛、超級計算機(jī)、對地觀測衛(wèi)星、北斗導(dǎo)航、雜交水稻等重大成就。綜合分析，我國已成為有世界影響的科技大國。從總體上看，我國在主要科技領(lǐng)域和方向上實現(xiàn)了鄧小平提出的“占有一席之地”的戰(zhàn)略目標(biāo)，已進(jìn)入跨越發(fā)展的關(guān)鍵時期。

2.科技支撐作用日益增強(qiáng)。近年來，經(jīng)濟(jì)增長中的科技含量顯著提高，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)利率提高到2015年的55.3%。從產(chǎn)業(yè)看，以互聯(lián)網(wǎng)、新能源、智能制造等為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好，高速鐵路、水電裝備、特高壓輸變電、核電等重大技術(shù)裝備正在成為出口生力軍，電子商務(wù)和信息消費的多樣化個性化成為社會消費的新亮點。從區(qū)域看，一批創(chuàng)新驅(qū)動起步早、轉(zhuǎn)型快的省市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展率先出現(xiàn)向好態(tài)勢；各類改革試驗區(qū)域著力推進(jìn)體制機(jī)制改革，正在加快形成轉(zhuǎn)型發(fā)展新高地；自主創(chuàng)新示范區(qū)和高新區(qū)大力推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要策源地。

3.創(chuàng)新能力呈現(xiàn)新的變化。一是與國際先進(jìn)水平比，從21世紀(jì)初幾乎處于全面跟蹤階段，發(fā)展成為領(lǐng)跑、并跑、跟跑并存新格局，越來越具備彎道超車的基礎(chǔ)和條件。二是我國在全球創(chuàng)新中占據(jù)新的位勢，從過去順勢應(yīng)變到主動布局融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。三是科技實力與經(jīng)濟(jì)實力越來越同頻共振，兩者融合日益深入，形成我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展特有的優(yōu)勢與潛力。

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