徐向東

摘 要：創(chuàng)新性地透過社會(huì)資本視角，解釋城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響。城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響社會(huì)資本變化的機(jī)制通過兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)此消彼長，即城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村原有社會(huì)結(jié)構(gòu)的瓦解造成社會(huì)資本的消亡，以及城鎮(zhèn)化過程中城鎮(zhèn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)再次構(gòu)建導(dǎo)致社會(huì)資本的興起，兩者共同使城鎮(zhèn)化引起的社會(huì)資本存量出現(xiàn)一條微笑曲線。而社會(huì)資本的這種變化，會(huì)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化；社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中圖分類號：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0092-03

2016年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見》顯示，2015年，我國城鎮(zhèn)化率達(dá)到56.1%，城鎮(zhèn)常住人口達(dá)到了7.7億。城鎮(zhèn)化對中國經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用已經(jīng)得到了學(xué)者的廣泛肯定，而城鎮(zhèn)化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制，絕大多數(shù)學(xué)者都是通過工業(yè)化過程中人口集聚可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率大幅度提高，并且降低勞動(dòng)市場等各類市場的交易成本的過程來解釋整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率提升。作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力之一的社會(huì)資本，在城鎮(zhèn)化過程中的變化卻很少被提及。因此，本文嘗試用社會(huì)資本作為橋梁，分析城鎮(zhèn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制。

一、社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

社會(huì)資本是指社會(huì)主體（包括個(gè)人、群體、社會(huì)甚至國家）間緊密聯(lián)系的狀態(tài)及其特征，包括非正式制度、習(xí)俗、規(guī)范等。社會(huì)資本是通過行為人之間不斷的交流活動(dòng)逐漸沉淀下來的，相互約定的非正式制度、行為習(xí)俗或規(guī)范。普特南認(rèn)為，社會(huì)資本主要是通過兩種方式發(fā)揮功能：一是紐帶網(wǎng)絡(luò)，即將彼此熟悉的人們連接在一起；二是橋梁網(wǎng)絡(luò)，即將相互不熟悉的人們聯(lián)系起來。

社會(huì)資本可以內(nèi)在地提升人們福利水平，提高整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)效率。阿羅認(rèn)為，社會(huì)資本隱含的信任對于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的作用，信任可以降低經(jīng)濟(jì)行為的交易成本，提高生產(chǎn)效率。目前，我國正經(jīng)歷各種轉(zhuǎn)型調(diào)整，已有的規(guī)章制度已不能完全適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且個(gè)人誠信體系尚未建立完善，那么，社會(huì)資本作為正式制度的補(bǔ)充，顯得尤其重要。社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有三種途徑：

1.提高資源優(yōu)化配置。正式制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中因?yàn)橹贫缺旧碇T多的限制，造成各種資源不能得到有效配置。一是民間資金的需求很難全部通過銀行系統(tǒng)滿足。尤其是農(nóng)村地區(qū)住宅不能抵押貸款，農(nóng)村資金的需求更多是依賴于親朋好友之間的借貸滿足，即熟人之間的借貸。據(jù)《中國民間金融發(fā)展報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2013年我國民間借貸規(guī)模超過了5萬億元。說明因社會(huì)資本產(chǎn)生的民間資金配置在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中已經(jīng)起到了極其重要的作用。二是土地和勞動(dòng)力的供求難題并不完全在市場上得到解決。以勞動(dòng)力為例，我國因勞動(dòng)力數(shù)量的下降，使多數(shù)地區(qū)出現(xiàn)了招工難的問題，若按市場正式制度招工，勞動(dòng)密集型企業(yè)的搜尋成本和勞動(dòng)力成本將會(huì)大幅上升，擠壓企業(yè)利潤?！笆烊私榻B”招工形式隨之興起，將更多的農(nóng)村地區(qū)閑置勞動(dòng)力帶入工廠，這部分勞動(dòng)力的工作報(bào)酬通過計(jì)時(shí)或者計(jì)件計(jì)算，不但降低了企業(yè)的搜尋成本，而且也使得企業(yè)的人工成本大幅下降（我國尚存在大量的作坊式工廠）。因此，社會(huì)資本在勞動(dòng)力配置中依舊起到相當(dāng)大的作用。

2.是降低交易成本。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，信息不對稱會(huì)使得市場失效，從而發(fā)生劣幣驅(qū)逐良幣的行為。在企業(yè)快速推陳出新產(chǎn)品的時(shí)代，消費(fèi)者很難在有限的時(shí)間內(nèi)辨別產(chǎn)品質(zhì)量的好壞。雖然我們已經(jīng)建立了保護(hù)消費(fèi)者的各種制度，但制度的執(zhí)行便利性并不夠。正因?yàn)槿绱?，行為人在決定選擇高品質(zhì)的商品時(shí)，很多都是通過熟人網(wǎng)絡(luò)指導(dǎo)購買行為，減少因信息的不對稱造成的損失。

3.社會(huì)資本是相對于物質(zhì)資本和人力資本而言，創(chuàng)業(yè)者初創(chuàng)時(shí)期不可或缺的一項(xiàng)重要資本。不難發(fā)現(xiàn)，行為人創(chuàng)業(yè)期間，公司合伙人或核心員工本身就已經(jīng)是熟人關(guān)系，比如新東方公司初創(chuàng)時(shí)期，合伙人是同學(xué)關(guān)系，這是因?yàn)樗麄兏恿私獗舜说墓ぷ髂芰Α３鮿?chuàng)企業(yè)由于資金規(guī)模的限制，行業(yè)信息的獲取途徑和產(chǎn)品信息的推廣途徑大多都是依賴于創(chuàng)業(yè)者和員工本身所擁有的社會(huì)關(guān)系，并且這部分社會(huì)資本伴隨著企業(yè)發(fā)展的始終。

二、城鎮(zhèn)化影響社會(huì)資本變化的機(jī)制

科爾曼認(rèn)為，影響社會(huì)資本積累、損失的因素主要有五個(gè)：一是社會(huì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。社會(huì)原有結(jié)構(gòu)的瓦解，使得人與人之間的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中斷，原本存在的社會(huì)資本也就失去了根基。二是社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷。現(xiàn)代法人組織的建立對原始的社會(huì)結(jié)構(gòu)形成巨大沖擊，每一次沖擊都將帶來社會(huì)資本的重構(gòu)。三是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的封閉性。在現(xiàn)代化社會(huì)中，封閉性的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)將降低社會(huì)資本積累的速度，也很難形成新型社會(huì)資本的投資。四是國家意識形態(tài)。國家意識形態(tài)對于國家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建起到?jīng)Q定性的作用，意識形態(tài)的類型直接決定了社會(huì)資本投資方式。五是政府政策、個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況等其他因素。

社會(huì)資本中的紐帶網(wǎng)絡(luò)本身存在一定的封閉性，互動(dòng)行為在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部進(jìn)行，很難接納外來者。相比之下，而橋梁網(wǎng)絡(luò)卻更加的開放和包容，不斷地將不熟悉的人群聯(lián)系起來。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村地區(qū)，紐帶網(wǎng)絡(luò)更容易發(fā)揮作用，而在城市地區(qū)，橋梁網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮作用的比例更高。

針對城鎮(zhèn)化是農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的特征，城鎮(zhèn)化影響社會(huì)資本變化的機(jī)制主要通過兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)：

1.城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村原有社會(huì)結(jié)構(gòu)的瓦解造成社會(huì)資本的消亡。首先，城鎮(zhèn)化進(jìn)程伴隨著農(nóng)村人口大規(guī)模向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村原有社會(huì)結(jié)構(gòu)隨著人口的轉(zhuǎn)移將會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定性，當(dāng)人口轉(zhuǎn)移達(dá)到一定程度，原有社會(huì)結(jié)構(gòu)會(huì)出現(xiàn)瓦解。這在中國偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)得到證實(shí)，《中國統(tǒng)計(jì)摘要2010》的統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，全國的村民委員會(huì)數(shù)目，2005—2009年逐年減少，分別為62.9萬、62.4萬、61.3萬、60.4萬、60萬。大量行政村的消失使得原有的社會(huì)資本直接發(fā)生消亡。其次，在農(nóng)村紐帶網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮重要作用的代際傳承逐漸削弱。不僅因?yàn)橛?jì)劃生育引起的新增人口減少，導(dǎo)致因血緣關(guān)系形成的社會(huì)資本消亡。更因?yàn)槟贻p一代成年后的生活與工作均在城鎮(zhèn)，接受的教育和文化與農(nóng)村地區(qū)不相適應(yīng)，形成思想上的代溝，原本的互動(dòng)也隨之減弱，即代際損失。

2.城鎮(zhèn)化過程中城鎮(zhèn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)再次構(gòu)建產(chǎn)生社會(huì)資本的興起。首先，隨著城鎮(zhèn)化帶來的新增城鎮(zhèn)人口規(guī)模的上升，新城區(qū)的社會(huì)結(jié)構(gòu)相應(yīng)建立。但不同于農(nóng)村地區(qū)家族式的社會(huì)結(jié)構(gòu)，由于新增的市民相互之間還缺乏應(yīng)有的了解，這部分社會(huì)資本的積累將是一個(gè)比較緩慢的過程。其次，城市地區(qū)的人民工作時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于農(nóng)村地區(qū)，新的社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部互動(dòng)的時(shí)間也就遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于農(nóng)村地區(qū)。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國城市年輕人有40%基本不認(rèn)識鄰居，并且很少主動(dòng)交流。時(shí)間因素也就成為新增市民社會(huì)資本快速積累的一個(gè)重要障礙。

綜合以上兩個(gè)方面，城鎮(zhèn)化引起的農(nóng)村地區(qū)社會(huì)資本的消亡與城鎮(zhèn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)再次構(gòu)建產(chǎn)生的社會(huì)資本的興起同步進(jìn)行。但城鎮(zhèn)化初期，城鎮(zhèn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建產(chǎn)生的社會(huì)資本興起相比于農(nóng)村社會(huì)資本的消亡更慢，這是因?yàn)樯鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)中人與人之間彼此了解的過程比較緩慢，總的社會(huì)資本存量會(huì)出現(xiàn)一個(gè)下降過程；隨著城鎮(zhèn)化過程達(dá)到一定階段，城鎮(zhèn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建產(chǎn)生的社會(huì)資本興起會(huì)出現(xiàn)一個(gè)爆發(fā)式的增長，相應(yīng)的社會(huì)團(tuán)體組織的出現(xiàn)促進(jìn)了人們之間的溝通交流，而農(nóng)村地區(qū)社會(huì)結(jié)構(gòu)的瓦解速度也會(huì)相應(yīng)減緩。因此，城鎮(zhèn)化引起的社會(huì)資本存量會(huì)再次上升。最終，城鎮(zhèn)化進(jìn)程造成的社會(huì)資本存量會(huì)出現(xiàn)一條微笑曲線。

三、措施

社會(huì)資本兩種形式中，紐帶型的社會(huì)資本在農(nóng)村表現(xiàn)得更加明顯，而橋梁型社會(huì)資本在城鎮(zhèn)表現(xiàn)得更為突出。為防止因城鎮(zhèn)化造成的社會(huì)資本下降，進(jìn)一步影響到我國經(jīng)濟(jì)的長期增長，根據(jù)城鎮(zhèn)化是農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的特征，政府或社會(huì)可以采取一些有效措施促進(jìn)社會(huì)資本投資，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的積淀，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。

1.完善社會(huì)保障制度。社會(huì)保障制度在一定程度上可以減少社會(huì)不良風(fēng)氣，增進(jìn)人與人之間的和諧關(guān)系，而且能夠使得新增城鎮(zhèn)人口更快地融入城鎮(zhèn)生活。我國社會(huì)保障制度可以改進(jìn)的內(nèi)容很多，因此，政府通過完善社會(huì)保障制度增加社會(huì)資本的潛力很大。社會(huì)保障制度還可以通過二次分配調(diào)整社會(huì)資源配置，在此過程中可以培育新興社會(huì)資本，加大社會(huì)資本方面的配置力度。

2.降低社會(huì)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定性。城鎮(zhèn)化進(jìn)程首先帶來的是社會(huì)結(jié)構(gòu)的不斷變化，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)不僅在經(jīng)濟(jì)上比較明顯，在社會(huì)上也有所體現(xiàn)。但城鎮(zhèn)化破壞了原有的二元結(jié)構(gòu)，在農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)時(shí)，要通過政府引導(dǎo)的方式，防止新增的城鎮(zhèn)人民既在生活方式上脫離了農(nóng)村，又沒能在觀念上融入城鎮(zhèn)。比如說，政府加大社會(huì)資本的投資力度，建立社區(qū)服務(wù)中心，定期舉辦群眾文化活動(dòng)，加強(qiáng)人們文化交流，提高文化素質(zhì)，加深群眾之間彼此的熟悉程度，可以同時(shí)增加橋梁型和紐帶型社會(huì)資本。

3.加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體組織建設(shè)力度。毋庸置疑，社會(huì)團(tuán)體組織在社會(huì)資本的積累上發(fā)揮了非常重要的作用。我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快的同時(shí)，社會(huì)團(tuán)體組織的建設(shè)力度卻有所滯后，造成新增城鎮(zhèn)人民在城市中很難根據(jù)自身的興趣愛好加入相應(yīng)的社會(huì)團(tuán)體。城市文化部門應(yīng)主導(dǎo)設(shè)立各類興趣協(xié)會(huì)或公益組織，培養(yǎng)人們參與社會(huì)建設(shè)。比如由共青團(tuán)深圳市委發(fā)起成立的深圳市義工聯(lián)合會(huì)，共有義工組織1 525個(gè)，義工18萬名，已經(jīng)成為深圳建設(shè)和諧社會(huì)的重要民間力量。

4.完善政府職能。政府服務(wù)職能的完善可以很好地幫助社會(huì)資本的培育和興起。在政府建設(shè)和諧社會(huì)的各項(xiàng)政策中，可以加大社會(huì)資本培育的政策力度，正確引導(dǎo)社會(huì)資金合理投入有助于沉淀社會(huì)資本的各項(xiàng)活動(dòng)，不但可以提高各大城市新城區(qū)的精神面貌，而且使得新城區(qū)更具凝聚力，真正實(shí)現(xiàn)“城市是我家，建設(shè)靠大家”的管理理念。

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