康晨+陳少軍+曾艷華

摘要：有能力的農(nóng)民獲得并使用現(xiàn)代生產(chǎn)要素是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵，農(nóng)民發(fā)展能力的提升也是農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)發(fā)展的源泉，因此對農(nóng)民發(fā)展能力的研究具有重要意義。利用2010—2014年中國省級層面農(nóng)民發(fā)展能力的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，采用主成分分析法計算各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力水平，分析影響農(nóng)民發(fā)展能力的重要因素，并對結(jié)果進行排名和對比分析。研究發(fā)現(xiàn)：（1）農(nóng)民的收入消費水平、生產(chǎn)能力、技術(shù)利用能力、體能是影響農(nóng)民發(fā)展能力的重要因素；（2）農(nóng)民收入和農(nóng)民發(fā)展能力之間存在惡性循環(huán)，同時體能、技術(shù)利用能力對農(nóng)民發(fā)展能力影響的顯著性不斷增強；（3）東部沿海地區(qū)和東北地區(qū)的農(nóng)民發(fā)展能力排名比較靠前?；谏鲜鼋Y(jié)論，進一步提出相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；農(nóng)民發(fā)展能力；主成分分析

中圖分類號： F323.6文獻標(biāo)志碼： A文章編號：1002-1302（2017）07-0312-04

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化的過程和手段，在這個過程中能力較強的現(xiàn)代農(nóng)民是推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必要的主體。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展不僅依靠現(xiàn)代化的機械設(shè)備及先進的科學(xué)技術(shù)，更需要依靠農(nóng)民將先進的管理手段和技術(shù)應(yīng)用在生產(chǎn)生活中，農(nóng)民需要一定的發(fā)展能力。目前我國正處于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化快速推進的過程中，農(nóng)民的發(fā)展能力也顯著提升。但我國各地區(qū)地理位置、經(jīng)濟社會發(fā)展水平及自然條件差異明顯，各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力參差不齊，農(nóng)民的發(fā)展方式也不盡相同。因此，對各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力水平量化評價并據(jù)此分析影響各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力的因素，可為各地區(qū)因地制宜地提升農(nóng)民發(fā)展能力，推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程提供依據(jù)，具有一定的理論和現(xiàn)實意義。

關(guān)于農(nóng)民發(fā)展能力認識的研究，舒爾茨認為，成功地實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關(guān)鍵在于有能力的農(nóng)民獲得并使用現(xiàn)代的生產(chǎn)要素[1]。鄒薇認為，農(nóng)村貧困的根源在于農(nóng)民的“能力貧困”，傳統(tǒng)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型關(guān)鍵在于提高人的能力[2]。關(guān)于農(nóng)民發(fā)展能力影響因素的研究，Oerlemans等認為，農(nóng)民對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的興趣程度、期望、受教育程度對農(nóng)民的生產(chǎn)能力有很大影響[3-4]。喬家君等通過構(gòu)建農(nóng)民自主發(fā)展能力模型認為，區(qū)域經(jīng)濟、地形、距離城市的遠近對農(nóng)民自主發(fā)展能力有顯著影響[5]。其他關(guān)于農(nóng)民發(fā)展能力的研究中，張磊等認為，活動空間、認知空間、思維空間的擴大對農(nóng)民發(fā)展能力的提高具有促進作用[6]。劉春年等認為，在不同時期農(nóng)民發(fā)展能力的社會特性是不同的，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)民的發(fā)展能力提出了更高的要求[7]。喬家君等以河南省為例研究了農(nóng)民發(fā)展能力與智商、情商、財商的關(guān)系[8]。

綜合現(xiàn)有文獻，學(xué)者們對農(nóng)民發(fā)展能力的研究主要側(cè)重于農(nóng)民發(fā)展能力對農(nóng)村經(jīng)濟的重要性和影響農(nóng)民發(fā)展能力的各種因素，而針對我國省級層面農(nóng)民發(fā)展能力水平進行量化和分析的研究很少。本研究借鑒已有文獻中比較成熟的農(nóng)民發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，并結(jié)合農(nóng)民發(fā)展能力的內(nèi)涵進行改進，構(gòu)建各地區(qū)省級層面農(nóng)民發(fā)展能力評價體系。根據(jù)該評價體系，通過主成分分析法對2010—2014年31個?。▍^(qū)、市）的農(nóng)民發(fā)展水平進行綜合打分和排序。根據(jù)排名結(jié)果分析較好省份的農(nóng)民發(fā)展能力優(yōu)勢，進一步分析影響農(nóng)民發(fā)展能力的因素。

1農(nóng)民發(fā)展能力內(nèi)涵和各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力的評價指標(biāo)體系1.1農(nóng)民發(fā)展能力內(nèi)涵

農(nóng)民發(fā)展能力是指農(nóng)民在市場經(jīng)濟環(huán)境下，利用已有發(fā)展環(huán)境和發(fā)展機會，改善自身生產(chǎn)生活條件的能力[9]。農(nóng)民發(fā)展能力包括農(nóng)民生產(chǎn)能力、風(fēng)險承擔(dān)能力、知識交流能力、體能、科學(xué)技術(shù)使用能力、增收能力、民主能力、開拓創(chuàng)新能力[10]。

1.2農(nóng)民發(fā)展能力評價指標(biāo)體系

考慮到農(nóng)民的風(fēng)險承擔(dān)能力、民主能力、開拓創(chuàng)新能力難以量化，現(xiàn)有資料也缺少這方面的數(shù)據(jù)，并借鑒以往量化評價農(nóng)民發(fā)展能力的研究經(jīng)驗，本研究最終確定由生產(chǎn)能力、科學(xué)技術(shù)使用能力、增收能力、體能、知識交流能力5個一級維度，14個具體指標(biāo)（表1）構(gòu)成的農(nóng)民發(fā)展能力評價指標(biāo)體系。

1.2.1生產(chǎn)能力維度生產(chǎn)能力維度體現(xiàn)了農(nóng)民在既定的技術(shù)條件下，由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)諸要素綜合投入所形成的、可以相對穩(wěn)定實現(xiàn)的農(nóng)業(yè)綜合產(chǎn)出能力。提高農(nóng)民的生產(chǎn)能力不僅意味著農(nóng)民發(fā)展能力的提高，更是在國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本快速攀升、大宗農(nóng)產(chǎn)品價格普遍高于國際市場價格的“雙重壓力”下，提高農(nóng)業(yè)競爭力、促進農(nóng)民增產(chǎn)增收的重要措施。農(nóng)民的生產(chǎn)能力維度包括人均農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值、人均農(nóng)林牧漁業(yè)增加值、人均糧食產(chǎn)量、人均肉類總產(chǎn)值這4個指標(biāo)。

1.2.2技術(shù)利用能力維度科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，提升農(nóng)民的發(fā)展能力就必須提升農(nóng)民對現(xiàn)代技術(shù)的掌握和使用能力，利用現(xiàn)代化技術(shù)對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和生產(chǎn)工具進行改良，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。農(nóng)民的現(xiàn)代化技術(shù)使用能力維度包括人均農(nóng)業(yè)機械總動力和人均化肥使用量這2項指標(biāo)。

1.2.3增收能力維度農(nóng)民收入增加是政府和農(nóng)民自身能力提高所追求的根本目標(biāo)，也是農(nóng)民發(fā)展能力的直接體現(xiàn)。農(nóng)民收入的提高有利于農(nóng)民加大對人力資本的投資，促進其發(fā)展能力的提升。因此，農(nóng)民的增收能力也是衡量其發(fā)展能力的重要維度。收入的主要來源有工資性收入、經(jīng)營性收入、轉(zhuǎn)移支付凈收入等。農(nóng)民收入中的工資性收入體現(xiàn)了農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)的能力，經(jīng)營性凈收入體現(xiàn)了農(nóng)民的家庭經(jīng)營能力。因此，增收能力維度主要包括農(nóng)村居民人均支配收入、工資性收入、經(jīng)營性凈收入這3項指標(biāo)。

1.2.4體能維度健康的身體是農(nóng)民從事生產(chǎn)活動的基礎(chǔ)，也是提高農(nóng)民發(fā)展能力的關(guān)鍵所在。身體健康維度包括醫(yī)療保健支出、肉類人均占有量、糧食人均占有量這3項指標(biāo)。醫(yī)療保健支出體現(xiàn)了農(nóng)民看病就醫(yī)、身體保健能力；肉類人均占有量和糧食占有量體現(xiàn)了農(nóng)民身體基本的營養(yǎng)保障情況，這是農(nóng)民身體健康、體力充沛的基礎(chǔ)。

1.2.5知識交流能力維度信息技術(shù)的發(fā)展帶來了人類知識更新速度的加快，農(nóng)民需要不斷地學(xué)習(xí)交流才能及時地了解技術(shù)更新、市場變化。因此，農(nóng)民的知識交流能力是農(nóng)民發(fā)展能力的重要組成部分。農(nóng)民知識交流能力維度包括教育文化支出和交通通信支出這2項指標(biāo)。教育文化支出體現(xiàn)了農(nóng)民的學(xué)習(xí)能力，交通通信支出體現(xiàn)了農(nóng)民的交流能力。

2農(nóng)民發(fā)展能力評價

2.1數(shù)據(jù)與方法

根據(jù)2011—2015年《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》提取和計算上述指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，構(gòu)成原始數(shù)據(jù)矩陣。對各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力進行打分和排名，統(tǒng)計各地區(qū)的差異和農(nóng)民發(fā)展的各個方面，需要通過多維度多指標(biāo)進行考量。本研究涉及31個?。▍^(qū)、市）2010—2014年體現(xiàn)農(nóng)民發(fā)展能力變化的數(shù)據(jù)，變量眾多，許多變量之間可能存在的相關(guān)性也增加了問題分析的復(fù)雜性；而盲目減少指標(biāo)則會損失相關(guān)信息，對結(jié)論產(chǎn)生影響?；诖?，為使結(jié)果更加穩(wěn)健，本研究選取主成分分析法對各地區(qū)農(nóng)民發(fā)展能力進行量化評價。

2.2數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學(xué)檢驗與標(biāo)準(zhǔn)化處理

為消除不同量綱的影響，對各地區(qū)的上述14個指標(biāo)數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化，將其作為農(nóng)民自我發(fā)展能力評價的數(shù)據(jù)源。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化采用標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)化法，計算公式如下：

式中：j表示2010—2014年；xi表示表1中的具體指標(biāo)（如x1為人均農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值）；xij表示第j年的指標(biāo)xi的原始數(shù)據(jù)；xij*為指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值。

通過比較變量間的簡單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)，KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗分析變量間的相關(guān)性。KMO數(shù)值越靠近1，變量間相關(guān)性越強，若KMO檢驗值在0.5～1.0之間則表示數(shù)據(jù)適合主成分分析。Bartlett球狀檢驗用于檢驗各個變量之間是否相互獨立。度量標(biāo)準(zhǔn)為P值，若P值小于0.05，即拒絕原假設(shè)，說明適合進行主成分分析，反之則不適合。本研究通過對全國31個省級地區(qū)的13個指標(biāo)值運用SPSS 19.0檢驗，發(fā)現(xiàn)KMO和P值均能通過檢驗，可以進行主成分分析。

2.3農(nóng)民發(fā)展能力指標(biāo)的分析

通過SPSS運用最大方差正交旋轉(zhuǎn)法進行因子分析，選取最大迭代次數(shù)為25次，并根據(jù)特征值大于1的原則選取主成分和方差貢獻率（表2）?？梢园l(fā)現(xiàn)，2010—2014年第1主成分、第2主成分以及第3主成分的方差貢獻率呈現(xiàn)逐漸接近的趨勢，這表明前3個主成分綜合原始信息的能力逐漸接近。而只有2012、2013年有第4主成分，特征值大于1且方差貢獻率較小。因此，本研究選取第1主成分、第2主成分、第3主成分的載荷因子矩陣衡量各指標(biāo)對農(nóng)民發(fā)展能力的影響。

通過表3中第1主成分因子矩陣可以看出，2010—2014年對第1主成分影響顯著的指標(biāo)基本一致（載荷>0.7）。農(nóng)村居民可支配收入、工資性收入、醫(yī)療保健支出、教育文化支出、交通通信支出這5個指標(biāo)的載荷均在0.7以上。農(nóng)村居民可支配收入和工資性收入這2項指標(biāo)屬于農(nóng)民增收能力維度，反映了農(nóng)民的收入水平；醫(yī)療保健支出屬于體能維度，教育文化支出、交通通信支出屬于知識交流能力維度，反映了農(nóng)民對人力資本的投資力度。農(nóng)民收入水平的提高和對人力資本的投資對農(nóng)民發(fā)展能力的提升具有重要意義。但是，農(nóng)民發(fā)展能力的培育同時具有“貧困惡性循環(huán)”特性，低的收入水平和人力資本投資不足會阻礙農(nóng)民發(fā)展能力的提升。而且這是一種低水平的惡性循環(huán)，其路徑為農(nóng)民收入低→減少教育支出，降低人力資本投資→農(nóng)民發(fā)展能力低→改善生產(chǎn)生活困難→增收困難→……[11]?？梢钥闯觯r(nóng)民的低收入水平和低發(fā)展能力是一種貧困惡性循環(huán)，這種機制存在缺陷，使得農(nóng)民發(fā)展能力提升緩慢。

由表4可以看出，在第2主成分、第3主成分因子載荷矩陣中影響顯著的指標(biāo)是在不斷變化的（載荷>0.7）。人均農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值、人均農(nóng)林牧漁業(yè)增加值這2項反映農(nóng)民生產(chǎn)能力維度的指標(biāo)在2010、2011年對第2主成分影響顯著，在2012—2014年對第3主成分影響顯著；同樣反映出農(nóng)民生產(chǎn)能力的人均糧食產(chǎn)量指標(biāo)在2010、2011年對第3主成分影響顯著，在2012—2014年對第2主成分影響顯著，人均肉類產(chǎn)量指標(biāo)在2010、2011年對第2主成分影響顯著。通過對衡量農(nóng)民生產(chǎn)能力4項指標(biāo)的分析可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力對農(nóng)民發(fā)展能力的影響一直比較顯著，但隨著市場需求變化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，農(nóng)民糧食生產(chǎn)能力對農(nóng)民發(fā)展能力的影響逐漸加強。

通過對第3主成分與第2主成分因子載荷矩陣的對比（表4）可以發(fā)現(xiàn)，人均化肥使用量和人均機械總動力這2項衡量農(nóng)民技術(shù)利用能力的指標(biāo)在2010、2011年對第3主成分影響顯著，在2012—2014年對第2主成分影響顯著，這表明農(nóng)民學(xué)習(xí)和利用現(xiàn)代技術(shù)的能力對其發(fā)展能力的影響增強。同樣， 衡量農(nóng)民體能維度的糧食人均占有量在2010、2011年對第3主成分影響顯著，而在2012—2014年對第2主成分影響顯著，可見體能對農(nóng)民發(fā)展能力的影響也逐漸增大。近年來，隨著城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，我國農(nóng)村勞動力大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)村空心化、老齡化的現(xiàn)象日趨明顯，農(nóng)民體能問題凸顯出來；同時，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的加快、機械化程度的提高，對農(nóng)民利用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)能力提出了更高的要求。因此，技術(shù)利用能力和體能對農(nóng)民發(fā)展能力的影響更為積極。

2.4農(nóng)民發(fā)展能力評價得分結(jié)果分析

根據(jù)主成分分析法計算各省（區(qū)、市）農(nóng)民發(fā)展能力水平的綜合得分和排名（表5）可以發(fā)現(xiàn)，2010—2014年各?。▍^(qū)、市）農(nóng)民發(fā)展能力排名比較一致，歷年來并沒有太大變化。內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、江蘇、上海、浙江、北京、天津、山東這10個?。▍^(qū)、市）的排名每年都比較靠前。結(jié)合各?。▍^(qū)、市）的經(jīng)濟自然條件可以發(fā)現(xiàn)，以上省（區(qū)、市）主要分為2類，第1類為內(nèi)蒙古和東北三省等地區(qū)，這類地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展有天然優(yōu)勢：耕地廣大、土地肥沃、適用于大規(guī)模機械作業(yè)，有利于培育農(nóng)民的技術(shù)利用能力，農(nóng)民的生產(chǎn)能力也強于其他省（區(qū)、市）；第2類為江浙滬、北京、天津、山東等地區(qū)，這類地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，第二、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，農(nóng)民外出務(wù)工機會多，而農(nóng)民的外出務(wù)工經(jīng)歷促進了農(nóng)民能力的發(fā)展，具體體現(xiàn)在外出務(wù)工的農(nóng)民回村后提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、新技術(shù)利用能力、信息交流能力，使自身就業(yè)選擇范圍得到擴大；同時，收入的提高也使這類地區(qū)人力資本投資加大，農(nóng)民發(fā)展能力強于其他地區(qū)[12]。

3結(jié)論和政策建議

通過以上對我國省級層面農(nóng)民發(fā)展能力綜合評價指標(biāo)體系的分析和影響因素的研究，可以得出以下結(jié)論和相關(guān)政策意見：（1）農(nóng)民收入水平和對人力資本的投資是影響農(nóng)民發(fā)展能力的主要因素，低的收入水平和人力資本投資不足使農(nóng)民陷入貧困惡性循環(huán)，農(nóng)民發(fā)展能力提升緩慢，增收困難，因此，政府必須加大對農(nóng)村人力資本的投資，建立農(nóng)民發(fā)展能力培育的“循環(huán)積累”機制；（2）農(nóng)民的生產(chǎn)能力是影響農(nóng)民發(fā)展能力的重要因素，農(nóng)民生產(chǎn)能力的提升同時也是保障我國糧食安全的重要措施，因此，需要加大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施的投資，完善農(nóng)田水利建設(shè)，推進高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)，為農(nóng)民突破生產(chǎn)能力發(fā)展的瓶頸創(chuàng)造有利條件；（3）城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的加快使得農(nóng)民體能和新技術(shù)利用能力對農(nóng)民發(fā)展能力的影響更為活躍，在此背景下，應(yīng)加快完善農(nóng)村醫(yī)療保險制度，整合新型農(nóng)村合作醫(yī)療和城鎮(zhèn)居民醫(yī)保，縮小

城鄉(xiāng)醫(yī)療報銷比差距是提高農(nóng)民體能的重要舉措，此外，加快建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新推廣體系，引導(dǎo)高等學(xué)校、科研院所開展農(nóng)技服務(wù)，提高農(nóng)民對先進技術(shù)和管理手段的掌握和使用能力，而農(nóng)民自身也要加強學(xué)習(xí)，利用現(xiàn)代化技術(shù)改善生產(chǎn)生活條件，提高自身發(fā)展能力；（4）各地區(qū)因地制宜，根據(jù)各地區(qū)的實際情況，設(shè)計與調(diào)整有利于農(nóng)民發(fā)展能力提升的相關(guān)涉農(nóng)制度，通過技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，為農(nóng)民突破發(fā)展能力的瓶頸創(chuàng)造有利條件。

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