梅暢

[提 要]《新社會(huì)契約論》從關(guān)系視角對(duì)傳統(tǒng)契約論進(jìn)行了推陳出新，其關(guān)系契約說(shuō)賦予了契約論以新的生命力。社會(huì)學(xué)家布勞的社會(huì)交換論則從宏觀與微觀角度論述了社會(huì)交換行為。兩個(gè)理論在行為主體假設(shè)、行動(dòng)開(kāi)始條件、行為發(fā)展動(dòng)力等方面都有著一定程度的契合。這種契合實(shí)際透露著兩個(gè)理論的共通性。二者的契合并非偶然，契約訂立本身即意味著契約雙方需就契約目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而對(duì)雙方做出權(quán)利及義務(wù)的規(guī)定，雙方在獲得權(quán)利或履行義務(wù)的過(guò)程中自身也必定讓渡或拾得部分權(quán)利，這本身即是一種社會(huì)交換。

[關(guān)鍵詞]關(guān)系契約說(shuō)；社會(huì)交換論；新社會(huì)契約論；契合

[作者簡(jiǎn)介]梅 暢（1996—），男，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院社會(huì)學(xué)系學(xué)生，研究方向?yàn)樯鐣?huì)學(xué)。（廣東廣州 510642）

《新社會(huì)契約論》是麥克尼爾最為代表性的作品之一，書(shū)中麥克尼爾從關(guān)系的視角對(duì)傳統(tǒng)契約論進(jìn)行了推陳出新，并由此提出了關(guān)系契約論。[1]此后學(xué)界甚至出現(xiàn)“一個(gè)人在沒(méi)有研究Macneil之前不應(yīng)當(dāng)試圖寫(xiě)關(guān)于契約的作品”[2][3]之論斷。麥克尼爾以關(guān)系闡釋契約的視角令人耳目一新，其所強(qiáng)調(diào)的關(guān)系契約說(shuō)賦予了被部分學(xué)者宣判死亡的契約論以新的生命力。[4]而另一社會(huì)學(xué)家布勞則從社會(huì)交換的角度闡釋了人們的社會(huì)行為模式與社會(huì)權(quán)力的形成邏輯。[5]本文認(rèn)為，關(guān)系契約說(shuō)與社會(huì)學(xué)家布勞的社會(huì)交換論存在共通，二者在行為主體假設(shè)、行動(dòng)開(kāi)始條件、行為發(fā)展動(dòng)力等方面都有著一定程度的契合。

一、行為主體假設(shè)的契合

不同于傳統(tǒng)契約論者認(rèn)為契約者為經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，麥克尼爾在關(guān)系契約論中對(duì)于契約雙方的界定更多考慮了雙方所處的社會(huì)環(huán)境，其關(guān)系性契約論的直接對(duì)象更是包括了當(dāng)事人的相關(guān)社會(huì)關(guān)系，社會(huì)人的假設(shè)傾向似乎更加符合麥克尼爾的設(shè)定。[3]然而，即便是以關(guān)系性事物取代了狹隘的貨幣預(yù)期，契約主體對(duì)于自身利弊的得失仍然會(huì)進(jìn)行一系列的考量，只不過(guò)其考量對(duì)象不再是純粹經(jīng)濟(jì)利益與短期即時(shí)行為效益而已，諸如名譽(yù)構(gòu)建、人際資本投資、長(zhǎng)期合作鏈的塑造、越軌成本等因素，都以一種更為全面的方式納入契約主體的算計(jì)之中。因而從本質(zhì)而言，帶有理性人性質(zhì)的自我效益最大化仍是行為主體的價(jià)值取向，[3]只不過(guò)其價(jià)值主體納入了更為廣泛、復(fù)雜的社會(huì)元素，計(jì)算過(guò)程更加長(zhǎng)期，行動(dòng)模式而更加社會(huì)化，可見(jiàn)，單純的社會(huì)人假設(shè)似乎仍不能較準(zhǔn)確概況關(guān)系契約論的主體假設(shè)。在此，筆者提出“經(jīng)濟(jì)社會(huì)人”這一概念代表仍以功利主義為價(jià)值取向、但其價(jià)值主體涵蓋名譽(yù)、人際關(guān)系、社會(huì)規(guī)范以及其他諸多社會(huì)元素、且計(jì)算過(guò)程更為長(zhǎng)期的社會(huì)行動(dòng)者。這樣一來(lái)，便可以“經(jīng)濟(jì)社會(huì)人”作為關(guān)系契約論的假設(shè)行為主體。而在布勞的社會(huì)交換論中，一方面，交換的結(jié)果最終會(huì)直接關(guān)系到雙方的地位形勢(shì)變化乃至權(quán)力的形成與社會(huì)結(jié)構(gòu)的分化，[6]這一殘酷后果逼迫著交換雙方對(duì)交換的回報(bào)預(yù)期進(jìn)行精微細(xì)致地考量，[7]以期形成屬于自己的社會(huì)權(quán)力與優(yōu)勢(shì)社會(huì)地位；另一方面，事物只要符合其論述的兩大條件均可作為交換的對(duì)象，名譽(yù)、人際關(guān)系甚至權(quán)力等一系列社會(huì)因素均可被交換，這些交換對(duì)象早已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了狹隘的經(jīng)濟(jì)范疇，社會(huì)化的交換客體拓展了交換領(lǐng)域，這也導(dǎo)致交換雙方的行動(dòng)模式亦必然趨于社會(huì)化。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)性的計(jì)算過(guò)程與社會(huì)性的計(jì)算對(duì)象一同融入到了社會(huì)交換之中，“經(jīng)濟(jì)社會(huì)人”的“鬼魂”同樣地飄到了社會(huì)交換論之上。

二、行為開(kāi)始條件的契合

麥克尼爾認(rèn)為契約的形成根源分別為四個(gè)：社會(huì)、勞動(dòng)的專業(yè)化和交換、選擇、未來(lái)的意識(shí)，[1]這四點(diǎn)與社會(huì)交換論均存在著不謀而合。第一，社會(huì)為契約形成提供了環(huán)境載體，契約者得以在社會(huì)中進(jìn)行交涉、談判，同時(shí)，社會(huì)所產(chǎn)生的一系列連帶性關(guān)系也對(duì)契約者產(chǎn)生了巨大影響；對(duì)于社會(huì)交換論而言，沒(méi)有社會(huì)的社會(huì)交換是不可思議的，一方面，交換雙方必須有一社會(huì)載體方可進(jìn)行交換互動(dòng)，社會(huì)的內(nèi)部環(huán)境開(kāi)放性為關(guān)系契約的商定及社會(huì)交換的完成提供了空間基礎(chǔ)；另一方面，社會(huì)中所產(chǎn)生的社會(huì)需求以及社會(huì)中所固有的社會(huì)要素則構(gòu)成了社會(huì)交換的交換需求與交換客體。第二，勞動(dòng)的專業(yè)化使得社會(huì)契約論中的個(gè)體只能完成其專業(yè)能力范圍內(nèi)的事物，有機(jī)式的分工結(jié)構(gòu)令不同個(gè)體唯有需要與其他個(gè)體進(jìn)行契約訂立、形成相互協(xié)助，方可達(dá)成生產(chǎn)與生活目標(biāo)，社會(huì)契約也由此產(chǎn)生。布勞對(duì)于社會(huì)交換的開(kāi)始條件則表述為“一是該行為的最終目標(biāo)只有通過(guò)與他人互動(dòng)才能達(dá)到；二是該行為必須采取有助于實(shí)現(xiàn)這些目的的手段。”[5]個(gè)體能力的局限使得個(gè)體必須通過(guò)與他人交換才能達(dá)到既定目的，互動(dòng)的天然動(dòng)力在于封閉個(gè)體的消極效應(yīng)，這又與麥克尼爾分工導(dǎo)致的個(gè)體有限性如出一轍。第三，選擇使得行為者有著自主排除或決定與其他主體進(jìn)行契約構(gòu)建的余地，這使社會(huì)契約中契約主體的意志自由成為可能，也使社會(huì)契約的剛性需求發(fā)生機(jī)制在主觀上嵌入了非剛性要素，自愿性使交換環(huán)境變得相對(duì)溫和，關(guān)系契約也因這一溫和而又剛性的關(guān)系得以走向持續(xù)。布勞的社會(huì)交換理論中，雖并未直接說(shuō)明社會(huì)交換應(yīng)具有選擇性，但若從權(quán)力誕生過(guò)程中權(quán)力者資源優(yōu)勢(shì)形成的角度看，除個(gè)別極端性稀缺資源外（如奴隸主相對(duì)于奴隸所掌握的人身絕對(duì)控制權(quán)等），絕大部分的社會(huì)交換仍是具有可選擇性的，否則整個(gè)社會(huì)必將為永遠(yuǎn)為少數(shù)寡頭所統(tǒng)治，這一情景下，占社會(huì)絕大多數(shù)的“接受者”的生活生產(chǎn)依賴于少數(shù)寡頭的資源供給，作為交換，“接受者”們也將在主觀或客觀上支持寡頭的統(tǒng)治，“假如（一個(gè)人）定期提供所需服務(wù)，這些服務(wù)是（他人）不能從它處穩(wěn)定地得到的……那他們單方面的依賴就迫使他們唯命是從，以免這個(gè)人停止?jié)M足他們的要求?！盵8]這明顯是與事實(shí)所不符的（即便是在奴隸社會(huì)，奴隸內(nèi)部以及奴隸主階層內(nèi)部的資源配置也是具有可選擇性的），假使社會(huì)每一領(lǐng)域、每一方面都真的存在著這樣的資源寡頭，資源市場(chǎng)的畸形配置狀態(tài)也將極大危害著社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，這一社會(huì)狀態(tài)也是不會(huì)持久的。第四，關(guān)系契約論突破傳統(tǒng)契約論的重大突破口之一便在于其將契約事件在時(shí)間上延伸到了未來(lái)、從而使得契約活動(dòng)具有了連續(xù)性，“所謂契約，不過(guò)是有關(guān)規(guī)劃將來(lái)交換的過(guò)程的當(dāng)事人之間的各種關(guān)系”，[1]這種情況下，契約關(guān)系將如河流一般不斷涌向未來(lái)，即“契約關(guān)系被理解為一種持續(xù)的契約關(guān)系……即未來(lái)的交換將會(huì)發(fā)生，并通過(guò)現(xiàn)存關(guān)系（不管是不是等級(jí)性的）的動(dòng)力以部分可預(yù)見(jiàn)的模式發(fā)生”。[9]在流動(dòng)過(guò)程中，情景的改變使得契約雙方也不必固執(zhí)于意思自治，[10]而是能以一種靈活、彈性的方式對(duì)問(wèn)題進(jìn)行界定與處理，契約關(guān)系具有著“流體”的流動(dòng)性特征；在社會(huì)交換理論中除實(shí)物性的即時(shí)交易外，信任構(gòu)成了社會(huì)交換的一大形成要素，[7]眾多非實(shí)體要素的交換里，諸如名譽(yù)、人際網(wǎng)絡(luò)資本、權(quán)力等往往是嵌入在行動(dòng)之中的，具有未來(lái)性的交換對(duì)象往往并不會(huì)立馬得以支付償清，[11]交換是隨著情景的具體改變而生成的，這一過(guò)程中雙方的交換關(guān)系、交換的客體乃至交換的互動(dòng)結(jié)構(gòu)都是動(dòng)態(tài)變化的，事件的流體性特征同樣會(huì)附著于交換之上。

三、行為發(fā)展動(dòng)力的契合

當(dāng)社會(huì)行為形成之后，行為究竟將以何種形式、沿著何種路徑發(fā)展便成為了問(wèn)題。行為的發(fā)展本身涉及兩個(gè)問(wèn)題，一是行為為何得以繼續(xù)發(fā)生而非一瞬即逝，即興為何以繼續(xù)“發(fā)”；二是行為繼續(xù)發(fā)生后將以何種路徑展開(kāi)，即行為何以“展”。決定這兩個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵在于弄清維系行為繼續(xù)發(fā)生以及展開(kāi)的動(dòng)力分別是什么，二者的共同作用塑造了行為的后繼路徑。對(duì)于前者，我們稱之為行為維系動(dòng)力，后者成為行為路徑動(dòng)力，二者共同構(gòu)成了行為發(fā)展的動(dòng)力源泉。

在關(guān)系契約的維系動(dòng)力上，麥克尼爾指出個(gè)體因社會(huì)化分工而產(chǎn)生的相互需求以及因社會(huì)總體需求而產(chǎn)生的有機(jī)整合力最終存在著與他人構(gòu)建、維持契約的一種持續(xù)性需求，關(guān)系的社會(huì)流動(dòng)性使得原有契約保持著強(qiáng)大的靈活性，[3]這一靈活性又賦予了契約雙方巨大的韌性以便在不同的情景下維持這一契約關(guān)系，即便看似初始契約活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束，嵌于活動(dòng)之上的隱晦社會(huì)關(guān)系仍可能成為動(dòng)力而使契約以“部分可預(yù)見(jiàn)的模式”在未來(lái)某一天喚醒，[9]關(guān)系契約持續(xù)的生產(chǎn)與再生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)；在社會(huì)交換論中，布勞認(rèn)為普遍被接受的社會(huì)價(jià)值（即特殊主義價(jià)值、普遍主義價(jià)值、合法化價(jià)值與反抗的理想價(jià)值）是社會(huì)交易的媒介，[11]其中特殊主義價(jià)值使得不同的個(gè)體在個(gè)體資源有限性以及不同個(gè)體間的資源差異共同作用下產(chǎn)生交換動(dòng)力、形成社會(huì)團(tuán)結(jié)，而普遍主義價(jià)值使得基于社會(huì)貢獻(xiàn)的優(yōu)勢(shì)積累與地位分化得以產(chǎn)生，[11]人們也將圍繞內(nèi)外報(bào)酬而形成競(jìng)爭(zhēng)性努力，交換得以在不斷變化的地位結(jié)構(gòu)中持續(xù)進(jìn)行。倘若我們對(duì)二者加以對(duì)比，不難發(fā)現(xiàn)關(guān)系契約論的結(jié)構(gòu)分化同時(shí)也分化了社會(huì)資源在個(gè)體間的配置，這必然造成個(gè)體的有限性與個(gè)體資源的特殊性，而社會(huì)需求整合力則創(chuàng)造了人們的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力，從而符合了普遍主義價(jià)值?？梢哉f(shuō)，社會(huì)分化正是造成個(gè)體資源有限的重要因素，而需求整合力也正是普遍主義價(jià)值發(fā)揮效用的實(shí)質(zhì)，關(guān)系契約論的行為維系動(dòng)力在某種程度上也成為了社會(huì)交換行為繼續(xù)的生成原因。

麥克尼爾關(guān)系契約的路徑動(dòng)力因素實(shí)質(zhì)上可以歸為兩類(lèi)：第一類(lèi)可視為一級(jí)動(dòng)力因素，即麥克尼爾所指的九大中間性規(guī)范：角色保全、相互性促進(jìn)、計(jì)劃的執(zhí)行、同意的實(shí)現(xiàn)、彈性、作為結(jié)合各項(xiàng)交換的規(guī)范的契約性團(tuán)結(jié)、連接規(guī)范、權(quán)力的設(shè)置和限制、與作為契約的基礎(chǔ)的社會(huì)本體的協(xié)調(diào)，[1]這九大中間性規(guī)范為契約制定后契約雙方的系列行動(dòng)提供了原則性規(guī)制意義，從而使契約活動(dòng)的后續(xù)進(jìn)行限定在了一定的框架之中；第二類(lèi)為二級(jí)動(dòng)力因素，即麥克尼爾所指出的交換規(guī)劃者——承諾、命令、法律習(xí)慣、身份、習(xí)俗等，[1]這些因素以動(dòng)力載體的形式規(guī)制著契約者。而在布勞的交換行為路徑動(dòng)力中，一方面，合法化價(jià)值促使優(yōu)勢(shì)交換者為將權(quán)力合法化而不斷優(yōu)化自身交換行為，并不斷增強(qiáng)社會(huì)報(bào)酬的互惠性與公平性、以期減少追隨者因相對(duì)剝奪感而產(chǎn)生的劇烈反抗，這使得其后繼行為也將帶有補(bǔ)償特征；另一方面，反抗的理想價(jià)值則不斷使得弱勢(shì)交換者采取一系列策略手段增強(qiáng)自己的交換優(yōu)勢(shì)，這其實(shí)構(gòu)成了對(duì)優(yōu)勢(shì)交換者的行為對(duì)沖、甚至引起社會(huì)重組與變遷，[11]兩大交換價(jià)值間存在的巨大張力塑造了社會(huì)交換雙方的動(dòng)態(tài)行為路徑。倘若我們將兩種理論的路徑動(dòng)力因素加以對(duì)比，會(huì)發(fā)現(xiàn)因果聯(lián)系同樣存在于二者之間。一方面，反抗的理想價(jià)值使得契約雙方存在著某方依靠投機(jī)性或義務(wù)規(guī)避的行為來(lái)獲取自身最大利益的問(wèn)題，而這一行為倘若得以普遍化則必將危害著關(guān)系契約的允諾根基，[10]為此，必須以角色保全、相互性促進(jìn)、同意的實(shí)現(xiàn)、彈性、作為結(jié)合各項(xiàng)交換的規(guī)范的契約性團(tuán)結(jié)等規(guī)范性價(jià)值對(duì)互動(dòng)行為加以規(guī)制；另一方面，合法化價(jià)值則需要將上述規(guī)范以某種符合人們經(jīng)驗(yàn)習(xí)慣或法律習(xí)慣的形式加以合法化，承諾、命令、習(xí)俗等交換規(guī)劃者隨之產(chǎn)生。由此可見(jiàn)，布勞社會(huì)交換論中的路徑動(dòng)力因素實(shí)際上從初始意識(shí)層面上促進(jìn)了麥克尼爾一級(jí)動(dòng)力因素的產(chǎn)生，前者成為了后者路徑動(dòng)力的動(dòng)力因素。

四、結(jié)語(yǔ)

麥克尼爾的關(guān)系契約論與布勞的社會(huì)交換論在行為主體假設(shè)、行動(dòng)開(kāi)始條件、行為發(fā)展動(dòng)力等方面有著契合，這一契合并非偶然，契約訂立本身即意味著契約雙方需就契約目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而對(duì)雙方做出權(quán)利及義務(wù)的規(guī)定，雙方在獲得權(quán)利或履行義務(wù)的過(guò)程中自身也必定讓渡或拾得部分權(quán)利，這本身即是一種社會(huì)交換。這種契合實(shí)際透露著這兩個(gè)理論的共通可能性，因而，倘若我們將視角放大，布勞依靠交換，尤其是不平等交換將社會(huì)交換由個(gè)體層面擴(kuò)展到了社會(huì)結(jié)構(gòu)，從而對(duì)微觀交換與宏觀社會(huì)進(jìn)行了連接。[5]新社會(huì)契約論從關(guān)系的視角對(duì)具體契約行為的描述、解釋進(jìn)行了理論發(fā)展，這一發(fā)展雖在國(guó)家等宏觀結(jié)構(gòu)上具有極大理論潛力，但麥克尼爾似乎并未就此做過(guò)多論述。我們認(rèn)為，基于這兩個(gè)理論的巨大契合性，引入布勞社會(huì)交換理論的相關(guān)思路，從契約的不平等性角度對(duì)關(guān)系契約論進(jìn)行發(fā)展，從而對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)契約實(shí)現(xiàn)更深層次地創(chuàng)新，使社會(huì)契約論迸發(fā)更強(qiáng)的生命力。

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[責(zé)任編輯：黃貝如]