朱云章，張鑫林

（河南科技大學經濟學院，河南洛陽471023）

【經管探新】

信息甄別、戶改設計與農業(yè)轉移人口市民化

朱云章，張鑫林

（河南科技大學經濟學院，河南洛陽471023）

農業(yè)轉移人口市民化有序推進，需要通過機制設計引導其合理流動。借用合同理論對差別化戶籍制度改革方案設計進行分析，可以揭示其具有對異質性農業(yè)轉移人口個體進行甄別、篩選的功能。差別化戶改政策作為實現有序市民化的有效手段，必須以扭曲低市民化意愿農業(yè)轉移人口的市民化程度為代價。以差別化落戶政策和居住證制度推進農業(yè)轉移人口市民化的“二維路徑”有可能形成農業(yè)轉移人口市民化的二元分割。

信息甄別；戶籍制度；改革；市民化

解決好人的問題是推進以人為本的新型城鎮(zhèn)化的關鍵，解決好“三個1億人”問題是推進新型城鎮(zhèn)化的切入點［1］，促進有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活、統(tǒng)計口徑上歸入城鎮(zhèn)常住人口的農業(yè)轉移人口有序實現市民化是城鎮(zhèn)化的首要任務。農業(yè)轉移人口市民化是來自農業(yè)的具有理性決策能力的轉移人口融入城鎮(zhèn)的一種市場主導的自然歷史過程［2］。這種基于農業(yè)轉移人口理性決策的個體行為在宏觀上不一定是有序的［2］。有序實現市民化這一首要任務的完成，需要更好地發(fā)揮政府的作用，通過機制設計對異質性的農業(yè)轉移人口進行甄別與篩選，調控農業(yè)轉移人口落戶城鎮(zhèn)的預期和選擇，引導其合理流動、有序轉移、漸進融入。

本文擬從合同理論［3］的視角，討論地方政府通過戶籍制度改革方案設計，實現甄別農業(yè)轉移人口市民化意愿類型、順應其市民化決策理性動機、調節(jié)農業(yè)轉移人口落戶城鎮(zhèn)的預期和選擇等目標的現實可行性。

一、成本分擔、對稱信息與農業(yè)轉移人口市民化的“完美價格歧視”

（一）關于成本分擔、對稱信息的前提假設

如果說經濟差異是農業(yè)轉移人口到城鎮(zhèn)就業(yè)發(fā)展的重要動因，那么，公共產品、公共服務方面的城鄉(xiāng)差異則是驅動農業(yè)轉移人口謀求落戶城鎮(zhèn)成為市民的主要解釋變量。

假設農業(yè)轉移人口市民化的主要目的在于追求在城鎮(zhèn)享受到的公共產品和公共服務的數量q；地方政府是公共產品和公共服務的唯一提供者，提供成本C由中央政府的轉移支付（Cg）、地方財政（Cl）和農業(yè)轉移人口個人（Cp）共同承擔；農業(yè)轉移人口個體享受數量為q的公共產品和公共服務需要向地方政府支付的總成本為T。為簡化分析，文中只考慮一個地方政府和一個農業(yè)轉移人口個體的情形。

由于在個人、家庭及社會因素等方面存在個體差異，農業(yè)轉移人口個體是異質性的；那么，有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農業(yè)轉移人口在市民化意愿方面也就有高有低。我們將這種市民化意愿差異歸結為農業(yè)轉移人口的不同類型，用θ表示；類型θ是農業(yè)轉移人口個體的私人信息，假設農業(yè)轉移人口個體市民化意愿只有高、低兩種類型；農業(yè)轉移人口個體類型是θL的概率為β，是θH的概率為1-β；概率β也可以看作是類型θL的有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農業(yè)轉移人口的比例。

對稱信息體現在地方政府詳盡掌握農業(yè)轉移人口的個體類型，可以對不同類型的農業(yè)轉移人口區(qū)別對待。

（二）農業(yè)轉移人口市民化的“完美價格歧視”

農業(yè)轉移人口市民化的偏好由如下效用函數表示：

我們針對農業(yè)轉移人口的偏好考慮如下特殊且使用方便的函數形式：μ(q，T，)θ＝θν()q-T，其中ν()0＝0，并且對所有的q，

假設地方政府提供公共產品和公共服務單位產出的成本固定為c＞0，不妨令地方政府為追求收益最大化的組織，那么，地方政府向農業(yè)轉移人口提供數量為q的公共產品及公共服務得到收入T的“利潤”是：π＝T-cq。

地方政府可以對戶籍制度改革的實施方案進行設計，使有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活但市民化意愿類型不同的農業(yè)轉移人口實現不同程度的市民化（向他們提供不同的公共產品和公共服務數量），即對于類型θi（i＝H，L）的農業(yè)轉移人口提供市民化方案(。地方政府可以嘗試在使農業(yè)轉移人口市民化的前提下最大化自己的利潤。假設農業(yè)轉移人口不接受地方政府市民化方案時能達到的收益即保留效用是。那么，地方政府會面臨如下線性規(guī)劃問題：

可知，在對稱信息條件下，在沒有逆向選擇問題的情況下，地方政府的市民化最優(yōu)化方案可以最大化總剩余，而參與約束決定剩余在地方政府和農業(yè)轉移人口間如何分配。

（三）基本命題及其政策含義

政策含義。農業(yè)轉移人口市民化程度在本質上取決于其能夠獲取和享受的所在城鎮(zhèn)的公共產品和公共服務的水平（q）。市民化意愿高低與地方政府提供公共產品和公共服務的成本約束是影響具備市民化能力的農業(yè)轉移人口市民化程度的決定性因素。戶籍制度改革不是推進農業(yè)轉移人口市民化的目的，而是政府向具有不同市民化意愿的農業(yè)轉移人口提供相應公共產品和公共服務水平（qi）并取得支付（Ti）的機制設計與手段。地方政府對不同市民化意愿的農業(yè)轉移人口設定的最優(yōu)支付水平的數值由市民化意愿θi、公共產品和公共服務的效用水平及農業(yè)轉移人口市民化的保留效用μ-共同決定。最優(yōu)支付水平的加權平均值不能低于農業(yè)轉移人口的分擔比例，但這并不排除具有不同市民化意愿的農業(yè)轉移人口個體承擔的具體支付水平高于或低于Cp。

命題2.μ-作為農業(yè)轉移人口市民化的保留效用，如果將其視為保留效用函數的函數值，那么農業(yè)轉移人口保留效用函數的自變量至少應該包括兩類，一類與其作為城鎮(zhèn)常住人口有關，另一類與其戶籍所在地的農村有關，而后者對于保留效用數值大小起決定作用。

政策含義。有能力市民化的農業(yè)轉移人口雖然在統(tǒng)計口徑上已經屬于城鎮(zhèn)常住人口，但是他與戶籍所在地的農村卻保持著密切的經濟社會聯系。在農村享有的宅基地使用權、農地承包經營權以及集體收益分配權（以下簡稱“三權”）都是決定保留效用數值大小的重要變量。人是一切社會關系的總和，農業(yè)轉移人口在農村基于血緣、地緣關系結成的社會聯系也會影響保留效用數值的大小。在事關農業(yè)轉移人口市民化的農村產權制度改革舉措不明朗條件下，“三權”價值的風險溢價導致其確定性等價增加，進而推高保留效用函數值、影響農業(yè)轉移人口市民化程度。如果農村產權制度改革方案明晰了，或者農業(yè)轉移人口市民化必須有償放棄“三權”，或者仍然保持對“三權”的權力關系不變，那么，前者對于保留效用函數值影響較大，而后者將會導致“三權”價值不再是保留效用函數的自變量。如果說保留效用函數中的經濟性自變量之間由于貨幣化的可能而可以相互替代，而對于農業(yè)轉移人口在農村結成的各種社會聯系來說，其可替代程度將大為降低；如果是部分替代或完全不可替代，那么必然導致保留效用函數值的急劇上漲甚至無限大，也就意味著具備市民化能力的農業(yè)轉移人口并不一定具有較高的市民化意愿。

二、非對稱信息、最優(yōu)非線性定價與農業(yè)轉移人口市民化的次佳結果

（一）非對稱信息

非對稱信息體現在，地方政府無法觀察有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農業(yè)轉移人口個體的市民化意愿類型，必須給所有人提供相同的市民化方案。此時，由于存在逆向選擇問題，在對稱信息條件下地方政府的市民化最優(yōu)化方案可以最大化總剩余的相關結論將不再成立。

此處，我們借鑒非線性定價合同的相關知識，給出當農業(yè)轉移人口市民化意愿類型未知時，地方政府設計市民化方案的方法論基礎。

（二）最優(yōu)非線性定價與農業(yè)轉移人口市民化的次佳結果

因為地方政府觀察不到農業(yè)轉移人口的市民化意愿類型，所以不得不提出一些獨立于類型的市民化方案集合供農業(yè)轉移人口挑選。不失一般性，我們用 [q，T(q) ]描述該方案集；也就是說，農業(yè)轉移人口面臨著一個計劃，從中挑選一個以最大化其市民化收益。因此，地方政府則需要求解如下線性規(guī)劃：

在市場經濟條件中，μ-可以是內生的，但這里我們把它當作外生的，并在下面分析中將其標準化為0。

前兩個約束是激勵相容（IC）約束，后兩個約束是農業(yè)轉移人口市民化的參與約束或個人理性（IR）約束。這個優(yōu)化問題是在T()q中選擇最優(yōu)市民化方案，而約束條件中又包含著優(yōu)化問題，我們將按下面步驟求解這一線性規(guī)劃問題。

這樣地方政府在設計農業(yè)轉移人口市民化最優(yōu)方案時就面對4個約束：2個激勵約束［（IC）表示類型θi的農業(yè)轉移人口偏好自己類型的市民化方案，而不偏好其他類型的市民化方案］、2個參與約束［（IR）表示類型θi的農業(yè)轉移人口選擇的市民化方案不低于非市民化時的保留效用（由于將保留效用標準化為0，所以，此處以使其獲得非負收益來表示）］。

2.選擇參與約束條件?！案咭庠浮鳖愋娃r業(yè)轉移人口的參與約束在最優(yōu)點不是緊的，事實上，（IRH）可以被自動滿足，因為從（IRL）到（ICH）可以得到：

中間的不等式成立是由于θH＞θL。

3.忽略非緊的激勵約束。忽略在社會最優(yōu)點一定成立的農業(yè)轉移人口市民化的激勵約束，然后求解放松后的最優(yōu)化問題。為了決定去掉哪個激勵約束條件，我們考慮前面最佳結果時的情形：在最佳結果時，對于兩種意愿類型的農業(yè)轉移人口來說，其公共產品和公共服務數量的選擇都是有效率的，租金都為零，即和（保留效用標準化處理后取值μ-＝ 0）；但此時這個結果不是激勵相容的，因為市民化意愿類型為 θH的農業(yè)轉移人口偏好而不是他最優(yōu)時的分配；盡管這樣無效率地限制了他的市民化程度（享受的公共產品和公共服務的數量為，但是卻讓他享受了嚴格正的剩余而非零租金；相反，市民化意愿類型為θL的農業(yè)轉移人口并不愿意享受超過意愿的高市民化程度（享受較高的公共產品和公共服務數量水平；如果這樣做就要支付該支付耗盡了市民化意愿類型的θH剩余，并意味導致類型θL的農業(yè)轉移人口的剩余為負值，即過度市民化的效用低于其非市民化時的保留效用，因為他對市民化程度即享受公共產品和公共服務的估值較低。因此，我們選擇忽略（ICL）約束。Spence-Mirrlees單交條件保證了只有一個激勵約束在最優(yōu)點時是緊的。在這里，這個單交條件可寫作：

這個條件在這里表示市民化程度（享受公共產品和公共服務數量）的邊際效用（相對于不變的貨幣的邊際效用）隨著市民化意愿類型θ的增加而增加，因此最優(yōu)的市民化程度（享受公共產品和公共服務數量）也隨著θ的升高而增加。

4.運用緊的約束條件。放松后問題的剩余兩個農業(yè)轉移人口市民化約束在最優(yōu)點都是緊的，此時我們需要考慮的問題轉化為：

在上述線性規(guī)劃問題中，（ICH）約束在最優(yōu)點是緊的，否則，地方政府可以提高TH直到約束為緊的，這一步增加了目標值的同時并不影響（IRL）。（IRL）約束在最優(yōu)點也是緊的，否則，地方政府可以提高TL直到約束為緊，這一步在提高目標值的同時放松了（ICH）①正是基于此，忽略（ICL）是重要的，因為提高TL可能使得這個約束不成立。。

5.計算無約束極值并檢驗（ICL）條件。使用兩個緊的農業(yè)轉移人口市民化約束條件，將TH和TL從最大化目標函數中消去，計算出無約束極值，然后再檢驗（ICL）確實是滿足的。在把TH和TL從地方政府的目標函數中替換掉后，我們得到如下無約束最優(yōu)化問題：

第一個括號項是市民化意愿類型θL的農業(yè)轉移人口在市民化進程中享受公共產品和公共服務數量水平qL的全部剩余，但是這個剩余都被地方政府通過設定TL的具體水平拿走了，因為市民化意愿類型θL的農業(yè)轉移人口的租金是零。相反，第二個括號項是市民化意愿類型θH的農業(yè)轉移人口在市民化進程中享受公共產品和公共服務數量水平qH的全部剩余減去他得到的信息租金，信息租金來自市民化意愿類型θH的農業(yè)轉移人口可以“模仿”其他市民化意愿類型的農業(yè)轉移人口。信息租金隨qL的增加而增加。

如果解存在，那么下面的一階條件刻畫了放松后規(guī)劃問題的唯一內點解

到此，我們已經刻畫出了地方政府設計農業(yè)轉移人口市民化最優(yōu)化方案的特征。

對應對稱信息條件下最佳情形的基本結論，非對稱信息條件下基于非線性最優(yōu)定價得到的次佳情形可以得出兩個基本結論。

第一，市民化意愿類型為θH的農業(yè)轉移人口的次佳市民化程度（追求享受的公共產品和公共服務數量水平）與他的最佳最優(yōu)市民化程度（追求享受的公共產品和公共服務數量水平）是相同的；但是類型θL的農業(yè)轉移人口的次佳市民化程度（追求享受的公共產品和公共服務數量水平）比他的最佳最優(yōu)水平要低，即類型θL的農業(yè)轉移人口的市民化程度被扭曲。

第二，類型θL的農業(yè)轉移人口得到的剩余為零，而類型為θH的農業(yè)轉移人口得到嚴格正的“信息”租金。

這兩個結論關聯在一起意味著：對類型θL的農業(yè)轉移人口，市民化程度的扭曲正是地方政府試圖減少類型θH的農業(yè)轉移人口的信息租金的結果。因為類型θH的農業(yè)轉移人口更想追求較高程度的市民化，所以，地方政府通過降低類型θL的農業(yè)轉移人口的市民化程度來減少類型θH的農業(yè)轉移人口模仿類型θL的激勵。通過減少類型θH的農業(yè)轉移人口模仿類型θL的激勵，地方政府就能降低類型θH的信息租金（或對類型θH的農業(yè)轉移人口收取更高的支付）。觀察對的一階條件可以看出，市民化程度扭曲的大小關于類型 θH的農業(yè)轉移人口的信息租金——由衡量——遞增，并且關于β遞減。如果β足夠小、θH-θL足夠大，等式右側的分母就會為負，此時，地方政府就會受到q*L≥0的約束，類型為θL的農業(yè)轉移人口的市民化意愿將會被忽略，因為此時

（三）基本命題及其政策含義

命題3.如果具備市民化能力的農業(yè)轉移人口個體的市民化意愿類型為θi，i＝1，2，…，n，并且θ1＜θ2＜… ＜θn，那么，存在一個很小的自然數δ，當n-i≤δ時，市民化意愿類型為θj，j＝i，i+ 1，…，n的農業(yè)轉移人口的市民化程度不被扭曲，即，…，n成立。

政策含義。在非對稱信息條件下，具有較高市民化意愿的農業(yè)轉移人口，有動機模仿具有較低市民化意愿的農業(yè)轉移人口的市民化行為而攫取嚴格為正的信息租金。在地方政府無法對不同市民化意愿類型的農業(yè)轉移人口進行直接識別情形下，地方政府可以通過進行戶籍制度設計來對具有不同市民化意愿的農業(yè)轉移人口進行甄別。可以把，k≤n視為戶籍制度關于農業(yè)轉移人口向政府支付市民化成本（Ti）、進而獲得享受相應公共產品和公共服務水平（qi）的具體條款。這些條款可以以不同的政策形式存在，比如可以是購買住房、購買“農轉非”指標、藍印戶口及畢（轉）業(yè)落戶等形式，也可以是居住證制度、積分落戶政策及兩者的綜合等。無論是哪一種形式的條款設定，總有一批具備市民化能力市民化意愿高的農業(yè)轉移人口，在實現市民化的同時享有一定程度的嚴格正信息租金。

命題4.減少高市民化意愿農業(yè)轉移人口信息租金要以扭曲低市民化意愿的農業(yè)轉移人口的市民化程度為代價，由于這種扭曲程度q～L-q*L關于β遞減，且當β足夠小時，有q*L＝0成立，因此，伴隨高市民化意愿農業(yè)轉移人口比例的提高，地方政府對于推進較低市民化意愿的農業(yè)轉移人口的努力程度將會降低，甚至選擇忽略這一群體的市民化意愿。

三、研究結論與啟示

（一）差別化的戶籍制度改革方案設計是推進農業(yè)轉移人口有序實現市民化的有效手段

戶籍制度被視為影響農業(yè)轉移人口市民化的最主要的制度性障礙而飽受詬病?！帮@性戶籍墻”已不再是農業(yè)轉移人口流動的主要制約，而“隱性戶籍墻”卻是農業(yè)轉移人口市民化的主要障礙［2］。這一點學術界已達成共識。但是，這并不妨礙戶籍制度改革特別是差別化的落戶政策設計成為引導人口合理流動、有序推進農業(yè)轉移人口市民化的有效手段?？紤]到有能力市民化的農業(yè)轉移人口的異質性，通過戶籍制度改革、設計差別化的落戶政策，恰恰是滿足不同市民化意愿的農業(yè)轉移人口不同市民化程度需求的必要手段。信息不對稱條件下，如何對有能力有意愿的農業(yè)轉移人口進行識別、分類，恰恰是尊重意愿、引導其合理流動的前提條件。而本文的分析表明，差別化的戶籍制度改革方案設計，可以以扭曲較低市民化意愿農業(yè)轉移人口的市民化程度為代價，滿足高意愿農業(yè)轉移人口的市民化需求，對異質性的農業(yè)轉移人口進行有效甄別。

（二）農業(yè)轉移人口市民化的“二維路徑”有可能形成農業(yè)轉移人口市民化的二元分割

通過差別化落戶政策解決符合條件的農業(yè)轉移人口的市民待遇，通過居住證制度使不能或不想落戶的農業(yè)轉移人口享受基本公共服務，通過逐步擴大與居住證相掛鉤的公共服務范圍并最終與市民化待遇并軌。這是一條通過“雙軌制”推進農業(yè)轉移人口市民化的漸進式路徑。但是，這條路徑的微觀基礎并不穩(wěn)固。差別化落戶政策與居住證制度同時提供，本身對異質性農業(yè)轉移人口的市民化具有分流作用；但是，伴隨與居住證相掛鉤的公共服務范圍的擴大，在非對稱信息條件下，異質性農業(yè)轉移人口市民化進程中必然出現逆向選擇問題；為了保持農業(yè)轉移人口市民化的有序而對其進行的甄別與篩選，客觀上要求保持這種“二維路徑”在公共產品和公共服務提供上有一定區(qū)分度，甚至當地政府有動機有意壓縮與居住證掛鉤的公共服務范圍以減少通過落戶實現市民化的農業(yè)轉移人口的信息租金水平。因此，如果沒有外在力量的推動，這種通過“雙軌制”推進農業(yè)轉移人口市民化的漸進式路徑有可能形成農業(yè)轉移人口市民化進程中的二元分割。

（三）市民化成本分擔機制是影響戶籍人口與常住人口城鎮(zhèn)化率差距的關鍵因素

在農業(yè)轉移人口市民化成本分擔機制特別是財政轉移支付制度沒有取得實質性進展條件下，通過農業(yè)轉移人口等常住人口落戶，實現戶籍人口城鎮(zhèn)化率與常住人口城鎮(zhèn)化率縮小的這一城鎮(zhèn)化發(fā)展目標很難達到。農業(yè)轉移人口市民化成本分擔機制及財政轉移支付制度的實施，涉及核定中央應承擔的市民化財政資金總量、使地方政府的財力與事權能相互匹配、調整財政支出結構、平衡流出地與流入地之間財政關系、保證在全國范圍內均衡起步等一系列問題［4］。因此，短時間內很難取得實質性進展。那么，在地方政府主導承擔農業(yè)轉移人口市民化成本前提下，相比較通過實施落戶政策滿足農業(yè)轉移人口市民待遇、提高戶籍城鎮(zhèn)化率這一方式，地方政府會更傾向于通過實施居住證制度向常住人口提供部分基本公共服務方式，來提高常住人口城鎮(zhèn)化率。

［1］李克強.以改革創(chuàng)新為動力，加快推進農業(yè)現代化［J］.求是，2015（4）：1-6.

［2］劉傳江.推進農民工有序市民化的微觀考量［J］.世紀行，2013（7）：21-29.

［3］博爾頓，德瓦特里龐.合同理論［M］.上海：格致出版社，上海人民出版社，2008：1.

［4］馮俏彬.農民工市民化的成本估算、分攤與籌措［J］.經濟研究參考，2014（8）：20-30.

Information Screening，Designing the Household Registration System and Citizenization of Agricultural Population Transferred

ZHU Yun-zhang，Zhang Xin-lin

（School of Economics，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

In order to boost the citizenization of agricultural population transferred orderly，it is necessary to design a appropriate guiding mechanism.By the contract theory，the reforming of the diversity in household registration system could be analyzed，which reveals the function of screening and choosing to the heterogeneous agricultural population transfer.The household registration system could be viewed as an effective means to achieve an orderly citizen，but the low will of the agricultural population transferred has to be distorted.If government promotes the citizenization of agricultural population transferred through the two-dimension path，differentiated design of household registration system and residence permit system，the new dual-division citizenization of agricultural population transferred would come into being.

information screening；the household registration system；reforming；citizenization

F320.1

：A

：1672-3910（2017）03-0068-06

10.15926／j.cnki.hkdsk.2017.03.012

2017-01-18

國家自然科學基金項目（U1304707）

朱云章（1976—），男，河北隆堯人，副教授，博士，碩士生導師，美國加州大學圣地亞哥分校訪問學者，主要從事激勵機制設計研究。