姚俊峰

摘 要：本文在馬克思提出的“利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律”的背景下，研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)一般利潤(rùn)率的影響。技術(shù)進(jìn)步通過(guò)三方面影響一般利潤(rùn)率：第一，通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、節(jié)約資本和降低不變資本各要素的價(jià)格降低了資本有機(jī)構(gòu)成；第二，提高了剩余價(jià)值率；第三，縮短了周轉(zhuǎn)時(shí)間。三方面綜合起來(lái)提高了一般利潤(rùn)率。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；一般利潤(rùn)率；提高

一、引言

馬克思在《資本論》第三卷中提出了“利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律”，即如果剩余價(jià)值率或勞動(dòng)被資本的剝削程度不發(fā)生變化時(shí)，通常利潤(rùn)率會(huì)逐漸下降。究其原因，一般是社會(huì)資本的平均有機(jī)構(gòu)成不斷提高，伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。而社會(huì)的平均資本有機(jī)構(gòu)成的提高，是由技術(shù)進(jìn)步和資本積累的共同作用形成的。所以，有些人認(rèn)為提高資本的有機(jī)構(gòu)成可以使得技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而導(dǎo)致一般利潤(rùn)率下降。而實(shí)際上，技術(shù)進(jìn)步會(huì)通過(guò)多種途徑影響利潤(rùn)率，需要對(duì)其進(jìn)行綜合考慮。

二、一般利潤(rùn)率的影響因素

一般利潤(rùn)率等于社會(huì)剩余價(jià)值總額除以社會(huì)總資本。對(duì)平均利潤(rùn)率，不能理解為是各部門(mén)利潤(rùn)率的簡(jiǎn)單平均，而要考慮各個(gè)部門(mén)的資本在社會(huì)總資本中所占的比重?！翱紤]一般利潤(rùn)率的形成原因時(shí)，要同時(shí)考慮到不同生產(chǎn)部門(mén)利潤(rùn)率的差別（求出不同生產(chǎn)部門(mén)利潤(rùn)率的簡(jiǎn)單平均數(shù)）和平均數(shù)中不同利潤(rùn)率的占比。而投在每個(gè)特殊部門(mén)的資本在社會(huì)總資本中占多大的部分決定了一般利潤(rùn)率?！眰€(gè)別生產(chǎn)部門(mén)的利潤(rùn)率為p'=m/（c+v）。由此公式可見(jiàn)，個(gè)別生產(chǎn)部門(mén)的利率由兩方面因素決定的：一是資本的有機(jī)構(gòu)成，即c：v，二是剩余價(jià)值率，即m/v。因此，一般利潤(rùn)率通常由資本的有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率決定。另外，周轉(zhuǎn)時(shí)間，包括生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間也會(huì)影響一般利潤(rùn)率。

本文主要從技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本的有機(jī)構(gòu)成、剩余價(jià)值率以及周轉(zhuǎn)率方面研究其對(duì)一般利潤(rùn)率的影響。

三、技術(shù)進(jìn)步、資本有機(jī)構(gòu)成與一般利潤(rùn)率

技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的影響主要包括三方面：提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、節(jié)約資本和降低不變資本各要素的價(jià)格。

1.技術(shù)進(jìn)步通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而提高資本的有機(jī)構(gòu)成

個(gè)別生產(chǎn)部門(mén)為了獲得超額利潤(rùn)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，為了提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和獲取更多的相對(duì)剩余價(jià)值，激勵(lì)研究更加先進(jìn)的技術(shù)，這也是資本家剝削工人階級(jí)的手段之一。當(dāng)其他部門(mén)發(fā)現(xiàn)之后，也會(huì)采取該技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從而整個(gè)社會(huì)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間縮短，勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率提高之后，相比于提高之前將需要更少的勞動(dòng)力，使得不變資本相對(duì)于可變資本增加，從而提高了資本有機(jī)構(gòu)成。

置鹽信雄對(duì)以上分析持相反的觀點(diǎn)，他認(rèn)為資本家進(jìn)行生產(chǎn)的目標(biāo)是利潤(rùn)最大化，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率不是采用先進(jìn)的技術(shù)的目的，真正的目的是降低生產(chǎn)成本，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響是不確定的。另外，即使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了，由于沒(méi)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以也不能判斷其對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的影響。

綜合以上觀點(diǎn)，而且由于邊際技術(shù)替代率的存在，筆者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步為了使資本的有機(jī)構(gòu)成得到提高而利用提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的方式，效果是有限的。

2.技術(shù)進(jìn)步通過(guò)節(jié)約資本而降低資本的有機(jī)構(gòu)成

降低資本的有機(jī)構(gòu)成可以通過(guò)不變資本使用上的節(jié)約，進(jìn)而達(dá)到提高利潤(rùn)率的目的?！吧a(chǎn)不變資本的勞動(dòng)的節(jié)約不能達(dá)到提高利潤(rùn)率的目的，而是要通過(guò)不變資本使用上的節(jié)約?！薄百Y本存在著兩種趨勢(shì)：一、通過(guò)利用勞動(dòng)的各種社會(huì)生產(chǎn)力來(lái)不斷減少產(chǎn)品生產(chǎn)所必要的勞動(dòng)，進(jìn)而盡量節(jié)約直接使用的活勞動(dòng)；二、在最經(jīng)濟(jì)的條件下使用這種生產(chǎn)產(chǎn)品壓縮到最小的必要的勞動(dòng)，即壓縮利用的不變資本的價(jià)值到最低限度?！?/p>

通過(guò)技術(shù)進(jìn)步而改良機(jī)器是節(jié)約資本的主要途徑之一。機(jī)器的改良所引起的不變資本節(jié)約，大致有以下幾種情況：一是改良制造機(jī)器的材料，使機(jī)器耐用；二是生產(chǎn)生產(chǎn)資料的勞動(dòng)生產(chǎn)力提高，使生產(chǎn)資料價(jià)值下降；三是改良已有機(jī)器，使它們更便宜或更有效地進(jìn)行操作；四是廢料可以通過(guò)使用性能較好的機(jī)器減少?！胺彩鞘箼C(jī)器從而全部固定資本在一定生產(chǎn)期間內(nèi)的損耗減少的事情，不僅會(huì)使單個(gè)商品變得便宜......而且減少這段時(shí)間內(nèi)的資本支出。”而由機(jī)器改良引起的利潤(rùn)率提高，實(shí)際上是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果?！鞍l(fā)揮著作用的勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)，社會(huì)內(nèi)部的分工和智力勞動(dòng)（特別是自然科學(xué)的發(fā)展）都會(huì)使生產(chǎn)力得到發(fā)展。資本家利用的是社會(huì)分工制度的優(yōu)點(diǎn)。在為資本家提供生產(chǎn)資料的部門(mén)中，勞動(dòng)生產(chǎn)力通過(guò)降低資本家所使用的不變資本的價(jià)值，達(dá)到提高利潤(rùn)率的目的?！?/p>

3.技術(shù)進(jìn)步通過(guò)降低各要素價(jià)格而降低資本的有機(jī)構(gòu)成

不變資本的各種要素變得便宜，就是生產(chǎn)資料價(jià)值的下降。它可以阻礙利潤(rùn)率下降的原因是：

第一，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致生產(chǎn)資料的數(shù)量要不斷增加。但是生產(chǎn)資料價(jià)值的下降，使不變資本的價(jià)值并不與生產(chǎn)資料的數(shù)量成比例地增加。因此，生產(chǎn)資料價(jià)值的下降使得資本有機(jī)構(gòu)成的提高放緩，從而延緩了利潤(rùn)率的下降。第二，由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，單位產(chǎn)品價(jià)值會(huì)下降，生產(chǎn)資料價(jià)值也會(huì)下降，從而現(xiàn)有以生產(chǎn)資料價(jià)值存在的不變資本就會(huì)貶值。

4.資本有機(jī)構(gòu)成與一般利潤(rùn)率

綜合以上三方面，筆者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步降低了資本有機(jī)構(gòu)成。從一般利潤(rùn)率計(jì)算過(guò)程可以看出，在剩余價(jià)值率不變的情況下，資本的有機(jī)構(gòu)成與一般利率是負(fù)相關(guān)關(guān)系。所以，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)降低資本的有機(jī)構(gòu)成，提高了一般利潤(rùn)率。

四、技術(shù)進(jìn)步、剩余價(jià)值率與一般利潤(rùn)率

技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)剩余價(jià)值率產(chǎn)生影響，從而影響一般利潤(rùn)率。

1.技術(shù)進(jìn)步提高剩余價(jià)值率

技術(shù)進(jìn)步會(huì)同時(shí)導(dǎo)致勞動(dòng)力的價(jià)值和剩余價(jià)值的提高，但是相對(duì)于勞動(dòng)力價(jià)值，剩余價(jià)值提高得更多。其原因是，從人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)分析，社會(huì)中少數(shù)人擁有著大量的物質(zhì)財(cái)富。人類(lèi)生產(chǎn)的發(fā)展過(guò)程伴隨著技術(shù)進(jìn)步，因此：技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的利益全部被資本家占有，工人僅僅變成了更復(fù)雜的勞動(dòng)力。資本家剩余價(jià)值生產(chǎn)的需求使得勞動(dòng)力變得復(fù)雜。因?yàn)橘Y本家希望得到更高的剩余價(jià)值率，如果技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)力價(jià)值和剩余價(jià)值同比例提高，那么資本家也沒(méi)有動(dòng)力尋求技術(shù)進(jìn)步。

所以，從原始社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)的總量比較，可以這樣說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步一定會(huì)使剩余價(jià)值率提高。

2.剩余價(jià)值率與一般利潤(rùn)率

由于技術(shù)進(jìn)步的存在，不同行業(yè)的剩余價(jià)值率不同。擁有先進(jìn)技術(shù)的行業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率均較高?；谄骄麧?rùn)率相等的經(jīng)濟(jì)事實(shí)，一個(gè)行業(yè)生存的必要條件：技術(shù)帶來(lái)的資本有機(jī)構(gòu)成倒數(shù)的減量與剩余價(jià)值率的增量之和為零。如果有限的剩余價(jià)值率提高要求過(guò)多的不變資本，或者工人的勞動(dòng)力價(jià)值不能達(dá)到太高的技術(shù)要求水平，那么這樣的技術(shù)都不會(huì)被采用。技術(shù)落后的行業(yè)，資本技術(shù)構(gòu)成和剩余價(jià)值率均處于較低水平，所以這些行業(yè)也可以獲得平均利潤(rùn)率。

由于技術(shù)進(jìn)步不僅具有內(nèi)在規(guī)律，還存在巨大的外部效應(yīng)，不由資本家控制得使所有行業(yè)獲得外部收益。這導(dǎo)致了平均利潤(rùn)率的存在。技術(shù)進(jìn)步有勞動(dòng)力價(jià)值增長(zhǎng)的需求，同時(shí)勞動(dòng)力價(jià)值存在超強(qiáng)增長(zhǎng)的特性。因此，如果技術(shù)受到影響進(jìn)步速度減緩，資本家的剩余價(jià)值將會(huì)同時(shí)減少，進(jìn)而使得利潤(rùn)率下降，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

五、技術(shù)進(jìn)步、周轉(zhuǎn)速度與一般利潤(rùn)率

除了資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率外，周轉(zhuǎn)速度也會(huì)影響一般利潤(rùn)率。所以，技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)影響周轉(zhuǎn)速度，進(jìn)而影響一般利潤(rùn)率。

1.技術(shù)進(jìn)步加快周轉(zhuǎn)速度

通過(guò)技術(shù)進(jìn)步可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間的縮短，進(jìn)而提高周轉(zhuǎn)速度。技術(shù)進(jìn)步主要通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到縮短生產(chǎn)時(shí)間的目的，通常人們稱之為工業(yè)進(jìn)步。提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，引起生產(chǎn)時(shí)間的縮短，從而縮短周轉(zhuǎn)時(shí)間，可以提高利潤(rùn)率。如果由于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率要添置昂貴的機(jī)器，引起總投資的大大增加，也可能降低利潤(rùn)率。技術(shù)進(jìn)步縮短流通時(shí)間的主要方法是改進(jìn)交通。

2.周轉(zhuǎn)速度與一般利潤(rùn)率

周轉(zhuǎn)時(shí)間由生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間構(gòu)成，生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間任意一個(gè)要素的減少，都可以使剩余價(jià)值量增加。究其原因是，用于生產(chǎn)的資本僅是全部資本的一部分，另一部分流動(dòng)資本體現(xiàn)為貨幣和商品資本的形式。生產(chǎn)資本和流動(dòng)資本的周轉(zhuǎn)速度越快，閑置的資本就越少，用于生產(chǎn)的資本就越多，生產(chǎn)的剩余價(jià)值就會(huì)越多。由于利潤(rùn)率是剩余價(jià)值與預(yù)付總資本的比率，因此剩余價(jià)值量增加，利潤(rùn)率也就提高。

六、總結(jié)

技術(shù)進(jìn)步對(duì)一般利潤(rùn)率的兩方面決定因素：資本的有機(jī)構(gòu)成和剩余價(jià)值率，它們的影響體現(xiàn)為是資本的有機(jī)構(gòu)成降低，而使剩余價(jià)值率提高，它們分別使得一般利潤(rùn)率提高，所以綜合起來(lái)也是得一般利潤(rùn)率提高。雖然此結(jié)論有一定的局限性，即認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而使得資本有機(jī)構(gòu)成的提高是有限的，此觀點(diǎn)有待進(jìn)一步考證，但在其他方面都嚴(yán)格論證了技術(shù)進(jìn)步對(duì)一般利潤(rùn)率的正向作用。

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