宋 爽

(1.西安交通大學(xué)城市學(xué)院，西安 710018； 2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061)

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環(huán)境規(guī)制工具影響污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的比較研究
——基于空間視角的分析

宋 爽1,2

(1.西安交通大學(xué)城市學(xué)院，西安 710018； 2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061)

污染產(chǎn)業(yè)的有序轉(zhuǎn)移關(guān)系到落后產(chǎn)能的淘汰和環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新。將環(huán)境規(guī)制工具分為費(fèi)用型、投資型和公眾參與型三類(lèi)，從理論層面深入剖析不同環(huán)境規(guī)制工具影響污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的作用機(jī)理，在實(shí)證層面上運(yùn)用SAC模型從空間視角對(duì)2004—2014年不同環(huán)境規(guī)制工具的成本效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比分析。結(jié)果顯示：不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響差異顯著，就影響方向來(lái)看，治污投資總體、城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)和公眾參與型規(guī)制的提高能夠吸引更多污染產(chǎn)業(yè)投資；就影響機(jī)制來(lái)看，費(fèi)用型規(guī)制、治污投資總體、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定的激勵(lì)作用，而費(fèi)用型規(guī)制、治污投資總體和公眾參與型規(guī)制則表現(xiàn)出顯著的負(fù)集聚效應(yīng)。因此，應(yīng)根據(jù)東、中、西部地區(qū)的發(fā)展階段特點(diǎn)，有針對(duì)性地選擇適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具組合以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏。

費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制；投資型環(huán)境規(guī)制；公眾參與型環(huán)境規(guī)制；空間自相關(guān)模型；污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，淘汰落后產(chǎn)能、激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的新挑戰(zhàn)。污染產(chǎn)業(yè)投資的區(qū)位轉(zhuǎn)移不僅影響著落后產(chǎn)能的分布，而且伴隨著環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新。關(guān)于環(huán)境規(guī)制與污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的關(guān)系，最早源于對(duì)著名的“污染避難所假說(shuō)”(Pollution Haven Hypothesis,PHH)的驗(yàn)證和質(zhì)疑。PHH指環(huán)境規(guī)制差異會(huì)影響污染密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致其向環(huán)境規(guī)制相對(duì)寬松的國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移。這一在理論上被驗(yàn)證的結(jié)論[1]，在實(shí)證檢驗(yàn)中卻發(fā)生了分歧：一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與FDI區(qū)位選擇負(fù)相關(guān)[2-3]；一部分學(xué)者則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與FDI區(qū)位選擇正相關(guān)[4-5]；還有一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與FDI區(qū)位選擇不相關(guān)[6-7]。產(chǎn)生分歧的原因之一在于學(xué)者們選用了不同的環(huán)境規(guī)制衡量指標(biāo)。

經(jīng)過(guò)多年努力，我國(guó)已經(jīng)建立起較為完善的多層次的環(huán)境監(jiān)管體系。就環(huán)保法律來(lái)看，據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)人大及其常委會(huì)頒布的有關(guān)環(huán)境與資源保護(hù)的法律法規(guī)將近30項(xiàng)，地方性環(huán)境立法84項(xiàng)，有關(guān)部門(mén)還制定了一系列配套的行政規(guī)章[8]。就經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制來(lái)看，2014年排污費(fèi)征收規(guī)模達(dá)到187億元，城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)投資占GDP的比重達(dá)到1.60%，老工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資占GDP的比重達(dá)到1.13%。此外，非正式環(huán)境規(guī)制的作用也日益凸顯。

要實(shí)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間的有序轉(zhuǎn)移，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間尋找最佳契合點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制工具的選擇必須是恰當(dāng)?shù)?、可行的。研究不同?lèi)別環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響機(jī)制，有助于破解上述難題。

一、文獻(xiàn)綜述

就環(huán)境規(guī)制的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，現(xiàn)有的實(shí)證分析中大體有三類(lèi)：(1)按照政策實(shí)施機(jī)制可分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制(自愿、參與型規(guī)制)，其中前者又可細(xì)分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制[9-10]；(2)按照污染物種類(lèi)可分為廢氣治理費(fèi)用、廢水治理費(fèi)用等[11]；(3)按照經(jīng)濟(jì)效益不同可分為費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制[12-13]，投資型環(huán)境規(guī)制按照資金用途又可分為城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資。不論是研究環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，還是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，大部分結(jié)論都認(rèn)為不同的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的影響是有差異的，只有選擇合適的環(huán)境規(guī)制工具才能夠達(dá)到理想的政策效果。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響研究，多集中在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力(生產(chǎn)效率)方面。張江雪等認(rèn)為行政型和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色增長(zhǎng)的作用顯著，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制的作用則非常有限[14]。占佳等認(rèn)為：命令控制型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著；市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具在短期內(nèi)會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新，但這種抑制效果逐漸減弱并轉(zhuǎn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；公眾參與型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能起到立竿見(jiàn)影的效果，但長(zhǎng)期來(lái)看這種促進(jìn)效應(yīng)不顯著甚至?xí)种苿?chuàng)新[15]。張平等認(rèn)為：費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而投資型環(huán)境規(guī)制則產(chǎn)生了“激勵(lì)效應(yīng)”，支持了“波特假說(shuō)”，尤其是城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最為顯著，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的作用則難以確定，而工業(yè)污染源治理投資卻抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[12]。由此可見(jiàn)，在有限的文獻(xiàn)中，關(guān)于不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位影響的結(jié)論莫衷一是。

而在不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)非常有限，且研究不夠深入。如彭文斌等認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響方向與非政府環(huán)境規(guī)制的影響方向基本相同，但平均影響效應(yīng)要強(qiáng)于非政府環(huán)境規(guī)制[16]。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在以下缺陷：(1)關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位影響的文獻(xiàn)雖多，但環(huán)境規(guī)制指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)，缺少對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的細(xì)分研究，尤其是關(guān)于投資型環(huán)境規(guī)制的細(xì)分研究較少，不利于環(huán)境政策的落地實(shí)施。(2)現(xiàn)有研究大多側(cè)重于實(shí)證分析，沒(méi)有從理論層面深刻剖析不同類(lèi)別環(huán)境規(guī)制工具的作用機(jī)制。而事實(shí)上，環(huán)境規(guī)制性質(zhì)的不同對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響路徑是有顯著差異的，只有厘清了各自的作用機(jī)制才能夠因地制宜地選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策。(3)沒(méi)有考慮相鄰地域之間的空間相關(guān)性，導(dǎo)致估計(jì)參數(shù)產(chǎn)生偏差。地理學(xué)第一定律說(shuō)明相鄰區(qū)域之間存在著相互影響，而大多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)忽略了相鄰區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、文化等方面的緊密聯(lián)系，這會(huì)影響到估計(jì)參數(shù)的準(zhǔn)確性和可靠性。本文使用廣義空間自回歸模型(SAC)將空間相關(guān)關(guān)系納入模型，從理論和實(shí)證兩個(gè)層面剖析了費(fèi)用類(lèi)、投資類(lèi)和公眾參與類(lèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響。

二、環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇的影響機(jī)理

(一)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響

以排污費(fèi)為例，征繳對(duì)象是“直接向環(huán)境排放污染物的單位和個(gè)體工商戶(hù)”。由于是來(lái)源于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制會(huì)在短期內(nèi)迅速引致企業(yè)成本上漲，尤其是對(duì)于污染密集型企業(yè)影響較大，因此大部分文獻(xiàn)認(rèn)為費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的成本效應(yīng)為負(fù)值，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本從而誘發(fā)企業(yè)向區(qū)域外轉(zhuǎn)移。

但上述結(jié)論如果放在長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)視角來(lái)看，則可能會(huì)發(fā)生變化。在動(dòng)態(tài)視角下，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制影響污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的機(jī)制有兩種：(1)創(chuàng)新效應(yīng)。一方面，排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，如2003年之后排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)由單純的超標(biāo)收費(fèi)改為排污即收費(fèi)和超標(biāo)收費(fèi)并行；另一方面，《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》鼓勵(lì)企業(yè)改造和使用標(biāo)準(zhǔn)更高的治污設(shè)備，如規(guī)定排污者建成或改造工業(yè)固體廢物貯存或者處置設(shè)置符合環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的，不再繳納排污費(fèi)。這些做法無(wú)疑增加了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)降低生產(chǎn)成本，因此創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響為正值。當(dāng)這種技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的成本節(jié)約能夠抵消繳納排污費(fèi)所帶來(lái)的成本增加的時(shí)候，提高環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)可能由負(fù)值轉(zhuǎn)變?yōu)檎?在一些文獻(xiàn)中，這種現(xiàn)象被稱(chēng)為“強(qiáng)波特假說(shuō)”。。(2)集聚效應(yīng)。污染密集型產(chǎn)業(yè)集中的區(qū)域是政府進(jìn)行污染物排放監(jiān)控的重點(diǎn)區(qū)域，隨著監(jiān)控管理效率逐漸提高，在污染產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制的作用可能會(huì)增強(qiáng)，從而加大了污染密集型企業(yè)的成本壓力并成為其向區(qū)域外轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力，因此集聚效應(yīng)對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響為負(fù)值?；诖?，本文提出：

假設(shè)1：費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的創(chuàng)新效應(yīng)為正值、集聚效應(yīng)為負(fù)值，而成本效應(yīng)方向無(wú)法確定。

(二)投資型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇的影響

投資型環(huán)境規(guī)制包括三類(lèi)：城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資。這三類(lèi)投資的性質(zhì)不同，對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響也是有差異的。

城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資一般是由地方政府主導(dǎo)開(kāi)展的，包括燃?xì)夤こ探ㄔO(shè)、集中供熱工程建設(shè)、排水工程建設(shè)、園林綠化工程建設(shè)、市容環(huán)境衛(wèi)生工程建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程。這些項(xiàng)目的建設(shè)周期比較長(zhǎng)，資金主要來(lái)源于政府的投入和銀行的貸款，短期來(lái)看對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本影響不大，但隨著項(xiàng)目建成后效益的顯現(xiàn)，會(huì)降低單個(gè)企業(yè)的治污成本，從而吸引更多的企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域內(nèi)，也就是說(shuō)長(zhǎng)期來(lái)看成本效應(yīng)為正值。但正是因?yàn)榇祟?lèi)投資的資金并不是由企業(yè)直接負(fù)擔(dān)，因此對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)不足，創(chuàng)新效應(yīng)并不顯著。此外，此類(lèi)投資的受益對(duì)象既包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，也包括家庭和個(gè)人，其與工業(yè)企業(yè)的集聚并沒(méi)有顯著的相關(guān)性，因此集聚效應(yīng)也不顯著。

假設(shè)2：城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的成本效應(yīng)短期來(lái)看不顯著、長(zhǎng)期來(lái)看為正值，創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)都不顯著。

工業(yè)污染源治理投資是由企業(yè)主導(dǎo)進(jìn)行的對(duì)老舊設(shè)備的更新改造，包括廢水、廢氣、固體廢物、噪音及其他治理項(xiàng)目投資。此類(lèi)投資的資金來(lái)源主要是企業(yè)的自有資金或貸款，且工業(yè)污染源治理投資的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于排污費(fèi)的征收規(guī)模*例如，2014年全國(guó)工業(yè)污染源治理投資的規(guī)模是排污費(fèi)征收規(guī)模的5.34倍。，故其所帶來(lái)的成本壓力在投入初期表現(xiàn)得較為明顯，但治污設(shè)備正常運(yùn)行之后污染排放大幅度減少則有利于降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，因此基于固定資本形成的長(zhǎng)期性特征成本效應(yīng)可能呈現(xiàn)“U”型特征。此外，與費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制類(lèi)似，治污投資所帶來(lái)的成本壓力會(huì)刺激企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，工業(yè)污染源治理投資的創(chuàng)新效應(yīng)為正值；而工業(yè)企業(yè)集聚地區(qū)的環(huán)境監(jiān)控更加嚴(yán)厲，會(huì)導(dǎo)致工業(yè)污染源治理投資的集聚效應(yīng)為負(fù)值。

假設(shè)3：工業(yè)污染源治理投資的成本效應(yīng)和集聚效應(yīng)為負(fù)值，而創(chuàng)新效應(yīng)為正值。

建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資是指建設(shè)項(xiàng)目中的生態(tài)環(huán)境保護(hù)內(nèi)容，即工程建設(shè)中的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工程應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。此類(lèi)投資的資金來(lái)源于工程的承建方，如果是由工業(yè)企業(yè)籌建，則構(gòu)成企業(yè)生產(chǎn)成本的一部分，因此短期來(lái)看，其對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的成本效應(yīng)為負(fù)值。但是從長(zhǎng)期來(lái)看，由于此類(lèi)投資會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成刺激作用，也就是說(shuō)，創(chuàng)新效應(yīng)為正值。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的成本削減能夠抵消投資所帶來(lái)的成本增加的時(shí)候，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的成本效應(yīng)就可能變?yōu)檎?。此外，由于建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的投資主體并非僅限于工業(yè)企業(yè)，也包括居民住戶(hù)、政府單位等，因此工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚并不是主要的影響因素，即集聚效應(yīng)可能不顯著。

假設(shè)4：建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的成本效應(yīng)和集聚效應(yīng)均不顯著，而創(chuàng)新效應(yīng)為正值。

綜上所述，整體來(lái)看投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的成本效應(yīng)和集聚效應(yīng)的方向是無(wú)法確定的，或者說(shuō)，是不顯著的；而創(chuàng)新效應(yīng)很可能表現(xiàn)為對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的正效應(yīng)，即企業(yè)為了減少治污投資而積極開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而吸引了更多的污染密集型投資流入?yún)^(qū)域內(nèi)。

(三)公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響

2015年1月1日開(kāi)始實(shí)施的新的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》明確賦予了公眾參與環(huán)境監(jiān)督的權(quán)利，公眾參與型規(guī)制工具正逐漸引起人們的重視。公眾參與型環(huán)境規(guī)制通過(guò)間接手段向污染企業(yè)施壓，迫使企業(yè)采取措施減少或者停止污染排放行為。公眾參與型環(huán)境規(guī)制只有達(dá)到一定的強(qiáng)度之后，才能夠成為改變污染企業(yè)行為的有效力量。由于這一類(lèi)工具并不直接構(gòu)成企業(yè)的成本壓力，故成本效應(yīng)并不顯著；同樣，由于缺乏創(chuàng)新激勵(lì)，其對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的創(chuàng)新效應(yīng)也并不顯著。但由于工業(yè)企業(yè)聚集區(qū)的環(huán)境污染問(wèn)題更容易引起公眾和輿論的關(guān)注，因此公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的集聚效應(yīng)為負(fù)，即工業(yè)企業(yè)集聚地區(qū)的公眾參與型環(huán)境規(guī)制效果越明顯，越會(huì)推動(dòng)污染密集型產(chǎn)業(yè)的向外轉(zhuǎn)移。

假設(shè)5：公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的成本效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)均不顯著，而集聚效應(yīng)為負(fù)值。

三類(lèi)環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的預(yù)期效應(yīng)如表1所示。

表1 三類(lèi)環(huán)境規(guī)制工具影對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的預(yù)期效應(yīng)

注：符號(hào)“+”和“-”分別表示正相關(guān)和負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、變量選擇和數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)變量的選擇

本文的核心自變量是環(huán)境規(guī)制，包括正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文研究的正式環(huán)境規(guī)制是指經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制，包括費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制(用排污費(fèi)征收額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為衡量指標(biāo))和投資型環(huán)境規(guī)制(用治污投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為衡量指標(biāo)，分為3個(gè)子項(xiàng)：城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)投資、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資)。環(huán)保意識(shí)是非正式環(huán)境規(guī)制的核心，因此非正式環(huán)境規(guī)制可通過(guò)環(huán)保意識(shí)進(jìn)行測(cè)度。Kathuria使用污染事件的媒體曝光率進(jìn)行衡量，Goldar等將議會(huì)選舉中的投票率和教育水平的增長(zhǎng)率作為非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理變量[17-18]。本文參照Pargal和Wheeler以及原毅軍等[10]的思路，進(jìn)一步優(yōu)化修正后，選擇收入水平、受教育程度、信訪(fǎng)參與度和年齡結(jié)構(gòu)4個(gè)指標(biāo)所構(gòu)成的綜合指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)各地區(qū)的非正式環(huán)境規(guī)制。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文選擇的具體指標(biāo)如下：(1)使用在崗職工平均工資衡量各地區(qū)的收入水平。收入水平越高的地區(qū)，公眾對(duì)高質(zhì)量生存環(huán)境的需求越強(qiáng)烈，高收入地區(qū)的環(huán)保意識(shí)更為強(qiáng)烈。(2)使用教育水平綜合指標(biāo)來(lái)衡量各地區(qū)的受教育水平。受教育水平越高，環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注程度也越高。(3)使用各地區(qū)環(huán)境信訪(fǎng)人均件數(shù)來(lái)衡量信訪(fǎng)參與度。人均環(huán)境信訪(fǎng)度越高，意味著參與非正式規(guī)制的人數(shù)越多，環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)烈。(4)選取15歲以下人口衡量年齡結(jié)構(gòu)，年輕人口比重高的地區(qū)更關(guān)注污染問(wèn)題，對(duì)非政府環(huán)保組織的參與程度也會(huì)更高。

其中，教育水平綜合指標(biāo)的計(jì)算方法為：

HUMI=Pi1×6+Pi2×9+Pi3×12+Pi4×16

(1)

其中，Pi1、Pi2、Pi3、Pi4分別表示地區(qū)i受教育程度為小學(xué)、初中、高中、大專(zhuān)及以上的人口比重，權(quán)重為受教育年份數(shù)。

因變量是污染產(chǎn)業(yè)投資。本文借鑒彭可茂等[19]的方法，選擇地區(qū)工業(yè)年度投資額作為污染產(chǎn)業(yè)投資的衡量指標(biāo)，即用當(dāng)年“資產(chǎn)總計(jì)”中的“流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)”與“固定資產(chǎn)累計(jì)折舊”兩者之和來(lái)表示當(dāng)年的工業(yè)投資額。

控制變量包括：LB(勞動(dòng)力成本)、PC(人均資本存量)、CYJJ(產(chǎn)業(yè)集聚)、CX(技術(shù)創(chuàng)新)。借鑒楊振兵等[20]的方法，LB的衡量指標(biāo)是各地區(qū)工資總額與工業(yè)總產(chǎn)值的比重；PC是資本存量與工業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值，借鑒陳詩(shī)一[21]的方法計(jì)算資本存量；CYJJ的衡量指標(biāo)是各地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值在全國(guó)的區(qū)位熵；借鑒原毅軍等[22]的方法，選擇各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)受理量作為CX變量的衡量指標(biāo)。變量的選擇及衡量指標(biāo)如表2所示。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)特征

排污費(fèi)和環(huán)境信訪(fǎng)量來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》；治污投資額來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；工資總額和工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值和固定資產(chǎn)原值、從業(yè)人員人數(shù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；專(zhuān)利申請(qǐng)受理量來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本形成總額、固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)、教育水平、各地區(qū)年齡結(jié)構(gòu)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)不足，本文研究了除西藏之外的30個(gè)省(市、自治區(qū))。

為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)，在實(shí)證分析中引入拓展項(xiàng)：技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的交叉項(xiàng)(CX×ER) 、產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的交叉項(xiàng)(CYJJ×ER)；為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的非線(xiàn)性影響，引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)(ER2)。

為了減弱變量的異方差性，實(shí)證分析中對(duì)變量取對(duì)數(shù)納入模型。工業(yè)投資額、資本存量均換算成1995年的固定價(jià)格。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表3。

表3 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證分析

(一)空間自回歸模型

同時(shí)包含因變量空間自相關(guān)和誤差項(xiàng)空間自相關(guān)的空間自相關(guān)模型(SAC)*也有論文將此類(lèi)模型稱(chēng)為廣義空間計(jì)量模型(GSM)。，可表示如下：

Y=λWY+βX+u

u=ρWu+ε

ε～N(0,σ2)

(2)

其中，λ表示因變量的空間自相關(guān)系數(shù)，W是空間權(quán)重矩陣，在實(shí)證檢驗(yàn)中常作標(biāo)準(zhǔn)化處理。λWY表示相鄰單元的因變量對(duì)本地區(qū)因變量的影響。u代表空間誤差項(xiàng)，可分為隨機(jī)誤差ε和空間誤差ρWu兩部分。ρ代表空間誤差的系數(shù)，估計(jì)了未知因素對(duì)Y的空間影響。

本文采用基于鄰接性的空間權(quán)重矩陣，在R中選擇Rook一階方法來(lái)構(gòu)建30個(gè)省(市、自治區(qū))的空間權(quán)重矩陣。為了消除孤島效應(yīng)，按照多數(shù)文獻(xiàn)的做法，將海南省設(shè)置為與廣東省相鄰。

(二)實(shí)證分析結(jié)果

由表4可知，因變量的空間自相關(guān)系數(shù)λ在所有模型中均為正值，且在1%水平下顯著，表明相鄰省(市、自治區(qū))污染密集型投資的增加與本區(qū)域內(nèi)污染密集型投資的增加是同向變化的。這充分反映出目前中國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間粘性特征，即污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移多發(fā)生在相鄰地區(qū)，地理位置在轉(zhuǎn)移過(guò)程中起著顯著的作用。而誤差項(xiàng)的空間相關(guān)系數(shù)ρ在所有模型中均為負(fù)值，且在1%水平下顯著，表明除了模型中的自變量和控制變量之外，其他的未知因素也具有空間相關(guān)效應(yīng)，其對(duì)本區(qū)域承接污染密集型投資的總體影響為負(fù)值?？臻g相關(guān)系數(shù)λ和ρ的顯著性水平都較高，說(shuō)明本文選擇SAC模型是恰當(dāng)?shù)摹Ｍㄟ^(guò)比較LIK值，除了ERcost的基本模型和ERinf的拓展模型之外，表4中其他10個(gè)模型都是可信的*R軟件估計(jì)SAC模型采用的方法是極大似然法，因此可決系數(shù)R2檢驗(yàn)失效，應(yīng)當(dāng)選擇LIK值來(lái)判斷模型的可信度。一般認(rèn)為，LIK值相差10以?xún)?nèi)的模型沒(méi)有顯著差異；當(dāng)LIK值相差10以上的時(shí)候，選擇LIK值較小的模型是恰當(dāng)?shù)??！?/p>

表4 環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資影響的實(shí)證結(jié)果

注：“*”“**”和“***”分別代表10%、5%和1%的顯著性水平。

將實(shí)證結(jié)果整理匯總?cè)绫?，可知不同類(lèi)別的環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響呈現(xiàn)顯著差異。首先，三類(lèi)環(huán)境規(guī)制工具表現(xiàn)出差異性。費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制ERcost對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響并不顯著，而投資型環(huán)境規(guī)制ERinv以及公眾參與型環(huán)境規(guī)制ERinf的提高則會(huì)使本區(qū)域承接更多的污染密集型投資。其次，投資型環(huán)境規(guī)制內(nèi)部也呈現(xiàn)出差異性。城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)投資ERinv1的提高會(huì)使本區(qū)域承接更多的污染密集型投資，工業(yè)污染源治理投資ERinv2的提高對(duì)污染密集型投資的外移呈現(xiàn)先推進(jìn)后抑制的“U”型特征，而建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資ERinv3對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響并不顯著。

創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)揭示了上述差異性出現(xiàn)的部分原因。例如，ERcost、ERinv2和ERinv3的資金都直接來(lái)源于企業(yè)，因此對(duì)企業(yè)積極開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有一定的刺激作用，創(chuàng)新效應(yīng)均表現(xiàn)為正值，但最終的成本效應(yīng)卻表現(xiàn)出不同。(1)對(duì)于ERcost來(lái)說(shuō)，一方面集聚效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)的符號(hào)相反，且都常發(fā)生在工業(yè)集聚地區(qū)，起到了一定的抵消作用；另一方面中國(guó)現(xiàn)行的排污費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)定于1979年，雖然在2003年進(jìn)行了調(diào)整，但排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)依然普遍偏低，僅為污染治理設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)成本的50%左右，某些項(xiàng)目甚至不到污染治理成本的10%[23]，因此對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本的影響有限。以上兩個(gè)因素導(dǎo)致最終的成本效應(yīng)表現(xiàn)得并不顯著。(2)ERinv2的成本效應(yīng)呈現(xiàn)為“U”型特征，主要?dú)w因于固定資產(chǎn)形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間。而由于中國(guó)目前尚處在環(huán)保事業(yè)發(fā)展的初期，大型治污設(shè)施尚未健全，先進(jìn)的清潔技術(shù)也較為缺乏，因此工業(yè)企業(yè)對(duì)污染源治理投資的資金需求量較大，增加環(huán)保投資必然會(huì)擠占原本用于生產(chǎn)或研發(fā)的資源，導(dǎo)致“強(qiáng)波特效應(yīng)”沒(méi)有出現(xiàn)。(3)與ERinv2不同，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度于20世紀(jì)80年代末期就開(kāi)始推廣，是我國(guó)較早的環(huán)境規(guī)章制度之一。一般認(rèn)為投資型規(guī)制對(duì)排污企業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)只有在長(zhǎng)期內(nèi)才能充分發(fā)揮，實(shí)證結(jié)果也表明正的創(chuàng)新效應(yīng)在一定程度上抵消了ERinv3所帶來(lái)的成本壓力，使得最終的成本效應(yīng)表現(xiàn)得并不顯著。此外，投資型環(huán)境規(guī)制的集聚效應(yīng)整體表現(xiàn)為負(fù)值，而創(chuàng)新效應(yīng)則表現(xiàn)為正值，且非常顯著，使得總的成本效應(yīng)呈現(xiàn)為正值，即增加治污投資的規(guī)模能夠吸引更多的污染密集型投資進(jìn)入本區(qū)域內(nèi)。最后，對(duì)于ERinf來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)的符號(hào)與預(yù)期中一樣，但成本效應(yīng)卻表現(xiàn)為正值，可能的解釋是公眾參與型規(guī)制較強(qiáng)的地區(qū)也是年輕人比例較高、學(xué)歷較高的地區(qū)，這會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)的投資有一定的吸引力，使得污染密集型產(chǎn)業(yè)流入。

表5 環(huán)境規(guī)制工具對(duì)地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響

五、主要結(jié)論與啟示

本文以不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響為研究對(duì)象。將環(huán)境規(guī)制工具分為費(fèi)用型、投資型和公眾參與型三類(lèi)，分別從成本效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)三方面深入剖析了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的影響機(jī)制，運(yùn)用SAC模型從空間視角下對(duì)2004—2014年省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。主要結(jié)論和啟示有：

第一，費(fèi)用型、投資型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響方向存在差異。提高投資型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制有利于本地區(qū)承接污染密集型產(chǎn)業(yè)，但費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響卻并不顯著。這說(shuō)明僅僅依靠加大環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度以推動(dòng)污染密集型產(chǎn)業(yè)向區(qū)域外轉(zhuǎn)移的做法，可能收效甚微，尤其是在勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本相對(duì)較低的中西部地區(qū)。

第二，不同細(xì)分類(lèi)別的投資型環(huán)境規(guī)制之間也呈現(xiàn)出明顯的差異性。城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)投資的提高會(huì)使得本地區(qū)吸引更多的污染產(chǎn)業(yè)投資，工業(yè)污染源治理投資表現(xiàn)“U”型特征，而建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響則并不顯著。主要原因是，工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用表現(xiàn)突出，而城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)創(chuàng)新刺激的作用則并不明顯。

第三，中西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)充分利用環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)來(lái)緩解承接污染產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的污染排放壓力。技術(shù)創(chuàng)新不僅有利于增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且對(duì)于減少環(huán)境污染有著不可替代的作用，只有選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具才能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)上述兩個(gè)目的。中西部地區(qū)可根據(jù)本地實(shí)際情況，采取措施鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行工業(yè)污染源改造、加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的執(zhí)法力度、推進(jìn)排污費(fèi)向環(huán)境稅改革的進(jìn)程，激發(fā)企業(yè)成為環(huán)保主體和創(chuàng)新主體。

第四，長(zhǎng)期來(lái)看，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距、在工業(yè)集聚地區(qū)重點(diǎn)加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法力度，有利于淘汰落后產(chǎn)能、減少污染排放。污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在著顯著的空間路徑依賴(lài)，污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移多發(fā)生在相鄰區(qū)域之間，而污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移對(duì)勞動(dòng)力等要素的生產(chǎn)成本非常敏感。區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)差距的擴(kuò)大，容易造成經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)淪為“污染天堂”。在工業(yè)集聚地區(qū)加大環(huán)境規(guī)制的力度，不僅有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，而且能夠更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型投資的抑制作用，對(duì)于減少區(qū)域內(nèi)污染排放大有裨益。

總之，不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響存在著顯著的差異，只有認(rèn)清各自的作用機(jī)制才能夠精準(zhǔn)地選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策推動(dòng)污染產(chǎn)業(yè)的有序轉(zhuǎn)移?？臻g相關(guān)關(guān)系在污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中起著至關(guān)重要的作用，忽視空間關(guān)系就無(wú)法得出準(zhǔn)確的結(jié)論。本文采用空間計(jì)量模型剖析了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的作用機(jī)制，為決策者選擇有針對(duì)性的環(huán)境規(guī)制政策及政策組合提供參考。

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(責(zé)任編輯 魏艷君)

Comparison of the Effects of Environmental Regulation Tools on the Location of Polluting Industries Investment Based on the Spatial Analysis

SONG Shuang1,2

(1. Xi’an Jiaotong University City College, Xi’an 710018, China; 2.School of Finance and Economics of Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710061, China)

The orderly transfer of polluting industries is significant for the elimination of the backward production capacity and the innovation of the environmental protection technology. Environmental regulation(ER) tools can be classified into expense ER, investment ER and public participation ER. Firstly, the effect of the mechanism of different ER tools on the location of polluting industry investment is deeply explored from the theoretical perspective; then, comparative analysis is empirically carried out on the Cost Effect, Innovation Effect and Agglomeration Effect of ERs with the spatial model of SAC. And results show that: the influence of ER tools on the location of polluting industry investment shows significant difference. The increase of pollution treatment investment, urban environmental infrastructure construction and public participation ER can attract more polluting industries. Expense ER, pollution treatment investment, industrial pollution control investment and construction project “Three Simultaneous” investment are incentive to the technological innovation; and expense ER, pollution treatment investment and public participation ER perform negative agglomeration effect significantly. Thus, it is proposed to select proper combination of ER tools according to the characteristics of the East, Middles and West Regions to achieve a win-win economic and environmental goal.

expense ER; investment ER; public participation ER; spatial auto-correlation model; location of polluting industry investment

2016-09-04 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“基于碳減排的產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”(1282D070)；陜西省軟科學(xué)項(xiàng)目“陜西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及對(duì)區(qū)域碳排放的影響研究”(2014KRM84)；陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“陜西省提高新型城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量研究”(2014D10)

宋爽(1981—)，女，河南南陽(yáng)人，西安交通大學(xué)城市學(xué)院副教授，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

宋爽.環(huán)境規(guī)制工具影響污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的比較研究——基于空間視角的分析[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2017(4):35-44.

format：SONG Shuang.Comparison of the Effects of Environmental Regulation Tools on the Location of Polluting Industries Investment Based on the Spatial Analysis[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(4):35-44.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.04.006

F424

A

1674-8425(2017)04-0035-10