徐坡嶺，廖雅珍,2

(1.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，沈陽 110036； 2.龍巖學(xué)院 思想政治理論教學(xué)研究部，福建 龍巖 364000)

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俄羅斯碳排放福利績效的政治經(jīng)濟學(xué)分析

徐坡嶺1，廖雅珍1,2

(1.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，沈陽 110036； 2.龍巖學(xué)院 思想政治理論教學(xué)研究部，福建 龍巖 364000)

通過構(gòu)建俄羅斯碳排放福利績效指數(shù)，采用對數(shù)平均迪氏分解法(LMDI)分析俄羅斯碳排放福利績效變化情況，結(jié)果顯示俄羅斯碳排放福利績效和變化值總體呈現(xiàn)下滑趨勢，主要是因為經(jīng)濟福利績效逐年下降，經(jīng)濟的增長并沒有帶來預(yù)期壽命、教育、人民生活水平的提高。雖然俄羅斯碳生產(chǎn)率有上升趨勢，但與其他發(fā)達國家相比依然落后，且在碳鎖定效應(yīng)下，俄羅斯碳生產(chǎn)率有下降的隱患。提高碳排放福利績效主要途徑是提高經(jīng)濟福利績效和利用綠色金融從微觀、中觀和宏觀上解除碳鎖定效應(yīng)。

俄羅斯；碳福利績效；碳鎖定；綠色金融

進入21世紀后，為了實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)多元化，提高國家競爭力，俄羅斯越來越重視能源效率的問題，出臺了一系列有關(guān)節(jié)能減排、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和開發(fā)新能源技術(shù)的措施。目前對俄羅斯碳排放的研究主要集中在：(1)俄羅斯碳排放量研究。有學(xué)者認為俄羅斯的能源產(chǎn)業(yè)是造成碳排放量較大的原因，認為影響碳排放的因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)和企業(yè)的路徑依賴[1]，減少碳排放量的措施包括結(jié)構(gòu)節(jié)能、技術(shù)節(jié)能、能源替代[2]。(2)俄羅斯能源政策研究。有學(xué)者認為俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人推行靈活的、平衡的、長遠的能源外交，不排除為了能源與其他國家展開激烈的斗爭，但也不疏離發(fā)達國家提出的綠色經(jīng)濟發(fā)展理念[3]。若能堅持執(zhí)行其能源政策，相信俄羅斯溫室氣體排放是可以得到控制的，當(dāng)然其根本目的是提升國家競爭力和經(jīng)濟績效[4]。(3)俄羅斯碳排放績效比較研究。有學(xué)者通過構(gòu)建碳排放福利績效指標(biāo)進行金磚四國比較分析，結(jié)果顯示俄羅斯的碳排放績效在金磚國家中最低，經(jīng)濟規(guī)模、城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率是影響因素[5-6]。(4)碳排放與經(jīng)濟增長關(guān)系研究。有學(xué)者認為俄羅斯的碳排放量與經(jīng)濟增長呈庫茲涅茨曲線模式，俄羅斯人均GDP增長一個百分點，人均碳排放量增長1.8%[7]。

以上研究文獻大都關(guān)注俄羅斯碳排放的量、影響因素、政府政策、碳排放與經(jīng)濟增長的關(guān)系，實質(zhì)都是強調(diào)碳與經(jīng)濟增長的關(guān)系。低碳經(jīng)濟的本質(zhì)不能單純從經(jīng)濟角度考量，還需要考慮非經(jīng)濟因素，如碳排放與教育水平、醫(yī)療水平、民眾生活質(zhì)量是否同步提高，即碳排放的福利績效問題。在有限的研究俄羅斯碳排放福利績效的文獻中，其碳排放福利績效指標(biāo)中的人均碳排放量的最大值和最小值取值于世界資源研究所(WRI)氣候分析指數(shù)(CAIT)數(shù)據(jù)庫中各國歷年人均碳排放量的最大和最小值，不具有俄羅斯的研究特性；對俄羅斯碳排放福利績效研究打包在金磚四國(或五國)中，無法較為詳細地解釋俄羅斯碳排放福利績效下降的政治經(jīng)濟原因。

本文認為發(fā)展低碳經(jīng)濟的本質(zhì)要求是提高碳排放福利績效，即碳排放效率不僅僅是以較小的碳排放量獲得較大的經(jīng)濟產(chǎn)出，而且是以較小的排放量獲得較大的福利。本文基于Daly的消費福利績效概念理論，建立碳排放福利績效模型，分析俄羅斯碳排放福利績效；通過對數(shù)平均迪氏分解法(LMDI)分析俄羅斯的碳排放福利績效變化情況。本文從政治經(jīng)濟學(xué)的角度分析俄羅斯碳排放福利績效較低的原因，并從“碳鎖定”的角度分析其碳排放福利績效隱藏的危機。

一、俄羅斯碳排放福利績效水平

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)認為碳排放福利績效是單位碳排放所產(chǎn)生的經(jīng)濟社會福利，包括碳排放經(jīng)濟績效和經(jīng)濟福利績效。我們用HDI(人類發(fā)展指數(shù))衡量福利水平*目前大概有四類測度福利水平的指標(biāo)：第一類為GDP及在其基礎(chǔ)上改進的指標(biāo)ISEW、GPI、GS、SNBI 等；第二類為綜合福利指數(shù)或函數(shù)；第三類為主觀福利；第四類為人類發(fā)展指數(shù)HDI。對于第一類指標(biāo)，阿瑟·庇古在其所著的《福利經(jīng)濟學(xué)》中就已經(jīng)非常全面地闡釋了將國民所得用于測量福利的不足，而GDP 的一系列改進指標(biāo)ISEW、GPI、GS、SNBI 等也只是在國民收入賬戶中增加和刪減一些影響福利的項目，其實質(zhì)仍然是市場性福利指標(biāo)。第二類指標(biāo)綜合福利函數(shù)雖然囊括了各種影響福利的因素，但其因素的選擇具有較強的主觀性。第三類指標(biāo)，除了主觀性太強之外，數(shù)據(jù)的完整性和可得性較差。因此，本文采用HDI 來測度福利水平。首先，HDI 通過預(yù)期壽命、受教育狀況以及收入水平集中反映了人類發(fā)展的基本內(nèi)涵，既包括基于國民所得的經(jīng)濟福利又包括基于社會選擇的非經(jīng)濟福利；其次，HDI 是一個綜合指數(shù)而不是獨立指標(biāo)，只包括有限的變量，便于計算和分析。、用人均GDP衡量經(jīng)濟發(fā)展、用人均二氧化碳排放量衡量碳排放水平。

(一)研究方法

本文從福利角度分析總量管控下的碳排放的績效，根據(jù)諶偉等[8]和Zhang Ming等[9]的研究方法測度俄羅斯的碳排放福利績效水平。

1.碳排放福利指數(shù)的構(gòu)建

Daly的消費和福利績效概念如式(1)：

(1)

其中，服務(wù)為人類發(fā)展指數(shù)HDI， 存量為PGDP(人均GDP)，流量為人均二氧化碳排放CE。諶偉根據(jù)該公式建立碳排放福利績效模型，見式(2)：

(2)

其中，CWP為碳排放福利績效；CP(PGDP/CE)為碳生產(chǎn)率，反映單位二氧化碳排放產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；EP(HDI/PGDP)為經(jīng)濟福利績效，表示單位經(jīng)濟增長帶來的福利產(chǎn)出。

2.對數(shù)平均迪氏分解法

為了確定不同因素對碳福利績效的影響，本文采用對數(shù)平均迪氏分解法(LMDI)計算碳福利績效指數(shù)中碳生產(chǎn)率效應(yīng)和經(jīng)濟績效效應(yīng)[10]。碳排放福利績效變化(ΔCEP)受經(jīng)濟福利績效和碳生產(chǎn)率因素的影響。設(shè)基年的碳排放福利績效為CWP0，碳生產(chǎn)率為CP0，經(jīng)濟福利績效為EP0；t年的碳排放福利績效為CWPt，碳生產(chǎn)率為CPt，經(jīng)濟福利績效為EPt，從基年到t年碳排放福利績效變化量為：

ΔCWP=CWPt-CWP0=EPt×CPt-EP0×CP0

(3)

由經(jīng)濟福利績效因素引起的變化量成為經(jīng)濟福利績效效應(yīng)(ΔCEPEP)，由碳生產(chǎn)率因素引起的變化量為碳生產(chǎn)率效應(yīng)(ΔCEPCP)，分解模型將兩項因素的驅(qū)動效應(yīng)用公式(4)、(5)、(6)表示：

ΔCWP=EPeff+CPeff

(4)

LMDI分解模型為：

(5)

(6)

當(dāng)經(jīng)濟福利效應(yīng)EPeff≤0時，說明該效應(yīng)對碳排放福利績效起抑制作用，經(jīng)濟增長對HDI的貢獻遞減，反之則為驅(qū)動效應(yīng)，經(jīng)濟增長對HDI的貢獻遞增；當(dāng)碳生產(chǎn)率因素CPeff≤0時，表明該效應(yīng)對碳排放福利績效起抑制作用，經(jīng)濟朝高碳化發(fā)展，反之則為驅(qū)動效應(yīng)，經(jīng)濟朝低碳化發(fā)展。

(二)俄羅斯的實證分析

本節(jié)數(shù)據(jù)來源于世界資源研究所網(wǎng)站，根據(jù)碳福利指數(shù)方法，計算出俄羅斯2000—2013年的碳福利指數(shù)及其影響因素*數(shù)據(jù)說明：碳福利績效單位是1美元/噸(二氧化碳)、碳排放率單位是2005年不變美元/噸(二氧化碳)、經(jīng)濟福利績效的單位是1/2005年不變美元，所以在計算結(jié)果中將單位改變以更容易看出CWP、CP和EP的變化。由于HDI指數(shù)最新只到2013年，為了保持數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，本文將所有數(shù)據(jù)截至2013年。，結(jié)果見圖1。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)http://www.wri.org/resources/data_sets相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。

圖1 俄羅斯碳排放福利績效指數(shù)及其構(gòu)成

從圖1可以看出，俄羅斯的碳排放福利績效是波動中緩慢下降，其中經(jīng)濟福利績效從2000年開始就不斷下滑，說明經(jīng)濟的增長并沒有帶來福利的同步上升，尤其是在2008年金融危機影響下，俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)下滑，進一步拉低了經(jīng)濟福利績效；碳生產(chǎn)率不斷上升，說明二氧化碳排放的經(jīng)濟產(chǎn)出在上升。在兩者綜合作用之下，總的碳排放福利績效呈現(xiàn)小幅下降趨勢，即二氧化碳排放對福利的貢獻程度小幅下降。進一步，我們采用LMDI分解法對碳排放福利績效的總體效應(yīng)進行因素分解分析，結(jié)果見圖2。

從圖2可以看出，EPeff總體上是負數(shù)，說明經(jīng)濟福利效應(yīng)對碳排放福利績效起抑制作用，經(jīng)濟增長對HDI貢獻減少；CPeff總體上大于0，說明碳生產(chǎn)率效應(yīng)對碳福利績效起驅(qū)動作用，經(jīng)濟朝低碳化方向發(fā)展。在兩者共同作用下，碳福利績效變化總體是負數(shù)，也就是說經(jīng)濟福利效應(yīng)的抑制力大于碳生產(chǎn)率效應(yīng)的驅(qū)動力，總體向差方向發(fā)展。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)http://www.wri.org/resources/data_sets相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。

圖2 俄羅斯碳福利績效變化量及其影響因素

二、影響俄羅斯碳排放福利績效的原因

(一)經(jīng)濟福利績效阻礙碳排放福利績效上升

從上文分析可知，導(dǎo)致俄羅斯碳排放福利績效下降的因素是經(jīng)濟福利的下降，而經(jīng)濟福利績效下降是受到了政治經(jīng)濟的影響。

1.政治上，為維持民眾支持率和政權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴下政府被“俘獲”

一方面，政府需要在短期內(nèi)快速發(fā)展經(jīng)濟，就需要首先考慮資源稟賦，發(fā)展能源經(jīng)濟。俄政府為了維持目前的民眾支持率及政權(quán)穩(wěn)定性，只能沿老路繼續(xù)走下去。由于經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴，俄羅斯可能陷入“有增長，無發(fā)展”的境地。另一方面，能源經(jīng)濟也形成了能源利益集團，他們“俘獲”政府。在2000—2013年的普京任期時期，俄羅斯制定了3份能源發(fā)展戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略都強調(diào)增強能源工業(yè)實力、促進能源出口地域、加強行業(yè)多元化等。同時，為了更好地支配生產(chǎn)要素，俄羅斯壟斷部門企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人往往由政府的副總理或部長兼任*如俄羅斯石油公司(Rosneft) 現(xiàn)任董事會主席Andrey Belousov在2012—2013年曾任俄聯(lián)邦經(jīng)濟發(fā)展部部長；俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司(Gazprom)現(xiàn)任董事會主席Alexey Miller 2000年曾任俄羅斯能源部副部長；盧克石油公司(Lukoil) 現(xiàn)任董事會主席Valery Grayfer 1985年曾任蘇聯(lián)石油工業(yè)部副部長。。受經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴和政府被能源利益集團“俘獲”的影響，俄羅斯用于提高創(chuàng)新經(jīng)濟的費用嚴重不足(俄羅斯的研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重較低，一直在1.3%左右，比創(chuàng)新型國家低*創(chuàng)新型國家水平一般在3%～4%。)。且俄羅斯將有限的研發(fā)經(jīng)費大部分投向了能源產(chǎn)業(yè)，體現(xiàn)經(jīng)濟福利績效的HDI在教育、醫(yī)療、生活質(zhì)量等指標(biāo)上表現(xiàn)得不盡如人意。

2.經(jīng)濟上，重視經(jīng)濟速度忽視經(jīng)濟增長潛力

俄羅斯政府為了政權(quán)(或社會)穩(wěn)定必須在短期內(nèi)快速拉動經(jīng)濟增長，得益于豐富的能源及其日益高漲的價格，俄羅斯極力發(fā)展能源經(jīng)濟來推動經(jīng)濟增長，這也遮蔽了俄羅斯經(jīng)濟增長的潛力問題。雖然俄羅斯一直強調(diào)創(chuàng)新經(jīng)濟的重要性，但其全要素增長率與發(fā)達國家相比差距較大*從佩恩表8.1版相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，俄羅斯的全要素生產(chǎn)率自2000年至今大概只有美國水平的0.6。，主要是因為推動全要素生產(chǎn)率提高的人力資本并未得到提高，在一些軟實力的指標(biāo)上俄羅斯顯得不盡如人意。在預(yù)期壽命上，雖然總體上有所提高，從2000年的65.3歲上升到2013年的70.8歲，與2013年高收入國家人們的平均壽命為80歲、中高收入國家為74歲相比依然有一定差距。在教育方面，上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心2015年的研究發(fā)現(xiàn)，俄羅斯大學(xué)缺席“世界頂尖大學(xué)”*僅莫斯科大學(xué)進入前100名，在具體學(xué)科排名上，俄羅斯僅有1所大學(xué)進入理科前100名，其他領(lǐng)域均無。。許華研究發(fā)現(xiàn)在2003—2012年俄羅斯發(fā)表論文的數(shù)量增長緩慢，10年平均增長率只有4%，而同期web of science數(shù)據(jù)庫收錄的論文總量增長率為50%，這意味著俄羅斯論文發(fā)表數(shù)量在全球范圍內(nèi)的比例是下降的；期間，俄羅斯論文的影響因子比世界平均水平低19%，且其高被引論文占比最高的是物理(5.7%)，但從全球范圍內(nèi)看俄羅斯在物理領(lǐng)域的貢獻已經(jīng)淪落到二流水平[11]。在生活上，俄羅斯民眾的生活水平在普京時代毫無疑問是有所提高，但其收入差距也在不斷擴大，2000—2014年最高收入是最低收入的倍數(shù)從13.9上升到16，行業(yè)、地區(qū)間的收入差距也呈現(xiàn)擴大趨勢。

(二)俄羅斯碳生產(chǎn)率提升碳排放福利績效的因素

1.政治上，對內(nèi)緩和民眾對環(huán)境的訴求，對外維護國家利益

(1)國內(nèi)因素：俄羅斯日益嚴重的氣候問題使得其在保持經(jīng)濟增長的同時盡量控制碳排放。雖然全球氣候變暖對處于寒冷地帶的俄羅斯似乎有利，但這種微弱的積極影響將轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著的負面影響，俄羅斯固有的生態(tài)平衡將被打破，農(nóng)業(yè)、供水、建筑和工程建設(shè)及建立在凍土基礎(chǔ)上的交通基礎(chǔ)設(shè)施將受到氣候變暖的影響，其增加的成本可能與氣候變暖帶來的收益相差無幾。民眾對環(huán)保的要求也不斷提高，在俄羅斯有許多民間組織推動環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，如俄能效中心(CENEf)*該中心成立于1992年，是一個非盈利非政府組織，主要職責(zé)是提高俄羅斯能源效率和環(huán)境保護。?？傊?，出于國家自身利益及國際地位與影響力的考慮，俄羅斯從質(zhì)疑全球變暖*由于俄羅斯地處寒冷地帶，升溫對其而言有一定的益處，這也導(dǎo)致了俄羅斯政策上的波動性。在 2009年7月10日的G8 峰會上，俄羅斯確認了到 2020 年的減排目標(biāo)，并提出在 2050 年溫室氣體排放量為 1990 年的 50%。但在同年12月11日，俄羅斯氣候問題顧問亞歷山大·別德里茨基在俄新社舉行的記者會上表示，俄羅斯不打算為減少溫室氣體排放而限制本國經(jīng)濟增長，“俄羅斯應(yīng)該像所有國家一樣走過先增長然后再絕對減排的道路”。轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極應(yīng)對氣候問題。從2008年起俄政府就將每年的6月5日設(shè)為生態(tài)保護工作者日，旨在提高社會對生態(tài)的關(guān)注度。在2015年巴黎聯(lián)合國氣候大會上，普京表示將通過現(xiàn)代技術(shù)手段盡量減少溫室氣體的排放量。此外，俄羅斯出于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進而改善經(jīng)濟績效、提高國家競爭力的目標(biāo)，不斷減少對能源產(chǎn)業(yè)的依賴。在很多公開場合，俄羅斯表示要把國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)從能源產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(2)國際因素：利益交易考量下，俄羅斯注意控制碳排放量。國家利益決定了俄羅斯在國際氣候協(xié)議中的立場，“實用主義”的政治原則在其參與國際氣候合作的過程中表現(xiàn)得日益明顯，如俄羅斯國內(nèi)通過《京都議定書》就是受到來自歐盟的壓力，歐盟為了避免《京都議定書》胎死腹中，將俄羅斯是否批準(zhǔn)議定書與歐盟對俄羅斯入世態(tài)度及俄歐能源合作等問題掛鉤[12]。總體上來說，俄羅斯并不是氣候變暖的最大受害者，在國際協(xié)定中會同意某個協(xié)議是因為有利于國家利益，如鑒于擁有核電站和高效利用天然氣的技術(shù)，俄羅斯同意簽署《巴黎協(xié)定》。

2.經(jīng)濟上：提高碳排放福利績效有利于經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)換

提高碳排放福利績效的目的是減少單位人均GDP所產(chǎn)生的二氧化碳量，要達到此目的就必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式。通過低碳經(jīng)濟的目標(biāo)倒逼技術(shù)的升級，通過技術(shù)的升級轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，為此俄羅斯頒布了多項政策以推動創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展*2008年金融危機后，俄羅斯提出《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》，強調(diào)要從資源依賴型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型；2011年12月8日批準(zhǔn)的第2227-P號令《2020年前俄聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》等。。自2000年以來，俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重高于第二產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)高于第一產(chǎn)業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)比重在小幅上升，第二產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)比重小幅下降。俄羅斯三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律，朝高度化發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)達國家越來越接近*從國際經(jīng)驗看，美國第三產(chǎn)業(yè)占國民收入的比重約為75%，英國、法國、德國、日本都在60%～70%。。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級使得單位人均GDP產(chǎn)生的二氧化碳減少，提高了碳排放福利績效。

(三)“碳鎖定”效應(yīng)隱藏俄羅斯碳排放福利績效下降危機

雖然相比經(jīng)濟福利績效，俄羅斯的碳生產(chǎn)率較高，但與發(fā)達國家相比還是有較大的差距，見圖3。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫計算得出。

圖3 部分國家和地區(qū)的碳生產(chǎn)率

這主要是因為俄羅斯受到“碳鎖定”的影響。所謂的“碳鎖定”是指在一系列正反饋機制的作用下，圍繞主導(dǎo)碳基技術(shù)形成的具有超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的技術(shù)體制，主導(dǎo)經(jīng)濟社會發(fā)展路徑，并阻礙低碳技術(shù)應(yīng)用和擴散的現(xiàn)象[13]。

1.技術(shù)鎖定

技術(shù)鎖定認為高碳技術(shù)大規(guī)模運用和推廣對低碳技術(shù)形成排斥和擠出，使得低碳技術(shù)無法獲得市場認可，逐漸退出市場競爭，并最終形成技術(shù)鎖定[14]。造成技術(shù)鎖定有企業(yè)的因素也有政府的因素。

從企業(yè)角度看，更新設(shè)備可能產(chǎn)生的沉沒成本使得企業(yè)對于技術(shù)改造猶豫不決，壓力之下，企業(yè)選擇慣性發(fā)展模式。況且，由于俄羅斯國內(nèi)能源價格實行雙軌制，其國內(nèi)價格遠低于國際價格，在這種“隱性補貼”之下，企業(yè)傾向于不斷利用廉價的能源，而不是積極探索低碳技術(shù)研發(fā)，強化了技術(shù)鎖定效應(yīng)[15]。

從政府角度看，俄羅斯將有限的資金投入到能源產(chǎn)業(yè)中，從圖4可以看出俄羅斯用于大氣保護的固定資產(chǎn)投資占比相對于采礦和制造業(yè)固定資產(chǎn)投資占比來說是非常微弱的，且近10年有逐步下降的趨勢。據(jù)國際金融公司估算，至少需要耗資3 200億美元才能使俄羅斯的能源效率提升到令人較為滿意的程度*即通過節(jié)能減排使俄羅斯到2020年節(jié)省9 400萬噸標(biāo)準(zhǔn)燃料。，顯然，俄羅斯用于環(huán)境保護的有限資金無法達到這個要求。

數(shù)據(jù)來源：《數(shù)字俄羅斯》。

圖4 俄羅斯各項固定資產(chǎn)投資占比

2.產(chǎn)業(yè)鎖定

產(chǎn)業(yè)鎖定是指隨著高碳產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和集群效應(yīng)的出現(xiàn)和擴大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高碳化，并逐漸陷入整體鎖定狀態(tài)[16]。一般情況下，重型工業(yè)化往往與高耗能、高排放緊密相關(guān)，俄羅斯也不例外，重工業(yè)碳排放幾乎是工業(yè)碳排放量的主導(dǎo)因素，見圖5。

由于俄羅斯能源產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)的重化工業(yè)具有比較優(yōu)勢，其霍夫曼系數(shù)*霍夫曼系數(shù)可以很好地衡量一國輕重工業(yè)比例，該系數(shù)為消費品工業(yè)凈產(chǎn)值和資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比值?；舴蚵禂?shù)越小，表明該國重工業(yè)產(chǎn)值比例越大。 2004年以前，俄羅斯消費品工業(yè)包括輕工業(yè)和食品工業(yè)，資本品為工業(yè)中的其他行業(yè)；2005年后，消費品工業(yè)包括食品工業(yè)、紡織和縫紉業(yè)、皮革及皮革制品的生產(chǎn)和制鞋業(yè)，資本品為工業(yè)中的其他行業(yè)。2000—2013年俄羅斯的霍夫曼系數(shù)分別為：0.2,0.206,0.212,0.206,0.202,0.22,0.203,0.198,0.203,0.266，0.229,0.203,0.203,0.202，14年間俄羅斯的霍夫曼系數(shù)幾乎穩(wěn)定不變，重型化工業(yè)的特征明顯。不斷下降，重型化特征愈加明顯。尤其是2003—2008年，隨著國際油價的大幅上漲，俄羅斯重工業(yè)中的能源工業(yè)有了更大的發(fā)展空間，霍夫曼系數(shù)下降，2007達到最小值0.198；2008年金融危機后，國際油價下跌，導(dǎo)致俄羅斯該時期的霍夫曼系數(shù)上漲，在2009年達到0.266；之后，俄羅斯的霍夫曼系數(shù)不斷下降，說明重型化工業(yè)比重逐漸增大，這也導(dǎo)致其二氧化碳排放強度不斷上升。

數(shù)據(jù)來源:http://www.gks.ru/.

圖5 俄羅斯輕重工業(yè)碳排放占工業(yè)碳排放比重

3.制度鎖定

制度鎖定是基于技術(shù)鎖定和產(chǎn)業(yè)鎖定的雙向強化，導(dǎo)致政府在政策制定過程中不得不基于經(jīng)濟增長、就業(yè)多因素的考慮，實施高碳化產(chǎn)業(yè)政策，從而使得對偏向高碳化政策形成路徑依賴[16]。從圖6可以看出，俄羅斯的人均二氧化碳排放量與失業(yè)率、人均GDP高度相關(guān)。

數(shù)據(jù)來源：《數(shù)字俄羅斯》和世界銀行數(shù)據(jù)庫。

圖6 俄羅斯人均二氧化碳排放量與失業(yè)率、人均GDP的關(guān)系

為了保持政權(quán)和社會的穩(wěn)定，俄羅斯不得不發(fā)展能保持經(jīng)濟增長和就業(yè)穩(wěn)定的行業(yè)，這進一步強化了產(chǎn)業(yè)鎖定效應(yīng)。因此，雖然俄羅斯希望擺脫能源產(chǎn)業(yè)，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟，但在短期利益的驅(qū)動下，其經(jīng)濟增長依然以能源產(chǎn)業(yè)為主*俄羅斯排放的溫室氣體相當(dāng)一部分來自其巨大的石油產(chǎn)業(yè)，特別是其天然氣產(chǎn)業(yè)。參見“Climate change, Russia Country Paper”, http://hdr.undp.org/en/reports/global/hdr2007-8/ papers/ Perelet_Renat_Pegov_Yulkin.pdf,pp.9-10.，繼續(xù)制定扶持能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策[17]，見表1和表2。

表1 俄羅斯扶持能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策[17]

表2 俄羅斯扶持能源產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策[17]

在技術(shù)鎖定、產(chǎn)業(yè)鎖定和制度鎖定中，我們通過灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)*所謂關(guān)聯(lián)程度實質(zhì)上是曲線間幾何形狀的差別程度，因此，曲線間差值大小可作為關(guān)聯(lián)程度的衡量尺度。對于一個參考數(shù)列X0有若干個比較數(shù)列X1, X2,…, Xn，各比較數(shù)列與參考數(shù)列在各個時刻(即曲線中的各點)的關(guān)聯(lián)系數(shù)ξ(Xi)可由公式 (σmin+ρσmax/(σ0i(k)+ρσmax給出，其中ρ為分辨系數(shù)，一般在(0,1)，通常取值0.5；σ0i(k)為CWP的無量綱與各因素?zé)o量綱之差； min為σ0i(k)的最小值，max為σ0i(k)的最大值。對所有參數(shù)進行無量綱處理，本文采用標(biāo)準(zhǔn)化法。一般情況下，ξ(Xi)<0.35說明關(guān)聯(lián)度差，ξ(Xi) (0.35,0.6)說明關(guān)聯(lián)較為明顯，ξ(Xi)>0.6說明關(guān)聯(lián)度較高。分析不同鎖定因素的重要性。技術(shù)鎖定用大氣保護固定資產(chǎn)投資表示，產(chǎn)業(yè)鎖定用霍夫曼系數(shù)表示，制度鎖定用能源結(jié)構(gòu)表示。從2000—2013年灰色關(guān)聯(lián)度平均值來看，關(guān)聯(lián)系數(shù)值接近和超過0.6水平，技術(shù)鎖定關(guān)聯(lián)度平均值為0.590，產(chǎn)業(yè)鎖定關(guān)聯(lián)度平均值為0.718，制度鎖定關(guān)聯(lián)度平均值為0.625，說明這些因素與碳排放福利績效關(guān)聯(lián)度較高，影響次序分別是產(chǎn)業(yè)鎖定、制度鎖定和技術(shù)鎖定。

三、俄羅斯提高碳排放福利績效的路徑選擇

(一)提高經(jīng)濟福利績效

從前文分析可知，導(dǎo)致俄羅斯碳排放福利績效下滑的主要因素是經(jīng)濟福利績效下降，即經(jīng)濟的上升并未帶來健康長壽、受教育機會、生活水平、生存環(huán)境等指標(biāo)的綜合發(fā)展。未來，俄羅斯必須在穩(wěn)定經(jīng)濟增長的同時，不斷提高人民生活水平、縮小收入差距，通過健康衛(wèi)生事業(yè)的改善提高民眾的預(yù)期壽命，尤其注重發(fā)展高素質(zhì)的教育，重振俄羅斯高等教育的輝煌，在經(jīng)濟發(fā)展中提高人力資本。

(二)綠色金融助力碳解鎖

雖然相對于經(jīng)濟福利績效而言，俄羅斯的碳生產(chǎn)率較高，但與發(fā)達國家相比差距較大，且在“碳鎖定”下隱藏著潛在碳生產(chǎn)率提高的可能，由于“碳鎖定”具有超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和自我強化特征，本文認為可以借助綠色金融微觀上解除技術(shù)鎖定、中觀上解除產(chǎn)業(yè)鎖定、宏觀上解除制度鎖定。綠色金融從環(huán)保角度調(diào)整金融機構(gòu)的經(jīng)營理念、管理政策和業(yè)務(wù)流程，助力實現(xiàn)經(jīng)濟低碳發(fā)展。

1．微觀：技術(shù)解鎖——促進碳平衡，研發(fā)低碳技術(shù)

技術(shù)進步不僅是經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的根本動力，也是提高能源生產(chǎn)和利用效率的主要因素[18]。首先是發(fā)展國內(nèi)低碳技術(shù)，建立綠色科技支撐體系，尤其要加快發(fā)展可再生能源的相關(guān)技術(shù)，大幅度降低成本。政府要通過綠色金融信貸為綠色技術(shù)的發(fā)展提供資金支持，加大對低碳技術(shù)的研發(fā)投入，減小低碳技術(shù)不確定性帶給企業(yè)的風(fēng)險。鑒于碳技術(shù)鎖定帶來的阻礙低碳技術(shù)發(fā)展及運用的問題，烏魯問恩提出“戰(zhàn)略縫隙管理”，以培育“縫隙市場”*縫隙市場中局限較少，低碳技術(shù)獨有的品質(zhì)價值能夠得以體現(xiàn)。而且，由于市場份額較小，低碳技術(shù)較少受到當(dāng)時主流技術(shù)的沖擊，為發(fā)展提供了足夠成長時間，隨著技術(shù)的不斷成熟和市場份額的擴大，最終替代現(xiàn)有技術(shù)成為主流技術(shù)。方法給予解決。這就意味著：首先，俄羅斯要積極培育中小企業(yè)，提高中小企業(yè)研發(fā)、應(yīng)用低碳技術(shù)及其工藝流程的積極性,為企業(yè)提供市場機會，同時積極開展低碳試驗區(qū)的建設(shè)；其次，吸收借鑒國外低碳技術(shù)，放寬外資企業(yè)進入俄羅斯的條件，有限制地讓外資企業(yè)參與到俄羅斯能源企業(yè)的技術(shù)改造中來，提高能源企業(yè)的效率。

2．中觀：產(chǎn)業(yè)解鎖——調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變能源消費結(jié)構(gòu)

俄羅斯重型工業(yè)碳排放量占國內(nèi)碳排放總量的95%以上，所以其工業(yè)內(nèi)部重型化的特征必須有所改變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與俄羅斯能源價格的改革緊密相關(guān)，建立新的能源定價機制對俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有重要的意義。當(dāng)然，對于俄羅斯而言，過分強調(diào)節(jié)能減排一定程度上會影響經(jīng)濟增長和就業(yè)等問題，因此要把低碳與可持續(xù)發(fā)展結(jié)合起來。隨著綠色金融信貸向節(jié)能環(huán)保、自主創(chuàng)新、循環(huán)經(jīng)濟傾斜，形成綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的金融資本，降低綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的籌資成本，進而助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整轉(zhuǎn)變能源消費結(jié)構(gòu)，減緩碳排放增長速度[19]。

3．宏觀：制度解鎖——消除碳路徑依賴

制度鎖定的路徑依賴需要政府給予外力的支持。首先，開發(fā)新型綠色金融工具，培育真正的綠色金融市場。積極發(fā)展低碳金融和各種低碳金融衍生品，促進低碳經(jīng)濟，將碳排放外部成本內(nèi)部化；出臺綠色信貸、綠色證券、綠色保險、綠色基金和碳金融產(chǎn)品政策遏制高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)。其次，政府必須從自身層面上意識到經(jīng)濟發(fā)展模式要從“資源—原料”向“資源—創(chuàng)新”模式轉(zhuǎn)變*主要措施包括：發(fā)展能源服務(wù)合同機制、在能效和節(jié)能領(lǐng)域發(fā)展國家擔(dān)保項目機制、給予能效和節(jié)能領(lǐng)域利率補貼和稅收激勵，完善和更新能源管理領(lǐng)域的法規(guī)、程序和標(biāo)準(zhǔn)，完善建筑標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程，修訂最佳可用技術(shù)清單，總結(jié)節(jié)能方面有推廣價值的典型工程的經(jīng)驗，以及這些經(jīng)驗實施和運用的最佳案例；提高住房和公用設(shè)施能源效率。，遵循目標(biāo)—路徑—技術(shù)—資金—政策—精細管理的政策方案，在管理上，綜合運用命令控制方式、環(huán)境稅、排污權(quán)交易等治理環(huán)境的方式，在經(jīng)濟增長的同時降低碳排放量或保持碳排放量不再增加。再次，政府要努力營造節(jié)約低碳的社會環(huán)境，在國內(nèi)建立碳排放配額與交易平臺，綜合考慮地區(qū)、部門、產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性特征，制定能源價格，保障碳排放福利績效的地區(qū)性特征。

四、啟示

從俄羅斯碳排放福利績效看，影響其下降的因素是經(jīng)濟福利績效，也就是說依靠碳排放增加帶來的經(jīng)濟增長并沒有帶來相應(yīng)的福利增加。對于目前經(jīng)濟增長放緩、環(huán)境污染依然嚴峻的中國而言，也是值得思考和借鑒的。未來中國需要在技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和理念創(chuàng)新3方面提高碳排放福利績效。

(一)技術(shù)創(chuàng)新

雖然中國自2013年開始，第三產(chǎn)業(yè)超越第二產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但三大產(chǎn)業(yè)內(nèi)部依然失衡，尤其以第二和第三產(chǎn)業(yè)為重。在第二產(chǎn)業(yè)中，中國的重化工業(yè)比重較大，重復(fù)建設(shè)較多*如第二產(chǎn)業(yè)中的水泥、鋼鐵、玻璃等高消耗高排放產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩，不僅浪費大量資源，而且產(chǎn)生了嚴重的環(huán)境污染問題。。在第三產(chǎn)業(yè)中，以餐飲服務(wù)為代表的低端部分比重過大，以金融、教育為代表的高端部分比重低，而這部分恰恰是有力推動經(jīng)濟增長且單位GDP產(chǎn)生二氧化碳較少的部分，大力發(fā)展這些行業(yè)有助于提高碳生產(chǎn)力。未來，我們要積極推動供給側(cè)改革，通過技術(shù)創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、淘汰落后產(chǎn)能，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的環(huán)境下，提高全要素生產(chǎn)力，注重經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿?，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的金融、教育等高端部分。同時，在加強國際低碳技術(shù)合作方面，建立經(jīng)濟、安全、清潔的全球低碳合作機制。

(二)制度創(chuàng)新

經(jīng)濟發(fā)展不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上，同時要保證民眾的福利水平與經(jīng)濟增長同步。這對政府來說，首先，在經(jīng)濟增長過程中要提高人類發(fā)展水平，如加大對教育與健康的投資。這些投資都具有準(zhǔn)公共品的性質(zhì)，對于中國而言，政府的支持力度要更大，不能完全依賴市場解決。其次，建立反哺機制。在積極推動碳排放交易的基礎(chǔ)上，將拍賣得到的收益以退款或分紅的形式補貼低收入消費群體[20]，這種做法不但有利于提高碳生產(chǎn)力，同時可以適當(dāng)?shù)販p少收入差距，有助于促進人民福利水平。

(三)理念創(chuàng)新

首先，充分利用互聯(lián)網(wǎng)共享經(jīng)濟的特點，減少碳排放。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟時代，完全可以利用共享經(jīng)濟特點，大力推動網(wǎng)絡(luò)約車、拼車的發(fā)展。諸大建認為更進一步是建設(shè)緊湊型的社區(qū)，有效融合生活、工作、休閑，不但實現(xiàn)經(jīng)濟上的規(guī)模效益，又方便社區(qū)內(nèi)人與人之間的情感溝通，還減少了城市污染和二氧化碳排放，實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境的三重效益[20]。

其次，建立長期的環(huán)境保護機制，提高居民的生活環(huán)境質(zhì)量。中國的環(huán)境問題尤其是以重工業(yè)為主的城市的環(huán)境問題已經(jīng)影響到民眾的日常生活了，亡羊補牢，不僅僅要重視這些城市的碳排放，而且要舉一反三，建立長期的環(huán)境保護機制，改善民眾的生活環(huán)境，提高民眾的預(yù)期壽命，進而提高居民的福利水平。

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(責(zé)任編輯 魏艷君)

A Political Economic Analysis of Russia’s CO2Emissions Efficiency

XU Po-Ling1, LIAO Ya-zhen1,2

(1.School of International Studies, Liaoning University, ShenYang 110036, China; 2.Ideological and Political Theory Teaching and Research Department, Longyan University, Longyan 364000, China)

This study focuses on the wellbeing performance of Russia’s CO2emissions by means of LMDI. The empirical results show that Russia’s wellbeing performance become worse, because the economic performance is being shown as a weakening factor; Russia’s carbon productivity has been improved, but compared with other developed countries it is still relatively low for the carbon lock-in. The way to improve wellbeing performance of CO2Emissions is to achieve carbon unlocking and carry out energy policy.

Russia; carbon wellbeing performance; carbon lock-in; green finance

2016-12-13 基金項目：福建省社會科學(xué)項目“福建生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)的生態(tài)學(xué)路徑研究”(2015C001)

徐坡嶺(1966—)，男，河南汝州人，遼寧大學(xué)轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟政治研究中心常務(wù)副主任，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：俄羅斯經(jīng)濟。

徐坡嶺，廖雅珍.俄羅斯碳排放福利績效的政治經(jīng)濟學(xué)分析[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué))，2017(4):26-34.

format：XU Po-Ling, LIAO Ya-zhen.A Political Economic Analysis of Russia’s CO2Emissions Efficiency[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(4):26-34.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.04.005

清華大學(xué) 張希良 教授 重慶大學(xué) 劉渝琳 教授

F13/17

A

1674-8425(2017)04-0026-09

主持人語：

氣候變暖與環(huán)境污染問題既是全球性的共性問題，也存在著國家與地域的差別，本期推出的三篇文章分別聚焦鄰國俄羅斯的碳排放和我國的治污措施、能源使用。

徐坡嶺等的《俄羅斯碳排放福利績效的政治經(jīng)濟學(xué)分析》一文認為，21世紀以來，出于社會穩(wěn)定與經(jīng)濟增長的需求，俄羅斯的碳排放量并沒有明顯減少。但是，依靠碳排放增加帶來的經(jīng)濟增長并沒有帶來相應(yīng)的福利增加，國民預(yù)期壽命、教育、人民生活水平并沒有同步提高。導(dǎo)致這種碳排放福利績效下滑的主要原因是經(jīng)濟福利績效逐年下降。不過，這種情況近來有所改觀。為達到《巴黎協(xié)定》規(guī)定的減排目標(biāo)，俄羅斯自然資源部提出了征收碳稅的措施，以激勵企業(yè)減少二氧化碳排放量。毫無疑問，碳稅將為俄羅斯帶來正面影響，降低大氣中的二氧化碳濃度以及大城市自然環(huán)境破壞和霧霾發(fā)生的概率。

環(huán)境規(guī)制是目前公認的糾正制度失靈的比較好的手段，作為社會性規(guī)制的一項重要內(nèi)容，環(huán)境規(guī)制是指由于環(huán)境污染具有外部不經(jīng)濟性，政府通過制定相應(yīng)政策與措施對企業(yè)等的經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)，以達到保持環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標(biāo)。宋爽的《環(huán)境規(guī)制工具影響污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位的比較研究》一文對費用型、投資型、公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對污染產(chǎn)業(yè)投資區(qū)位選擇的影響進行了研究，能夠為決策者選擇有針對性的環(huán)境規(guī)制政策及政策組合提供參考。

劉貞等的《基于調(diào)峰電價機制的商業(yè)用電優(yōu)化研究》在借鑒美國加州峰谷分時電價的基礎(chǔ)上提出的調(diào)峰電價機制，對緩解發(fā)電企業(yè)在供電高峰時段的供電壓力、激勵企業(yè)參與電力調(diào)峰具有一定的參考價值。