劉 瑞

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 考古研究所,西安 710054； 中國(guó)人民大學(xué) 出土文獻(xiàn)與中國(guó)古代文明研究協(xié)同創(chuàng)新中心，北京 100872)

【漢唐研究】

漢代的初郡制度

劉 瑞

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 考古研究所,西安 710054； 中國(guó)人民大學(xué) 出土文獻(xiàn)與中國(guó)古代文明研究協(xié)同創(chuàng)新中心，北京 100872)

據(jù)文獻(xiàn)記載，可以重新確定漢初郡的范圍，認(rèn)為其中不應(yīng)包括南?？?。隨著郡、縣等職官的設(shè)置，初郡形式上就與漢郡相近。而初郡“以其故俗治”的政策，西漢基本未變，前后承繼有著長(zhǎng)久的政策連貫性。但進(jìn)入東漢后，該政策不斷遭到破壞。在原初郡內(nèi)“可比漢人，增其租賦”及地方官對(duì)故俗的主動(dòng)改造，成為東漢華南郡國(guó)叛亂不斷的重要原因。而隨著東漢時(shí)對(duì)“以其故俗治”和“毋賦稅”等政策的破壞，初郡制度逐漸消失。

漢代；初郡制度；民族治理；變化

秦漢王朝施行郡國(guó)并行之制。當(dāng)統(tǒng)一嶺南及西南夷地區(qū)后，漢武帝就在新設(shè)立的“初郡”地區(qū)，采取了一種與以往不同的統(tǒng)治政策?！妒酚洝份d：“漢連兵三歲，誅羌，滅南越，番禺以西至蜀南者置初郡十七，且以其故俗治，毋賦稅。南陽(yáng)、漢中以往郡，各以地比給初郡吏卒奉食幣物，傳車(chē)馬被具。而初郡時(shí)時(shí)小反，殺吏，漢發(fā)南方吏卒往誅之，間歲萬(wàn)余人，費(fèi)皆仰給大農(nóng)。大農(nóng)以均輸調(diào)鹽鐵助賦，故能贍之。然兵所過(guò)縣，為以訾給毋乏而已，不敢言擅賦法矣。”[1]《平準(zhǔn)書(shū)》《漢書(shū)·食貨志》的記載近同*參見(jiàn)班固《漢書(shū)》，中華書(shū)局，1992年版。“漢連出兵三歲，誅羌，滅兩粵，番禺以西至蜀南者置初郡十七，且以其故俗治，無(wú)賦稅。南陽(yáng)﹑漢中以往，各以地比給初郡吏卒奉食幣物，傳車(chē)馬被具。而初郡又時(shí)時(shí)小反，殺吏，漢發(fā)南方吏卒往誅之，間歲萬(wàn)余人，費(fèi)皆仰大農(nóng)。大農(nóng)以均輸調(diào)鹽鐵助賦，故能澹之。然兵所過(guò)縣，縣以為訾給毋乏而已，不敢言輕賦法矣。”，而其他地區(qū)則依然如舊。

長(zhǎng)期以來(lái)，雖然周振鶴先生很早就注意到初郡問(wèn)題*周振鶴先生曾在《西漢縣城特殊職能探討》中對(duì)初郡進(jìn)行了簡(jiǎn)要的分析，認(rèn)為“武帝元鼎年間以后，情況就大不相同，南越、西南夷等大片地區(qū)歸入西漢版圖，這時(shí)少數(shù)民族的居住地域已不是零散的點(diǎn)，而是大片的面，設(shè)道的辦法已不適用。因此元鼎六年后武帝在南越、西南夷地區(qū)置初郡17個(gè)，以為管理少數(shù)民族的特別行政區(qū)域?！眳⒁?jiàn)周振鶴《西漢縣城特殊職能探討》錄入《周振鶴自選集》，廣西師范大學(xué)出版社，1999年版，第24頁(yè)。該文原載于《歷史地理研究1》，復(fù)旦大學(xué)出版社，1986年版，第91頁(yè)。此外周振鶴先生在相關(guān)專(zhuān)著中也對(duì)初郡進(jìn)行分析，參見(jiàn)周振鶴《中國(guó)地方行政制度志》，上海人民出版社，1998年版；周振鶴《中國(guó)行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2009年版。，但在有關(guān)漢代民族統(tǒng)治政策的討論中，對(duì)漢武帝滅南越國(guó)后設(shè)置“初郡”問(wèn)題所開(kāi)展的研究一直不多，專(zhuān)門(mén)就此問(wèn)題進(jìn)行研究者僅胡紹華先生一人*參見(jiàn)胡紹華《漢朝初郡政策研究》，中央民族大學(xué)歷史系主編《民族史研究》第1輯，民族出版社，1999年版，第75～93頁(yè)；胡紹華《淺析漢朝初郡政策的歷史作用》載于《商丘師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第6期，第10～14頁(yè)；胡紹華《漢朝開(kāi)創(chuàng)了中央王朝治理南方民族的基本政策》，見(jiàn)胡紹華《中國(guó)南方民族歷史文化探索》，民族出版社,2005年版，第292～308頁(yè)。此外，在胡紹華先生所著的《中國(guó)南方民族發(fā)展史》中對(duì)此也有專(zhuān)節(jié)論述，見(jiàn)胡紹華《中國(guó)南方民族發(fā)展史》，民族出版社,2004年版。，久久無(wú)人屬意與此。有鑒于此，在閱讀相關(guān)史籍和資料后，筆者不揣愚陋，想在學(xué)界前輩論述的基礎(chǔ)上，再對(duì)有關(guān)問(wèn)題做一探討，錯(cuò)漏處敬請(qǐng)方家指正。

一、“初郡”的范圍

1.十七初郡

“初郡”一詞，最早見(jiàn)于《史記·平準(zhǔn)書(shū)》。而“初郡”所指，《平準(zhǔn)書(shū)》未有具體郡名，晉灼在《漢書(shū)·食貨志》注中提出了十七“初郡”的范圍：A.越地所開(kāi)九郡(元鼎六年，前111)：南海、蒼梧、郁林、合浦、交趾、九真、日南、珠崖、儋耳；B.西南夷地所開(kāi)八郡：斨柯、武都、越雟、零陵(元鼎六年，前111)、沈黎、汶山、犍為(建元六年，前135)、益州(元封二年，前109)。

但據(jù)文獻(xiàn)記載，象郡直至漢昭帝元鳳五年(前76)始罷，因此從其位于“番禺以西至蜀南者”間的地理位置看，“初郡”中自當(dāng)有象郡。而這自然會(huì)與晉灼的“十七郡”產(chǎn)生抵牾。分析相關(guān)文獻(xiàn)，據(jù)史漢書(shū)例，我想“初郡”中當(dāng)無(wú)南?？?，晉灼之言并不盡確：(1)十七初郡在史漢中有明確的范圍，即“番禺以西至蜀南者”。其中“番禺”與“蜀”均不應(yīng)在十七初郡之列*番禺此處當(dāng)為代指南海郡，就如今日以北京代指中國(guó)。，二者在此處的出現(xiàn)是提供十七郡的兩側(cè)范圍，為初郡“外界”，并非初郡(蜀郡設(shè)置甚早，自不應(yīng)在初郡之列)。也就是說(shuō)，初郡是番禺(南?？?以西至蜀郡之南(即“南海郡<…初郡…>蜀南”)，而非從番禺開(kāi)始至蜀郡南(即并非“南海郡≤…初郡…≥蜀南”)。(2)晉灼“十七郡”首郡即南海郡，以南?？槭呖て瘘c(diǎn)，其乃是將界定初郡范圍的南?？ぐㄟM(jìn)去，而未包括蜀郡。他的這種界定，與前引初郡范圍的記載有著明顯抵牾。簡(jiǎn)言之，晉灼的初郡范圍是“番禺≤…初郡…>蜀郡”。(3)在史漢二書(shū)中，“以西至”這樣的語(yǔ)例，除此處外，還有不少。如《漢書(shū)·匈奴傳》：“單于歡喜，上書(shū)愿保塞上谷以西至敦煌。”若按晉灼分析之例，上谷郡當(dāng)在“保塞”之列。但從文獻(xiàn)看，當(dāng)時(shí)上谷郡已為漢郡，若單于所提“保塞”的范圍中有上谷郡在內(nèi)，則其也就有了向漢索要上谷郡的含義在內(nèi)。而從接到上書(shū)后漢君臣爭(zhēng)論中均未提及上谷郡的歸屬看，單于“保塞”要求中并不含上谷郡。

在文獻(xiàn)中，若要將范圍兩側(cè)的界限均包括在內(nèi)，一般要以“自”來(lái)界定。如《漢書(shū)·諸侯王表》：“天子自有三河、東郡、潁川、南陽(yáng)，自江陵以西至巴蜀，北自云中至隴西，與京師內(nèi)史共十五郡”，作為起點(diǎn)的“江陵”(為南郡郡治，此處代指南郡)和“云中”(云中郡，郡治云中)就都在十五郡之內(nèi)。類(lèi)似記載還有不少，如《漢書(shū)·西域傳》：“自宛以西至安息國(guó)，雖頗異言”，又如《史記·大宛列傳》：“自烏孫以西至安息，以近匈奴?！辈粌H宛是西域諸國(guó)之一，烏孫也近匈奴，因此用“自”將其包括在內(nèi)*此外還有不少記載，如《漢書(shū)·翟方進(jìn)傳》“三輔聞翟義起，自茂陵以西至汧二十三縣盜賊并發(fā)”，茂陵在二十三縣之中，不過(guò)此條記載中的“茂陵”明顯不如“宛”“烏孫”的性質(zhì)那樣明顯可以確定。。而如《漢書(shū)·匈奴傳》：“衛(wèi)青復(fù)出云中以西至隴西，擊胡之樓煩、白羊王于河南”，當(dāng)時(shí)云中為漢郡，自然不會(huì)在衛(wèi)青攻打之列。故從史漢書(shū)例看，“番禺以西至蜀南者”的十七初郡中，不應(yīng)包括作為東側(cè)界限的番禺(南?？?和西側(cè)界限的蜀郡，因此南海郡并非初郡。而據(jù)前文，象郡在空間上位于南?？ぶ?，因此當(dāng)在初郡之列，正合“十七”之?dāng)?shù)。

譚其驤先生曾指出，十七初郡中當(dāng)進(jìn)象郡而退零陵，周振鶴先生亦持此說(shuō)*參見(jiàn)周振鶴《西漢縣城特殊職能探討》，《周振鶴自選集》，廣西師范大學(xué)出版社，1999年版，第24頁(yè)。周振鶴先生指出，譚其驤先生意見(jiàn)原發(fā)表于《中國(guó)歷史大辭典通訊》，1980年，第11～12頁(yè)，筆者查詢未見(jiàn)。。從以上分析看，按史漢二書(shū)“以西至”等語(yǔ)例看，在十七初郡中當(dāng)不含南?？?，如是，則零陵郡似尚可保留。即十七初郡當(dāng)為越地蒼梧、合浦、郁林、象郡、交趾、九真、日南、珠崖、儋耳等九郡，西南夷牂柯、武都、越雟、零陵、沈黎、汶山、犍為、益州等八郡。

2.“初郡”特指十七郡

雖然確定了十七初郡的構(gòu)成，但是否在此之外還有其他初郡？

首先，從字面看，“初郡”大體是與“往郡”相對(duì)的一組詞匯?！俺蹩ぁ笔紫仁恰靶驴ぁ保窃跐h武帝時(shí)期在新獲之地所設(shè)的漢郡。其次，據(jù)《漢書(shū)·地理志》，在漢武帝及其后帝王在位期間，除上述17郡外，還設(shè)立不少新郡，如陳留郡、九江郡、山陽(yáng)郡、臨淮郡、武都郡、金城郡、天水郡、武威郡、張掖郡、酒泉郡、敦煌郡、安定郡、西河郡、朔方郡、玄莬郡、樂(lè)浪郡等等。因此，單從這些新郡設(shè)立時(shí)間和地點(diǎn)看，除陳留、山陽(yáng)、臨淮郡位于內(nèi)地外，其余大體都分布在西北和東北的新屬漢統(tǒng)治的地區(qū)。因此對(duì)漢王朝而言，其也是“初”郡。第三，如胡紹華先生已指出的，前述各郡均不在“初郡”之列。其原因，不僅是史漢文獻(xiàn)對(duì)“初郡”的數(shù)目有明確記載，而且還有指定的空間(“番禺以西至蜀南”)，此外設(shè)置“初郡”的時(shí)間也有界定(“漢連兵三歲”)，即公元前111至前109年間。因此超出此空間、時(shí)間范圍的漢代新設(shè)郡，就都不是“初郡”。第四，當(dāng)時(shí)之所以對(duì)“初郡”有如此嚴(yán)格限定和區(qū)別，不僅與同一定時(shí)期內(nèi)漢開(kāi)疆拓土的進(jìn)程有關(guān)，可能更包含了漢在某一時(shí)期對(duì)邊疆地區(qū)的統(tǒng)治模式在內(nèi)。因此，只有符合了上述兩方面的限制，才能稱為“初郡”*《史記索隱》提出“初郡，即西南夷初所置之郡”，不確；又認(rèn)為“謂之“初”者，后背叛而并廢之也”，亦非。。

由于“初郡”不僅有著疆域的概念，還包含了漢對(duì)這些邊疆地區(qū)治理制度的內(nèi)容在內(nèi)，與特定的統(tǒng)治方式有關(guān)，因此筆者將之稱為“初郡制度”。

二、初郡制度的內(nèi)容與變化

據(jù)文獻(xiàn)記載，漢武帝所創(chuàng)的“初郡制度”，主要包括以下幾方面內(nèi)容：

其一，據(jù)《漢志》《郡國(guó)志》，漢在初郡內(nèi)設(shè)置了漢郡所應(yīng)有的各種職官，如郡級(jí)的太守，縣道的令、長(zhǎng)等職官。這樣，隨著郡、縣等職官的設(shè)置，初郡從形式上就與其他漢郡之間沒(méi)有太多差別。當(dāng)然，從西南夷地區(qū)的記載，許多縣級(jí)政權(quán)的管理者均由當(dāng)?shù)厥最I(lǐng)擔(dān)任，并非漢所派遣而來(lái)。在這種情況中，漢對(duì)這些民族官員多數(shù)只是就既成事實(shí)的任命而已。此外，在初郡與中央及其他漢郡之間，還設(shè)置了必需的郵傳系統(tǒng)*《后漢書(shū)·循吏列傳》的記載看，郵傳系統(tǒng)的建立經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間?！袄羰峦鶃?lái)，輒發(fā)民乘船，名曰‘傳役’。每一吏出，徭及數(shù)家，百姓苦之。颯乃鑿山通道五百余里，列亭傳，置郵驛。于是役省勞息，奸吏杜絕?！笨梢?jiàn)在此之前，需要民眾負(fù)擔(dān)有關(guān)勞役。桂陽(yáng)郡的郵驛設(shè)置在東漢衛(wèi)颯任桂陽(yáng)太守之時(shí)，而之前則未有。。

其二，在初郡地區(qū)“以其故俗治”，按當(dāng)?shù)嘏f有風(fēng)俗和制度進(jìn)行治理，不因其為漢屬郡，而施行與漢王朝舊郡一致的漢律和制度。這種“以其故俗治”的政策，西漢時(shí)期基本上施行不變。而北方移民在當(dāng)?shù)氐牟粩噙M(jìn)入和繁衍，也只不過(guò)使其“稍使學(xué)書(shū)，粗知言語(yǔ)，使驛往來(lái)，觀見(jiàn)禮化”，直到東漢之前，初郡依然“山川長(zhǎng)遠(yuǎn)，習(xí)俗不齊，言語(yǔ)同異，重譯乃通，民如禽獸，長(zhǎng)幼無(wú)別，椎結(jié)徒跣，貫頭左衽，長(zhǎng)吏之設(shè)，雖有若無(wú)”[2]卷53。很明顯，漢武帝在設(shè)立初郡時(shí)“以其故俗治”的政策，前后承繼，具有長(zhǎng)久的政策連貫性。而如《后漢書(shū)·馬援列傳》所載：“援將樓船大小二千余艘，戰(zhàn)士二萬(wàn)余人，進(jìn)擊九真賊征側(cè)余黨都羊等，……條奏越律與漢律駁者十余事，與越人申明舊制以約束之，自后駱越奉行馬將軍故事?！睋?jù)《后漢書(shū)·光武帝紀(jì)》，此事發(fā)生于光武帝建武十九年(43)。從其記載看，從初郡初設(shè)到馬援征討征側(cè)勝利之時(shí)，在154年時(shí)間里，在九真郡這樣的初郡地區(qū)，都一直按當(dāng)?shù)刈杂蟹伞霸铰伞敝卫怼M管“越律”與“漢律”存在不少相悖之處(“越律與漢律駁者十余事”)。而馬援在當(dāng)?shù)厮龅臑楹笫婪Q道并遵循的工作的內(nèi)容，并不是改變這種政策，而僅是重申政策——“與越人申明舊制以約束之”——允許當(dāng)?shù)乩^續(xù)施行原有越律(“舊制”)不變，對(duì)于越律與漢律不同者，則僅“條奏”而未加擅改。此后也遵循不變——“自后駱越奉行馬將軍故事”?！榜R將軍故事”實(shí)質(zhì)就是延續(xù)初郡設(shè)置之初的“以其故俗治”政策不變。據(jù)文獻(xiàn)，在進(jìn)入東漢之后，“以其故俗治”的政策開(kāi)始不斷遭到破壞。《漢書(shū)·南蠻傳》載：“光武中興，錫光為交阯，任延守九真，于是教其耕稼，制為冠履，初設(shè)媒娉，始知姻娶，建立學(xué)校，導(dǎo)之禮義?！钡胤焦賳T再也不安于“雖有若無(wú)”的“無(wú)為”狀況，開(kāi)始進(jìn)行主動(dòng)的“教化”，不斷改變著當(dāng)?shù)亍肮仕住?。?dāng)然，如錫光、任延等“初設(shè)媒娉，始知姻娶，建立學(xué)校，導(dǎo)之禮義”的行為，東漢時(shí)期并不僅僅限于初郡。在其他非漢武帝所設(shè)“初郡”的其他華南郡國(guó)內(nèi)，這種由地方官主導(dǎo)的改變當(dāng)?shù)亓?xí)俗的行為也在不斷出現(xiàn)。如《后漢書(shū)·衛(wèi)颯傳》記載：“建武二年，辟大司徒鄧禹府。舉能案劇，除侍御史，襄城令。政有名跡，遷桂陽(yáng)太守?？づc交州接境，頗染其俗，不知禮則。颯下車(chē)，修庠序之教，設(shè)婚姻之禮。期年間，邦俗從化?！薄逗鬂h書(shū)·許荊傳》：“和帝時(shí)，稍遷桂陽(yáng)太守。郡濱南州，風(fēng)俗脆薄，不識(shí)學(xué)義。荊為設(shè)喪紀(jì)婚姻制度，使知禮禁?！倍逗鬂h書(shū)·茨充傳》也記載：“南陽(yáng)茨充代颯為桂陽(yáng)。亦善其政，教民種殖桑柘麻纻之屬，勸令養(yǎng)蠶織屨，民得利益焉?！币虼耍瑥奈墨I(xiàn)記載看，大體在進(jìn)入東漢后不久，由地方官出面主導(dǎo)的改變各郡舊有習(xí)俗的行動(dòng)，就在華南逐步展開(kāi)。很明顯，直至東漢和帝(89—105)時(shí)，當(dāng)許荊任桂陽(yáng)太守后，依然需要在桂陽(yáng)郡內(nèi)重復(fù)前任如衛(wèi)颯、茨充所做的改變“故俗”的“工作”。也就是說(shuō)，在經(jīng)過(guò)多任地方官的主動(dòng)改變后，這些故俗依然在頑強(qiáng)地延續(xù)，而所謂的“邦俗從化”的“教化”結(jié)果，大體上并不持久。一旦這些被稱為“循吏”的地方官去任，那些“故俗”仍將頑強(qiáng)地“恢復(fù)”于當(dāng)?shù)亍４送?，如《后漢書(shū)·應(yīng)奉傳》載，“永興元年，拜武陵太守。到官慰納，山等皆悉降散。于是興學(xué)校，舉仄陋，政稱變俗”，亦是地方官在當(dāng)?shù)赝菩小敖袒薄?/p>

其三，漢王朝在初郡地區(qū)“毋賦稅”，“民居深山，濱溪谷，習(xí)其風(fēng)土，不出田租”[3]《循吏列傳》，不向當(dāng)?shù)匕傩照魇掌渌麧h郡內(nèi)民眾所必須負(fù)擔(dān)的各種賦稅。而由于漢在初郡地區(qū)不征收賦稅，因此為了支持初郡的日常開(kāi)支和發(fā)展，漢王朝規(guī)定，“南陽(yáng)、漢中以往郡，各以地比給初郡吏卒奉食幣物，傳車(chē)馬被具”*為何選擇南陽(yáng)、漢中郡對(duì)初郡進(jìn)行財(cái)力支持，過(guò)去學(xué)者未加探究。我考慮之所以選擇二郡，除了主要是因?yàn)槎ぴO(shè)郡甚早，發(fā)展較為成熟，有足夠力量支持初郡發(fā)展外，從二郡空間位置和統(tǒng)屬關(guān)系分析，很可能與漢中郡、南陽(yáng)郡分別位于益州刺史部和荊州刺史部的最北側(cè)，最靠近當(dāng)時(shí)富庶的關(guān)中和中原，且二郡向南交通較為便利等原因有關(guān)。當(dāng)時(shí)初郡的設(shè)置情況是，益州刺史部七郡，荊州刺史部一郡，交趾刺史部有九郡。三刺史部中，益州刺史部最北且富庶者即為漢中郡，荊州刺史部最北且富庶者即為南陽(yáng)郡，而交趾刺史部則除南?？ね饩鶠槌蹩ぁ６鴱哪媳苯煌?，漢中郡向南至西南夷的道路較為近捷，而南陽(yáng)郡向南至交趾刺史部諸郡的交通也較為便利。因此，可能正是從交通便利及在不同刺史部?jī)?nèi)的統(tǒng)屬情況出發(fā)，益州刺史部?jī)?nèi)的初郡就由漢中郡負(fù)責(zé)，而荊州刺史部、交趾刺史部?jī)?nèi)的初郡就由南陽(yáng)郡負(fù)責(zé)(是否如此，尚需今后更多資料證明)。。于是在“初郡”不征賦稅的背景下，另?yè)駜?nèi)地漢郡向初郡提供一郡官員管理和運(yùn)營(yíng)所需的財(cái)政支持，使其得以運(yùn)轉(zhuǎn)和正常發(fā)展。而這種“毋賦稅”的政策，其實(shí)也并不僅僅限于初郡之內(nèi)，在華南的其他一些地區(qū)也依然存在。如《后漢書(shū)·衛(wèi)颯傳》載：“先是含洭、湞陽(yáng)、曲江三縣，越之故地，武帝平之，內(nèi)屬桂陽(yáng)。民居深山，濱溪谷，習(xí)其風(fēng)土，不出田租”，而與“以其故俗治”的變化一樣。在進(jìn)入東漢后，“毋賦稅”的政策就被不斷破壞或放棄。至少到東漢安帝永初七年(113)時(shí)，零陵郡中不僅已有租賦，而且租賦還可大量外調(diào)?！逗鬂h書(shū)·安帝紀(jì)》曰：“九月，調(diào)零陵、桂陽(yáng)、丹陽(yáng)、豫章、會(huì)稽租米，賑給南陽(yáng)、廣陵、下邳、彭城、山陽(yáng)、廬江、九江饑民”，漢王朝在零陵郡這種“初郡”內(nèi)的賦稅政策的前后變化，不可謂不小。當(dāng)然，這種開(kāi)始或加重賦稅的做法，在華南其他郡國(guó)也并不罕見(jiàn)。如《后漢書(shū)·衛(wèi)颯傳》載，桂陽(yáng)郡內(nèi)原本賦稅較少的地方，因“流民稍還，漸成聚邑”，而“使輸租賦，同之平民”，聚邑中百姓開(kāi)始繳納租賦。此外《后漢書(shū)·南蠻傳》載，“順帝永和元年，武陵太守上書(shū)，以蠻夷率服，可比漢人，增其租賦”，其征收賦稅的范圍更不斷擴(kuò)大?！翱杀葷h人，增其租賦”以及各地地方官對(duì)當(dāng)?shù)毓仕椎闹鲃?dòng)性改造，事實(shí)上成為東漢華南郡國(guó)叛亂不斷的重要原因(另文詳述)。

其四，在“以其故俗治”“毋賦稅”的政策下，初郡內(nèi)的軍隊(duì)主要應(yīng)由歸順的各民族首領(lǐng)掌管。這是因?yàn)椋?1)各初郡內(nèi)的民族首領(lǐng)原來(lái)都有一定的軍隊(duì)，如《漢書(shū)·南粵傳》：“戈船﹑下瀨將軍兵及馳義侯所發(fā)夜郎兵未下，南粵已平”，其“夜郎兵”即為當(dāng)?shù)嘏f有軍隊(duì)。即使首領(lǐng)歸順，且首領(lǐng)有義務(wù)派遣軍隊(duì)跟隨漢王朝參加戰(zhàn)斗，但“夜郎兵”等各民族首領(lǐng)的舊有軍隊(duì)也不會(huì)被納入到漢王朝整個(gè)的軍隊(duì)系統(tǒng)之中。(2)在初郡設(shè)立后，在“以其故俗治”政策下，民族首領(lǐng)繼續(xù)保持舊有軍隊(duì)，因此才發(fā)生漢征西南夷參加南越國(guó)之戰(zhàn)時(shí)，“且蘭君”拒絕出兵并反叛之事*初郡設(shè)立后的記載不多，因此在此處只好采用在初郡設(shè)置前不久的文獻(xiàn)。但從“以其故俗治”的政策看，在初郡設(shè)置后，這種情況當(dāng)不會(huì)改變。。(3)從初郡即使“時(shí)時(shí)小反，殺吏”，也需“漢發(fā)南方吏卒往誅之”而無(wú)法本郡處理，要近郡調(diào)兵鎮(zhèn)壓的情況看，漢王朝在初郡內(nèi)應(yīng)無(wú)多少直屬兵卒。

因此，從“以其故俗治”“毋賦稅”政策出發(fā)，初郡百姓即使依然需參加軍隊(duì)，所參加的也應(yīng)是本民族首領(lǐng)的軍隊(duì)，而不需承擔(dān)漢郡兵役。而這也應(yīng)是初郡兵卒甚少，在動(dòng)亂發(fā)生后動(dòng)輒即需他郡兵卒前去鎮(zhèn)壓的主要原因。也就是說(shuō)，在軍事上，初郡內(nèi)軍隊(duì)由各民族首領(lǐng)掌管，初郡百姓不承擔(dān)漢郡兵役。漢在初郡地區(qū)的軍事措施，可能主要是設(shè)置都尉*《漢書(shū)·百官公卿表》：“郡尉，秦官，掌佐守典武職甲卒，秩比二千石。有丞，秩皆六百石。景帝中二年更名都尉?！薄稘h書(shū)·高帝紀(jì)》注“孟康曰：尉，郡都尉也。師古曰：本謂之郡尉，至景帝時(shí)乃改曰都尉?！倍嘉臼且坏刎?fù)責(zé)軍事的直接負(fù)責(zé)人。，如西南夷地區(qū)犍為郡的漢陽(yáng)、越雟郡的定莋、斨柯郡的夜郎，南越舊地郁林郡的領(lǐng)方、交趾郡的麊泠、合浦郡的朱盧、九真郡的無(wú)切，此外在斨柯郡進(jìn)桑設(shè)置南部都尉。漢王朝通過(guò)設(shè)立都尉，來(lái)形成對(duì)初郡地區(qū)的軍事控制。進(jìn)入東漢后，華南初郡或非初郡地區(qū)的郡兵被不斷征發(fā)。如《后漢書(shū)·岑彭傳》：“十一年春(筆者注：建武十一年，35年)，彭與吳漢及誅虜將軍劉隆、輔威將軍臧宮、驍騎將軍劉歆，發(fā)南陽(yáng)、武陵、南郡兵，又發(fā)桂陽(yáng)、零陵、長(zhǎng)沙委輸棹卒，凡六萬(wàn)余人，騎五千匹，皆會(huì)荊門(mén)。吳漢以三郡棹卒多費(fèi)糧谷，欲罷之”，而這種情況均不見(jiàn)于西漢時(shí)期。到東漢晚期，相關(guān)情況更為常見(jiàn)。如《后漢書(shū)·劉表傳》：“建安三年，長(zhǎng)沙太守張羨率零陵、桂陽(yáng)三郡畔表，表遣兵攻圍，破羨，平之。”

三、初郡制度的后果與影響

從文獻(xiàn)看，從“以其故俗治”和“毋賦稅”兩項(xiàng)初郡制度核心內(nèi)容的執(zhí)行情況看，漢武帝所創(chuàng)初郡制度在西漢時(shí)期得以長(zhǎng)期維持。但在進(jìn)入東漢之后，就不斷遭到有關(guān)郡國(guó)地方官的主動(dòng)“破壞”。大體上，隨著這兩項(xiàng)核心制度的破壞，在相關(guān)郡國(guó)內(nèi)，初郡制度也就隨之消失。

西漢初郡制度的施行后果，主要有以下幾個(gè)方面：其一，各地風(fēng)俗長(zhǎng)期不變。如據(jù)《三國(guó)志·吳書(shū)·薛綜傳》，直到東漢早期，華南很多地方依然“習(xí)俗不齊，言語(yǔ)同異，重譯乃通，民如禽獸，長(zhǎng)幼無(wú)別，椎結(jié)徒跣，貫頭左衽”，保持著舊有“故俗”不變。此外，在一些非初郡的華南郡國(guó)內(nèi)，如從《后漢書(shū)·衛(wèi)颯傳》《后漢書(shū)·許荊傳》《后漢書(shū)·南蠻傳》的記載看，這種情況也同樣存在。其二，“長(zhǎng)吏之設(shè)，雖有若無(wú)”，西漢在初郡等地設(shè)置的官吏，大體上如《三國(guó)志·吳書(shū)·薛綜傳》所言的“交阯刺史以鎮(zhèn)監(jiān)之”一樣，僅是鎮(zhèn)監(jiān)而已。因此由于其“無(wú)為而治”，因此在以記述政治人物活動(dòng)為主的傳世文獻(xiàn)中，就未能出現(xiàn)西漢時(shí)期的各初郡官員姓名(《后漢書(shū)·南蠻傳》有珠崖太守孫幸之名)，與東漢時(shí)期層出不窮的華南各級(jí)官吏人名與事跡的情況形成鮮明對(duì)比。其三，除儋耳郡和珠崖郡外，其他初郡內(nèi)發(fā)生反叛的情況甚為少見(jiàn)，華南郡國(guó)的社會(huì)發(fā)展甚為平穩(wěn)安定。與東漢華南諸郡國(guó)此起彼伏的反叛形成了鮮明對(duì)比。其四，從北方而來(lái)的漢人，與當(dāng)?shù)赝林g雖有一定的文化交流。但如《三國(guó)志·吳書(shū)·薛綜傳》所言，“中國(guó)罪人雜居其間，稍使學(xué)書(shū)，粗知言語(yǔ)，使驛往來(lái)，觀見(jiàn)禮化”，其是一種潛移默化般的緩慢的文化交融，與東漢時(shí)期諸郡官吏強(qiáng)制推行的“教化”完全不同。

從上述四個(gè)方面內(nèi)容看，漢在初郡內(nèi)設(shè)置了與其他漢郡大體一樣的各種官吏，建設(shè)并維護(hù)起連通初郡與漢中央及其他漢郡之間的郵傳系統(tǒng)，當(dāng)是初郡設(shè)立后漢王朝在當(dāng)?shù)厮龅淖钪饕ぷ?。設(shè)立、委派或派遣官員，建設(shè)、完善并維護(hù)和其他漢郡一致的、完善的官僚和通訊系統(tǒng)既是漢王朝對(duì)初郡進(jìn)行有效、實(shí)質(zhì)統(tǒng)治的體現(xiàn)，也是對(duì)初郡加以管理的根本保證，更是初郡地區(qū)歸屬漢王朝、劃入漢王朝版圖的直接外在表現(xiàn)。隨著初郡的設(shè)置，漢王朝版圖空前擴(kuò)大。

需要指出的是，胡紹華先生認(rèn)為，東漢王朝官吏在華南推行的“教化”“幫助南方少數(shù)民族發(fā)展生產(chǎn)和文化教育政策，促進(jìn)了南方少數(shù)民族社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展，在客觀上逐步縮小了南方少數(shù)民族與中原漢族之間的差距。”但恰如前文所言，不僅這些“教化”與“以其故俗治”的精神完全違背，而且都發(fā)生在大量破壞初郡制度的東漢時(shí)期，這種主動(dòng)推行“教化”的行為，與前述在初郡地區(qū)征收租稅破壞“毋賦稅”政策的行為，根本違背了漢武帝所制定的初郡制度。因此，雖在當(dāng)時(shí)的中原和今天看來(lái)，這些行為確實(shí)推動(dòng)了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展，但其卻不僅與初郡政策無(wú)關(guān)，且嚴(yán)重破壞了初郡制度。

[1] 司馬遷.史記[M].北京：中華書(shū)局，1994.

[2] 陳壽.三國(guó)志[M].北京：中華書(shū)局，1971.

[3] 范曄.后漢書(shū)[M].北京：中華書(shū)局，1965.

[4] 費(fèi)孝通.中華民族的多元一體格局[M].北京：中央民族學(xué)院出版社，1989.

[責(zé)任編輯 朱偉東]

The Early Prefecture System in the Han Dynasty

LIU Rui

(ArchaeologicalResearchInstitute,ChineseAcademyofSocialSciences,Xi’an710054,China;CollaborativeInnovationCenterforExcavatedDocuments&AncientChineseCivilization,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

The scope of the early prefecture in the Han Dynasty could be reconfirmed according to the records in the document, it was believed that it excluded the County of the South China Sea. With the establishment and appointment of prefecture and county officials, the early prefecture system was very much similar to the one in the Han Dynasty. The Policy of Rule by Customs remained almost unchanged in the Western Han Dynasty, with a long-term continuity. Yet, in the Eastern Han Dynasty, this policy was repeatedly spoiled by constantly increasing taxes and corvee of the minorities until they were treated the same as the Han people, and by the local officials’ changing the old customs, as a result, revolts grew intensified in the prefectures and counties in the Southern China, eventually, the early prefecture system gradually disappeared due to the changes in the Policy of Rule by Customs and the Policy of Zero Tax.

Han Dynasty; early prefecture system; national governance; change

K691；K928.6

A

1001-0300(2017)02-0013-06

2016-10-06

劉瑞，男，山西晉中人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所、中國(guó)人民大學(xué)出土文獻(xiàn)與中國(guó)古代文明研究協(xié)同創(chuàng)新中心研究員，史學(xué)博士，主要從事秦漢歷史文化與考古研究。