王清妹

廈門市中林建設(shè)工程有限公司（361000）

淺析工程建設(shè)中的施工索賠及案例

王清妹

廈門市中林建設(shè)工程有限公司（361000）

工程承包競爭受買方市場制約，業(yè)主處于主導(dǎo)地位，可以通過扣發(fā)工程款、沒收履約保函、扣保證金等方式實(shí)現(xiàn)對(duì)承包商的索賠，而承包商處于相對(duì)被動(dòng)地位。因此要發(fā)展工程承包事業(yè)，施工索賠是必不可少的業(yè)務(wù)，是決定承包施工經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

施工索賠；問題；工作；案例

1 施工索賠對(duì)承包商的意義

索賠管理是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目管理中最重要的一項(xiàng)工作。根據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，一般工程項(xiàng)目的施工索賠額可這到合同總造價(jià)的15%，個(gè)別項(xiàng)目索賠還會(huì)更高。由此可見，工程建設(shè)中的施工索賠對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要性和作用非常大，承包商應(yīng)該高度重視。因此，承包商要提高索賠意識(shí)，加強(qiáng)合同索賠隊(duì)伍的建設(shè),提高工程施工管理水平，熟悉合同文件、索賠的項(xiàng)目內(nèi)容，根據(jù)索賠的處理原則進(jìn)行有關(guān)的工作，在實(shí)事求是、平等友好、互相尊重的原則下協(xié)商解決項(xiàng)目中發(fā)生的有關(guān)索賠問題。

2 施工索賠中存在的主要問題

索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理的重要性認(rèn)識(shí)不足。

索賠經(jīng)驗(yàn)不足，索賠管理水平不高，導(dǎo)致全面索賠無法實(shí)現(xiàn)，索賠成功率低。

與國際大承包商相比。我國十分缺乏具有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的專家型人才，缺少既懂國際工程合約管理、掌握國際慣例和相關(guān)法律，又具有豐富項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和較高外語談判水平的復(fù)合型人才,因此較難開展真正意義上的施工索賠，不能爭取更好的索賠效果。

我國工程項(xiàng)目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面都存在著松散、計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)密的問題。在施工過程中沒有正確的工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，沒有完整的施工記錄，沒有建立健全的索賠管理機(jī)制，降低了成功索賠的概率，甚至失去索賠的機(jī)會(huì)。

3 如何做好施工索賠工作

1）認(rèn)真研究招標(biāo)文件及合同文件

承包商管理人員應(yīng)認(rèn)真研究招標(biāo)文件和合同文件，充分而準(zhǔn)確地了解合同雙方的合作、義務(wù)，各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、付款條件，時(shí)限要求，爭議等條款。對(duì)于合同中未闡述清楚或者規(guī)定不準(zhǔn)確的內(nèi)容，必須統(tǒng)一意見并形成合同補(bǔ)充條款。

2）及時(shí)準(zhǔn)確地識(shí)別索賠的機(jī)會(huì)

引起索賠的原因通常有以下幾種情況：發(fā)包人違約、設(shè)計(jì)變更、施工組織設(shè)計(jì)方案的變化、監(jiān)理單位及設(shè)計(jì)單位下發(fā)的指令、設(shè)計(jì)圖紙延誤及監(jiān)理下發(fā)錯(cuò)誤指令、不可抗力、施工現(xiàn)場地質(zhì)地形條件的變化等。有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就清楚將來施工過程中將要發(fā)生的索賠問題。投標(biāo)技術(shù)人員要仔細(xì)研究招標(biāo)文件及招標(biāo)圖紙，認(rèn)真勘查施工現(xiàn)場，探討可能發(fā)生索賠機(jī)會(huì)。在做清單報(bào)價(jià)時(shí)，根據(jù)某些項(xiàng)目可能發(fā)生索賠機(jī)會(huì)，盡量在以后合同實(shí)施當(dāng)中盡可能為發(fā)生索賠埋下伏筆。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，技術(shù)人員要認(rèn)真做好施工日志,詳細(xì)記錄施工當(dāng)天機(jī)械設(shè)備、人工、各項(xiàng)材料的投入，完成各項(xiàng)工作的情況和遇到的有關(guān)問題。特別是在施工高峰期，可以在保證施工質(zhì)量和工程進(jìn)度的前提下，加大索賠材料的整理與遞交，這個(gè)時(shí)期有利于承包商的索賠簽證。

3）及時(shí)搜集和保存與索賠有關(guān)的證據(jù)性資料

項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)建立以合約管理部門牽頭的工程索賠資料收集、保存的檔案管理制度。合約管理人員和現(xiàn)場責(zé)任工程師應(yīng)及時(shí)搜集與施工索賠有關(guān)的證據(jù)資料，包括與業(yè)主方之間發(fā)生的會(huì)議紀(jì)要、往來電子郵件（信函）等、業(yè)方的書面指令、必要的照片及攝像資料等。項(xiàng)目經(jīng)理部特別要做好施工日志。

4）施工索賠的時(shí)效限制

承包商在發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)后應(yīng)按合同規(guī)定的時(shí)限或者按國際的慣例的要求,及時(shí)向監(jiān)理工程師（業(yè)主）發(fā)出索賠意向通知，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交書面的索賠報(bào)告和有關(guān)的資料。當(dāng)事態(tài)持續(xù)發(fā)展時(shí),承包商每隔28 d提交索賠報(bào)告一次,直到事態(tài)結(jié)束后的28 d內(nèi)提出最終的索賠報(bào)告。

4 結(jié)合施工索賠案例

4.1 案例背景資料

一養(yǎng)老院位于由8棟多層獨(dú)棟老年公寓，一棟18層一類建筑綜合樓，三棟16層一類建筑綜合樓，總高度約55.5 m，位于廈門市思明區(qū)。地下一層為人防（平時(shí)為停車）、發(fā)電機(jī)房、水池水泵房等設(shè)備用房。1～2層為養(yǎng)老院的服務(wù)配套用房、變配電間，3～18層為老人公寓。總建筑面積39 326.78 m2，屬一類高層建筑。主樓采用現(xiàn)澆鋼筋混凝土框架剪力墻結(jié)構(gòu)體系，裙房采用現(xiàn)澆鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)。樓屋面均采用混凝土現(xiàn)澆板結(jié)構(gòu)體系。按照《建設(shè)工程施工合同》（GF-99-0201）合同模式進(jìn)行招標(biāo)和施工管理，中標(biāo)合同價(jià)為6 251萬元人民幣，工程始于2012年6月5日，2013年12月20日竣工。人工挖孔樁基礎(chǔ)，一層地下室，工程內(nèi)容包括場地平整、基坑圍護(hù)、樁基、土建、安裝、機(jī)電設(shè)備、弱電、消防。

4.2 施工期間發(fā)生的典型索賠事件

事件一：在施工過程中，業(yè)主未能按期提供滿足施工需要的現(xiàn)場，致使承包商未能按期施工。

事件二：業(yè)主提供的地質(zhì)勘察資料中并未提及有流砂及中風(fēng)化巖層中有微風(fēng)化夾層。承包商在進(jìn)行人工挖孔樁基礎(chǔ)開挖過程中，遇到了3 m厚流砂層和中風(fēng)化巖層中有微風(fēng)化夾層，地基條件較預(yù)測的差。

事件三：設(shè)計(jì)圖紙多次修改并延誤交付。

事件四：業(yè)主為了增加兩部電梯,基礎(chǔ)承臺(tái)加大。

4.3 施工索賠的分析及處理

事件一：業(yè)主未能按期提供施工需要的現(xiàn)場引起的索賠，未能按承諾的期限遷移市政地下管線，造成承包商停工等待6 d方能施工，由此造成的人機(jī)閑置費(fèi)由業(yè)主補(bǔ)償,證明文件有人機(jī)閑置記錄、現(xiàn)場照片、承商包施工進(jìn)度計(jì)劃、遷移市政地下室管線期限備忘錄。

事件二：業(yè)主提供的地質(zhì)資料沒有注明有流砂及中風(fēng)化巖層中有微風(fēng)化夾層，但是在人工挖孔樁基礎(chǔ)開挖時(shí)流到流砂及中風(fēng)化巖層中有微風(fēng)化夾層。處理流砂花了15 d，遇到風(fēng)化巖層，為了爆破石方又花了10 d。承包商要求索賠相應(yīng)的工期，多出的人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)及利潤。

事件三：在施工中，承包商要求提供電梯預(yù)填件圖紙和電梯前墻變更圖，業(yè)主拖延設(shè)計(jì)圖紙的修改圖10 d。依據(jù)合同文件,承包商認(rèn)為索賠理由成立，證明文件有工程師及承包商發(fā)出的相關(guān)通知及現(xiàn)場人員機(jī)械使用記錄。

事件四：在施工過程中,業(yè)主為了增加兩部電梯,基礎(chǔ)承臺(tái)加大，地梁的設(shè)計(jì)為250 mm×250 mm，變更通知要求改為500 mm×500 mm?；娱_挖也需要改變，承包商進(jìn)行了二次開挖，施工難度增加，新增了基礎(chǔ)混凝土和邊坡支護(hù)的工程量、輔助工程費(fèi)等。

5 結(jié)語

建筑行業(yè)競爭激烈，施工企業(yè)中存在著這樣一句口號(hào)“中的靠低價(jià)，賺錢靠索賠”。它充分體現(xiàn)了施工索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié),也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是承包商獲得工程收益的重要手段，要給予高度的重視。承包商在工程建設(shè)中要樹立合同意識(shí)，建立完善的合同管理機(jī)制，積極收集索賠信息，爭取索賠，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此施工索賠是承包商在工程建設(shè)中不可缺少的重要工作內(nèi)容。承包商應(yīng)當(dāng)重視施工索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)。作好索賠管理對(duì)提高項(xiàng)目管理綜合水平、實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。