趙大麗 劉閑月 李立望

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144；華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021；中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)研究回顧與展望

趙大麗 劉閑月 李立望

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144；華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021；中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

在市場環(huán)境動態(tài)多變的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如何開展跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)以提高項(xiàng)目績效和增強(qiáng)組織能力，是項(xiàng)目型組織面臨的一個(gè)重要問題。近年來，國內(nèi)外學(xué)者日益增加對企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的關(guān)注，取得豐碩的研究成果，但目前仍缺乏對國內(nèi)外企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)研究最新進(jìn)展的綜合分析。鑒于此，本文梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，在闡述跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從研究視角、行為機(jī)制、影響因素、行為結(jié)果和治理機(jī)制五個(gè)方面，對近年來國內(nèi)外的相關(guān)研究成果進(jìn)行總結(jié)與分析，并提出研究展望，以期對我國企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)研究有所裨益。

跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)；行為機(jī)制；影響因素；結(jié)果；知識治理

一、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的內(nèi)涵

跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)是指發(fā)生在項(xiàng)目之間或項(xiàng)目與組織之間的知識創(chuàng)造與知識流動(Lampel et al., 2008)*Lampel J., Scarbrough H., Macmillan S. Managing through projects in knowledge-based environment, Long Range Planning, 2008(41):7-16.。企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)(如圖1中項(xiàng)目A、B、C外部的箭頭部分)不同于項(xiàng)目內(nèi)部學(xué)習(xí)(如圖1項(xiàng)目A、B、C內(nèi)部的虛線部分)和跨組織項(xiàng)目學(xué)習(xí)(如圖1中項(xiàng)目D內(nèi)的虛線部分)，前者具有典型的跨越項(xiàng)目邊界特征，后兩者都局限于單個(gè)項(xiàng)目內(nèi)部。參與跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的不同項(xiàng)目追求各自的目標(biāo)，但在項(xiàng)目結(jié)果、所用資源和所需知識等方面存在相依性(Teller et al., 2012)*Teller J., et al. Formalization of project portfolio management: The moderating role of project portfolio complexity, International Journal of Project Management, 2012(30): 596-607.。這種存在于同一個(gè)組織內(nèi)部、共享組織資源但又追求各自項(xiàng)目目標(biāo)的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)行為是本文的分析對象，即圖1虛線方框內(nèi)箭頭部分。需要說明的是，有關(guān)科研教學(xué)、氣象觀測等非企業(yè)管理范疇的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)、企業(yè)內(nèi)部無明顯跨項(xiàng)目特征的知識積累與再用(如張囝囡等，2016)*張囝囡、趙慧娥、張雪艷：《知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析》，《山東社會科學(xué)》2016年第10期。和

企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移與應(yīng)用(如朱廷柏—楊蕙馨，2005)*朱廷柏、楊蕙馨：《知識積累、學(xué)習(xí)剩余與聯(lián)盟租金》，《山東社會科學(xué)》2005年第12期。等都不屬于本文分析范疇。

在跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)過程中，作為知識源和知識接受方的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)都是學(xué)習(xí)主體，項(xiàng)目相關(guān)的知識資源是學(xué)習(xí)對象，知識載體和學(xué)習(xí)方式是必要的渠道，項(xiàng)目情境(如任務(wù)特征)和組織情境(如知識管理架構(gòu))都是跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)賴以開展的、不可缺少的基礎(chǔ)或條件。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間的間隔情況，跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)包含兩種情況：一種是在一個(gè)“基礎(chǔ)項(xiàng)目”(base project)還沒結(jié)束之前，另一個(gè)項(xiàng)目從中轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)知識，即并行項(xiàng)目間學(xué)習(xí)(如圖1中項(xiàng)目A與項(xiàng)目B之間的學(xué)習(xí))；另一種是指一個(gè)“基礎(chǔ)項(xiàng)目”(base project)已經(jīng)結(jié)束，另一個(gè)新項(xiàng)目從中轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)知識的過程，即串行項(xiàng)目間學(xué)習(xí)(Nobeoka & Cusumano, 1994)*Nobeoka K, Cusumano M.A. Multi-Project Strategy, Design Transfer, and Project Performance:A Survey of Automobile Development Projects in the U.S. and Japan, Working paper, MIT Sloan School of Management, 1994, May 16.。國內(nèi)有學(xué)者將前者稱為橫向的跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移，將后者稱為縱向的新舊項(xiàng)目間知識繼承(吳濤，2012)*吳濤：《項(xiàng)目導(dǎo)向、組織學(xué)習(xí)和競爭優(yōu)勢——新舊項(xiàng)目間知識繼承研究》，《科技管理研究》2012年第7期。。

圖1 企業(yè)內(nèi)部跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)、項(xiàng)目內(nèi)部學(xué)習(xí)與跨組織項(xiàng)目學(xué)習(xí)的區(qū)別資料來源：根據(jù)已有文獻(xiàn)整理得到

二、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的研究視角

(一)知識管理視角。知識管理理論主要研究一個(gè)組織知識的獲取、運(yùn)用和創(chuàng)造等具體活動及其與組織績效的關(guān)系(比如，司強(qiáng)等，2010)*司強(qiáng)、莊文君、王本東：《基于流程的企業(yè)核心知識管理研究》，《山東社會科學(xué)》2010年第1期。。跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的實(shí)質(zhì)是在組織內(nèi)部不同項(xiàng)目之間開展各種知識學(xué)習(xí)活動，通過影響項(xiàng)目的知識存量與知識流量促進(jìn)項(xiàng)目發(fā)展(Scarbrough et al., 2004)*Scarbrough, H., Bresnen, M., Edelman, L., et al. The processes of project-based learning: an exploratory study, Management Learning, 2004, 35(4): 491-506.，因而有部分文獻(xiàn)從知識管理視角探析跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)行為。比如，Newell等人(2006)*Newell S., Bresnen M., Edelman L., et al. Sharing Knowledge across Projects: Limits to ICT-led Project Review Practices, Management Learning, 2006, 37(2): 167-185.研究基于信息通訊技術(shù)的項(xiàng)目文檔等顯性知識的跨項(xiàng)目分享；Landaeta(2008)*Landaeta R.E. Evaluating benefits and challenges of knowledge transfer across projects, Engineering Management Journal, 2008, 20(1): 29-38.檢驗(yàn)跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移對項(xiàng)目績效的影響關(guān)系及其面臨的挑戰(zhàn)；Cacciatori等人(2012)*Cacciatori E, Tamoschus D, Grabher G. Knowledge transfer across projects: Codification in creative, high-tech and engineering industries [J]. Management Learning, 2012, 43(3): 309-331.實(shí)證檢驗(yàn)了基于編碼化方式的跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移的影響因素；Zhao等人(2015)*Zhao D.L., Zuo M.Y., Deng X.F. Examining the factors influencing cross-project knowledge transfer: An empirical study of IT services firms in China, International Journal of Project Management, 2015(33): 325-340.參照知識轉(zhuǎn)移影響因素的理論研究框架，研究了跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移的影響因素；Kotnour和Landaeta(2002)*Kotnour T., Landaeta R. Developing a Theory of Knowledge Management Across Projects, Paper presented at IIE Annual Conference, Orlando, FL., 2002.從廣義角度理解項(xiàng)目間的知識管理活動，提出跨項(xiàng)目知識管理框架，包括組織戰(zhàn)略、知識管理情境、知識管理操作(如知識的轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造、吸收、應(yīng)用等)、知識管理結(jié)果，認(rèn)為跨項(xiàng)目知識管理的操作受知識管理情境進(jìn)而受組織戰(zhàn)略的影響，同時(shí)會產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果。

(二)組織學(xué)習(xí)視角。組織學(xué)習(xí)視角的研究關(guān)注學(xué)習(xí)的重要性(如，王文祥，2001)*王文祥：《團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)目標(biāo)對團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)有效性的影響研究》，《山東社會科學(xué)》2011年第9期。，強(qiáng)調(diào)從項(xiàng)目中學(xué)習(xí)和知識再用對于組織項(xiàng)目能力發(fā)展的至關(guān)重要性，學(xué)術(shù)界也越來越強(qiáng)調(diào)持續(xù)的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)和知識積累是企業(yè)在當(dāng)今市場上保持競爭優(yōu)勢的最可靠基礎(chǔ)(Mainga et al., 2011)*Mainga W, Yan L, Hamde K, Blomquist T. Project Learning and Project Competencies in Project-Based Firms: Swedish Consultancy Firms as Case Study, World Journal of Management, 2011, 3(2): 94-119.。Newell和Edelman(2008)根據(jù)行為主義和認(rèn)知主義學(xué)習(xí)理論，將跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)細(xì)化為經(jīng)驗(yàn)積累、知識表達(dá)、知識編碼化三個(gè)子活動，并分析它們對組織能力發(fā)展的影響作用。Zedtwitz(2002)*Zedtwitz M.V. Organizational learning through post-project reviews in R&D, R&D Management, 2002, 32(3): 255 - 268.借鑒克里斯·阿吉里斯在《組織學(xué)習(xí)》一書中提出的單環(huán)學(xué)習(xí)和雙環(huán)學(xué)習(xí)的概念和理論，分析項(xiàng)目后評估(post-project reviews)實(shí)踐中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的單環(huán)學(xué)習(xí)和雙環(huán)學(xué)習(xí)過程。另有學(xué)者借鑒March(1991)提出的雙元性理論*March, J.G.Exploration and exploitation in organizational learning, Organization Science, 1991, 2 (1) : 71-87．，研究不同的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)類型，如探索式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)和利用式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)等(Brady and Davies, 2004)*Brady T., Davies A. Building project capabilities: from exploratory to exploitative learning, Organization Studies, 2004, 25 (9): 1601-1621.。大部分研究將跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)視為一種行為，研究其影響因素和績效，這將論文的后面部分作詳細(xì)分析。

(三)項(xiàng)目管理視角。傳統(tǒng)項(xiàng)目管理理論主要從理性決策角度思考項(xiàng)目的選擇、組織、合同制定和行動計(jì)劃的實(shí)踐工具，強(qiáng)調(diào)在多種行動方案中擇優(yōu)，通過成本預(yù)算、項(xiàng)目期限控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等手段使項(xiàng)目的成本和風(fēng)險(xiǎn)降至最低、收益達(dá)到最大(Floricel et al., 2014)*Floricel S., Bonneau C., Aubry M., et al. Extending project management research: Insights from social theories, International Journal of Project Management, 2014(32): 1091-1107.。有部分學(xué)者基于此思路，研究了項(xiàng)目評估實(shí)踐中的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)問題。項(xiàng)目評估主要是對項(xiàng)目實(shí)施的成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)進(jìn)行評估和跨項(xiàng)目分享，目的是為了從一個(gè)又一個(gè)項(xiàng)目吸取有用知識以不斷提升項(xiàng)目績效，因而跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)也被稱為跨項(xiàng)目提升(inter-project improvement)(Antoni et al., 2005)*Antoni M., Nilsson-Witell L., Dahlgaard J.J. Inter-project Improvement in product development, International Journal of Quality & Reliability Management, 2005, 22(9): 876-893.。發(fā)生在項(xiàng)目實(shí)施過程中的里程碑事件和項(xiàng)目結(jié)束的最后期限都是促使人們進(jìn)行項(xiàng)目評估和經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的重要時(shí)間點(diǎn)，前者有助于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)回顧和反思關(guān)于how和why的知識，后者更多地幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)總結(jié)what的知識(Newell et al., 2006)。為從項(xiàng)目后評估中學(xué)習(xí)有用的知識和經(jīng)驗(yàn)，可采用文本挖掘等技術(shù)和手段(Choudhary et al., 2009)*Choudhary A.K., Oluikpe P.I., Harding J.A., et al. The needs and benefits of Text Mining applications on Post-Project Reviews, Computers in Industry, 2009(60): 728-740.。Petter和Vaishnavi(2008)對軟件企業(yè)的研究表明，項(xiàng)目經(jīng)理工作經(jīng)驗(yàn)的跨項(xiàng)目分享與再用有助于按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)預(yù)算、功能、和質(zhì)量等項(xiàng)目目標(biāo)，被視為提高項(xiàng)目成功率的一個(gè)關(guān)鍵因素。

從上面分析不難看出，知識管理視角的研究聚焦于發(fā)生在跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)過程的具體知識活動，更傾向于探索該知識活動的短期效果(如項(xiàng)目績效)。組織學(xué)習(xí)視角的研究強(qiáng)調(diào)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)活動的持續(xù)性，更多地關(guān)注該學(xué)習(xí)活動給組織帶來的長期效應(yīng)(如組織動態(tài)能力發(fā)展)。項(xiàng)目管理視角的研究更多地強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的嵌入性，側(cè)重于分析嵌入情境(包括項(xiàng)目情境和組織情境)中的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)問題。因此，關(guān)于跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)，知識管理、組織學(xué)習(xí)、項(xiàng)目管理三種研究視角具有相互補(bǔ)充的關(guān)系。當(dāng)然，跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的理論基礎(chǔ)是一個(gè)開放的系統(tǒng)，本文分析并不妨礙其它理論對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的有用性。

三、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的行為機(jī)制研究

(一)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的類型。部分學(xué)者基于March(1991)提出的雙元性學(xué)習(xí)理論，從利用已有知識和探索新知識的角度對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)類型進(jìn)行研究。Brady和Davies(2004)研究了組織動態(tài)能力發(fā)展過程中探索式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)和利用式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的演化問題。Pellegrinelli等人(2015)*Pellegrinelli S., Murray-Webster R.,Turner N. Facilitating organizational ambidexterity through the complementary use of projects and programs, International Journal of Project Management, 2015(33): 153-164.的案例研究結(jié)果顯示，項(xiàng)目型組織可利用項(xiàng)目群與項(xiàng)目的互補(bǔ)性實(shí)現(xiàn)探索性學(xué)習(xí)和挖掘性學(xué)習(xí)的統(tǒng)一，即采用戰(zhàn)略管理方法在項(xiàng)目群內(nèi)協(xié)調(diào)多個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)探索性學(xué)習(xí)，在項(xiàng)目群里的單個(gè)項(xiàng)目內(nèi)部開展挖掘式學(xué)習(xí)以確保項(xiàng)目過程的正常實(shí)施和項(xiàng)目產(chǎn)品的交付。Antoni等人(2005)從持續(xù)改善的角度研究了適應(yīng)型學(xué)習(xí)(adaptive learning)和開發(fā)型學(xué)習(xí)(developmental learning)兩種跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)行為。這兩類跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)都是推動個(gè)人和整個(gè)組織持續(xù)發(fā)展的必需因素。另外，Scarbrough等人(2004)從知識輸入和輸出的角度，將跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)分為吸收型學(xué)習(xí)(learning-by-absorption)和反思型學(xué)習(xí)(learning-by-reflection)。

(二)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的過程。有些文獻(xiàn)研究跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)活動經(jīng)歷的階段，如Prencipe和Tell(2001)*Prencipe A., Tell F. Inter-project learning: processes and outcomes of knowledge codification in project-based firms, Research Policy, 2001(30): 1373-1394.認(rèn)為跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)過程包含經(jīng)驗(yàn)積累、知識表達(dá)、知識編碼化三個(gè)環(huán)節(jié)；王能民和汪應(yīng)洛等(2006)*王能民、楊彤、汪應(yīng)洛：《項(xiàng)目環(huán)境中知識轉(zhuǎn)移的策略研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2006年第3期。提出，跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移過程包括知識發(fā)送和知識接受兩個(gè)子過程，其中知識接受包括知識背景研究、知識理解與知識獲取三個(gè)子活動；李穎(2006)將跨項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)知識共享過程分為知識尋找與知識轉(zhuǎn)移兩個(gè)子過程*李穎.：《跨項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)知識共享研究》，《科技進(jìn)步與對策》2006 年第2期。。

(三)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的方式。跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)方式是指具體的學(xué)習(xí)方法和策略。Schindler和Eppler(2003)*Schindler M., Eppler M.J. Harvesting project knowledge: a review of project learning methods and success factors, International Journal of Project Management, 2003, 21(3): 219-228.將項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)方法分為兩類：一類是基于過程的方式，包括項(xiàng)目后評估、行動后回顧等，其中項(xiàng)目后評估發(fā)生在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，行動后回顧發(fā)生在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，往往是針對某一重要事件或行為的習(xí)得知識進(jìn)行回顧；另一類是基于文檔的方式，比如，微文章學(xué)習(xí)、歷史學(xué)習(xí)、藍(lán)本回顧與收集等。Newell 等人(2006)的研究得出，跨項(xiàng)目知識分享方法主要包括基于信息技術(shù)的文檔傳遞方式和基于社會網(wǎng)絡(luò)的人際互動方式。Hartmann和Dorée(2015)*Hartmann A., Dorée A. Learning between projects: More than sending messages in bottles, International Journal of Project Management, 2015, 33(2): 341-351.通過多案例研究歸納出兩大類跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)方式：一是發(fā)送者/接收者方式，如工作文檔轉(zhuǎn)移、研討會等，二是社會學(xué)習(xí)方式，如社會交互社區(qū)。

四、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響因素研究

現(xiàn)有文獻(xiàn)對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)影響因素作了較多的研究。有的文獻(xiàn)作比較系統(tǒng)的分析。比如，F(xiàn)itzek(1999)采用理論演繹方法，分析了跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)涉及的多維度要素：組織維度，包括組織結(jié)構(gòu)、組織文化等；知識維度，包括知識的模糊性、可獲得性、可轉(zhuǎn)移性等；人員維度，包括領(lǐng)導(dǎo)力、知識轉(zhuǎn)移與決策權(quán)、激勵結(jié)構(gòu)與實(shí)踐；工具維度，包括面向人員的知識管理工具和充當(dāng)知識轉(zhuǎn)移載體的信息技術(shù)。趙大麗等人通過初步的案例分析得出，對于信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)，知識特征、主體特征、知識轉(zhuǎn)移方式、項(xiàng)目任務(wù)情境、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理情境這五方面的因素會影響跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移效果(趙大麗等，2011)*趙大麗、周軍杰、左美云：《IT服務(wù)企業(yè)跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移的影響因素研究》，《管理案例研究與評論》2011年第6期。；通過深入的定量檢驗(yàn)和案例研究發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移能力與吸收能力、知識源項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與知識吸收方項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的知識治理努力*知識治理的含義詳見“跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的治理研究”部分。、知識源項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與知識吸收方項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間的關(guān)系、各項(xiàng)目的緊迫性和項(xiàng)目間的任務(wù)相似性均對跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移有復(fù)雜的影響作用(Zhao et al., 2015)。

另有一些文獻(xiàn)主要分析跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的某些方面影響因素，如杜亞麗(2012)*杜亞麗：《社會資本對工程咨詢項(xiàng)目績效的影響——項(xiàng)目間知識轉(zhuǎn)移的中介作用》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文2012年。和王彥博、和金生(2010)*王彥博、和金生：《創(chuàng)新導(dǎo)向型項(xiàng)目之間的知識共享研究》，《電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)》2010年第1期。的研究分別顯示，社會資本、團(tuán)隊(duì)間聯(lián)系的強(qiáng)弱都會影響項(xiàng)目間知識轉(zhuǎn)移效果；Newell 等人(2006)的案例研究證實(shí)，與基于信息技術(shù)的文檔傳遞相比，基于社會網(wǎng)絡(luò)的人際互動能更有效地促進(jìn)跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種方式所轉(zhuǎn)移的主要是有利用價(jià)值的項(xiàng)目過程知識；Aoshima(2002)對日本手機(jī)產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的研究發(fā)現(xiàn)，針對不同復(fù)雜性的手機(jī)產(chǎn)品設(shè)計(jì)任務(wù)，需要采用不同的方式機(jī)制才能取得預(yù)期的跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移效果，人員轉(zhuǎn)移機(jī)制更有助于復(fù)雜知識的跨項(xiàng)目轉(zhuǎn)移，文檔轉(zhuǎn)移等標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制更適合于簡單知識的跨項(xiàng)目轉(zhuǎn)移*Aoshima Y. Transfer of system knowledge across generations in new product development empirical observations from Japanese automobile development, Industrial Relations, 2002, 41(4): 605-628.；Engwall(2003)*Engwall M., No project is an island: linking projects to history and context, Research Policy, 2003, 32: 789-808.和Hartmann、Dorée(2015)都指出，項(xiàng)目歷史和情境(一個(gè)項(xiàng)目與以往項(xiàng)目之間的共性或獨(dú)特性)是影響跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的一個(gè)重要因素；Cacciatori等人(2012)通過調(diào)研高技術(shù)行業(yè)的五百四十個(gè)項(xiàng)目得到，對于編碼化跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移，管理規(guī)范具有正向的影響，用于集成分散知識的系統(tǒng)集成工具的使用能提高這種知識活動的可能性，項(xiàng)目層面的管理控制、制度化治理是高創(chuàng)造性、高技術(shù)性行業(yè)編碼化跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移效果的強(qiáng)有力預(yù)測工具；Wiewiora等人(2014)*Wiewiora A., Murphy G., et al. Interactions Between Organizational Culture, Trustworthiness, and Mechanisms for Inter-Project Knowledge Sharing, Project Management Journal, 2014, 45(2): 48-65.通過多案例研究提出，種族文化、市場文化和不同項(xiàng)目成員之間的相互信任都會促進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間的交互與合作，進(jìn)而有利于跨項(xiàng)目知識分享。

此外，還有一些文獻(xiàn)分析了跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的促進(jìn)或阻礙因素，如Disterer(2002)提出，拒絕犯錯(cuò)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)文化會嚴(yán)重地阻礙跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)；Schindler和Eppler(2003)指出，從單個(gè)項(xiàng)目評估到持續(xù)的項(xiàng)目學(xué)習(xí)、制度化的項(xiàng)目學(xué)習(xí)流程、將學(xué)習(xí)和知識目標(biāo)納入項(xiàng)目階段模型和項(xiàng)目目標(biāo)中等，是企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的關(guān)鍵成功因素；Zedtwitz(2002)通過深度訪談識別出四大因素會阻礙跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)：心理阻礙(如記憶偏差、沒有能力回顧或反饋)、團(tuán)隊(duì)缺欠(如內(nèi)部溝通不足、不愿意抱怨)、認(rèn)知限制(如知識集成困難、過程知識的內(nèi)隱性)、管理問題(如項(xiàng)目期限限制、官僚作風(fēng))；Newell和College(2004)*Newell S., College B., Enhancing Cross-Project Learning, Engineering Management Journal, 2004, 16(1): 12-19.的研究表明，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對知識的感知需求是跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的一個(gè)促進(jìn)因素，而對項(xiàng)目獨(dú)特性的感知則是一個(gè)阻礙因素。

綜上，已有研究中的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)影響因素可歸納為知識特征、主體特征、學(xué)習(xí)方式、項(xiàng)目情境和組織情境五大方面。

五、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的結(jié)果研究

跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的結(jié)果研究主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的直接結(jié)果研究，如Prencipe和Tell(2001)通過多案例研究，歸納得出經(jīng)驗(yàn)積累、知識表達(dá)和知識編碼化這三種方式的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)結(jié)果和經(jīng)濟(jì)效益；王彥博和和金生(2010)分析了觀念型和實(shí)踐型兩種跨項(xiàng)目知識共享的成本與收益隨跨項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間強(qiáng)弱聯(lián)系的變化而變化的情況。二是跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)與企業(yè)績效的關(guān)系研究，如Newell和Edelman(2008)的研究發(fā)現(xiàn)，知識表達(dá)、知識編碼化和經(jīng)驗(yàn)積累三種跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)方式對項(xiàng)目績效具有顯著的正效應(yīng)；Landaeta(2008)的研究表明，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移的努力以及從其它項(xiàng)目獲取的知識數(shù)量均與項(xiàng)目績效顯著正相關(guān)，但若努力程度過大，反而會阻礙項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算的有效執(zhí)行；杜亞麗(2012)的研究得到，項(xiàng)目間知識轉(zhuǎn)移對項(xiàng)目任務(wù)績效和項(xiàng)目創(chuàng)新績效均有顯著的影響作用，且對前者的影響大于后者；Cacciatori等人(2012)基于高技術(shù)企業(yè)五百多個(gè)項(xiàng)目的實(shí)證結(jié)果顯示，編碼化跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移與降低產(chǎn)品創(chuàng)新性之間并不存在顯著的關(guān)系；Cao和Wang(2014)*Cao D.P., Wang G.B. Contractor-Subcontractor Relationships with the Implementation of Emerging Interorganizational Technologies: Roles of Cross-Project Learning and Pre-Contractual Opportunism, International Journal of Construction Education and Research, 2014,10(4): 268-284.的研究顯示，跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)會顯著地影響供應(yīng)鏈項(xiàng)目承包商與分包商之間的關(guān)系選擇，進(jìn)而影響供應(yīng)鏈項(xiàng)目績效。三是跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)與組織能力的關(guān)系研究，如Sderlund(2008)指出，相同或不同項(xiàng)目之間的知識共享是釋放組織知識的一種重要方式，是項(xiàng)目型組織構(gòu)建動態(tài)能力和競爭優(yōu)勢的不可或缺的一種項(xiàng)目學(xué)習(xí)活動*Sderlund J. Competence dynamics and learning processes in project-based firms shifting, adapting and leveraging, International Journal of Innovation Management, 2008, 12(1): 41-67.；Brady和Davies(2004)進(jìn)一步區(qū)分不同類型跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響作用，案例研究結(jié)果得到，探索式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)有利于產(chǎn)生新解決方案和開拓新市場，而利用式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)則有利于已有項(xiàng)目知識的快速再用，它們的交互共同驅(qū)動著項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和知識在不同項(xiàng)目間得到集成、再用和保留，進(jìn)而促進(jìn)組織動態(tài)能力不斷得到提升。

六、跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的治理研究

知識治理是指組織通過采用合適的組織結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制對分散知識進(jìn)行有效的“組織”和利用，目的是追求知識創(chuàng)造、知識轉(zhuǎn)移、知識共享、知識積累等各種知識活動效果的最大化(Grandori, 2001)*Grandori A. Neither hierarchy nor identity: knowledge-governance mechanisms and the theory of the firm, Journal of Management and Governance, 2001(5): 381-399.。簡而言之，知識治理聚焦于探索知識活動的組織制度安排。對于跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的治理機(jī)制，現(xiàn)有文獻(xiàn)作了一些探討，如Disterer(2002)指出，可設(shè)置“項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)管理者”等職位，專門負(fù)責(zé)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)工作；Antoni等人(2005)提出，為避免有價(jià)值的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)流失，組織應(yīng)使用完備的項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)流程、專業(yè)的全時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理以及產(chǎn)品模塊化等多種策略推動跨項(xiàng)目知識分享；Mainga(2010)*Mainga W. An examination of the nature and type of organizational learning infrastructure that supports inter-project learning in swedish consultancy firms, International Review of Business Research Papers, 2010, 6(3): 129-156.提出，可專門設(shè)置組織學(xué)習(xí)架構(gòu)以推動跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)，如制定相應(yīng)的制度、程序和規(guī)則等；Jonas(2010)*Jonas D. Empowering project portfolio managers: How management involvement impacts project portfolio management performance, International Journal of Project Management, 2010(28): 818-831.認(rèn)為，可通過平衡多個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、直線項(xiàng)目經(jīng)理與高層管理者的權(quán)力和明晰各自的工作職責(zé)范圍來促進(jìn)多項(xiàng)目之間的學(xué)習(xí)，進(jìn)而提高多項(xiàng)目組合績效；Zhao等人(2015)在實(shí)證研究后提出，為促進(jìn)跨項(xiàng)目知識轉(zhuǎn)移，可制定知識培訓(xùn)考核制度、設(shè)置知識中介人、營造鼓勵知識共享文化氛圍等。

七、研究展望

第一，加強(qiáng)對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)行為機(jī)制的研究。此前文獻(xiàn)大多較籠統(tǒng)地分析跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的整體過程以及方式策略，而不同項(xiàng)目階段對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的知識需求可能存在差異，因而有必要比較分析各個(gè)項(xiàng)目階段的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)過程機(jī)制以及項(xiàng)目任務(wù)情境在其中的影響作用。此外，雖然有學(xué)者強(qiáng)調(diào)了探索式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)和利用式跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的交互作用對于項(xiàng)目能力發(fā)展的重要性(Brady & Davies, 2004)，但未見有文獻(xiàn)采用數(shù)理分析或仿真模擬等方法對不同類型跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)行為的交互演化機(jī)理作深入的分析。

第二，深化跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)影響因素的研究。(1)雖然關(guān)于跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)影響因素的現(xiàn)有研究較為豐富，但已有文獻(xiàn)很少深入研究這些因素如何作用于跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)，因此有必要探索這些因素與跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)之間的中介效應(yīng)。(2)現(xiàn)有研究中的影響因素與跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的關(guān)系可能會隨某些情境因素的變化而變化，因而未來在研究跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)影響因素時(shí)可增加對特定情境因素(如項(xiàng)目任務(wù)情境)調(diào)節(jié)作用的分析。(3)Zhao等人(2015)的研究表明，即使是同樣的因素，但在知識源項(xiàng)目的特性表現(xiàn)(如知識源項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的知識治理努力)與在知識接受方項(xiàng)目的特性表現(xiàn)(如知識接受方項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的知識治理努力)對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)產(chǎn)生的影響作用可能不同。因此，在研究跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響因素時(shí)，有必要關(guān)注知識源項(xiàng)目因素與知識接受方項(xiàng)目因素的不同影響。(4)現(xiàn)有文獻(xiàn)多基于國外的項(xiàng)目實(shí)踐研究跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響因素，如不少文獻(xiàn)關(guān)注正式制度的影響，但中國集體主義價(jià)值觀與西方國家個(gè)人主義價(jià)值觀迥異，中國的文化、價(jià)值觀念、“關(guān)系”等軟因素對企業(yè)跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響可能比正式制度更為深遠(yuǎn)、更為復(fù)雜。因此，有必要研究中國特色因素對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響。

第三，豐富跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)結(jié)果的研究。(1)現(xiàn)有研究大多關(guān)注跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)對項(xiàng)目績效或組織能力發(fā)展的影響，很少同時(shí)研究對這兩種結(jié)果的作用機(jī)制。(2)已有文獻(xiàn)雖然分析了不同類型的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)策略，但尚未研究不同策略的各自影響效應(yīng)。(3)在不同項(xiàng)目情境或組織情境下，跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)對項(xiàng)目績效、組織能力發(fā)展產(chǎn)生的影響可能會有所差異，但現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未研究跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)與特定情境因素的交互作用如何影響項(xiàng)目績效和組織能力發(fā)展。這些研究缺口都是今后值得探索的。

第四，拓展跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)治理機(jī)制的研究。知識治理是當(dāng)前的一個(gè)前沿研究話題，關(guān)注知識活動的組織制度安排。目前雖有文獻(xiàn)分析了跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的組織管理機(jī)制，但尚未基于知識治理思想展開系統(tǒng)而深入的研究，如未見文獻(xiàn)提煉出明確的跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的治理機(jī)制。此外，項(xiàng)目層面與組織層面的制度安排對跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的影響作用可能有所不同，今后有必要對此展開研究。

第五，綜合使用定量實(shí)證檢驗(yàn)和定性案例研究方法。對于跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的研究，現(xiàn)有中文文獻(xiàn)大多數(shù)采用探索性理論分析，缺少實(shí)證數(shù)據(jù)的支持，嚴(yán)謹(jǐn)性明顯不足；外文文獻(xiàn)大部分采用案例研究方法，比較規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，但各變量之間的關(guān)系有時(shí)顯得不夠明確。而混合使用定量檢驗(yàn)研究和定性案例研究的方法能夠更加系統(tǒng)地探索各變量間的關(guān)系(Mingers, 2001)。Zhao等人(2015)的研究就表明，將定性和定量的數(shù)據(jù)收集和分析融合在一個(gè)研究中，能使研究者獲得更大范圍的反饋觀點(diǎn)，研究發(fā)現(xiàn)能互為補(bǔ)充，相互解釋，可增強(qiáng)研究結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，混合使用定量檢驗(yàn)和案例研究方法是探索跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)研究設(shè)計(jì)的一種趨勢。

(責(zé)任編輯：曹守新)

2017-01-05

趙大麗，女，管理學(xué)博士，北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。 劉閑月，男，管理學(xué)博士，華僑大學(xué)工商管理學(xué)院講師。 李立望，女，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士研究生。

本文系國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“企業(yè)雙元性跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的前因及影響效應(yīng): 基于結(jié)構(gòu)化理論”(項(xiàng)目編號：71502003)、福建省社科規(guī)劃項(xiàng)目“福建省傳統(tǒng)集群企業(yè)短期競爭優(yōu)勢的持續(xù)獲?。夯谥R系統(tǒng)、動態(tài)能力的研究”(項(xiàng)目編號：FJ2015C115)、北方工業(yè)大學(xué)專項(xiàng)“2016年度優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)——工商管理”(項(xiàng)目編號：XN081)的部分研究成果。

C939

A

1003-4145[2017]04-0152-06