柴曉杰+趙述曉

【摘要】R&D資本存量在經(jīng)濟(jì)增長核算分析中起著重要的作用。運(yùn)用永續(xù)盤存法資本存量模型，以2003年價格為不變價對我國內(nèi)陸30個省市自治區(qū)2003-2013年的R&D資本存量進(jìn)行測算，并對各地區(qū)進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表明：考察期間我國各地區(qū)R&D資本存量呈上升趨勢；各省域發(fā)展不平衡，兩極分化嚴(yán)重，集中性強(qiáng)；各經(jīng)濟(jì)區(qū)域存在東部地區(qū)向東北地區(qū)、中西部地區(qū)遞減的階梯狀分布特征；從增長速度來看，東部地區(qū)仍然遙遙領(lǐng)先，東北地區(qū)發(fā)展后勁不足，中部地區(qū)趕超趨勢明顯，西部地區(qū)落后狀況近期難以改觀。

【關(guān)鍵詞】R&D資本投入 資本存量 永續(xù)盤存法 分布特征

隨著社會的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動力。 R&D活動與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，是技術(shù)創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)，R&D投資能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新?？紤]到R&D投入的累積性和滯后性，以R&D資本存量進(jìn)行R&D投資的衡量更為科學(xué)。同時，李小勝、李淑梅等也指出R&D資本存量對經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)增長實證分析的重要作用。到目前為止，國內(nèi)外關(guān)于R&D資本存量測算的研究成果不少，但是關(guān)于區(qū)域R&D資本存量的測算成果卻不多，且參數(shù)的選取均不統(tǒng)一?；谝陨戏治?，本文在合理選取參數(shù)的基礎(chǔ)上對我國內(nèi)陸2003-2013年30個省市自治區(qū)（不包括西藏）的R&D資本存量進(jìn)行了測算。

一、參數(shù)的確定

本文采用國際上應(yīng)用較為廣泛的永續(xù)盤存法對資本存量進(jìn)行測算，參照Griliches（1980）和Goto and Suzuki（1989）的做法，對我國2003-2013年各省域R&D的估算采用以下方法：

（1）

式中KSt為t期的R&D資本存量，I為不變價格的R&D資本支出，ξ為平均滯后期，δ為資本存量的不變折舊率。

目前關(guān)于滯后期沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這里采用我國理論界常用的做法，將滯后期設(shè)定為1年，則（1）式改寫成：

（2）

依據(jù)（2）式測算資本存量的關(guān)鍵是要科學(xué)合理地確定各參數(shù)的取值，其中當(dāng)期R&D支出采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，數(shù)據(jù)可以通過《中國科技統(tǒng)計年鑒》查到，因此主要涉及其他三個變量：R&D支出價格指數(shù)、不變折舊率及基期資本存量。

1.R&D支出價格指數(shù)

對于省域R&D支出價格指數(shù)，我國學(xué)者主要采用GDP平減指數(shù)進(jìn)行縮減。本文借用李小勝的做法，將各地區(qū)的R&D支出價格指數(shù)表示為工業(yè)品出廠價格指數(shù)和GDP隱含價格指數(shù)的加權(quán)平均值，各賦予0.5的權(quán)重。

2.折舊率

R&D資本不同于固定資本，資本的折舊主要是指知識的更新?lián)Q代。通過已有文獻(xiàn)的來看，由于相關(guān)數(shù)據(jù)的缺失，我國對R&D資本的折舊率大多采用經(jīng)驗設(shè)定法。關(guān)于我國省域R&D資本存量折舊率，為了不失一般性，在這里我們采用采用15%的折舊率。

3.基期資本存量

根據(jù)Goto and Suzuki（1989）的做法，假定R&D資本存量的平均增長率等于R&D資本支出的平均增長，即（的平均增長率），由此可得，當(dāng)t=1時，KS1=（1+g）KS0，由（2）式可得KS1=I0+δ KS0，綜合兩式可得基期資本存量的計算公式：

KS0=I0/（g+δ） （3）

二、結(jié)果分析

根據(jù)以上設(shè)定的參數(shù)，采用（1）式以2003年為不變價對我國30個省域2003-2013年的R&D資本存量測算的結(jié)果如表1所示。

1.從單個地區(qū)看，我國R&D資本存量在考察期間呈現(xiàn)穩(wěn)定增長態(tài)勢，但同時也存在地區(qū)發(fā)展不均衡，兩極分化嚴(yán)重的現(xiàn)象?？疾炱陂gR&D資本存量最高為北京，其均值為1929.05億元，平均值最低為海南，其均值僅11.84億元，不到北京的1/160，二者相差懸殊，這主要是因為北京做為我國的政治經(jīng)濟(jì)中心，地理優(yōu)勢顯著，各大高校和科研院所聚集，R&D資本投入各年度穩(wěn)居首位，有較強(qiáng)的研發(fā)創(chuàng)新能力及競爭力；而海南人員總量低，R&D人員更少，同時規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)級政府R&D投入力度均不足，導(dǎo)致R&D資本存量一直居于末位。排名前八位的分別是北京、廣東、江蘇、上海、山東、浙江、遼寧、四川，其R&D資本存量總量占到全國R&D資本存量總量的68.7%；排名后八位的分別是廣西、云南、內(nèi)蒙古、貴州、新疆、寧夏、青海、海南，其R&D資本存量總量僅占到全國R&D資本存量總量的2.96%，可見我國R&D資本存量具有較強(qiáng)的集中性，這也與肖敏等的研究結(jié)果相一致。此外，從考察期間的平均值來看，排名前八位的地區(qū)中東部地區(qū)占75%，西部和東北地區(qū)僅各占12.5%；排名后八位的地區(qū)中，除了東部地區(qū)的海南省外，其余均屬于西部地區(qū)。這說明我國主要的研發(fā)投入集中于東部地區(qū)，而西部地區(qū)研發(fā)投入相對最少。

表1 2003-2013年我國各省域R&D資本存量及平均值 （單位：億元）

由于篇幅有限，未將資本存量全部列出，如有需要，可聯(lián)系作者。

2.從經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，考察期間R&D資本存量的均值也呈現(xiàn)“東高西低”的局面。在整個期間內(nèi)東部地區(qū)的R&D資本存量均值最高，東北地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。在2003-2005年（下轉(zhuǎn)17頁）