沈思月+葉枝燦

摘 要：在orbit數(shù)據(jù)平臺上利用其專利訴訟檢索功能，分別從訴訟趨勢、訴訟專利的時(shí)效性、訴訟參與人及訴訟參與人的地域性對美國集成電路領(lǐng)域的專利訴訟進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，希望可以為我國集成電路領(lǐng)域的發(fā)展提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：專利訴訟orbit系統(tǒng)；集成電路

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.33.135

1 數(shù)據(jù)來源與檢索方式

Orbit系統(tǒng)是法國Questel公司的產(chǎn)品，涵蓋了從19世紀(jì)以來99個(gè)國家、地區(qū)或?qū)＠麢C(jī)構(gòu)的近8000萬件專利文獻(xiàn)，其中21個(gè)國家有文本化全文和引證信息，超過4000萬件可檢索的專利家族數(shù)據(jù)，超過2000萬件專利附圖。

本文專利訴訟的檢索年限為2010年-2015年，檢索方式則是以公司名進(jìn)行檢索。其中公司包括了集成電路設(shè)計(jì)、制造、封裝與測試的主要公司，它們是：Intel、Samsung、Qualcomm、Micron、Elpida、Hynix、TexasInstrument、Toshiba、Broadcom、STMicroelectronics、Renesas、MediaTek、Infineon、NXP、Advanced Micro Devices、Avago、LSI、Freescale、Nvidia、Philips、Marvell、Analog Devices、National Semiconductor、Linear Technology、Spreadtrum、Hisilicon；SMIC、TSMC、UMC、Global foundry；ASE、Amkor、Stats chippac、Changjiang Electronics Technology?？紤]到個(gè)別公司的業(yè)務(wù)范圍不僅僅限于集成電路領(lǐng)域，所以在統(tǒng)計(jì)時(shí)已根據(jù)每個(gè)案件涉案專利的IPC分類將不屬于集成電路領(lǐng)域的訴訟剔除。

2 美國集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟分析

2.1 美國集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟趨勢

從訴訟的年度分布可以直觀地顯示集成電路領(lǐng)域的訴訟發(fā)展趨勢。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，2011年的訴訟件數(shù)達(dá)到近6年的最大值，為189件，增長率達(dá)30.34%；在2011年之后，集成電路領(lǐng)域的訴訟案件呈負(fù)增長狀態(tài)，2014年數(shù)量最少，僅133件；在2015年，訴訟數(shù)量有所回升，當(dāng)年案件數(shù)位149件。

整體可以發(fā)現(xiàn)，2010年至2015年的平均訴訟件數(shù)在140件左右，在2011年與2012年尤為突出，達(dá)到180件左右?；仡?011年全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，當(dāng)年發(fā)生了多起并購案，涉及多家產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)，且涉及的金額十分龐大。比如高通以31億美元收購WLAN芯片廠商Athoros，德州儀器收購國家半導(dǎo)體，博通收購NetLogic，村田并購MEMS巨頭VTI，還有蘋果收購Anobit。在一個(gè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步飛快的年代，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)公司所占有的比重逐漸增大，為了達(dá)到商業(yè)目的的知識產(chǎn)權(quán)交易也越來越多，并購企業(yè)已經(jīng)成為增加公司競爭力的有力手段，因?yàn)殡S著企業(yè)的并購帶來的就是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，但是在這種交易過程中，不可避免的存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛隱患。

2.2 集成電路領(lǐng)域訴訟專利時(shí)效性分析

我國專利法規(guī)定，法律對專利的保護(hù)是從公開日起就產(chǎn)生的，在公開日后的專利侵權(quán)行為都可能引發(fā)爭議雙方的專利訴訟。本文以集成電路領(lǐng)域訴訟案件中專利的授權(quán)時(shí)間為界，將時(shí)間分為授權(quán)前（即公開到授權(quán)這段時(shí)間）、授權(quán)當(dāng)年以及授權(quán)后三段，對涉案專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理，得出圖2中專利授權(quán)年長與訴訟案件發(fā)生的關(guān)系圖。分析該圖中訴訟發(fā)生件數(shù)與授權(quán)年長的變化趨勢，可以在一定程度上顯示美國集成電路領(lǐng)域?qū)＠臅r(shí)效性。從圖2可以看出，在授權(quán)前與授權(quán)當(dāng)年，涉訴專利的數(shù)量分別為15件和137件，占比不高；專利授權(quán)1年時(shí)投入到專利訴訟的專利數(shù)量達(dá)到峰值，達(dá)269件，占總數(shù)的7.64%；而在授權(quán)1年后，訴訟專利數(shù)量明顯呈下降趨勢。專利從授權(quán)當(dāng)年起5年、10年、15年和20年投入專利訴訟的專利占比分別累積達(dá)37.78%、63.86%、86.08%和96.34%。所以，我們可以發(fā)現(xiàn)距離授權(quán)時(shí)間越近，涉訴專利的數(shù)量也就越多，從這里也體現(xiàn)出授權(quán)專利會被盡早地投入到本領(lǐng)域的專利訴訟中去。

從集成電路領(lǐng)域涉訴專利的時(shí)效性上來看，專利權(quán)人出于對自我利益的保護(hù)，都會盡早將其專利投入到專利訴訟中，這也是其實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的，打壓競爭者的一種手段。從總體占比以及專利保護(hù)期來考慮，集成電路領(lǐng)域授權(quán)后15年內(nèi)的專利更需要給予關(guān)注。

2.3 集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟原被告分析

對2010年至2015年統(tǒng)計(jì)的專利訴訟庫中訴訟原被告的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以間接體現(xiàn)集成電路領(lǐng)域各大公司在集成電路領(lǐng)域?qū)＠墓ナ厍闆r與訴訟意圖。

表1是2010-2015年間集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟原告次數(shù)排名表（排名限于被檢索公司），Philips在集成電路領(lǐng)域提起訴訟的次數(shù)最多，達(dá)32次，涉及到較多被告，其中照明相關(guān)公司被訴較多，為4次。其次是Samsung，6年內(nèi)作為原告提出訴訟20次，訴訟對象主要是Apple與Au Optronics，其中與Apple相關(guān)的訴訟主要涉及手機(jī)相關(guān)專利技術(shù)，與Au Optronics相關(guān)訴訟主要涉及液晶顯示方面專利。排名第三的是Freescale，提起訴訟19次，主要涉及半導(dǎo)體裝置、數(shù)據(jù)處理、高性能集成電路穩(wěn)壓器等專利。

表2是2010-2015年間集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟被告次數(shù)排名表（排名限于被檢索公司）。排名第一的是Samsung，被告次數(shù)達(dá)209次，其中與Apple發(fā)生訴訟19次，主要涉及專利US7469381與US5946647。Toshiba被告次數(shù)為87次排名第二。Intel居第三位，被告40次。對比市場研究機(jī)構(gòu)IC Insights 2015年IC領(lǐng)域的產(chǎn)能排行榜及設(shè)計(jì)排行榜可以發(fā)現(xiàn)，被告次數(shù)排名中的絕大多數(shù)公司都在全球排行的前10之內(nèi)，其中產(chǎn)能排行中有Samsung、Toshiba、Intel、TexasInstrument和STMicroelectronics，設(shè)計(jì)排行中有Qualcomm、Broadcom、MediaTek、Nvidia和Marvell。所以我們可以發(fā)現(xiàn)公司的經(jīng)濟(jì)效益、市場份額與該公司的被訴次數(shù)是有直接掛鉤的，排名靠前的大公司更容易成為其他競爭對手或者專利公司的訴訟對象。

3 總結(jié)

通過對美國集成電路領(lǐng)域?qū)＠V訟的趨勢、時(shí)效性和原被告分析，我們可以得出以下結(jié)論：

3.1 增加國內(nèi)集成電路領(lǐng)域企業(yè)競爭力

近幾年來，全球集成電路領(lǐng)域頻繁地發(fā)生著企業(yè)并購案，并且集成電路領(lǐng)域的大型兼并重組并未停止，它正在逐漸向產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)滲透。海外的領(lǐng)頭企業(yè)和中國臺灣的多家集成電路企業(yè)都在不斷調(diào)整與大陸的合作模式，并且憑著其技術(shù)和成本上的優(yōu)勢，影響打亂大陸集成電路企業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線，也會使國內(nèi)企業(yè)面對更強(qiáng)大的競爭力，不利于我國集成電路領(lǐng)域的發(fā)展。所以為了形成有利的經(jīng)濟(jì)氛圍去并購優(yōu)質(zhì)的海外公司，我國應(yīng)該適當(dāng)放寬集成電路企業(yè)上市融資的條件，增加國內(nèi)企業(yè)在集成電路領(lǐng)域的“分量”和“質(zhì)量”。

3.2 增強(qiáng)中國企業(yè)在集成電路領(lǐng)域的專利布局

從集成電路領(lǐng)域涉訴專利的時(shí)效性上來說，盡早將其專利投入到專利訴訟中，是專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)其商業(yè)目的——增加技術(shù)實(shí)力、削弱競爭者實(shí)力的方式。美國是全球最大的集成電路市場，我國若是不能盡早提高自己的專利數(shù)量和質(zhì)量在美國做好專利布局，國內(nèi)企業(yè)極易受到來自美國企業(yè)的專利訴訟和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，遭受較大的經(jīng)濟(jì)損失。

從涉訴原被告分析可以發(fā)現(xiàn)，占有市場份額大的公司更容易受到來自各方的訴訟威脅。隨著我國近幾年來對集成電路產(chǎn)業(yè)的扶持，以及多年的技術(shù)積累和專利積累，國內(nèi)企業(yè)已逐步趕上了美國集成電路龍頭企業(yè)的步伐。從表3、表4就可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)兩家公司HiSilicon和Spreadtrum已經(jīng)在全球嶄露頭角。但是即使如此，從全球集成電路領(lǐng)域的技術(shù)水平來看，我國的企業(yè)整體還是存在專利水平偏低，核心競爭專利不夠，市場競爭力不強(qiáng)的問題，仍與國際領(lǐng)先企業(yè)存在較大差距。因此，我國企業(yè)應(yīng)將自身技術(shù)水平進(jìn)一步提升，擁有自己的核心專利，并且制定符合公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分利用擁有的專利，發(fā)揮其更大的作用。

我國企業(yè)應(yīng)從資金、技術(shù)和市場三方面著手，利用國家政策支持，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)投入，補(bǔ)足核心技術(shù)短板，并且在設(shè)計(jì)領(lǐng)域有所突破，提高企業(yè)核心競爭力，并且積極和國外企業(yè)展開專利交叉許可拓展市場空間，通過專利運(yùn)營使企業(yè)專利資產(chǎn)的收益達(dá)到最大化，形成具有中國特色的核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)體系，在全球競爭中站穩(wěn)腳跟，實(shí)現(xiàn)由“制造”到“創(chuàng)造”的大轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn)

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