單標(biāo)安,費(fèi)宇鵬,于海晶, 陳 彪

（1. 吉林大學(xué) 管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130022；2. 鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵及其對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響研究進(jìn)展探析

單標(biāo)安1,費(fèi)宇鵬1,于海晶1, 陳 彪2

（1. 吉林大學(xué) 管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130022；2. 鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

本研究系統(tǒng)地總結(jié)了創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵，特別關(guān)注了已有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的概念及其維度劃分，發(fā)現(xiàn)外向性、神經(jīng)質(zhì)、宜人性、嚴(yán)謹(jǐn)性、經(jīng)驗(yàn)開放性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等是其主要特質(zhì)。關(guān)于創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響一直是已有研究關(guān)注的焦點(diǎn)，并且存在爭(zhēng)論。本研究對(duì)相關(guān)研究脈絡(luò)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究經(jīng)歷著從早期分析創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的直接影響，轉(zhuǎn)向從認(rèn)知視角、行動(dòng)理論視角、戰(zhàn)略導(dǎo)向視角以及學(xué)習(xí)視角等來揭示創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的間接影響，以試圖解決相關(guān)研究存在的爭(zhēng)論。最后，本研究基于已有研究不足提出未來若干研究方向。

創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)；創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出；進(jìn)展探析；研究視角

一、 引 言

具備獨(dú)特的人格特質(zhì)是創(chuàng)業(yè)者這一群體的核心特征，已成為創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵研究問題（Miller，2015）。創(chuàng)業(yè)者作為發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)和利用創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的主體（Shane和Venkataraman，2000），其人格特質(zhì)被認(rèn)為是影響創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵要素（ingredients），與創(chuàng)業(yè)過程及創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出存在不可分割的關(guān)系（Young和Kim，2015）。成功的創(chuàng)業(yè)者并不一定在于發(fā)現(xiàn)他人沒有發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，很大程度上取決于是否具備完成他人能看見但并不能做到的事情所需的意志、決心和素質(zhì)等特質(zhì)（Kirzner，2009）。

自研究者提出創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論之后便受到質(zhì)疑。創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)到底存在哪些維度、其與非創(chuàng)業(yè)者（特別是管理者）人格特質(zhì)是否存在本質(zhì)區(qū)別、創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出是否存在顯著影響等一度成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)（Baum和Locke，2004）。這種爭(zhēng)論的存在吸引著越來越多的學(xué)者開始反思并探尋背后的機(jī)理。隨著一系列元分析研究的展開（Zhao和Seibert，2006；Rauch和Frese，2007；Zhao等，2010），這一爭(zhēng)議才逐漸變成共識(shí)，即創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的確存在影響，研究也發(fā)現(xiàn)這種作用可能并不是直接的，而是通過其他變量（中介變量）間接產(chǎn)生作用（Lee和Tsang，2001），并受到企業(yè)發(fā)展階段、外部環(huán)境等情境因素的影響。因而，從不同視角來揭示創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的間接作用成為現(xiàn)有研究的焦點(diǎn)。Omorede等（2015）的研究也證實(shí)了相關(guān)研究的階段性特征，其對(duì)發(fā)表創(chuàng)業(yè)文獻(xiàn)比較集中的幾個(gè)期刊，如JBV、ETP、JSBM、SBE、JDE、IEMJ等①其中JBV：Journal of Business Venturing；ETP：Entrepreneurship Theory and Practice；JSBM：Journal of Small Business Management；SBE：Small Business Economics；JDE：Journal of Developmental Entrepreneurship；IEMJ：International Entrepreneurship and Management Journal。的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)兩個(gè)明顯的趨勢(shì)，即在20世紀(jì)90年代初該領(lǐng)域的研究數(shù)量快速增長(zhǎng)，而后進(jìn)入低谷，在進(jìn)入新世紀(jì)后，特別是從2004年開始該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)又快速增長(zhǎng)。

創(chuàng)業(yè)者作為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的實(shí)踐者，成功創(chuàng)建新企業(yè)的過程及一系列行為需要從心理學(xué)視角加以探討（Rauch和Frese，2000），其人格特質(zhì)領(lǐng)域研究不應(yīng)當(dāng)被拋棄。因此，本研究的目的在于對(duì)這一創(chuàng)業(yè)關(guān)鍵問題進(jìn)行系統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理，分析創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵，特別是不同維度的劃分及其概念解析。同時(shí)，本研究還關(guān)注了創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論的核心議題，即創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響，并總結(jié)研究脈絡(luò)，以期深入揭示創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論及其對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的作用，并基于現(xiàn)有研究不足提出未來研究方向。

二、 創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵及維度劃分

創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)來自于心理學(xué)家對(duì)個(gè)體人格特質(zhì)的研究。作為一種復(fù)雜的、基因所決定的心理和生理結(jié)構(gòu)（Nicolaou和Shane，2009），人格特質(zhì)用來揭示個(gè)體的行為規(guī)律以及為什么不同個(gè)體對(duì)同一現(xiàn)象的反應(yīng)不同，這種差異性將對(duì)個(gè)人的經(jīng)歷和行為方式產(chǎn)生重要影響（Llewellyn和Wilson，2003）。學(xué)術(shù)界對(duì)人格特質(zhì)的概念并未形成共識(shí)，目前較為認(rèn)同的觀點(diǎn)將其看作一種獨(dú)特的個(gè)人特征，反映個(gè)體如何在觀察、行動(dòng)和感知等一系列生理和心理方面表現(xiàn)出來的穩(wěn)定行為模式（Brandst?tter，2011）。創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)關(guān)注的則是創(chuàng)業(yè)者這一特殊群體所具備的共性人格特質(zhì)。

針對(duì)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的維度劃分，大量研究從不同角度加以關(guān)注，可分為兩類（Leutner等，2014）。第一類為Costa和McCrae（1992）提出的大五維度模型（big five model）。該部分研究較為聚焦，關(guān)注外向性、神經(jīng)質(zhì)、宜人性、嚴(yán)謹(jǐn)性、經(jīng)驗(yàn)開放性等人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)者機(jī)會(huì)識(shí)別與評(píng)價(jià)、新企業(yè)成長(zhǎng)等的影響；第二類考慮了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的具體特征，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)者這一群體所擁有的人格特質(zhì)。該部分研究較為分散，不同學(xué)者根據(jù)各自研究目的提出相應(yīng)的特質(zhì)維度。

Costa和McCrae（1992）的大五維度模型是目前廣受認(rèn)可的維度劃分，包括外向性（extroversion）、神經(jīng)質(zhì)（neuroticism）、宜人性（agreeableness）、嚴(yán)謹(jǐn)性（conscientiousness）、經(jīng)驗(yàn)開放性（openness to experience）等。其中外向性反映的是個(gè)體樂于與他人相處而不是獨(dú)自待著，且高外向性的個(gè)體在行為中表現(xiàn)出外向、合群以及樂觀等特征；神經(jīng)質(zhì)反映的是個(gè)體缺乏積極的心理調(diào)整和穩(wěn)定的情緒，這種性格的人容易出現(xiàn)情緒波動(dòng)、焦慮和低落；宜人性反映出合作傾向，信任和關(guān)懷他人，和善、開朗和溫柔可愛，這種類型的個(gè)體易相處和得到他人喜愛；嚴(yán)謹(jǐn)性反映個(gè)體傾向于遵守規(guī)則與規(guī)矩，具有較強(qiáng)的目標(biāo)導(dǎo)向和有序性（計(jì)劃性和組織性），是可靠而努力的；經(jīng)驗(yàn)開放性反映個(gè)體傾向自由，用創(chuàng)新的方式解決問題，常常是智慧的并且有非常規(guī)思維（Llewellyn和Wilson，2003；Zhao等，2010）。大五維度模型系統(tǒng)總結(jié)了人格特質(zhì)具備的維度，后續(xù)的大量研究對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，分析不同維度在個(gè)體職業(yè)選擇、團(tuán)隊(duì)合作、工作績(jī)效以及創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的關(guān)鍵作用（如Gupta和Muita，2012；Fang等，2015）。

然而一些學(xué)者認(rèn)為盡管大五維度模型較全面地刻畫人格特質(zhì)的內(nèi)涵，但其并不是針對(duì)創(chuàng)業(yè)問題提出的，即創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)與一般個(gè)體的人格特質(zhì)不能等同看待，應(yīng)針對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)特征，關(guān)注那些能明顯影響創(chuàng)業(yè)的人格特質(zhì)維度，如成就需求（need for achievement）、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（risk taking）和心理控制源（locus of control）（Keh等，2002）。成就需求特質(zhì)目前受到較多關(guān)注（Young和Kim，2015），反映出創(chuàng)業(yè)者完成有挑戰(zhàn)性目標(biāo)和追求成功的強(qiáng)烈欲望，不輕易滿足于已有成就，其與企業(yè)成長(zhǎng)積極相關(guān)（Lee和Tsang，2001）。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)反映個(gè)體愿意冒險(xiǎn)、樂意從事有風(fēng)險(xiǎn)的行為（Das和Teng，1997），其被認(rèn)為是創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的核心維度。因?yàn)閯?chuàng)業(yè)活動(dòng)具有高度不確定性（Shan等，2014；單標(biāo)安等，2015），那些風(fēng)險(xiǎn)傾向高的個(gè)體更可能成功識(shí)別、評(píng)價(jià)和利用機(jī)會(huì)（Keh等，2002）。心理控制源指?jìng)€(gè)體對(duì)事件結(jié)果的預(yù)期，即事件的發(fā)生是否在可控制或可理解范圍內(nèi)，反映個(gè)人感知到的能力對(duì)所面臨事件的影響，分為內(nèi)控性和外控性兩方面。

Lee和Tsang（2001）發(fā)表于國(guó)際權(quán)威雜志《管理研究雜志》（Journal of Management Studies）的研究關(guān)注創(chuàng)業(yè)者四種人格特質(zhì)，即成就需求、內(nèi)控性、自力更生（self-reliance）和外向性。自力更生反映個(gè)體不依靠他人幫助，自己做事情與決策的傾向（Lee和Tsang，2001）；外向性反映個(gè)體樂于與他人相處而不是獨(dú)自待著，高績(jī)效的創(chuàng)業(yè)者展現(xiàn)出外向性，傾向在企業(yè)內(nèi)、外部維持大范圍的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（Morrison，2002），更頻繁地與商業(yè)伙伴交流（van Praag等，2004）。另有一些學(xué)者從創(chuàng)新性、自力更生、樂觀、自信、模糊容忍等維度來分析創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)（Boyd和Vozikis，1994；Das和Teng，1997；Young和Kim，2015）。

自五維度特質(zhì)提出后，其與第二類的具體特質(zhì)維度間的關(guān)系便成為熱點(diǎn)問題。特質(zhì)論研究的著名學(xué)者M(jìn)cCrae等（1993）、Paunonen和Jackson（1996）等都認(rèn)為五維度特質(zhì)是人格特質(zhì)研究的最基本分析框架，目前絕大多數(shù)的具體特質(zhì)都可以劃歸到五維度特質(zhì)中，如成就需求可以劃歸到盡責(zé)性維度，創(chuàng)新性可以劃歸到經(jīng)驗(yàn)開放性維度，樂觀和自力更生特質(zhì)可以劃歸到外向性維度，自信特質(zhì)可以劃歸到神經(jīng)質(zhì)維度等。然而，他們的研究也發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)這一特質(zhì)與五維度特質(zhì)存在較大的差異性。Zhao和Seibert（2006）、Zhao等（2010）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能很好地與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的特征相匹配，在該維度上能夠顯著地與非創(chuàng)業(yè)者加以區(qū)分，故將其看作是獨(dú)立于五維度外的第六個(gè)特質(zhì)。最終本研究根據(jù)Zhao和Seibert（2006）等研究對(duì)已有維度進(jìn)行總結(jié)（參見表1）。

創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)存在顯著的差異。Das和Teng（1997）提出相關(guān)實(shí)證研究中有必要對(duì)二者樣本加以嚴(yán)格區(qū)分，因?yàn)檫@可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論的不一致。研究發(fā)現(xiàn)，相比于非創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)業(yè)者具有更高的成就需求（Begley和Boyd，1987；Stewart和Roth，2007），更愿意去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而非創(chuàng)業(yè)者（管理者和投資者）則更傾向風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（Cuervo，2005）。關(guān)于創(chuàng)業(yè)者與管理者人格特質(zhì)的差異，Zhao和Seibert（2006）通過元分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者的嚴(yán)謹(jǐn)性與經(jīng)驗(yàn)開放性要明顯強(qiáng)于管理者，神經(jīng)質(zhì)、宜人性則相對(duì)較弱，而外向性并沒有顯著差異。Van Praag等（2004）對(duì)比分析創(chuàng)業(yè)者與管理者發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者經(jīng)營(yíng)自己的企業(yè)與管理者從事的任務(wù)活動(dòng)完全不同，其面臨著極大的風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人績(jī)效所帶來的成就感也遠(yuǎn)高于管理者。在創(chuàng)新性方面，創(chuàng)業(yè)者是組織的創(chuàng)造者，發(fā)現(xiàn)并創(chuàng)造新機(jī)會(huì)，也是組織創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力量，表現(xiàn)為自我雇傭，而一般管理者則注重管理與協(xié)調(diào)資源、按照約定來管理組織，創(chuàng)新性更弱（Cuervo，2005）。在自主性方面，創(chuàng)業(yè)者的行為體現(xiàn)出自我依賴和自我導(dǎo)向，愿意接受風(fēng)險(xiǎn)、有能力領(lǐng)導(dǎo)并打破組織的已有行為慣例，而一般管理者往往會(huì)受組織結(jié)構(gòu)與程序的制約，缺乏自主性（Cuervo，2005；Zhao和Seibert，2006）。

三、 創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響研究進(jìn)展

目前創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的研究主要集中在兩方面，其一為探討創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵及維度劃分，其二關(guān)注創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生哪些影響。在Costa和McCrae（1992）提出大五維度模型這一基礎(chǔ)維度劃分后，學(xué)者們開始將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的影響，主要體現(xiàn)為對(duì)個(gè)體創(chuàng)業(yè)意向、機(jī)會(huì)識(shí)別與利用、新企業(yè)創(chuàng)建與成長(zhǎng)、績(jī)效等創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出（entrepreneurial outcomes）的作用（Begley和Boyd，1987；Cuervo，2005；Zhao和Seibert，2006；Stewart和Roth，2007；Altinay等，2012）。盡管自創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論被提出后就有學(xué)者開始關(guān)注這一問題，但隨后產(chǎn)生爭(zhēng)論并引發(fā)學(xué)者進(jìn)行深度反思，相關(guān)研究也經(jīng)歷著由分析直接影響到從不同視角探討間接影響的復(fù)雜發(fā)展歷程。

表1 創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)維度總結(jié)

（一）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的直接影響

早期的研究主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的直接作用，其中創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)如何影響創(chuàng)業(yè)意向受到關(guān)注最多（Omorede等，2015）。創(chuàng)業(yè)意向反映個(gè)體成為創(chuàng)業(yè)者的意向，被認(rèn)為是從事創(chuàng)業(yè)行為的動(dòng)因（Zhao等，2010），而人格特質(zhì)則是影響創(chuàng)業(yè)意向的關(guān)鍵前因變量。如盡責(zé)性特質(zhì)使得創(chuàng)業(yè)者努力工作并設(shè)立目標(biāo)，從而對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)充滿想象和渴望；創(chuàng)業(yè)活動(dòng)面臨種種挑戰(zhàn)，需要非常規(guī)的思維和創(chuàng)造性地解決問題，經(jīng)驗(yàn)開放性特質(zhì)使個(gè)體更具創(chuàng)造性，更樂意去接受這種生活方式；存在較大的風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的顯著特征，而風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)特質(zhì)使得其更樂意從事這種風(fēng)險(xiǎn)性行為，從而提高其創(chuàng)業(yè)意向（Boyd和Vozikis，1994；Crant，1996；Zhao等，2010）。

還有較多研究關(guān)注創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。如Begley和Boyd（1987）關(guān)注成就需求、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及不確定性容忍度等特質(zhì)對(duì)績(jī)效的影響；Boone和Brabander（1993）關(guān)注內(nèi)控性與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系；Lee和Tsang（2001）關(guān)注成就需求、內(nèi)控性、自力更生等特質(zhì)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的影響。少量研究關(guān)注人格特質(zhì)對(duì)機(jī)會(huì)開發(fā)及新企業(yè)創(chuàng)建的影響，如Crant（1996）的研究揭示了創(chuàng)業(yè)者先動(dòng)性特質(zhì)與機(jī)會(huì)開發(fā)之間存在積極的關(guān)系，具備先動(dòng)性有利于機(jī)會(huì)的識(shí)別和利用，同時(shí)在創(chuàng)業(yè)過程中表現(xiàn)得更加堅(jiān)韌；Shane和Nicolaou（2015）基于美國(guó)地區(qū)樣本的實(shí)證分析提出個(gè)體的創(chuàng)造性特質(zhì)積極影響機(jī)會(huì)識(shí)別及新企業(yè)的創(chuàng)建。

從研究結(jié)論來看，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)與創(chuàng)業(yè)各產(chǎn)出間存在積極的關(guān)系，但一些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)各創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響較弱或不存在直接作用（Boyd和Vozikis，1994；Das和Teng，1997；Zhao和Seibert，2006）。如Begley和Boyd（1987）發(fā)現(xiàn)模糊容忍度與財(cái)務(wù)績(jī)效不存在關(guān)系；Lee和Tsang（2001）的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響較弱；Ciavarella等（2004）基于大五維度的研究發(fā)現(xiàn)，宜人性特質(zhì)積極影響新企業(yè)的長(zhǎng)期生存，外向性、嚴(yán)謹(jǐn)性和神經(jīng)質(zhì)特質(zhì)與新企業(yè)長(zhǎng)期生存不存在相關(guān)性，而經(jīng)驗(yàn)開放性則消極影響新企業(yè)長(zhǎng)期生存；Das和Teng（1997）發(fā)現(xiàn)多數(shù)研究指出創(chuàng)業(yè)者會(huì)表現(xiàn)出更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)傾向性，更樂于去發(fā)現(xiàn)并開發(fā)機(jī)會(huì)，而部分學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)傾向性并不能解釋他們的創(chuàng)業(yè)結(jié)果。因此，關(guān)于創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出是否存在直接影響這一問題開始引起學(xué)者反思。

（二）對(duì)相關(guān)研究的反思

由于創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)研究相關(guān)觀點(diǎn)存在不一致，導(dǎo)致學(xué)者們開始反思。代表性學(xué)者如Boyd和Vozikis（1994）在其研究中指出創(chuàng)業(yè)反映的是一個(gè)過程而不是狀態(tài)，而特質(zhì)研究強(qiáng)調(diào)了個(gè)體先天性的、穩(wěn)定的人格特質(zhì)的作用，并沒有從過程導(dǎo)向來分析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，以及在這一過程中個(gè)體特質(zhì)作用的差異性。有部分學(xué)者也質(zhì)疑成就需求、心理控制源、風(fēng)險(xiǎn)傾向等研究較多的特質(zhì)并沒有被證明是創(chuàng)業(yè)者所獨(dú)有，其他成功的管理者也可能具備這些特質(zhì)（Gartner，1988；Low和MacMillan，1988）。同時(shí)，人格特質(zhì)也沒有被證明是創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的可靠預(yù)測(cè)指標(biāo)（Gartner，1988），無法解釋一些關(guān)鍵的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象（Keh等，2002），如Low和MacMillan（1988）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)傾向特質(zhì)決定了創(chuàng)業(yè)者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的傾向與意愿，但是卻無法解釋為什么創(chuàng)業(yè)者因而愿意去創(chuàng)業(yè)?？偨Y(jié)來看，這些反思性研究觀點(diǎn)集中于以下三個(gè)方面。

（1）一些學(xué)者認(rèn)為已有研究得出矛盾的結(jié)論是因?yàn)閷?duì)創(chuàng)業(yè)者與管理者人格特質(zhì)沒有加以嚴(yán)格區(qū)分。如Das和Teng（1997）發(fā)現(xiàn)較多研究未將創(chuàng)業(yè)者與一般管理者進(jìn)行區(qū)分，多數(shù)樣本來自于管理者而非創(chuàng)業(yè)者，從而使得結(jié)論存在差異性，但這并不意味著創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出不存在影響。人格特質(zhì)屬于個(gè)體層面的概念，而創(chuàng)業(yè)者與管理者的人格特質(zhì)又存在一定的差異（Zhao和Seibert，2006）。因而，在進(jìn)行實(shí)證分析的過程中不能簡(jiǎn)單地借鑒組織層面的研究思路，研究對(duì)象必須針對(duì)創(chuàng)業(yè)者而非管理者。

（2）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)維度劃分存在較大差異。一些學(xué)者認(rèn)為，先前的研究集中于某些人格特質(zhì)維度，包括成就需求、控制源等，對(duì)這些特質(zhì)的研究顯示他們并不一定適合實(shí)證分析（如Das和Teng，1997；Baum和Locke，2004）。如Baum和Locke（2004）認(rèn)為已有特質(zhì)維度的劃分可能并不合理，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向并找到其他對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出影響更大的關(guān)鍵維度，隨后他們提出工作激情和堅(jiān)韌性兩個(gè)特質(zhì)維度并通過實(shí)證證實(shí)了這兩個(gè)特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的積極作用。關(guān)于大五維度，Zhao等（2010）通過系統(tǒng)的元分析發(fā)現(xiàn)除宜人性這一維度外，其他四個(gè)維度均對(duì)新企業(yè)創(chuàng)建與成功產(chǎn)生積極影響。這也給大五特質(zhì)在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的作用提供了有力證據(jù)。

（3）忽略了中介變量及情境因素的作用。越來越多的學(xué)者提出，創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)可能并不是直接影響新企業(yè)績(jī)效或其他產(chǎn)出變量，而是通過一些中介變量間接產(chǎn)生作用，包括個(gè)體特征和組織因素（Brandst?tter，2011；Zhao等，2010）。如Deshpandé等（2016）提出戰(zhàn)略導(dǎo)向（顧客導(dǎo)向、成本導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向）這一中介變量，Baum和Locke（2004）提出溝通愿景、成長(zhǎng)目標(biāo)和自我效能感三個(gè)中介變量，Gupta和Muita（2012）提出運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略和工作滿意度兩個(gè)變量。另外，也有學(xué)者指出創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)、環(huán)境動(dòng)態(tài)性、企業(yè)發(fā)展階段等情境因素也會(huì)對(duì)二者的關(guān)系產(chǎn)生影響（Karimi等，2015；Vantilborgh等，2015；Llewellyn和Wilson，2003；van Praag等，2004）。

（三）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的間接影響

如前所述，元分析研究強(qiáng)有力地支持了創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的作用（Rauch和Frese，2007；Zhao和Seibert，2006；Zhao等，2010），顯示出這一心理變量在創(chuàng)業(yè)行為分析中的重要性（Baron，2004；Baum和Locke，2004；Foo等，2009）。然而，與傳統(tǒng)研究關(guān)注創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的直接影響所不同，近年來研究者開始轉(zhuǎn)向一些中介變量，基于不同的研究視角來解釋人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的間接作用（Baum和Locke，2004；Altinay等，2012；Espíritu-Olmos和Sastre-Castillo，2015），即試圖從不同視角來回答創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)為什么會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)生影響，而不是能否產(chǎn)生影響的問題。

（1）行動(dòng)理論視角。行動(dòng)理論視角提出先天性的人格特質(zhì)并不是影響創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的直接因素，強(qiáng)調(diào)了后天行動(dòng)因素的關(guān)鍵作用。根據(jù)行動(dòng)理論，創(chuàng)業(yè)者所具備的特質(zhì)會(huì)影響其后續(xù)一系列的創(chuàng)業(yè)行為，進(jìn)而影響創(chuàng)業(yè)結(jié)果（Fay和Frese，2001），個(gè)體的積極行動(dòng)表現(xiàn)出自我啟動(dòng)（selfstating）、長(zhǎng)期的主動(dòng)性（long-term proactively）以及面臨困難或障礙時(shí)的堅(jiān)持（persistent）三個(gè)方面特征（Fay和Frese，2001），并且創(chuàng)業(yè)者在機(jī)會(huì)開發(fā)和管理新企業(yè)的過程中須具備這三方面才更可能獲得成功。

從該研究視角來看，對(duì)于創(chuàng)業(yè)者而言，具備了創(chuàng)造性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性或外向性等特質(zhì)并不代表著一定能成功創(chuàng)業(yè)或在創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出方面表現(xiàn)更好，更為關(guān)鍵的是必須積極采取一系列行動(dòng)，如開發(fā)創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、制定創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略、積極搜尋信息和學(xué)習(xí)等（如Frese，2009）。Pittino等（2016）發(fā)現(xiàn)內(nèi)控性和模糊容忍度特質(zhì)積極影響創(chuàng)業(yè)者從事冒險(xiǎn)性行為，并能捕捉更多創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。Frese（2009）曾提煉出創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中表現(xiàn)出積極行動(dòng)的具體特征，包括積極的目標(biāo)和愿景、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、積極的任務(wù)戰(zhàn)略和行動(dòng)計(jì)劃、積極的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略、對(duì)失敗行為的積極反饋以及積極學(xué)習(xí)。積極行動(dòng)是影響新企業(yè)創(chuàng)建及成長(zhǎng)的關(guān)鍵，具備較高成就需求、內(nèi)控性、創(chuàng)新性或大五特質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者往往行動(dòng)積極，通過形成明確的目標(biāo)和愿景、行動(dòng)計(jì)劃、建立社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，在失敗中學(xué)習(xí)并堅(jiān)持目標(biāo)，從而幫助其成功創(chuàng)業(yè)。

（2）認(rèn)知視角。由于創(chuàng)業(yè)行為涉及一系列創(chuàng)業(yè)決策過程，必然受到個(gè)體認(rèn)知因素的影響，包括自我效能感、過度自信、風(fēng)險(xiǎn)感知等（Wang等，2016；Keh等，2002；Krueger Jr，2003）。創(chuàng)業(yè)認(rèn)知關(guān)注的是創(chuàng)業(yè)者收集、處理與評(píng)價(jià)信息偏好的方式及其對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響（Krueger Jr，2003），如機(jī)會(huì)開發(fā)（識(shí)別、評(píng)估與利用）是一系列創(chuàng)業(yè)決策的結(jié)果，Keh等（2002）提出個(gè)體的過度自信、控制幻覺、相信小數(shù)據(jù)定律等認(rèn)知變量在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用，而個(gè)體在這些認(rèn)知因素方面存在差異性，其在對(duì)機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)估時(shí)所表現(xiàn)出來的堅(jiān)定信念以及是否傾向于利用該機(jī)會(huì)等方面都會(huì)不同。

因此根據(jù)社會(huì)認(rèn)知理論，這種因人而異的個(gè)體認(rèn)知，使得即便是具備相同人格特質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者采取不同的創(chuàng)業(yè)決策，導(dǎo)致不同的創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出（De Carolis和Saparito，2006）。認(rèn)知視角把創(chuàng)業(yè)者的自我效能感、風(fēng)險(xiǎn)感知看作是影響創(chuàng)業(yè)行為的關(guān)鍵認(rèn)知因素，如Boyd和Vozikis（1994）指出，創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)會(huì)通過影響自我效能感和風(fēng)險(xiǎn)感知，從而作用于創(chuàng)業(yè)意向和行為，產(chǎn)生不同的創(chuàng)業(yè)結(jié)果；Baum和Locke（2004）的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的工作激情和堅(jiān)韌性會(huì)影響其自我效能感和溝通愿景，從而帶來企業(yè)的成長(zhǎng)；Wang等（2016）關(guān)注大五特質(zhì)與創(chuàng)業(yè)意向間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)自我效能感在其中起中介作用。另有學(xué)者關(guān)注了過度自信、控制幻覺等的作用。

（3）戰(zhàn)略導(dǎo)向視角。該視角的研究邏輯為“創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)——企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向——?jiǎng)?chuàng)業(yè)產(chǎn)出”，即認(rèn)為傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論更多地關(guān)注個(gè)體心理因素，而創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出還受到企業(yè)層面諸多因素的影響，特別是戰(zhàn)略導(dǎo)向的作用顯著（Deshpandé等，2013）。創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨諸多的不確定性和激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，需要靈活采取戰(zhàn)略來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和績(jī)效（Pittino等，2016），而創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特征（包括人格特質(zhì)）是影響戰(zhàn)略制定的重要因素（Gudonavi?ius和Fayomi，2014）。因此，一些學(xué)者從戰(zhàn)略導(dǎo)向視角來分析創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的間接影響。

作為新企業(yè)的締造者與核心領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)在很大程度上影響企業(yè)戰(zhàn)略變革與選擇。Zainol和Ayadurai（2011）發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者內(nèi)控性、成就需求等特質(zhì)積極影響企業(yè)的創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與前瞻性（創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向），從而作用于企業(yè)績(jī)效。Wang等（2016）認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)開放性較高的創(chuàng)業(yè)者表現(xiàn)出較強(qiáng)的創(chuàng)造性，樂于開發(fā)新產(chǎn)品/服務(wù)、敢于嘗試新技術(shù)和方法，勇于進(jìn)行戰(zhàn)略變革而不是采取跟隨或模仿戰(zhàn)略。Chatterjee和Hambrick（2007）提出自戀特質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)者更易選擇具有冒險(xiǎn)性的戰(zhàn)略以獲得更高的回報(bào)。Deshpandé等（2013）發(fā)現(xiàn)具備較高成就需求特質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者幫助新企業(yè)積極運(yùn)用顧客導(dǎo)向、成本導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向，以獲得更高的績(jī)效。

（4）學(xué)習(xí)視角。還有一些研究強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)的重要性，如Ashraf等（2013）發(fā)現(xiàn)不同特質(zhì)的個(gè)體適合于不同的學(xué)習(xí)風(fēng)格。創(chuàng)業(yè)者應(yīng)當(dāng)結(jié)合新企業(yè)特征和面臨的問題，靈活選擇適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)風(fēng)格以獲得創(chuàng)業(yè)的成功。Chen和Yang（2009）指出創(chuàng)造性高的個(gè)體樂于鉆研并廣泛地學(xué)習(xí)以尋求與競(jìng)爭(zhēng)者不同的新技術(shù)，從而幫助企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

綜合而言，盡管部分學(xué)者對(duì)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的作用提出質(zhì)疑，但這絲毫沒有動(dòng)搖相關(guān)研究在持續(xù)推進(jìn)，更多的研究開始思考這種結(jié)論不一致背后的原因。正如Zhao和Seibert（2006）所說，創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域?qū)W者應(yīng)該進(jìn)一步深化人格特質(zhì)，而不是摒棄它。因此，針對(duì)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)是否對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)生影響，大量的研究者試圖從研究對(duì)象的界定、人格特質(zhì)的維度劃分以及中介因素等角度加以揭示。正是這種反思性研究的出現(xiàn)將該領(lǐng)域逐漸與個(gè)體層面的行動(dòng)因素、認(rèn)知因素，以及企業(yè)戰(zhàn)略等組織層面因素相結(jié)合。這也與創(chuàng)業(yè)實(shí)踐規(guī)律相匹配。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的成功與失敗并不取決于先天性的個(gè)人特質(zhì)，而是與后天的學(xué)習(xí)與行動(dòng)以及企業(yè)戰(zhàn)略等共同作用的結(jié)果。

四、 結(jié)論與展望

創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)在創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中起著極為關(guān)鍵的作用，是投資者選擇目標(biāo)的重要參考依據(jù)，而相關(guān)研究由興起到爭(zhēng)議，再到廣受學(xué)者深入關(guān)注（Omorede等，2005）。因此，對(duì)該領(lǐng)域研究文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，特別是對(duì)存在的爭(zhēng)論以及學(xué)者們的思考進(jìn)行總結(jié)，有助于后續(xù)研究者更好地揭示創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的作用機(jī)制。

本研究系統(tǒng)總結(jié)創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的內(nèi)涵及維度劃分，發(fā)現(xiàn)外向性、神經(jīng)質(zhì)、宜人性、嚴(yán)謹(jǐn)性、經(jīng)驗(yàn)開放性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等是其主要維度。關(guān)于創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響一直是已有研究關(guān)注的焦點(diǎn)。早期研究主要關(guān)注直接作用，隨著后續(xù)研究的展開，相關(guān)結(jié)論產(chǎn)生了爭(zhēng)論，即多數(shù)學(xué)者指出創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)會(huì)帶來積極影響，而另一部分學(xué)者則認(rèn)為二者并沒有顯著關(guān)系。圍繞爭(zhēng)論與質(zhì)疑，學(xué)者們從認(rèn)知視角、行動(dòng)理論視角、戰(zhàn)略導(dǎo)向視角、學(xué)習(xí)視角等相應(yīng)的理論視角來加以解釋。相關(guān)學(xué)者的研究與反思將創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)論與認(rèn)知論、行動(dòng)論、學(xué)習(xí)論等相結(jié)合，使得創(chuàng)業(yè)理論研究更加貼近實(shí)踐，并產(chǎn)生越來越多創(chuàng)造性的成果，吸引眾多學(xué)者不斷加入。盡管關(guān)于創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的作用已逐漸形成共識(shí)，但相關(guān)研究依然存在一些不足，尚需未來加以探索。具體地，未來研究需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方向。

（1）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)不同創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的影響機(jī)理。創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論之所以備受質(zhì)疑，與前期的研究?jī)H僅關(guān)注人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的直接影響而忽略了人格特質(zhì)的間接效應(yīng)有關(guān)。越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)并不直接影響企業(yè)績(jī)效等產(chǎn)出，而是通過中介變量間接產(chǎn)生作用，如不同人格特質(zhì)的創(chuàng)業(yè)者會(huì)采取不同的學(xué)習(xí)方式（Ashraf等，2013），從而產(chǎn)生不同的結(jié)果。因此，未來研究應(yīng)當(dāng)注重中介變量的挖掘。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出體現(xiàn)在多個(gè)方面，未來應(yīng)該深入揭示不同中介變量在創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)與不同產(chǎn)出間作用的差異性。

（2）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)不同維度對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出影響的差異性。由于創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)是多維度概念，而不同特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的影響效果不同，影響路徑也存在差異。目前的研究?jī)H關(guān)注了某個(gè)或幾個(gè)特質(zhì)（Llewellyn和Wilson，2003），忽略了不同維度間作用的差異性。未來需要深入分析創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的不同維度對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出作用的差異性，包括作用程度、作用路徑等的差異性。

（3）影響創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)與創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出關(guān)系的情境因素。創(chuàng)業(yè)環(huán)境、企業(yè)不同發(fā)展階段、創(chuàng)業(yè)者先前經(jīng)驗(yàn)、教育背景等情境變量的不同可能會(huì)影響創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)與創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出間的關(guān)系。如Miller（2015）提出這些情境因素在一定條件下可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)產(chǎn)生負(fù)面影響，而目前相關(guān)研究缺乏。因此未來應(yīng)當(dāng)探討這些情境因素的作用，以揭示不同情境下創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對(duì)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出的不同作用。

（4）創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的測(cè)量體系開發(fā)。Llewellyn和Wilson（2003）指出，先前的創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)研究使用了不可靠的心理測(cè)量，難以客觀反映個(gè)體的人格特質(zhì)情況。創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)作為個(gè)體重要的心理特征，其測(cè)量容易受到外界因素的干擾。目前的測(cè)量方式多是自我判斷，為了更深入地揭示創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的作用，未來研究可嘗試實(shí)驗(yàn)研究等方法更客觀地進(jìn)行測(cè)量。

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Research Progress Analysis of the Connotation of Entrepreneur Personality Traits and Their Impacts on Entrepreneurial Output

Shan Biaoan1, Fei Yupeng1, Yu Haijing1, Chen Biao2
（1. School of Management, Jilin University, Changchun 130022, China；2. School of Business, Zhengzhou University, Zhengzhou 450001, China）

This paper systematically summarizes the connotation of entrepreneur personality traits, especially focusing on the concept and dimension division of entrepreneur personality traits in existing literature, and finds that extroversion, neuroticism, agreeableness, conscientiousness, openness to experience and risk taking are the main personality traits of entrepreneurs. The impacts of entrepreneur personality traits on entrepreneurial output have been concerned by researchers, but there is no consensus. This paper systematically sorts out related research context, discovers the research transformation from the analysis of direct effects of entrepreneur personality traits at the early stage to the revelation of indirect effects of entrepreneur personality traits on entrepreneurial output from the perspectives of cognition, behavior theory, strategy orientation and learning, to try to solve the conflicts of related research. Finally, this paper proposes a number of future research directions based on the shortcomings of existing research.

entrepreneur personality trait; entrepreneurial output; research progress; research perspective

F270

A

1001-4950(2017)04-0015-10

（責(zé)任編輯：度 生）

10.16538/j.cnki.fem.2017.04.002

2015-10-14

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（71402064）；中國(guó)博士后基金特別資助項(xiàng)目（2015T80313）；吉林大學(xué)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)青年學(xué)術(shù)骨干支持計(jì)劃（2015FRGG11）

單標(biāo)安（1987—），男，吉林大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士后；費(fèi)宇鵬（1971—），男，吉林大學(xué)管理學(xué)院教授；于海晶（1991—），女，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生；陳 彪（1988—），男，鄭州大學(xué)商學(xué)院講師（通訊作者）。