程靜瑜

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

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美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院領(lǐng)導(dǎo)人員管理研究

程靜瑜

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院是美國(guó)較為典型的國(guó)立研究所，其在對(duì)自身領(lǐng)導(dǎo)人員的管理實(shí)踐中既遵循美國(guó)現(xiàn)有的公務(wù)人員的管理規(guī)章和職位體系，又自有其特有的方式。本文從美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院領(lǐng)導(dǎo)人員的選拔任用、任期及卸任、職責(zé)與權(quán)力、薪酬與考核評(píng)價(jià)、發(fā)展培訓(xùn)和兼職兼薪及雙肩挑六個(gè)方面闡述其管理體系，為國(guó)內(nèi)科研院所和院校的領(lǐng)導(dǎo)人員管理實(shí)踐的革新提供參考。

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生院(NIH)；領(lǐng)導(dǎo)人員；人事管理

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)按照管理體制劃分屬政府擁有并直接管理的GOGO類，其職員依照聯(lián)邦政府雇員的管理方式進(jìn)行。NIH在受上級(jí)部門HHS(Department of Health and Human Service)管理的同時(shí)也接受美國(guó)人事管理局(OPM)的管理和指導(dǎo)。美國(guó)人事管理局在制定相關(guān)人事管理的基本標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予NIH一定的人事自主管理空間。

按照美國(guó)人事管理局的分類，聯(lián)邦政府雇員分為行政首長(zhǎng)(ES)、高級(jí)行政主管(SES)、聯(lián)邦白領(lǐng)類(GS)和聯(lián)邦藍(lán)領(lǐng)(FWS)四類。NIH的管理人員(正/副院長(zhǎng)、研究中心的正/副主任、下轄實(shí)驗(yàn)室的正/副主任、辦公室主任等)一般屬于SES類，有少部分屬于ES類，因此對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，NIH基本參照OPM關(guān)于SES類人員的管理規(guī)定。

一、選拔任用

SES類職位在全國(guó)范圍內(nèi)的總數(shù)沒有限制，OPM根據(jù)聯(lián)邦法典第五卷第3133款的規(guī)定賦予NIH在SES類職位設(shè)置、招聘、調(diào)整的權(quán)限。這一自主裁決空間通常以兩年為一周期，在OPM總體人事管理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，NIH自行管理自身人事。

(一)選拔方式

SES類職位的選撥方式共有六種：(1)公開招募；(2)返聘(Reinstate)；(3)重任(Reassign)；(4)調(diào)任；(5)從領(lǐng)導(dǎo)人才培養(yǎng)項(xiàng)目中選任；(6)臨時(shí)聘用(noncareer appointment)。

公開招募，即是在USAJOBS網(wǎng)站和NIH官網(wǎng)下的領(lǐng)導(dǎo)人員(senior and executive-level)招聘網(wǎng)頁(yè)①公布領(lǐng)導(dǎo)人員職位空缺信息，通過公開程序、遵循“公開招聘”和“擇優(yōu)錄取”的原則進(jìn)行選拔錄用。NIH公開招聘的領(lǐng)導(dǎo)人員職位在招聘時(shí)間上有兩種形式，一是設(shè)截止日期，二是無(wú)限期，聘到為止。公開招聘的領(lǐng)導(dǎo)人員職位向所有符合職位要求的美國(guó)公民以及被其他法律或條例許可的非美國(guó)公民開放。OPM要求采用公開招聘方法的機(jī)構(gòu)成立執(zhí)行資源委員會(huì)(ERB)監(jiān)督職位候選人的考核評(píng)估。

返聘是指再次聘用曾任SES類職位的人員。重任，即調(diào)整機(jī)構(gòu)內(nèi)部SES類人員的任職情況，將現(xiàn)有的SES類職員安排到新設(shè)或目前急需的崗位上。調(diào)任則是指機(jī)構(gòu)間現(xiàn)任SES類職員的流動(dòng)，以滿足組織發(fā)展和崗位要求。

從領(lǐng)導(dǎo)人才培養(yǎng)項(xiàng)目中選拔合適的人才。通過這一途徑選拔的人才不需要競(jìng)爭(zhēng)或者只需要經(jīng)過適當(dāng)競(jìng)選和資格審查就可入職。目前美國(guó)的人才培訓(xùn)選拔項(xiàng)目有：(1)SES候選人發(fā)展項(xiàng)目(SES Candidate Development Program，SES CDP)；(2)NIH 員工推薦獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃(NIH Employee Referral Award Program)；(3)HHS 新興領(lǐng)袖計(jì)劃(HHS Emerging Leaders Program)。NIH可從計(jì)劃項(xiàng)目中物色、考查所缺領(lǐng)導(dǎo)崗位的候選人。

臨時(shí)聘用管理人員，通過本途徑任命領(lǐng)導(dǎo)人員，需在任命前取得OPM的許可，同時(shí)此類聘任只針對(duì)普通臨時(shí)性(general,not career reserved)的SES類崗位。

在具體的實(shí)踐中，NIH各研究所的所長(zhǎng)的選任主要采取兩種方式，一是外聘相關(guān)人員，二是機(jī)構(gòu)內(nèi)選拔。

(二)任職條件和資格

不同研究部門和崗位需求，選聘的資格條件各有差異?？偟膩?lái)說NIH領(lǐng)導(dǎo)人員任職資格包括三方面：一是相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)科研能力；二是人員和組織機(jī)構(gòu)的管理能力；三是對(duì)社會(huì)問題和學(xué)科領(lǐng)域的感知能力。

NIH對(duì)領(lǐng)導(dǎo)職位申請(qǐng)人采用基于簡(jiǎn)歷的篩選方法，要求申請(qǐng)者結(jié)合OPM定義的管理人員五項(xiàng)核心素質(zhì)(five executive core qualifications,ECQs)：領(lǐng)導(dǎo)變革(Leading Change)、領(lǐng)導(dǎo)他人(Leading People)、結(jié)果驅(qū)使(Results Driven)、商業(yè)智慧(Business Acumen)、塑造凝聚力(Building Coalitions)，介紹自己的實(shí)際情況。資格審查委員會(huì)(QRB)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)者的資格條件進(jìn)行核實(shí)和評(píng)價(jià)，為最終的人才選定提供參考意見。此外，在領(lǐng)導(dǎo)人員招聘中也會(huì)要求申請(qǐng)者在簡(jiǎn)歷中敘述自身的專業(yè)/技術(shù)資格(PTQs)。

二、任期及卸任

NIH院長(zhǎng)由總統(tǒng)親自任命。1993年克林頓總統(tǒng)任命Harold Varmus為NIH第14任院長(zhǎng)，Varmus任職期間改革了NIH的人事制度，規(guī)定實(shí)驗(yàn)室主任及以上的領(lǐng)導(dǎo)人員必須在全球范圍內(nèi)公開的招聘，并且任何人的錄取都必須由NIH招聘委員會(huì)投票決定，擬錄用人員后由NIH院長(zhǎng)宣布任免，同時(shí)向HHS報(bào)備。NCI是NIH的第一個(gè)研究所，又因?yàn)楣妼?duì)癌癥有著極高的關(guān)注度，因此1971年《國(guó)家癌癥法案》賦予了NCI特殊的權(quán)力，其中包括其所長(zhǎng)由總統(tǒng)任命。②除NCI以外的研究機(jī)構(gòu)和研究中心的所長(zhǎng)/主任的任免由NIH院長(zhǎng)宣布。

(一)任期

在任期上，領(lǐng)導(dǎo)人員的任期沒有統(tǒng)一規(guī)定，通常是依照領(lǐng)導(dǎo)人員個(gè)人的工作績(jī)效和職業(yè)生涯規(guī)劃、研究所或研究中心的實(shí)際情況而定。NIH部分領(lǐng)導(dǎo)人員的任期，在任時(shí)間最長(zhǎng)的達(dá)22年，任期最短的為2年，各接任者之間的在任時(shí)長(zhǎng)沒有規(guī)律可循，在任時(shí)長(zhǎng)全憑實(shí)際情況而論。NIH每個(gè)有院內(nèi)項(xiàng)目的研究所都設(shè)有科學(xué)顧問委員會(huì)(Boardof Scientific Counselors，BSC)，BSC始于1965年，負(fù)責(zé)評(píng)估院內(nèi)實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目和研究者的提拔和任期。③

(二)卸任去向

NIH的領(lǐng)導(dǎo)人員在卸任離職后的去向按照個(gè)人職業(yè)規(guī)劃和所處人生階段的不同會(huì)各有差異。但主要的去向有5類，一是不再任職；二是大學(xué)任教；三是到其他政府部門或委員會(huì)工作；四是返聘；五是在其他機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事科研。

三、職責(zé)與權(quán)力

(一)職責(zé)

NIH的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)NIH所有的學(xué)術(shù)和管理事務(wù)，是整個(gè)NIH事務(wù)的全權(quán)責(zé)任人。④院長(zhǎng)還需對(duì)突然涌現(xiàn)的極具研究?jī)r(jià)值但又不能及時(shí)從其他渠道獲得經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目進(jìn)行資助。院長(zhǎng)的職責(zé)定位被描述為：(1)積極促進(jìn)組織愿景中塑造；(2)為組織發(fā)展尋求機(jī)會(huì)，協(xié)調(diào)組織；(3)與各部門機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系；(4)聽取咨詢委員會(huì)的建議；(5)接收政府行政部門相關(guān)的建議；(6)有向總統(tǒng)提出建議的權(quán)力和責(zé)任。⑤簡(jiǎn)言之，NIH院長(zhǎng)的角色定位就是把握整個(gè)研究院課題研究的總方向、溝通協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)部門、分配和調(diào)節(jié)各項(xiàng)資源、為國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域改革發(fā)展建議獻(xiàn)策。

各研究所、研究中心及實(shí)驗(yàn)室的管理人員(所長(zhǎng)/主任)在NIH管理體系中屬于中層管理者的位置，其職責(zé)就是管理本部門具體的日常事務(wù)以及同上級(jí)部門的溝通、反饋、報(bào)告，確保本部門按照組織目標(biāo)與規(guī)劃運(yùn)行。

(二)權(quán)力的行使與監(jiān)督

NIH院長(zhǎng)權(quán)力在“學(xué)術(shù)獨(dú)立于政治”的理念基礎(chǔ)上，以法律規(guī)定權(quán)限。其向HHS部長(zhǎng)匯報(bào)工作，通過院長(zhǎng)顧問委員會(huì)和院長(zhǎng)公眾代表理事會(huì)來(lái)行使建議獻(xiàn)策的職權(quán)。各研究所、研究中心及實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人向院長(zhǎng)負(fù)責(zé)，并接受諸如科學(xué)顧問委員會(huì)、項(xiàng)目顧問委員會(huì)等的監(jiān)督。

在預(yù)算管理上面，經(jīng)總統(tǒng)最終簽署的預(yù)算案包括了各研究所、中心及OD下的辦公室或研究所下的中心各自單獨(dú)的預(yù)算。這樣實(shí)際上就將預(yù)算的管理協(xié)調(diào)權(quán)下放到了各研究所、研究中心的領(lǐng)導(dǎo)人員手中。NIH院長(zhǎng)的預(yù)算管理和執(zhí)行的權(quán)力主要在于最大限度調(diào)配1%的撥款和院長(zhǎng)自由基金(Discretionary Fund)。此外，院長(zhǎng)也可以通過三個(gè)途徑對(duì)預(yù)算管理施加影響：初始預(yù)算要求的審查批準(zhǔn)、經(jīng)過OMB審查后的預(yù)算案在各研究所(研究中心)的配置、同會(huì)議委員會(huì)協(xié)商后對(duì)每個(gè)研究所(研究中心)預(yù)算經(jīng)費(fèi)的分配。⑥

四、薪酬與考核評(píng)價(jià)

(一)薪酬標(biāo)準(zhǔn)

NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的工資由兩部分組成，既SES類職位基本工資和績(jī)效工資。SES類基本薪酬的最小值等于GS-15,step 1基本薪酬的120%，最大值相當(dāng)于EX-III的基本薪酬。

(二)考核評(píng)價(jià)

領(lǐng)導(dǎo)人員的的考核評(píng)價(jià)分為兩類，一類是日常工作績(jī)效的考核評(píng)級(jí)，另一類是對(duì)突出表現(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)。

1.績(jī)效考核

2012年1月，OPM協(xié)同OMB聯(lián)合公布了“SES基本評(píng)估體系”，該體系為各聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)及國(guó)立研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的績(jī)效評(píng)估提供了一個(gè)基本參照標(biāo)準(zhǔn)。SES基本評(píng)估體系包括五方面的內(nèi)容：計(jì)劃、監(jiān)管、調(diào)整、評(píng)估、和獎(jiǎng)懲。績(jī)效評(píng)估計(jì)劃必須明確指出考核領(lǐng)導(dǎo)人員工作成效的關(guān)鍵指標(biāo)及其他有助于完成工作、達(dá)成組織目標(biāo)的輔助性指標(biāo)?？己说闹芷谕ǔ橐荒?，允許設(shè)置的考核周期時(shí)限的最小值為90天。

考核期結(jié)束時(shí)，首先對(duì)各管理人員進(jìn)行一次初步的總結(jié)評(píng)價(jià)。其次是進(jìn)行更高一級(jí)的績(jī)效評(píng)估及檢查(Higher Level Review)，最后由績(jī)效考核委員會(huì)(Performance Review Board,PRB)復(fù)查，做出最終評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲建議。考核結(jié)果分為5級(jí)，五到四級(jí)分別為杰出、優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)、基本合格、不合格。

參照OPM的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，NIH針對(duì)SES設(shè)立了兩套績(jī)效考核方案，一是僅對(duì)SES進(jìn)行考核的SES績(jī)效管理系統(tǒng)SES PMS；二是包含全體職員及管理人員的績(jī)效評(píng)估項(xiàng)目PMAP。SES PMS的評(píng)價(jià)周期為10月1日至次年9月30日，稱為FY，績(jī)效評(píng)價(jià)基于管理人員五項(xiàng)核心素質(zhì)(ECQs)評(píng)估，其中結(jié)果導(dǎo)向至少占20%，其他四類至少占10%，并且任何一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重不能超過結(jié)果導(dǎo)向所占權(quán)重。本評(píng)價(jià)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果同被評(píng)估者的基本工資上漲掛鉤，也與年終評(píng)估聯(lián)系。

PMAP的考核周期為1月1日到次年12月31日，稱為CY?？己说年P(guān)鍵指標(biāo)分為管理方面的要求和個(gè)人績(jī)效成果兩方面，每塊具體考核指標(biāo)的權(quán)重相同，該績(jī)效評(píng)價(jià)與最終個(gè)人績(jī)效評(píng)級(jí)相關(guān)聯(lián)。

2.激勵(lì)獎(jiǎng)

針對(duì)SES類職位的的獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目有總統(tǒng)獎(jiǎng)、績(jī)效獎(jiǎng)和其他獎(jiǎng)項(xiàng)三類。(1)總統(tǒng)獎(jiǎng)(Presidential Rank Awards)用以激勵(lì)綜合表現(xiàn)持續(xù)優(yōu)異的SES職位所有者，在評(píng)比排名中成績(jī)杰出者可一次性獲得相當(dāng)于年度基本工資35%的獎(jiǎng)金。(2)績(jī)效獎(jiǎng)(Performance Awards)，表彰優(yōu)異的領(lǐng)導(dǎo)人員，激勵(lì)各領(lǐng)導(dǎo)人員向優(yōu)異者看齊。(3)其他獎(jiǎng)項(xiàng)是就領(lǐng)導(dǎo)人員某一方面能力進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的單項(xiàng)獎(jiǎng)，如最佳建議、發(fā)明創(chuàng)新、絕佳執(zhí)行、高效多產(chǎn)等。

五、培訓(xùn)和發(fā)展

領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)和發(fā)展的方法有很多，包括正式的和非正式的，如培訓(xùn)項(xiàng)目、研討會(huì)、論壇。2012年12月，OPM發(fā)布了領(lǐng)導(dǎo)人員能力發(fā)展實(shí)踐指南(Executive Development Best Practices Guide)，本指南包含公立部門和私營(yíng)部門用以支持領(lǐng)導(dǎo)人員持續(xù)學(xué)習(xí)、發(fā)展能力的方法范例。

SES級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員能力發(fā)展項(xiàng)目按方式可分為在線和面授，主要的培訓(xùn)項(xiàng)目有三種：(1)管理者角(Manager’s Corner)，一個(gè)在線課程學(xué)習(xí)網(wǎng)站。(2)SES簡(jiǎn)報(bào)(SES Briefings)，OPM為新任職的領(lǐng)導(dǎo)人員提供的了解形勢(shì)政策及互動(dòng)交流的平臺(tái)。該學(xué)習(xí)項(xiàng)目根據(jù)OPM每年的計(jì)劃定期的召開，每次為期2天。(3)SES領(lǐng)導(dǎo)力研討會(huì)(SES Leadership Seminars)，該繼續(xù)學(xué)習(xí)項(xiàng)目的關(guān)注點(diǎn)在于促進(jìn)SES級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員有效的踐行五個(gè)核心素質(zhì)ECQs。此外，領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展中心(Center for Leadership Development,CLD)也為領(lǐng)導(dǎo)人員的能力發(fā)展提供培訓(xùn)項(xiàng)目。

六、兼職兼薪及雙肩挑

(一)兼職兼薪

NIH對(duì)其領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職兼薪?jīng)]有明文的規(guī)定，在實(shí)際操作中只要在完成本職工作后還富有余力便可兼職兼薪。

目前，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員無(wú)在企業(yè)兼職的情況，其兼職兼薪活動(dòng)皆在公共領(lǐng)域范疇，即在公共部門或準(zhǔn)公共部門。按兼職機(jī)構(gòu)類型劃分，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員兼職兼薪場(chǎng)所分為學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)、研究小組/項(xiàng)目、委員會(huì)/董事會(huì)、NIH外研究中心(所)、大學(xué)五類。

按是否有薪酬分類，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職類型可分為有薪酬和無(wú)薪酬兼職。在學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)的兼職多以成員的身份進(jìn)行，且是無(wú)薪酬兼職。該類兼職的人數(shù)在六種兼職類型中最多，且每人不止加入一個(gè)學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)。個(gè)人所入學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)數(shù)量的最小值為2，最大值為10。在委員會(huì)或董事會(huì)的兼職為有兼職無(wú)兼薪，在兼職的機(jī)構(gòu)所扮演的角色則是領(lǐng)導(dǎo)人員和成員兼而有之。而在院外研究機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目小組及大學(xué)的兼職則屬于有兼薪的兼職。

按兼職兼薪時(shí)限可分為臨時(shí)聘任和長(zhǎng)期兼職。除了在一些臨時(shí)項(xiàng)目中擔(dān)任負(fù)責(zé)人外，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職兼薪活動(dòng)均為長(zhǎng)期兼職。

(二)雙肩挑

NIH及其各研究所(中心)領(lǐng)導(dǎo)人員除在外兼職兼薪，在內(nèi)部也存在雙肩挑的情況。如國(guó)立癌癥所代理所長(zhǎng)同時(shí)兼任國(guó)立癌癥研究中心腫瘤細(xì)胞實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人；國(guó)家補(bǔ)給和健康研究中心主任兼任NIH精密醫(yī)學(xué)回顧研究項(xiàng)目(NIH Precision Medicine Initiative?Cohort Program)臨時(shí)負(fù)責(zé)人，同時(shí)又兼任衛(wèi)生保健系統(tǒng)共同基金合作實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合負(fù)責(zé)人。

【注釋】

①美國(guó)JOBS招聘網(wǎng)：https://jobs.nih.gov/vacancies/executive.htm.

②李昱濤.美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院初探——?dú)v史演變、管理體制和運(yùn)行機(jī)制[D].清華大學(xué)，2004.

③李昱濤.美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院初探——?dú)v史演變、管理體制和運(yùn)行機(jī)制[D].清華大學(xué)，2004.

④吳英.中外公立科研機(jī)構(gòu)管理體制比較研究[D].上海交通大學(xué)，2009.

⑤美國(guó)國(guó)立研究院官網(wǎng)：https://www.nih.gov/about-nih/who-we-are/nih-leadership#role.2016年4月.

⑥李昱濤.美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院初探——?dú)v史演變、管理體制和運(yùn)行機(jī)制[D].清華大學(xué)，2004.

[1]張義芳.美國(guó)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科研人員職位設(shè)置及對(duì)我國(guó)的啟示[J].中國(guó)科技論壇，2007(12).

[2]李曉軒，黃鵬.美國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)薪酬體制與啟示[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007(12).

[3]李夢(mèng)茹，董潔，車澈，扆鐵梅.美國(guó)科研人員薪酬制度研究及啟示[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2015(05).

[4]蘇連芳，宋玉琴，申阿東，徐巖英，董爾丹.美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院概況[J].生命科學(xué)，2004(02).

[5]Senior Executive Service Performance Management System[EB/OL].https:// www.opm.gov/ policy-data-oversight/senior-executive-service/basic-appraisal-system/basic-ses-system-description.pdf,2016,07.

[6]2016 NIH Director’s Awards Program Guidelines and Criteria[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance-/awards/directorawards.htm,2016,07.

[7]NIH SES Performance Management[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance/perfmgmt/ses.htm.2016.07.

程靜瑜(1992.12-)，女，壯族，貴州興義人，中央民族大學(xué)管理學(xué)院2015級(jí)教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：教育管理。