焦后海

（云南大學(xué) 職業(yè)與繼續(xù)教育學(xué)院， 云南 昆明 650091）

我國高校學(xué)術(shù)自由權(quán)利研究文獻綜述

焦后海

（云南大學(xué) 職業(yè)與繼續(xù)教育學(xué)院， 云南 昆明 650091）

高校學(xué)術(shù)自由權(quán)利在建設(shè)“雙一流”高校的背景下極其重要，吸引大量學(xué)者的關(guān)注和研究，目前，有關(guān)高校學(xué)術(shù)自由權(quán)利的研究已然取得豐碩的成果。就高校學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自由權(quán)的概念界定、學(xué)術(shù)自由權(quán)利的具體內(nèi)容以及學(xué)術(shù)自由權(quán)利救濟等方面的相關(guān)研究進行分類整理，剖析其研究成果的維度和深度，并從教育、法制兩個研究視角出發(fā)，對學(xué)術(shù)自由權(quán)內(nèi)涵透析，保障機制探索，權(quán)利救濟考量等方面的問題做出了綜合敘述。

高校學(xué)術(shù)自由； 學(xué)術(shù)自由權(quán)利； 權(quán)利救濟

學(xué)術(shù)自由權(quán)作為高等教育的一個重要方面，尤其是我國當(dāng)前啟動高校“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略建設(shè)環(huán)境下，學(xué)術(shù)自由權(quán)利越發(fā)受到廣泛學(xué)者的關(guān)注。我國對于學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究開始于20世紀(jì)90年代，早期主要集中于教育學(xué)視角下的理論研究，隨著依法治國、依法治教戰(zhàn)略的全面推進，法制視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)逐漸出現(xiàn)在一些碩士、博士的論文中。筆者將對高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的概念定位、教育視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)以及法制視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)三個方面對我國高校學(xué)術(shù)自由權(quán)利的相關(guān)研究進行全面的綜述。

1 高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的概念界定

在對學(xué)術(shù)自由權(quán)的概念定位之前，首先我們需要理解“學(xué)術(shù)自由”這一術(shù)語的概念界定，“學(xué)術(shù)自由”最早是19世紀(jì)由德國正式提出的，是指從事學(xué)術(shù)的主體可自由地進行相關(guān)學(xué)術(shù)活動的自由。孟祿在《教育百科全書》認為：“學(xué)術(shù)自由是指在具有高深學(xué)問的高等教育機構(gòu)中教學(xué)并證明真理的自由，或探求真理而不受政治、官僚或宗教權(quán)力權(quán)力干擾的自由”，《簡明不列顛百科全書》將學(xué)術(shù)自由解釋為：“教師和學(xué)生不受法律、學(xué)校各種規(guī)定的限制或公眾壓力的不合理干擾而進行講課、學(xué)習(xí)，探求知識及研究的自由”。此外，《大美百科全書》、《國際社會科學(xué)百科全書》以及《哥倫比亞大百科全書》等系列辭書對“學(xué)術(shù)自由”的概念也作出了類似的界定。我國學(xué)者將學(xué)術(shù)自由概括為以下四個方面：“第一，學(xué)術(shù)自由主要適用于大學(xué)的學(xué)術(shù)活動；第二，享有學(xué)術(shù)自由權(quán)利的對象應(yīng)該是大學(xué)的教師和學(xué)生，第三，學(xué)術(shù)自由在活動范圍上應(yīng)該包括大學(xué)的教學(xué)和科研，比如學(xué)校自治、研究自由、發(fā)表自由、出版自由、教學(xué)自由以及學(xué)習(xí)自由等等；第四，學(xué)術(shù)自由旨在免除外界不合理因素的干擾和影響?！盵1]概括起來是指具有高深學(xué)問的高等教育機構(gòu)、教師和學(xué)生具備進行學(xué)術(shù)研究、從事學(xué)術(shù)活動以及發(fā)表學(xué)術(shù)成果等學(xué)術(shù)相關(guān)行為的自由。學(xué)術(shù)自由的權(quán)利是“學(xué)術(shù)自由”這一術(shù)語中的應(yīng)有之義，是其主體在從事相關(guān)學(xué)術(shù)活動時享有的權(quán)利，從法律上看是一種普通的公民權(quán)。

在“學(xué)術(shù)自由權(quán)”的概念界定問題上仍然產(chǎn)生分歧，英國學(xué)者Michael Polanyi認為：“學(xué)術(shù)自由權(quán)包括選擇自己探究的問題的權(quán)利，不受任何外在的控制的自由從事研究的權(quán)利，以及基于自己的見解教授自己的課題的權(quán)利?！盧obert M.Maciver將學(xué)術(shù)自由權(quán)理解為：“學(xué)術(shù)自由是機構(gòu)（學(xué)院或大學(xué)）的自由，但主要體現(xiàn)為機構(gòu)內(nèi)部智力活動的自由。只有作為機構(gòu)主要成員的學(xué)者、學(xué)生是自由的，機構(gòu)才是自由的?！庇袑W(xué)者認為：“高校學(xué)術(shù)自由權(quán)應(yīng)當(dāng)有兩條主線，包括高校個人學(xué)術(shù)自由權(quán)和高校團體的學(xué)術(shù)自由權(quán)?！笨梢?，導(dǎo)致這種分歧的重要原因在于學(xué)術(shù)自由權(quán)的主體不同，究竟是把教師、學(xué)生和機構(gòu)（高校）哪個或哪幾個作為主體，來界定學(xué)術(shù)自由權(quán)的概念。關(guān)于“學(xué)術(shù)自由權(quán)”概念的界定上目前仍然會隨著主體的不同而產(chǎn)生不同的含義定位，從最近的研究文獻上，注重以教師、學(xué)生為學(xué)術(shù)自由權(quán)主體的偏多，譬如張彬在《高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)及其法律保障研究》一文中將“學(xué)術(shù)自由權(quán)”定義為：“學(xué)術(shù)研究者在學(xué)術(shù)研究、發(fā)表和教授研究成果等活動中享有的追求真理、傳授學(xué)術(shù)知識而不受非法干涉的權(quán)利。”[2]直接用學(xué)術(shù)研究者代替主體的爭議，而羅香年在《高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障研究》一文中從法制視野出發(fā)認為：“學(xué)術(shù)自由權(quán)是指一定的社會主體，遵照當(dāng)時的憲法或者法律的規(guī)定，從事學(xué)術(shù)鉆研等工作，在社會約束方面，只需在憲法與法律規(guī)定范圍內(nèi)執(zhí)行，不再受其他約束，獨立自主地探索真理、傳授研究成果等的權(quán)利?！盵3]特別說明學(xué)術(shù)自由權(quán)的主體是教師和學(xué)生。

學(xué)術(shù)自由權(quán)與高校學(xué)術(shù)自由權(quán)之間屬于包含關(guān)系，后者只是前者的一個重要方面，只是在主體范圍上有差異，在學(xué)術(shù)自由權(quán)內(nèi)容上并無不同。是指高等教育機構(gòu)中教師和學(xué)生在從事相關(guān)學(xué)術(shù)研究活動中所享有的教學(xué)、研究、出版等方面的自由權(quán)利。

2 學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究視角

隨著學(xué)術(shù)自由權(quán)在學(xué)界的關(guān)注度越發(fā)增高，其研究視野開始逐步擴散。從目前對學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究領(lǐng)域來看，大部分學(xué)者主要從教育和法制兩個視角對學(xué)術(shù)自由權(quán)進行討論、探索。隨著法制體系日趨完善，教育法制建設(shè)深入推進，研究領(lǐng)域也從最初教育視野下的學(xué)術(shù)自由逐步向法制視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變導(dǎo)致學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究開始由理論到實踐，豐富了學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)涵。

2.1 教育視域下的學(xué)術(shù)自由權(quán)研究

學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究之初，都是從教育的方面談學(xué)術(shù)自由問題，以教育本身開展學(xué)術(shù)相關(guān)活動的需要，來談學(xué)術(shù)自由權(quán)利的內(nèi)容。從我們對教育學(xué)術(shù)自由權(quán)主體的討論，教師、學(xué)生和組織機構(gòu)都是其主體，大多情況下，學(xué)者們將學(xué)術(shù)自由權(quán)也分為個體學(xué)術(shù)自由權(quán)和組織學(xué)術(shù)自由權(quán)。

所謂個體學(xué)術(shù)自由權(quán)，就是將教師或?qū)W生等研究人員視為學(xué)術(shù)自由權(quán)的主體，論述學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)容。張彬在其碩士學(xué)位論文《高校教師學(xué)術(shù)自由及其法律保障研究》中，從教師的角度分析了學(xué)術(shù)自由的內(nèi)容應(yīng)該包括學(xué)術(shù)研究自由、研究成果發(fā)表自由和教學(xué)自由的權(quán)利（2010）。崔吉義在其碩士畢業(yè)論文《美國大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由的司法保護研究》一文中以教師的視野從教育者、科學(xué)研究者、社會服務(wù)者和普通公民四個維度分析了學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)容，作為教育者身份，教師享有選擇教學(xué)方法、選擇教學(xué)內(nèi)容和評定教學(xué)成績的自由權(quán)利；當(dāng)把教師視作研究者時應(yīng)該享有不公開研究信息，不承擔(dān)研究后果以及享有科研基金自由的權(quán)利；從社會服務(wù)者身份教師享有表達公共言論和公共行為的自由權(quán)利；此外，教師以普通公民的身份享有公民基本的自由權(quán)利。[4]羅香年在其碩士畢業(yè)論文《高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障研究》中認為個體學(xué)術(shù)自由權(quán)一般包括：表達學(xué)術(shù)思想的自由、組織參與學(xué)術(shù)活動的自由和發(fā)表學(xué)術(shù)成果的自由等權(quán)利，同時其專門從教師教育教學(xué)權(quán)和學(xué)生學(xué)習(xí)自由權(quán)的關(guān)系討論了學(xué)術(shù)自由權(quán)利問題（2015）。綜上所述，學(xué)者們不論是將教師還是學(xué)生作為主體的個體研究人員作為學(xué)術(shù)自由權(quán)討論時，學(xué)術(shù)自由權(quán)利內(nèi)容大致包含發(fā)表、討論學(xué)術(shù)觀點的自由權(quán)，探求真理、從事學(xué)術(shù)研究的自由權(quán)，教授學(xué)術(shù)成果和教育教學(xué)自由權(quán)；學(xué)習(xí)自由權(quán)與選擇權(quán)等等。

所謂組織學(xué)術(shù)自由權(quán)，就是將學(xué)術(shù)機構(gòu)或團體組織視為學(xué)術(shù)自由權(quán)的主體，討論學(xué)術(shù)自由權(quán)的相關(guān)內(nèi)容。我國目前關(guān)于組織學(xué)術(shù)自由權(quán)的相關(guān)研究主要體現(xiàn)在高校自主辦學(xué)權(quán)問題上，學(xué)者舒志定在《大學(xué)學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由的比較闡釋》一文中指出：“學(xué)術(shù)自治決定著學(xué)術(shù)自由的性質(zhì)、水平以及目的?！睆娬{(diào)學(xué)術(shù)自治是學(xué)術(shù)自由的一種依存體。[5]張振華在其博士論文《高校辦學(xué)自主權(quán)及其落實問題研究》一文中談到：“對于大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的關(guān)系問題，目前有兩種主流的觀點：其一，大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的制度保障；第二種觀點認為，大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的合理延伸或當(dāng)然結(jié)果。我國學(xué)者普遍認同前者，將高校辦學(xué)自主權(quán)視作為實現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的保障條件”。[6]由此可見，大學(xué)自治權(quán)不論是作為學(xué)術(shù)自由的一種拓展還是視作學(xué)術(shù)自由的保障，其大學(xué)自治權(quán)的內(nèi)涵直接決定了學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)容。從大學(xué)自治權(quán)的內(nèi)涵研究學(xué)術(shù)自由權(quán)問題是目前學(xué)者們從組織學(xué)術(shù)自由權(quán)出發(fā)的主要切入點，從探討高校自治權(quán)問題來討論學(xué)術(shù)自由權(quán)問題。

2.2 法制視域下的學(xué)術(shù)自由權(quán)研究

隨著教育法制建設(shè)的推進，法律體系的相對完善，學(xué)者們在對學(xué)術(shù)自由權(quán)問題的研究時開始由教育領(lǐng)域轉(zhuǎn)入法制領(lǐng)域去討論，從法制的視角來探討學(xué)術(shù)自由權(quán)問題。法制視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)研究并非是將學(xué)術(shù)自由權(quán)利的概念界定給予扭轉(zhuǎn)，而是在研究學(xué)術(shù)自由權(quán)相關(guān)問題時以法制為前提進行探索，學(xué)術(shù)自由權(quán)的“自由”是在法制以內(nèi)的自由，而并非無上限的自由。從目前的研究文獻中，大致可以將此部分研究成果從憲法和法律以及制度體系等幾個層面來進行分類。

基于憲法和相關(guān)法律層面，此類研究視角占據(jù)法制視野下的大部分研究成果。研究者們從學(xué)術(shù)自由權(quán)的定位、討論學(xué)術(shù)自由權(quán)利與相關(guān)法律關(guān)系以及利用憲法及相關(guān)法律討論學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障問題。郁倩倩在其碩士畢業(yè)論文《論學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障》一文中強調(diào)：“學(xué)術(shù)自由是指公民擁有按自己的意愿從事學(xué)術(shù)研究活動，而不受國家或者他人員的非法支配與干涉的自由權(quán)力。”[7]這里明確指出學(xué)術(shù)自由權(quán)是所有公民都應(yīng)該享有的一項基本權(quán)利，并非是特定對象的特有權(quán)利。此外，公民的這種權(quán)利一定是在法律范疇以內(nèi)享有，并不是說學(xué)術(shù)自由是無限制的自由權(quán)。從學(xué)術(shù)自由權(quán)作為公民的一般權(quán)利來討論它與其他相關(guān)憲法權(quán)利之間的區(qū)別與聯(lián)系（比如學(xué)術(shù)自由權(quán)與科學(xué)研究自由權(quán)之間的不對等關(guān)系，學(xué)術(shù)自由權(quán)與文化權(quán)利的從屬關(guān)系的討論），來分析當(dāng)前學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保護存在的問題，以及采取的完善措施等等。從憲法的視角來探究學(xué)術(shù)自由權(quán)利問題，尤其是學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障是學(xué)術(shù)自由相關(guān)研究的主流趨勢，羅香年在《高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障研究》一文中同樣采取憲法的視角探討學(xué)術(shù)自由權(quán)問題及其保障問題，（2015）從憲法及相關(guān)法律出發(fā)，來界定學(xué)術(shù)自由權(quán)的定位，分析學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)容，以及其作為一種權(quán)利受到憲法、相關(guān)法律等司法保護，為學(xué)術(shù)自由權(quán)在法律范圍內(nèi)建立起了保障體制。

基于制度體系來研究學(xué)術(shù)自由權(quán)問題相對較少。張芬芬在其碩士畢業(yè)論文《論大學(xué)學(xué)術(shù)自由的制度環(huán)境》一文中認為學(xué)術(shù)自由受到制度環(huán)境的影響，這里的制度環(huán)境包括：“大學(xué)學(xué)術(shù)自由強制性制度環(huán)境、規(guī)范性制度環(huán)境以及文化認知方面的制度環(huán)境”，[8]從在所受制度環(huán)境出發(fā)探討學(xué)術(shù)自由權(quán)的定位、內(nèi)涵界定、問題分析等，這里所謂的制度環(huán)境中的強制性制度環(huán)境就是前面所講的憲法、相關(guān)法律和行政法規(guī)等，規(guī)范性制度環(huán)境主要指國家的相關(guān)政策、意見等規(guī)范性文件，而文化認知方面的制度環(huán)境主要是指價值觀、行為規(guī)范以及道德觀念等。包括何秋釗在《試論高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)及其內(nèi)部保障》一文中，從高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)內(nèi)部保障的制度路徑出發(fā)，去探索高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障問題。

法制視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)研究，主要從憲法及其相關(guān)法律和制度環(huán)境去討論學(xué)術(shù)自由權(quán)的定位、內(nèi)容，尤其是對學(xué)術(shù)自由權(quán)利保障的現(xiàn)狀和解決措施為主，大多集中在碩士論文中的討論。對于教育視野下的學(xué)術(shù)自由權(quán)利問題，主要是從教育本身需要出發(fā)去探討學(xué)術(shù)自由的定位，主要基于學(xué)術(shù)自由權(quán)內(nèi)容、內(nèi)涵等理論問題。因此，兩種視角的研究有助于推進學(xué)術(shù)自由權(quán)在理論與實踐的有效結(jié)合，特別是法制視野下對于學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障問題探索有利于學(xué)術(shù)自由權(quán)利在實踐中得以保障。

3 學(xué)術(shù)自由的權(quán)利救濟研究

衡量學(xué)術(shù)自由權(quán)利保障程度的一個重要方面就是看學(xué)術(shù)自由權(quán)利的法律救濟制度是否相對完善。不論是將學(xué)術(shù)機構(gòu)、教師或者學(xué)生看成學(xué)術(shù)自由權(quán)的主體，當(dāng)主體受到相關(guān)因素干擾和阻礙的時候，享有的學(xué)術(shù)自由權(quán)是否能夠?qū)で蟮胶线m的救濟途徑，以確保學(xué)術(shù)自由權(quán)主體的權(quán)利。無救濟何來權(quán)利，學(xué)術(shù)自由權(quán)利作為所有公民共享的一項公民權(quán)，其救濟制度中主要包括仲裁、申訴以及訴訟等。關(guān)于學(xué)術(shù)自由權(quán)利救濟的相關(guān)問題研究目前主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)自由權(quán)的法制保障研究領(lǐng)域，并且大多集中于從申訴與訴訟來分析學(xué)術(shù)自由權(quán)的救濟制度。張彬在《高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)及其法律保障研究》（江西師范大學(xué)碩士論文，2010年）一文中從訴訟救濟與自力救濟兩個方面分析，認為這兩救濟方式是保障學(xué)術(shù)自由權(quán)最主要的救濟方式，并試圖以此來完善高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)的救濟制度。郁倩倩在《論學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障》（溫州大學(xué)碩士論文，2014年）一文中從憲法入手，通過設(shè)立專門憲法救濟機構(gòu)、確立憲法救濟主體和完善具體的憲法救濟程序等措施建立完善的憲法救濟制度，同時強調(diào)豐富救濟途徑，同時注重民事訴訟與行政渠道，例如復(fù)議、仲裁等，從制度體系和解決途徑兩個方面分析學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障機制。羅香年在《高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的憲法保障研究》（湖南師范大學(xué)碩士論文，2015年）談到從普通法律中確立學(xué)術(shù)自由權(quán)的保護條款，并通過“建立具有中國特色的違憲審查機制和訴訟機制”構(gòu)成我國高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障機制，從法制體系自身的構(gòu)建與完善來捕捉學(xué)術(shù)自由權(quán)的法律救濟體制，試圖探索出具有中國特色的學(xué)術(shù)自由權(quán)救濟制度，以保障學(xué)術(shù)自由權(quán)的理論發(fā)展和實踐檢驗。目前，盡管對學(xué)術(shù)自由權(quán)的法律救濟相關(guān)問題的探索文獻有限，但可以看出學(xué)術(shù)自由權(quán)的救濟制度不管從法制體系，還是救濟途徑等，隨著法制建設(shè)的完善越來越受到學(xué)者們的關(guān)注，建立一套完善的法律救濟制度是確保高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的內(nèi)在要求和必然選擇。

4 小結(jié)

綜上所述，學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究主要是在教育與法制雙面背景下不斷推進的，在研究早期多以教育視野去探索學(xué)術(shù)自由的定位與內(nèi)涵，隨著法制日趨完善，以法制視野去研究學(xué)術(shù)自由權(quán)成為該領(lǐng)域的主流，在憲法及相關(guān)法律和制度體系下去定位學(xué)術(shù)自由權(quán)，分析其內(nèi)涵，探索出保護學(xué)術(shù)自由權(quán)的保障體制和救濟制度。對于高校學(xué)術(shù)自由權(quán)的研究需要從概念界定、研究視角以及救濟等層面具備創(chuàng)造性的突破，以適應(yīng)“雙一流”高校建立的環(huán)境。

[1]陳列，俞天紅.西方學(xué)術(shù)自由評析[J].高等教育研究，1994（02）：98-102.

[2]張彬.高校教師學(xué)術(shù)自由權(quán)及其法律保障研究[D].南昌:江西師范大學(xué),2010:02-03.

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A Research Review on Academic Freedom Right of Chinese Universities and Colleges

JIAO Hou-hai
(College of Vocational and Further Education, Yunnan University, Kunming 650091,China)

Under the circumstances of constructing a batch of “double top” universities in China, the topic of academic freedom right has manifested extreme importance and at the moment has gained substantial results.This thesis sorted out various concepts of academic freedom and academic freedom rights definition, specific content of academic freedom rights and the academic freedom rights relief etc., and analyzed the dimensions and depth of research results.Besides, based on different perspectives of education and legal system, this paper made a comprehensive consideration of academic freedom right connotation, the security system and rights relief.

academic freedom of higher education; academic freedom right; right relief

G644

A

2095-7408（2017）05-0110-04

2017-05-09

焦后海（1990— ），男，重慶巫山人，在讀研究生，主要從事高校教育法理論與實踐，教育政策研究。