宿 亮（新華社國際部編輯）

一直以來，歐盟對(duì)自身在氣候變化領(lǐng)域做出的努力津津樂道，特別是其2005年建立的歐洲氣候交易所和“碳排放交易體系”。這種交易體系是怎么回事？到底在交易什么東西呢？

碳排放交易：交易什么？

在這個(gè)體系內(nèi)，交易的是“排放配額”（Allowance），即根據(jù)各國產(chǎn)業(yè)分布和溫室氣體排放情況，制定不同能源和工業(yè)部門（如鋼鐵、發(fā)電等產(chǎn)業(yè)）的年度排放配額。相關(guān)企業(yè)根據(jù)前一年排放情況可以從歐盟獲得或購買配額，年終結(jié)算，排放超標(biāo)的企業(yè)不得不去市場購買其他企業(yè)未使用的配額，買不到就要按配額單位（EAU, EU Allowance Unit）繳納罰款。

總體配額數(shù)量逐年減少，以配合歐盟逐步實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。配額僅限當(dāng)年使用，不得累計(jì)到第二年，多余配額只能當(dāng)年賣掉。交易價(jià)格由市場供求決定，歐盟不干預(yù)，只利用商業(yè)競爭法約束市場秩序。

這套體系實(shí)際上是學(xué)習(xí)美國20世紀(jì)70年代的二氧化硫交易體系，其基本邏輯是通過市場方式提高溫室氣體排放成本，促使資本流向技術(shù)革新。與行政指令性減排相比，這種方式造成的產(chǎn)業(yè)損失和政府投資大為降低。

歐盟碳排放交易體系以市場為主，在產(chǎn)業(yè)改造中追求合理的性價(jià)比，提高企業(yè)運(yùn)用環(huán)保技術(shù)的積極性。通過市場決定溫室氣體排放配額的價(jià)格，實(shí)際上是利用市場推動(dòng)主要排放產(chǎn)業(yè)做選擇：不進(jìn)行產(chǎn)業(yè)改革，無法達(dá)到減排目標(biāo)，將被迫去市場購買配額；購買者增多則價(jià)格必然推高，這將迫使企業(yè)采取技術(shù)革新。

配額市場價(jià)格變化將自主控制產(chǎn)業(yè)環(huán)保技術(shù)升級(jí)過程，也為歐盟制定減排目標(biāo)提供可靠依據(jù)：市場價(jià)格過低時(shí)，下一年度就應(yīng)大幅縮減配額；反之則適當(dāng)減緩配額降低幅度。

減排目標(biāo)如何制定？

這套體系的形成體現(xiàn)了歐盟的行政特點(diǎn)。作為以主權(quán)國家為成員的地區(qū)一體化組織，歐盟所有的立法、指令都要通過成員國貫徹才能推行。歐盟要做出減排承諾，內(nèi)部不是強(qiáng)制所有成員國減排，而是通過平衡達(dá)到整體承諾，如歐盟允許西班牙等國在一定期限內(nèi)甚至可以增加排放量，以維持經(jīng)濟(jì)增長和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)。

在制定溫室氣體排放交易配額的過程中，歐盟也考慮到不同成員國的現(xiàn)實(shí)情況和整體政策的可行性。在西歐成員國中，環(huán)保技術(shù)得到了廣泛應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)減排成本較低；而在中東歐和南歐部分成員國中，大型工業(yè)產(chǎn)業(yè)仍依賴于高排放技術(shù)，整體改造的成本較高。

基于這種背景，歐盟在創(chuàng)建碳排放交易體系過程中主要采取的方法是成員國申報(bào)，委員會(huì)批準(zhǔn)的模式。即成員國根據(jù)自身情況綜合內(nèi)部產(chǎn)業(yè)情況制定國家年度排放配額，再提交委員會(huì)環(huán)境和能源部門進(jìn)行討論。

在聯(lián)盟層次上，歐盟根據(jù)國際減排承諾、聯(lián)盟減排計(jì)劃等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審批。體系啟動(dòng)年度分配到相關(guān)國家的配額將略少于預(yù)計(jì)排放量，而且之后每年的配額將按減排計(jì)劃不斷減少，配額交易以年度進(jìn)行結(jié)算并清零，產(chǎn)生供求需要，創(chuàng)建聯(lián)盟層面的配額交易市場。該體系為聯(lián)盟統(tǒng)一政策，一旦實(shí)施，國家將無權(quán)自主改變配額或重新調(diào)整行業(yè)間配額的分配。

對(duì)于大型利益集團(tuán)，特別涉及成員國國家利益的能源與工業(yè)部門，歐盟為緩解阻力，在體系運(yùn)行開始時(shí)使用免費(fèi)贈(zèng)予企業(yè)配額的方式，逐步增加大型污染企業(yè)購買配額的壓力。

“碳泄漏”成為“Bug”

歐盟碳排放交易體系推出也遇到很多問題。如對(duì)市場估計(jì)不足：推出當(dāng)年天然氣國際市場價(jià)格上漲，不少企業(yè)改用煤炭，排放量大增，很多企業(yè)不得不購買配額，一舉讓配額價(jià)格暴漲、市場失控。另外，成員國出現(xiàn)隱瞞排放量、推遲報(bào)送國家減排報(bào)告等情況。

不過，對(duì)于這種交易最大的爭議還是集中在削弱市場競爭力和“碳泄漏”。

歐盟市場競爭力在何種程度上受到該體系的影響取決于兩方面因素：一方面，歐盟生產(chǎn)者能夠在多大程度上將交易體系產(chǎn)生的成本轉(zhuǎn)加到產(chǎn)品消費(fèi)者和能源供應(yīng)者身上；另一方面，非歐盟的生產(chǎn)者能否在較短的時(shí)間內(nèi)增加生產(chǎn)以挑戰(zhàn)歐盟生產(chǎn)商。

數(shù)據(jù)顯示，在鋼鐵、化工、造紙和水泥等領(lǐng)域，碳排放交易體系確實(shí)對(duì)歐盟相關(guān)生產(chǎn)商的市場競爭力造成了影響。這種影響的后果是生產(chǎn)商把重排放產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到歐盟境外，也就是所謂的“碳泄漏”。

為了避免“碳泄漏”，歐盟只能用免費(fèi)配額的方式補(bǔ)貼排放企業(yè)，減少交易體系運(yùn)行對(duì)終端產(chǎn)品價(jià)格和生產(chǎn)模式的影響，但這樣把整個(gè)體系置于邏輯上的悖論。

要從悖論中走出來，歐盟一方面試圖推動(dòng)全球碳排放交易體系；另一方面加強(qiáng)進(jìn)口管制，向進(jìn)口企業(yè)征收溫室氣體排放稅。前一種方式似乎有限遙遠(yuǎn)，后一種方式很極端，容易被理解為新貿(mào)易主義。具體可參考?xì)W盟把航空業(yè)納入碳排放交易體系時(shí)，各國政府及業(yè)界激烈爭論的“一地雞毛”。