侯紅軍

（富順縣公路養(yǎng)護段， 四川 富順 643200）

BT模式的建設(shè)工程工期索賠問題

侯紅軍

（富順縣公路養(yǎng)護段， 四川 富順 643200）

BT模式是一種新型的投資和建設(shè)管理方式，在我國交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，尚屬于一種新的建設(shè)模式，該模式具有一定的運作復(fù)雜性，工期索賠不僅導致工期時間延長，還使得項目的回購總價上漲。本文從BT模式下工期索賠的特殊性出發(fā)，探討了防范工期索賠帶來的若干風險的策略，希望可以對相關(guān)方面有所幫助。

BT模式；工期索賠；風險防范

0 引言

BT模式即“建設(shè)（Build）——移交（Transfer）”模式，是政府利用非政府資金來進行非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的融資模式。這種模式下，政府給投資人施工權(quán)限，投資人負責給工程進行投資以及施工建設(shè)，最后投資人可以取得一定的報酬，實現(xiàn)政府和投資人的雙贏。由于該模式下的資金來源手段比較特殊，工期延長會導致融資費用增加，從而導致項目的回購總價增加。因此，對該模式下工期索賠的研究具有一定的現(xiàn)實意義。

1 BT模式下的工期索賠

（一）工期延誤的原因

大型工程項目建設(shè)中，根據(jù)雙方合同約定，工程要在一定的時期內(nèi)完成，不能延誤工期。在傳統(tǒng)的項目建設(shè)模式下，工期延期的原因主要有多種。一是由業(yè)主和工程師過錯和責任造成的延誤，例如業(yè)主未能及時的交付建設(shè)圖紙、未能及時的交付建設(shè)用地、未能及時支付預(yù)付款、工程師設(shè)計方案不穩(wěn)定造成工程變化等情況；二是由承包商原因引起的延誤，例如勞動管理不當導致施工效率低下、質(zhì)量不符合要求等情況；三是一些不可控制的因素，例如自然災(zāi)害人等人為不可控的情況。

BT模式下工程延期其特殊性，即會對建設(shè)資金產(chǎn)生影響，而傳統(tǒng)承包商模式下的延期只會在時間上產(chǎn)生影響。因此對BT模式相關(guān)策略的探討既要從傳統(tǒng)模式借鑒，又要從其特殊性出發(fā)。

（二）工期索賠的影響

索賠是工程建設(shè)中常見的正常現(xiàn)象，由于氣候條件、方案設(shè)計等因素的變化都可能引起工程中出現(xiàn)索賠，索賠是逐漸形成的，由于項目建設(shè)中的部門較多，涉及的相關(guān)人員較廣，會出現(xiàn)建設(shè)方交流不順暢的情況，這些都是激發(fā)工期索賠的潛在因素。

BT模式下項目的發(fā)起人不必投入資金，而由有項目建設(shè)方進行融資活動，當項目竣工推遲后，項目回購基價的時間點也隨之推遲。項目回購款包括項目建筑安裝費用和設(shè)計費用、建筑安裝設(shè)計費用總數(shù)的投資回報額以及項目建設(shè)和回購周期的投資額利息。在投資資金回報率確定的前提下，建設(shè)期的融資費用是影響項目回購款的主要因素。

2 BT模式下項目各方責任分析

上文已經(jīng)討論過，工期延誤的責任主要由三方面造成，即發(fā)起人、項目公司及不可控制的因素。但是BT模式下工程建設(shè)中涉及的相關(guān)方較多，而且各方的責任與傳統(tǒng)建設(shè)模式相比有很大的轉(zhuǎn)變，對于各方責任的研究對于探討工期索賠的策略有重大意義，主要在以下方面：

（一）項目發(fā)起人

BT模式下項目發(fā)起人則通過相關(guān)合同將融資、管理等各方面的責任轉(zhuǎn)移給了項目公司，其自身有權(quán)決定項目公司的選擇，當責任轉(zhuǎn)移之后，項目發(fā)起人則只有監(jiān)督、協(xié)調(diào)和服務(wù)的權(quán)利，沒有實際的控制權(quán)。

（二）項目公司

項目公司在合同生效，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)換的權(quán)利之后，成為項目建設(shè)的主要負責方。其要根據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)的基本程序進行規(guī)劃、土地、環(huán)保評估等相關(guān)的前期工作；要負責施工方案的規(guī)劃，施工圖的設(shè)計等；還有最重要的是要編制融資的基本方案，落實回購資金來源，協(xié)助投資人進行相關(guān)手續(xù)的辦理等。

（三）投資人

投資人要嚴格按照相關(guān)的法律規(guī)定，對項目建設(shè)進行全過程的監(jiān)督，對主體工程質(zhì)量實行終身責任制，同時有向項目發(fā)起人和投資主管部門報送資金支付情況等多種責任。

3 工期索賠風險防范

（一）工期索賠的預(yù)防

在實際的項目建設(shè)管理中，項目發(fā)起人、項目承包者以及項目公司都要根據(jù)自己已經(jīng)積累的經(jīng)驗和方法對工期索賠進行預(yù)防，可以建立索賠事件分析部門來專門接手索賠問題，在項目設(shè)計上要加大審查力度，完善雙方的合同內(nèi)容，在項目前期做好充分的準備來減少工期索賠發(fā)生的概率。如果索賠事件發(fā)生了，雙方要采取積極的態(tài)度進行處理，爭取將索賠帶來的風險控制在最小的范圍內(nèi)。項目的負責方要加強索賠的主動控制，采取一切健康有效的手段保證將索賠發(fā)生的苗頭扼殺在搖籃之中，保證工程的正常進行，減少項目建設(shè)的融資費用，實現(xiàn)雙方的共贏。

（二）明確造成工期延誤的各方責任

確定工期延誤的各方責任是防范相關(guān)風險的重要步驟。如果對各方責任的關(guān)系不能明確處理，則會在一定程度上給索賠問題造成嚴重的障礙。BT模式下涉及的相關(guān)方除了上面研究的各方之外，還有設(shè)計單位、勘察單位、項目咨詢單位以及建設(shè)監(jiān)督單位等。這顯然會增加責任分析的難度，使BT模式的管理呈現(xiàn)復(fù)雜性。

BT模式下項目發(fā)起人與項目承辦人簽訂合同后，項目主辦人及項目公司有權(quán)利和義務(wù)全面負責建設(shè)管理和融資的事務(wù)，當然建設(shè)過程中出現(xiàn)的拖欠工人工資等相關(guān)問題也應(yīng)該由項目承辦人和項目公司負責。

對于由設(shè)計單位、勘察單位等方面引起的工期延誤在責任審查時需要根據(jù)具體情況實際判斷。

目前BT模式項目發(fā)展形勢多樣，有完全BT方式、BT工程總承包方式、BT施工承包方式等多種不同的建設(shè)運作方式，在具體項目中，要根據(jù)項目建設(shè)的特點理清參與各方的關(guān)系，這樣才能保證對不同方面的責任有清晰的認識，為合理處理索賠事件奠定堅實的基礎(chǔ)。

（三）正確處理工期索賠事件

工期索賠成立必須滿足一定的條件：項目公司按照合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告；造成工期拖延的原因按照合同規(guī)定不屬于項目公司的風險責任；原因不在合同規(guī)定的相關(guān)項目風險之內(nèi)。針對于工期索賠的條件性，項目發(fā)起人在項目建設(shè)過程中應(yīng)該密切關(guān)注可能導致索賠的事件，并及時分析給工期可能帶來的影響。

項目公司應(yīng)該依照相關(guān)合同，在察覺索賠事件后規(guī)定的時間內(nèi)及時給項目發(fā)起人發(fā)送通知，否則一旦逾期，項目公司將會錯過獲得索賠的機會。

相關(guān)部門在工期預(yù)算分析時，應(yīng)該做到全面協(xié)調(diào)，由于工程建設(shè)具有復(fù)雜性，建筑施工的某個方向出現(xiàn)延誤并不會導致整體進度的推遲，不會導致工期的延長，因此在工期索賠審核時要仔細全面，要注意工期延期指整體工程的進度被耽擱，而非部分方面的延期。

項目發(fā)起人在工期索賠事件的處理時，要嚴格評定項目公司通知的索賠事件是否符合以上索賠成立的條件，只有正確的處理工期索賠問題，才能對項目整體的融資進行合適的控制。

索賠處理時要嚴格依照簽訂的法律合同，做到處理有據(jù)可循。關(guān)于索賠事件的資料要保證詳盡明確，真實有效，而且索賠處理一定要及時，對于索賠情境的把握要細化，例如要根據(jù)不同情況分清工期索賠和費用索賠的差異。

4 結(jié)束語

BT模式下的工期索賠與傳統(tǒng)模式由不同之處，即工期的延長會導致建設(shè)中融資費用增加。為了有效的對索賠問題做以防范，項目發(fā)起人、項目承辦者和項目公司要全力掌控建設(shè)過程中的具體細節(jié)，明確索賠事件涉及的各方責任，完善有關(guān)工期索賠的法律合同，減少索賠的發(fā)生或有效降低索賠的風險，使BT模式在工程建設(shè)中的優(yōu)勢更加突出。：

[1]林平.基于BT模式的建設(shè)工程工期索賠問題研究[J].河北工程大學學報(社會科學版), 2010, 27(2)：15-16.

[2]萬先進.基礎(chǔ)設(shè)施BT模式問題淺析[J].重慶交通大學學報自然科學版, 2015,24(4)：101-104.

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[5]Roger Gibson.工期索賠[M].機械工業(yè)出版社, 2011.

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1007-6344（2017）09-0295-01

侯紅軍（1977-），男，工程師，大專，主要從事交通工程管理工作。