張 健,吳 均

(1.天津農(nóng)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300384；2.天津市農(nóng)業(yè)廣播電視學(xué)校 西青區(qū)分校，天津 300380)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中的政府補(bǔ)貼研究
——基于三重螺旋視域

張 健1,吳 均2

(1.天津農(nóng)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300384；2.天津市農(nóng)業(yè)廣播電視學(xué)校 西青區(qū)分校，天津 300380)

在三重螺旋視域下構(gòu)建了政府對(duì)企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)予以補(bǔ)貼的博弈模型，分別研究了納什均衡、斯坦克爾伯格均衡和合作均衡條件下的政府補(bǔ)貼問題。研究表明：政府補(bǔ)貼可以有效平衡企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的利益分配結(jié)構(gòu)；共性技術(shù)的復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、應(yīng)用范圍越廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益越大，政府給予的資助越多；在收益相同的前提下，合作博弈下政府付出的補(bǔ)貼成本要小于非合作博弈。

三重螺旋；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；共性技術(shù)；協(xié)同創(chuàng)新；政府補(bǔ)貼

0 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破為基礎(chǔ)，通過創(chuàng)新引進(jìn)新的生產(chǎn)函數(shù)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的新興產(chǎn)業(yè)。也就是說,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有典型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)特征，可以借助關(guān)聯(lián)效應(yīng)將新技術(shù)擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，促使整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)更新?lián)Q代,并逐漸建立起產(chǎn)業(yè)間新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在為經(jīng)濟(jì)增長增添新的潛力和可能的同時(shí)，最終推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展軌道[1,2]。目前，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已然成為我國增強(qiáng)自主研發(fā)能力、搶占未來科技制高點(diǎn)的重要契機(jī)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要途徑，拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)機(jī)會(huì)的重要引擎，改善國民生活水平、刺激消費(fèi)需求的重要手段。然而，截至目前為止，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還大多處于起步階段，面臨著共性技術(shù)供給嚴(yán)重不足的問題，成為了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段遇到的重大瓶頸和障礙[3,4]。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是一種在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新鏈條中處于基礎(chǔ)性支撐地位的前瞻性技術(shù)，對(duì)于確保整個(gè)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展起著舉足輕重的帶動(dòng)作用。與此同時(shí)，它可以幫助產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)以此為基礎(chǔ)根據(jù)自己的實(shí)際需要進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化研發(fā)，創(chuàng)造出更多的企業(yè)間相互競爭的技術(shù)，從而在短時(shí)間內(nèi)迅速提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)能力和技術(shù)層級(jí)[5]70。但是，共性技術(shù)基礎(chǔ)性、超前性、外部性、風(fēng)險(xiǎn)性和集成性的特點(diǎn)，增加了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的難度，在現(xiàn)實(shí)中往往面臨著“政府缺位”、“市場(chǎng)失靈”和“組織失效”的問題，從而直接導(dǎo)致共性技術(shù)的供給主體長期處于相對(duì)匱乏的尷尬境地[6]。

1995年，Etzkowitz開創(chuàng)性地提出了三重螺旋理論，以便解釋知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者之間的互動(dòng)關(guān)系。他認(rèn)為，創(chuàng)新的主體不僅僅局限于企業(yè)，政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))作為平等的合作伙伴都可以作為創(chuàng)新的主體，三者之間日益增加的“交疊”才應(yīng)該是創(chuàng)新的核心單元[7,8]。在三重螺旋模型中，政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))被形象化地描述為彼此之間有著緊密聯(lián)系的互相纏繞的三根螺旋線，它們?cè)陉P(guān)注自身發(fā)展的同時(shí)，還在某種程度上擔(dān)負(fù)著其他兩者的職能，三重螺旋相互補(bǔ)充、相互影響、相互作用，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出螺旋式上升的態(tài)勢(shì)[9]。有鑒于此，為了更好地促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，彌補(bǔ)共性技術(shù)創(chuàng)新主體的不足，能夠?qū)崿F(xiàn)政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者創(chuàng)新資源最大整合和優(yōu)化的三重螺旋協(xié)同創(chuàng)新就成為了理想的選擇。同時(shí)，需要注意的是，共性技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)公共物品性、外部性、復(fù)雜性和不確定性，使得政府補(bǔ)貼的作用不容忽視。因此，在三重螺旋視域下，如何有效發(fā)揮政府補(bǔ)貼效用、合理配置政府補(bǔ)貼資源，對(duì)于實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者之間的良性互動(dòng)，并最終推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)步開展，具有十分重要的理論和實(shí)踐意義。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是典型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)，體現(xiàn)了新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合。所以，只有共性技術(shù)的不斷突破，才能催生和支撐產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。曾繁華和王飛(2014)提出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)躍遷的實(shí)質(zhì)是：當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)到較高水平之后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)可以開辟新的技術(shù)通路來擺脫特定發(fā)展階段出現(xiàn)的技術(shù)束縛，從而幫助產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中從較低增值環(huán)節(jié)升級(jí)到較高增值環(huán)節(jié)。欒春娟(2012)、王敏等(2013)、賀正楚等(2014)、朱建民等(2016)都強(qiáng)調(diào)了共性技術(shù)對(duì)于推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展以及增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競爭能力所起到的至為關(guān)鍵的作用[10-12]。近年來，學(xué)者們圍繞共性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了有益的探索。薛捷和張振剛(2006)、劉洪民(2013)、殷輝和陳勁(2015)表示，“官產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同合作是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新最有效的組織形式。Tassey(2008)認(rèn)為，共性技術(shù)的外部性，加之社會(huì)分工和專業(yè)化發(fā)展的日益深入，決定了合作研發(fā)的必要性[13]。李紀(jì)珍(2011)發(fā)現(xiàn)，共性技術(shù)創(chuàng)新往往面臨著“市場(chǎng)失靈”和“組織失靈”的狀況，并強(qiáng)調(diào)了政府在解決“雙重失靈”中的重要作用[14]。熊勇清等(2014)提到，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中，作為一種能夠兼顧政府公共目標(biāo)與企業(yè)利益目標(biāo)的“公私合作”研發(fā)模式，通過政府引導(dǎo)和企業(yè)主導(dǎo)的有機(jī)結(jié)合，可以幫助政府在推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，解決企業(yè)“搭便車”過度消費(fèi)公共技術(shù)產(chǎn)品的問題[5]68。劉洪民和楊艷東(2016)表示，能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、共同發(fā)展的官產(chǎn)學(xué)研各類主體參與的模塊化協(xié)同創(chuàng)新是共性技術(shù)研發(fā)的必然選擇[15]。王宇露等(2016)指明，可以通過搭建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，整合企業(yè)、大學(xué)、政府、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的分布式資源，為共性技術(shù)的研發(fā)和擴(kuò)散提供全方位服務(wù)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效提升[16]。與此同時(shí)，有些學(xué)者也探討了共性技術(shù)創(chuàng)新中的政府補(bǔ)貼問題。孫鰲(2005)指出，在直接資助、稅收減免和政策性貸款這三種政府常用的手段中，直接資助更能誘導(dǎo)企業(yè)投入更多的研發(fā)成本。方福前等(2008)認(rèn)為，政府補(bǔ)貼能夠激發(fā)企業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。劉新同和肖立范(2012)提出，政府應(yīng)該采取直接補(bǔ)貼或者稅收減免等措施，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作從事共性技術(shù)研發(fā)。馬曉楠和耿殿賀(2015)利用博弈模型，驗(yàn)證了政府補(bǔ)貼對(duì)于促進(jìn)共性技術(shù)創(chuàng)新的積極作用[17]。綜上所述，雖然學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為涵蓋政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))參與的能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新資源最大整合和優(yōu)化的三重螺旋協(xié)同創(chuàng)新是保障共性技術(shù)有效供給的理想選擇，但是相關(guān)的系統(tǒng)研究卻并不多見，而在這一框架下深入探討政府補(bǔ)貼問題的文獻(xiàn)則幾乎沒有。因此，本文在三重螺旋視域下，利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，在分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者之間互動(dòng)機(jī)理的基礎(chǔ)上，尋求最優(yōu)政府補(bǔ)貼策略，以便于完善相關(guān)理論和提供實(shí)務(wù)參考。

1 模型構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

在三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府除了扮演組織協(xié)調(diào)者的角色之外，還要在制度供給、價(jià)值引導(dǎo)、信息公布、平臺(tái)建設(shè)、金融支持和環(huán)境保障等多個(gè)方面履行職能；企業(yè)應(yīng)該以市場(chǎng)為導(dǎo)向，在共性技術(shù)的創(chuàng)新過程中發(fā)揮核心作用；大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))可以憑借豐富的人才、知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)備為共性技術(shù)創(chuàng)新提供必要的支撐。因此，根據(jù)三者的角色功能定位，本文的假設(shè)條件如下：

假設(shè)1：政府G作為共性技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)者、調(diào)控者和管理者，不參與具體的研發(fā)工作。同時(shí)，為了簡化模型，假設(shè)共性技術(shù)的研發(fā)主體僅僅包括一個(gè)企業(yè)I和一個(gè)大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))U。

假設(shè)2：政府作用的體現(xiàn)是對(duì)企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的創(chuàng)新投入分別進(jìn)行補(bǔ)貼。政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者之間的信息是完全公開的，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的博弈方式會(huì)影響政府的最優(yōu)補(bǔ)貼水平。同時(shí)，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新收益成正比。

假設(shè)3：選取企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的創(chuàng)新投入為影響創(chuàng)新收益的關(guān)鍵變量，其他因素對(duì)創(chuàng)新收益的影響以隨機(jī)因素的形式呈現(xiàn)。

假設(shè)4：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的成果會(huì)帶來一定的收益，研發(fā)主體企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))將共享這一收益。由于企業(yè)在共性技術(shù)的創(chuàng)新過程中處于主體位置，所以在收益分配時(shí)企業(yè)獲得的收益大于或等于大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))獲得的收益。此外，政府獲得的收益是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新成果給整個(gè)社會(huì)帶來的效益。

假設(shè)5：政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))均是風(fēng)險(xiǎn)中性的，也都是理性“經(jīng)濟(jì)人”。政府追求社會(huì)效益最大化；企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))則以追求自身利益最大化為目標(biāo)。三者之間利益共享、成本共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

1.2 模型構(gòu)建

(1)基本參數(shù)。模型所涉及的相關(guān)變量和參數(shù)的定義:

X：表示企業(yè)的創(chuàng)新投入，X≥0；Y：表示大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的創(chuàng)新投入，Y≥0。

α,β：分別表示企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))創(chuàng)新投入的彈性系數(shù)，假設(shè)0<α+β≤1，0<β<α<1。

θ:表示共性技術(shù)創(chuàng)新收益帶來的收益系數(shù)，θ>0。

γi：分別表示政府對(duì)企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))創(chuàng)新投入的補(bǔ)貼系數(shù)。0≤γi≤1，i=1代表企業(yè)，i=2代表大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))。

ρi：分別表示企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的邊際收益。其中，i=1代表企業(yè)，i=2代表大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))，ρ1+ρ2=1,0<ρ1<ρ2<1。

δ：表示社會(huì)的邊際收益。由于共性技術(shù)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性，所以δ≥1。而且，共性技術(shù)復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、應(yīng)用前景越廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值越大，δ越大。

R：表示協(xié)同創(chuàng)新帶來的收益總和，R=R(X,Y)。

φ：表示其他對(duì)創(chuàng)新收益產(chǎn)生影響的隨機(jī)因素。

(2)構(gòu)建模型。柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)能夠較好地反映企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))二者投入產(chǎn)出的相互依賴性和非線性。假設(shè)：

協(xié)同創(chuàng)新收益：R=θXαYβ+φ

(1)

其中，E(φ)=0,D(φ)=σ2，相應(yīng)R也服從方差σ2的正態(tài)分布，即

協(xié)同創(chuàng)新期望收益：

E(R)=θXαYβ,D(R)=σ2

(2)

協(xié)同創(chuàng)新期望利潤：

E(π)=E(R)+γ1Y+γ2Y-X-Y

(3)

企業(yè)期望利潤：

E(πI)=ρ1E(R)+γ1X-X

(4)

大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))期望利潤：

E(πU)=ρ2E(R)+γ2Y-Y

(5)

政府期望利潤(社會(huì)期望利潤)：

E(πG)=δE(R)-X-Y

(6)

2 模型求解

在三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府希望通過給予一定的補(bǔ)貼提高企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的創(chuàng)新投入水平，而政府的最優(yōu)補(bǔ)貼水平受到企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))之間博弈方式的影響。因此，本文在企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))納什博弈、斯坦克爾伯格博弈和合作博弈3種情況下求解最優(yōu)政府補(bǔ)貼。

2.1 納什均衡博弈分析

在納什均衡博弈條件下，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))是平等的合作伙伴關(guān)系，在看到政府的補(bǔ)貼政策后同時(shí)采取行動(dòng)。博弈的順序?yàn)檎纫?guī)定補(bǔ)貼比例，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))看到后同時(shí)最大化自己的利益。采用逆向歸納法，根據(jù)(4)(5)式可以得到：

(7)

由以上方程組解得：

(8)

(9)

由式(9)可知，在納什均衡博弈下，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的邊際收益對(duì)政府的補(bǔ)貼系數(shù)有著明顯的影響，二者之前呈現(xiàn)反比例關(guān)系。研發(fā)主體企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))在創(chuàng)新總收益中分得利益較少的一方，政府補(bǔ)貼政策應(yīng)該給予一定的傾斜。因此，在非合作納什均衡博弈下，政府補(bǔ)貼可以有效平衡戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的收益分配狀況。同時(shí)，政府補(bǔ)貼與社會(huì)邊際收益成正比，所以共性技術(shù)復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或者其他行業(yè)中應(yīng)用前景越廣，帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值越大，政府給予的資助應(yīng)該越多。

2.2 斯坦克爾伯格均衡博弈分析

在三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)為領(lǐng)導(dǎo)者、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))為跟隨者的情況，此時(shí)政府、企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))進(jìn)行三階段博弈，博弈的順序是：政府先確定補(bǔ)貼系數(shù)，企業(yè)確定最優(yōu)創(chuàng)新投入，大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))根據(jù)企業(yè)的決策確定自己的最優(yōu)創(chuàng)新投入。

首先，大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))在既定的政府和企業(yè)決策下最大化自己的利益。根據(jù)(5)式可得：

(10)

(11)

其次，企業(yè)根據(jù)政府的補(bǔ)貼政策最大化自己的利潤函數(shù)式(4)，將式(11)代入式(4)可得：

(12)

式(12)一階條件等于零，可得：

由此可得：

(13)

最后，將式(13)代入式(6)，可得政府的最優(yōu)補(bǔ)貼方案：

(14)

2.3 合作均衡博弈分析

在合作均衡條件下，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))作為戰(zhàn)略合作伙伴達(dá)成了合作協(xié)議，二者追求共同利益的最大化。博弈的順序是：政府先規(guī)定補(bǔ)貼系數(shù)，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))看到后最大化共同的利潤。二者的期望利潤目標(biāo)函數(shù)：

maxE(π)=max(θXαYβ+γ1X+γ2Y-X-Y)

(15)

采用逆向歸納法，根據(jù)上式可以得到：

(16)

由以上方程組解得：

(17)

(18)

在合作博弈中，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的博弈偏好是：整體利益最大化高于自身利益最大化，即在協(xié)同創(chuàng)新整體利益最大化的前提下，個(gè)體才追求自身利益最大化。根據(jù)式(18)可知，合作博弈下，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))獲得的政府補(bǔ)貼系數(shù)相等，且與各自的邊際收益無關(guān)，僅僅與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新成果的社會(huì)邊際收益正相關(guān)，即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、應(yīng)用前景越廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益越大，政府給予的支持應(yīng)該越多，政府補(bǔ)貼的價(jià)值也越能有效凸顯。

3 結(jié)果分析

結(jié)論1：由于0<α+β≤1,0<β<α<1，由式(8)(13)和(17)可知，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的創(chuàng)新投入與政府補(bǔ)貼成正比。

結(jié)論2：由式(8)(9)(13)(14)(17)(18)可知：X=X=X,Y=Y=Y，所以在不同博弈條件下，政府實(shí)施最優(yōu)補(bǔ)貼方案時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)期望收益相同，政府的最優(yōu)期望利潤也相同。同時(shí)，結(jié)合式(4)和(5)可知，企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的最優(yōu)期望利潤與政府補(bǔ)貼正相關(guān)。

結(jié)論3：由式(9)(14)和(18)可知，政府的最優(yōu)補(bǔ)貼與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新成果的社會(huì)邊際收益有正向關(guān)系。因此，無論在哪種博弈條件下，協(xié)同創(chuàng)新的共性技術(shù)的復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、應(yīng)用前景越廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益越大，政府給予的支持就應(yīng)該越多。

4 結(jié)束語

本文在三重螺旋視域下，利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建政府對(duì)企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))合作研發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)予以補(bǔ)貼的博弈模型，分別研究了納什均衡、斯坦克爾伯格均衡和合作均衡3種博弈條件下的最優(yōu)政府補(bǔ)貼問題，闡述了政府補(bǔ)貼通過調(diào)整企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))之間的博弈關(guān)系從而激勵(lì)二者從事共性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。研究結(jié)果表明：①政府補(bǔ)貼可以有效平衡戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)三重螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的收益分配結(jié)構(gòu)；②戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的復(fù)雜程度越高、可獲得性越難、應(yīng)用前景越廣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益越大，政府給予的支持力度應(yīng)該越大，相應(yīng)地政府獲得的回報(bào)也越豐厚；③在政府獲得利益相同的前提下，合作均衡博弈條件下政府付出的補(bǔ)貼成本小于非合作均衡博弈條件下的政府補(bǔ)貼成本。所以，在三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，出于對(duì)政府補(bǔ)貼資源利用效率和企業(yè)與大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))參與程度的考慮，政府應(yīng)該采取多種舉措積極促成企業(yè)與大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))之間形成能夠真正實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)、緊密合作和良性互動(dòng)的合作博弈關(guān)系。

本文的政策啟示是明顯的：①政府作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)者，應(yīng)該樹立協(xié)同創(chuàng)新的理念，積極推動(dòng)三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的建立和完善，從而確保實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))三者創(chuàng)新資源的最大整合、優(yōu)化和互補(bǔ)。②政府作為三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的三大創(chuàng)新主體之一，雖然不參與具體的研發(fā)工作，但需要充分發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，從資金支持、規(guī)劃指導(dǎo)、制度供給、信息公布、平臺(tái)建設(shè)、組織協(xié)調(diào)和環(huán)境保障等方面積極采用多種措施促進(jìn)企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的精誠合作，提高合作研發(fā)的機(jī)會(huì)和效率。③鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)公共物品性、外部性、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性等固有特性，政府應(yīng)該直接提供一定的補(bǔ)貼資助，以便降低企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))的成本與風(fēng)險(xiǎn)，助推共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。④政府補(bǔ)貼的力度應(yīng)該控制在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶畠?nèi)，從而使政府這只“看得見的手”在一定的運(yùn)行規(guī)律下進(jìn)行調(diào)控。因此，政府需要區(qū)分三重螺旋視域下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)和大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))之間的合作情況，進(jìn)而合理配置政府補(bǔ)貼資源，避免資助不當(dāng)，最終確保政府補(bǔ)貼政策能夠切實(shí)、有效地發(fā)揮作用。

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責(zé)任編輯：沈 玲

Study on Governmental Subsidy in Collaborative Innovation of Generic Technologyfor Strategic Emerging Industries—Based on the Perspective of Triple Helix

ZHANG Jian1, WU Jun2

(1.School of Economics and Management， Tianjin Agricultural University， Tianjin 300384, China；2. Xiqing District Branch, Tianjin Agricultural Broadcasting and Television School, Tianjin 300380, China)

From the perspective of triple helix, this paper constructs a game model in which the government provides enterprises and a universities (scientific research institutions) subsidy for generic technology of cooperative innovation in strategic emerging industries, and respectively studies the problems of governmental subsidy under three conditions of Nash equilibrium, Stackelberg equilibrium and cooperative equilibrium. The results show that governmental subsidy can effectively balance the benefit distribution structure between enterprises and universities (scientific research institutions); the government should give more aids to those generic technologies with higher complexity, difficult acquirement, wider application and greater economic and social benefits; governmental subsidy cost of the cooperative game should be less than that of the non-cooperative game in the premise of the same benefits.

triple helix; strategic emerging industries; generic technology; collaborative innovation; governmental subsidy

2016-12-06

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(14YJCZH205)；天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目(13ZLZLZF06200)；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃后期資助項(xiàng)目(TJGLHQ1404)

張健(1978-)，女，天津人，副教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理研究。

C93

A

1009-3907(2017)03-0001-06