王稀龍+張莉

摘要：本文基于長江經(jīng)濟(jì)帶11省市2005-2014年間的數(shù)據(jù)，借鑒Hausmann （2007）的方法，通過對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)量間接達(dá)到對(duì)其工業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度的作用。同時(shí)，實(shí)證工業(yè)出口質(zhì)量與工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系。研究結(jié)果表明：長江經(jīng)濟(jì)帶出口質(zhì)量的提高對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起著顯著的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：出口技術(shù)復(fù)雜度；工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；長江經(jīng)濟(jì)帶

自金融危機(jī)爆發(fā)以來，中國外貿(mào)增速明顯放緩，在2009年甚至出現(xiàn)出口負(fù)增長的“貿(mào)易寒冬”。在外貿(mào)不景氣的大環(huán)境下，高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的出口開始得到重視，即將出口產(chǎn)品的關(guān)注重點(diǎn)開始由“量”向“質(zhì)”進(jìn)行轉(zhuǎn)變（殷德生，2011；汪建新，2014）。在當(dāng)前工業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)的今天，出口對(duì)其無疑具有重要的推動(dòng)作用。那么工業(yè)制成品出口質(zhì)量的提高究竟能否影響我國的工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)？ Hausmann（2007）創(chuàng)造性的提出以出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度這一指標(biāo)用來衡量出口產(chǎn)品的出口質(zhì)量。隨后學(xué)者對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度及影響因素方面（Hausmann，2007；姚洋，2008；齊俊研，2011）以及出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制進(jìn)行了大量的研究（戴翔，2010；杜運(yùn)蘇，2014）。可惜的是，鮮有研究學(xué)者將注意力關(guān)注到制成品出口質(zhì)量與工業(yè)轉(zhuǎn)型這一領(lǐng)域的研究。

長江經(jīng)濟(jì)帶作為中國區(qū)域發(fā)展三大戰(zhàn)略之一，其沿江11省市構(gòu)成了我國最重要的“工業(yè)走廊”之一，工業(yè)銷售產(chǎn)值占全國工業(yè)銷售總產(chǎn)值的40%以上，高耗能、高污染、高成本與高產(chǎn)值、高技術(shù)兩種類型截然不同的工業(yè)企業(yè)在沿江省市集聚，為我國經(jīng)濟(jì)的增長注入活力。但隨著勞動(dòng)要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)的不斷消失，工業(yè)粗放式發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾不斷加重，能源資源約束進(jìn)一步加劇，區(qū)域發(fā)展不平衡問題也開始顯現(xiàn)。在此背景下，如何解決長江經(jīng)濟(jì)帶沿江省市所面臨的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的問題是當(dāng)前研究重要的課題之一。

一、長江經(jīng)濟(jì)帶出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度

（一）出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度方法

出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)可以看做是一種可以反映出口產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)含量的綜合性指標(biāo)。一個(gè)國家或地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度越高，也就意味著其出口產(chǎn)品技術(shù)含量越高、產(chǎn)品質(zhì)量越高。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文借鑒Hausmann等（2007）的計(jì)算方法，分兩步對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測(cè)度：

第一步，計(jì)算某一出口制成品的出口技術(shù)復(fù)雜度：第二步，對(duì)某一省市的工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度。

（二）長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的變化趨勢(shì)分析

在實(shí)際對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測(cè)算時(shí)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，參照代中強(qiáng)（2014）等人的選取方式，選取27個(gè)行業(yè)2005-2014十年間數(shù)據(jù)對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測(cè)度。

我們分別對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶下游、中游和上游地區(qū)的制成品出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行觀察。我們也可以將其分為兩個(gè)時(shí)間段，第一階段為2005-2008年，可以看出隨著我國加入WTO，同時(shí)長江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)、出口及工業(yè)企業(yè)也保持飛速發(fā)展，長江經(jīng)濟(jì)帶全地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度都表現(xiàn)出平穩(wěn)增長的態(tài)勢(shì)。第二階段為2009-2014年，在這一階段，受金融危機(jī)的影響，導(dǎo)致實(shí)際人均收入增長緩慢，同時(shí)出口也出現(xiàn)大幅度下滑，各地區(qū)的制成品出口技術(shù)復(fù)雜度開始出現(xiàn)較大幅度波動(dòng)。

可以看出，下游地區(qū)在第二階段一直是下跌的態(tài)勢(shì)；中游地區(qū)在此區(qū)間則一直保持良好的增長勢(shì)頭，并不斷縮小與下游的差距；上游地區(qū)則波動(dòng)劇烈，先是在在2011年前快速增長，之后則開始表現(xiàn)出下滑趨勢(shì)，在2011年達(dá)到峰值。

二、計(jì)量模型及實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定及變量說明

在構(gòu)建模型過程中，參考杜傳忠（2011）、郭勇（2013）等人的研究，選擇既與工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)又能為學(xué)術(shù)界普遍接受的指標(biāo)作為解釋變量，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

Yi，t=α+βlnEXPYi，t+γCVi，t+η+μ+ε（1）

其中，下標(biāo)i代表長江經(jīng)濟(jì)帶的各省市，下標(biāo)t代表時(shí)間年份，方程左邊Y為被解釋變量，表示工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)。本文參考肖興志（2013）的做法，采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占工業(yè)制造業(yè)總值的比重來衡量工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。方程右邊lnEXPY是本文的核心解釋變量，為出口技術(shù)復(fù)雜度的對(duì)數(shù)。CV為控制變量，分別選擇人均GDP（AGDP）、授權(quán)專利數(shù)（Patent）、外商投資（FDI）、市場(chǎng)化程度（Mar）以及政府干預(yù)程度（Gov）等指標(biāo)。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文選取2005-2014年長江經(jīng)濟(jì)帶11省市27個(gè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算及實(shí)證分析。11省市27行業(yè)出口數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入來源于歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其他數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及歷年各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。為了避免可能的異方差性，對(duì)控制變量中的人均GDP、外商投資以及專利授權(quán)數(shù)等變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，然后進(jìn)入模型。

（三）回歸結(jié)果分析

首先，我們對(duì)模型（1）進(jìn)行OLS回歸，同時(shí)將長江經(jīng)濟(jì)帶分為下游地區(qū)（上海市、江蘇省、浙江?。⒅杏蔚貐^(qū)（安徽省、江西省、湖北省、湖南?。?、上游地區(qū)（重慶市、四川省、貴州省、云南?。┤齾^(qū)域，對(duì)其分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表1所示：

長江經(jīng)濟(jì)帶整體回歸結(jié)果如表1的（1）列所示，我們可以得出，工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度在1%顯著性水平下對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起著顯著的正向作用，同時(shí)，出口技術(shù)復(fù)雜度系數(shù)值在所有變量中最大，這表明工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度是影響工業(yè)增長的最重要的要素。人均GDP對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為正向作用，但不顯著。這表明GDP的增長并不一定能夠帶動(dòng)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，經(jīng)濟(jì)及工業(yè)上“量”的發(fā)展并不一定能夠?qū)е隆百|(zhì)”的轉(zhuǎn)變。專利的系數(shù)對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響為負(fù)，代中強(qiáng)（2014）也提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的提高會(huì)形成技術(shù)壟斷，從而阻礙技術(shù)進(jìn)步，而當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度正在不斷增強(qiáng)，這就可以說明為什么專利數(shù)量的增加不一定能促進(jìn)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。外商投資的系數(shù)顯著為負(fù)，這說明當(dāng)前FDI已經(jīng)難以再通過技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響。市場(chǎng)開放度對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響顯著為正，這與實(shí)際情況相符，與出口技術(shù)復(fù)雜度相比，其對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用強(qiáng)度要小。政府干預(yù)程度對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響為負(fù)，這說明約束越小，越有利于工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

長江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)受經(jīng)濟(jì)環(huán)境、地理位置等因素影響，各地區(qū)差異非常明顯，所以我們需要分地區(qū)來對(duì)其進(jìn)行分析。表1的第（2）（3）（4）列分別表示分區(qū)域回歸結(jié)果，可以看出，中游和上游地區(qū)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度在1%顯著性水平對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起促進(jìn)作用，這就說明制成品出口技術(shù)復(fù)雜度是推動(dòng)工業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵助力，中上游地區(qū)應(yīng)努力提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。下游地區(qū)工業(yè)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度也在5%顯著性水平上對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起正向作用，但其對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)并不如中上游顯著。

三、結(jié)論

本文基于長江經(jīng)濟(jì)帶2005-2014年27個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證了制成品出口技術(shù)復(fù)雜度與工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，本文得出如下結(jié)論：第一，長江經(jīng)濟(jì)帶出口技術(shù)復(fù)雜度受呈現(xiàn)兩階段特性，且不同地區(qū)、不同行業(yè)存在一定差別。第二，長江經(jīng)濟(jì)帶出口質(zhì)量對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著顯著的促進(jìn)作用。通過進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，長江經(jīng)濟(jì)帶出口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響在不同區(qū)域的影響顯著性不同：中上游地區(qū)相較于下游地區(qū)受出口技術(shù)復(fù)雜度的影響要更顯著一些。

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（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院）