摘 要 隨著信息技術的發(fā)展，著作權延伸性集體管理制度作為解決海量作品許可問題的有效途徑受到世界的矚目。我國2012年的著作權法修改草案中引入了這一制度。本文通過研究延伸性集體管理制度的發(fā)展和適用，對比分析我國目前適用這一制度的優(yōu)勢與不足，并對制度在國內(nèi)的適用提出了意見和建議。

關鍵詞 技術創(chuàng)新 著作權 延伸性 集體許可

作者簡介：童玉霞，南京理工大學知識產(chǎn)權學院碩士生，研究方向：知識產(chǎn)權法。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.168

一、問題的提出

數(shù)字化時代，除紙質(zhì)書籍、光盤、照片、膠卷等傳統(tǒng)載體以外，計算機網(wǎng)絡成為了作品傳播的新型載體。近年來隨著移動數(shù)據(jù)網(wǎng)絡的進一步發(fā)展，移動客戶端使用者數(shù)量急劇增加，其便捷的形態(tài)和操作方式吸引越來越多的使用者參與到作品的創(chuàng)作和傳播中。形式多樣的作品不斷涌現(xiàn)，憑借快速通暢的方式廣泛傳播，吸引投資者注資利用投入市場，版權產(chǎn)業(yè)迎來了一波發(fā)展的小高峰。但是快捷的傳播方式也給著作權保護帶來了極大的挑戰(zhàn)。借助發(fā)達的數(shù)字網(wǎng)絡，公眾能夠迅速獲得各類數(shù)字作品，個人的復制傳播行為難以得到有效控制，作品未經(jīng)授權而被傳播利用的情形隨處可見，著作權人的利益難以保障。并且，由于使用者規(guī)模龐大，相對弱勢的著作權人通過個人的力量對抗數(shù)量上占絕對優(yōu)勢人的侵權行為顯然是不現(xiàn)實的。因此如何平衡著作權保護與公眾利益之間的關系，在保護著作權人私權的前提下，促進文化傳播和版權產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是當下著作權研究的重要課題。

二、數(shù)字技術發(fā)展對集體管理制度的影響

數(shù)字技術的發(fā)展全面改變了作品產(chǎn)生、使用以及傳播的方式，以二進制編碼的形式進行作品的創(chuàng)作與傳輸成為了主流趨勢。這種傳播方式損耗低，作品還原度高，因此對作品傳統(tǒng)的使用與傳播產(chǎn)生了強烈的沖擊，進而影響了傳統(tǒng)的著作權保護制度。然而我們也應當看到，數(shù)字技術可以為集體管理制度的發(fā)展提供新思路。利用數(shù)字技術完善進行著作權集體管理活動是網(wǎng)絡環(huán)境下發(fā)展著作權集體管理制度、實現(xiàn)版權價值的新舉措。

以數(shù)字技術為基礎，集體管理組織開發(fā)出多種信息管理系統(tǒng)，并將其應用于數(shù)字作品傳輸監(jiān)測以及許可使用費的收取支配等活動中。以美國為例，ASCAP、BMI 和 SESAC三大集體管理組織建立的數(shù)據(jù)庫可以覆蓋其下曲庫中所有作品的權利信息，可準確呈現(xiàn)最新的權利信息 。CCC利用其完備的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，不僅可以完成一攬子授權，還有能力為用戶提供單獨授權，授權的作品范圍涵蓋美國在內(nèi)的多個國家。建設著作權電子信息系統(tǒng)，可以在著作權人和使用者之間構建起快速溝通的橋梁，提高作品授權的效率，促進版權產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，已成為時下集體管理的優(yōu)選方案。

三、數(shù)字技術背景下延伸性集體管理制度的適用

數(shù)字技術的創(chuàng)新與變革促使傳統(tǒng)集體管理制度向適應數(shù)字化時代的方向不斷發(fā)展。但是技術手段對著作權集體管理的積極作用是有限的，而延伸性集體管理制度由于其鮮明的特點和突出的優(yōu)勢受到了理論界和實務界的青睞。

（一）延伸性集體管理制度概述

著作權延伸性集體管理制度源起于北歐。20世紀60年代初，為解決廣播產(chǎn)業(yè)作品大規(guī)模授權的問題，北歐著作權立法協(xié)調(diào)委員會提出將集體許可制度擴展適用于廣播作品的授權中，由集體管理組織代表著作權人與廣播組織簽訂相關作品的許可使用協(xié)議，并且允許使用者以同一種方式使用相關類別中的所有作品。這一制度有效提高了授權許可的效率，妥善協(xié)調(diào)了著作權人、使用者與消費者之間的關系，而后被推廣應用于有限電視信號轉播、以教育和商業(yè)為目的復制圖形以及圖書館對作品的特定使用等領域。

為充分尊重著作權人的私權，制度的設計者規(guī)定了嚴苛的適用條件，主要有三條：一是集體管理組織必須具有廣泛的代表性，即其在某類作品領域內(nèi)必須擁有數(shù)量足夠多的會員，有足夠的能力管理會員作品并保障權利人的利益 ；二是應當嚴格限定延伸性集體管理所涉及的作品范圍，目前適用這一制度的國家均明確規(guī)定了適用范圍；三是非會員著作權人保留單獨請求賠償和拒絕許可的權利 ，保障會員與非會員同等的地位。

（二）各國適用延伸性集體管理制度情況簡析

隨著作品數(shù)字化程度的加深，各類作品的規(guī)模性授權問題更加突出，延伸性集體管理制度受到了世界范圍內(nèi)人們的關注。2006年12月俄羅斯在《民法典》第1242條至第1244條中專門規(guī)定了該項制度 ，通過國家特別授權的集體管理組織在其管理范圍內(nèi)可以進行延伸性集體許可；2014年10月英國在立法中正式確認了這一制度，授權國務大臣根據(jù)合理申請來許可特定著作權中介機構適用延伸性集體管理 。我國在2012年的《中華人民共和國著作權法》（修改草案）中首次引入了延伸性集體管理制度，并于2014年在草案送審稿中明確了這一制度適用的作品范圍和使用方式。

此外，新技術的迅猛發(fā)展還為延伸性集體管理的適用開辟了全新的土壤。借助發(fā)達的數(shù)字技術和豐富的數(shù)字作品，數(shù)字圖書館、數(shù)字音樂平臺等開啟了數(shù)字作品規(guī)?；褂玫男路绞?。大量作品的數(shù)字化及數(shù)字作品規(guī)模性授權問題再一次成為了這些使用者的困擾。另一方面，著作權人也深受作品數(shù)字化傳播難以控制和法律規(guī)制空白之苦。早在2008年，北京市朝陽區(qū)人民法院就曾受理過學術論文作者訴萬方數(shù)據(jù)股份有限公司未經(jīng)許可擅自將其論文收錄至萬方數(shù)據(jù)庫進行營利活動的案件。而數(shù)字音樂平臺遲遲未進行收費制改革的情況也讓大量音樂作品人的權利無法得到有效保障。面對這些現(xiàn)實的困境，延伸性集體管理可以發(fā)揮其優(yōu)勢作用，在規(guī)制使用者行為和保障權利人利益之間找到良好的平衡。

四、延伸性集體管理制度在我國的適用

我國從2012年開始對著作權法進行新一輪的修改，延伸性集體管理制度的引進成為了本次修法的亮點和熱點，引發(fā)了社會各界人士的廣泛討論。數(shù)字時代應當結合我國國情完善延伸性集體管理制度，在保護著作權人利益的同時實現(xiàn)公共利益的最大化，促進版權產(chǎn)業(yè)長遠健康的發(fā)展。

（一）集體管理組織的建設

我國的集體管理組織還處于極不成熟的發(fā)展階段，在各自管理的領域內(nèi)存在大量的非會員，且在使用費率的制定、管理費的提取等方面存在權利濫用、公開不充分等問題 。這與我國集體管理組織的性質(zhì)有極大的關系。目前我國在一個領域內(nèi)只允許一個集體管理組織存在。長期的壟斷狀態(tài)對內(nèi)不利于激發(fā)改革創(chuàng)新的動力，對外難以取得著作權人的信任。因此，必須加強對我國集體管理組織的建設與監(jiān)督，增大透明度，樹立誠實可信的形象，積極取得大眾的信任與支持。

（二）著作權信息管理系統(tǒng)的建設

為便于監(jiān)督和管理，目前我國五大集體管理組織都已經(jīng)建立起各自的電子信息管理平臺，相關公眾可以隨時隨地查看作品權利信息，了解作品使用情況，同時監(jiān)督集體管理組織的工作。其中中國音樂著作權協(xié)會能夠直接完成作品在線注冊和許可授權，并建有“DIVA”數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，能夠在全球范圍內(nèi)管理中文音樂作品的許可使用等相關事宜 。但是其他平臺在數(shù)據(jù)庫的建設、作品在線授權等方面仍然有待加強。并且各系統(tǒng)間的信息流通不暢，難以形成領域內(nèi)信息的交互與共享。這與各系統(tǒng)采用不同的技術標準有很大關聯(lián)。為突破了作品信息在不同平臺之間流轉的壁壘，提升信息互通性，應當注重開發(fā)統(tǒng)一的標識符識別系統(tǒng)，應用于數(shù)字作品的信息登記，形成標準化的作品信息數(shù)據(jù)庫，以便于實現(xiàn)版權產(chǎn)業(yè)一站式服務。

其次，由于延伸性集體許可將不可避免的涉及到大量非會員作品的授權使用，因此在數(shù)字信息系統(tǒng)的建設中必須對非會員權利的保障予以重視。除了健全作品數(shù)據(jù)庫、完善作品信息登記、增加財務透明度之外，還有必要設立專門的渠道處理非會員作品許可中出現(xiàn)的問題，最大程度上尊重和保護非會員著作權。

（三）制度設計的完善

1.范圍的限定：從本次著作權法修改草案的進程中可以看出，延伸性集體管理制度適用范圍不斷縮小，從第一稿中的無所限制到最終送審稿 中僅限于自助點歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂或者視聽作品，立法者根據(jù)當下我國著作權保護和發(fā)展的現(xiàn)狀特別是KTV實際收費情況作出了范圍上的規(guī)定 。這也是為了回應之前社會各界對延伸性集體管理制度適用范圍提出的質(zhì)疑。在制度引入的初期，這一范圍限制盡管具體而狹小卻有利于制度在我國土地上扎根壯大。另一方面，從北歐等國適用這一制度的經(jīng)驗來看，延伸性集體管理的范圍經(jīng)歷了由小逐漸變大的過程，因此立法者必須準確預測制度外延擴展的可能性，把握制度發(fā)展的方向。在筆者看來，以下情況可以適用著作權延伸性集體管理制度。

一是文字作品的商業(yè)性復制行為，以營利性數(shù)字圖書館為典型代表。在數(shù)字技術發(fā)達的今天，文字作品的數(shù)字化進程不斷加快。數(shù)字圖書館是在文字作品數(shù)字化基礎上發(fā)展而來的信息資源庫。根據(jù)我國法律的相關規(guī)定，將已有作品制成數(shù)字化制品必須事先征得著作權利人的授權 。同時數(shù)字圖書館對于已經(jīng)數(shù)字化的作品的使用系商業(yè)性復制行為，因此其中涉及海量作品的使用授權問題。隨著數(shù)字作品不斷增多，數(shù)字圖書館單獨獲得作品授權的難度不斷增大，授權效率大受影響，不利于其自身的發(fā)展。將文字作品的數(shù)字化復制行為納入延伸性集體管理制度之中能夠有效解決這一問題。數(shù)字圖書館只要與中國文字著作權協(xié)會簽訂一攬子許可協(xié)議即可取得所有文字作品的復制使用授權，大大提高授權效率。

二是數(shù)字音樂的線上點播行為，以線上音樂平臺為代表。隨著音樂作品的大規(guī)模數(shù)字化，線上音樂平臺的發(fā)展如火如荼，QQ音樂、網(wǎng)易音樂等數(shù)字音樂平臺以其掌握的大量數(shù)字音樂資源吸引公眾的關注。雖然目前大多數(shù)平臺的數(shù)字音樂作品尚處于免費向公眾開放的狀態(tài)，但是人們著作權意識不斷加強，數(shù)字音樂收費已在逐步推進，大量音樂作品的授權問題也十分突出。適時引入延伸性集體管理制度將提高數(shù)字音樂作品的授權效率。另外，目前各個音樂平臺對外尚未形成統(tǒng)一的收費標準，著作權集體管理組織應當加強對其的監(jiān)督和管理。適用延伸性集體管理制度統(tǒng)一線上數(shù)字音樂收費標準也可以為保障消費者利益提供助力。

2.非會員權利的保障：我國的非會員選擇性退出機制仍有待完善。我國著作權修改草案雖然涉及到了非會員選擇性退出的規(guī)定，表明權利人的書面聲明具有禁止集體管理的效力。但是根據(jù)第74條 的規(guī)定，權利人在退出延伸性集體管理后至多只能向使用者主張集體管理組織事先訂立的許可使用費。由于可以進行單獨授權的作品相當部分具有較高的版權價值，權利人通過與使用者的協(xié)商往往能夠獲得更高的經(jīng)濟利益 。因此延伸性集體許可的方式會給權利人造成財產(chǎn)上的損失。為彌補這一立法缺陷，可以參考北歐設立這一機制上的經(jīng)驗，在立法中增加非會員有權向集體管理組織單獨請求報酬的規(guī)定。使用者因此而支付的雙重使用費則應當由集體管理組織予以返還。通過制度的完善和信息管理系統(tǒng)的建設能夠最大程度地保障非會員的利益，從而提高其對我國集體管理組織的信任，進一步推動集體管理組織的改革和延伸性集體管理制度的發(fā)展。

注釋：

姜福曉.數(shù)字網(wǎng)絡技術背景下著作權法的困境與出路.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學.2014年5月.

熊琦.著作權延伸性集體管理制度何為.知識產(chǎn)權.2015（6）.

梁志文.著作權延伸性集體許可制度的移植與創(chuàng)制.法學.2012（8）.

孟祥娟.試析俄羅斯著作權延伸集體管理制度.知識產(chǎn)權.2011（5）.

中華人民共和國著作權法（修改草案送審稿）第六十三條：著作權集體管理組織取得權利人授權并能在全國范圍內(nèi)代表權利人利益的，可以就自助點歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂或者視聽作品以及其他方式使用作品，代表全體權利人行使著作權或者相關權，權利人書面聲明不得集體管理的除外。著作權集體管理組織在轉付相關使用費時，應當平等對待所有權利人。

邵盈.中國著作權延伸性集體管理制度的構建.北京理工大學.2015年1月.

《關于制作數(shù)字化制品的著作權規(guī)定》第二、第三條.

中華人民共和國著作權法（修改草案送審稿）第七十四條：使用者使用權利人難以行使和難以控制的權利，依照與著作權集體管理組織簽訂的合同向其支付會員的報酬后，非會員權利人就同一權利和同一使用方式提起訴訟的，使用者應當停止使用，并按照相應的著作權集體管理使用費標準賠償損失。