高翔

摘要：

法院組織理論與訴訟原理具有深刻內在聯(lián)系，從《法院組織法》與《民事訴訟法》相銜接視角考察我國法院院長職權的層級結構，可以為全面深化司法體制改革提供理論支撐。大陸法系普遍認可法院院長具有適度的司法行政權，并以不侵害審判核心事務行使為前提。就我國現(xiàn)實而言，法院院長職權重塑的邏輯前提是審判業(yè)務與司法行政事務科學分類。對法院院長職權應劃分為審判職權、司法行政職權。在審判職權行使方面遵循與法官同權原則，限制院長程序性決定權，確立院長審案分案的一般規(guī)則及動態(tài)調整機制；司法行政職權則應保持謙抑，開列院長司法行政職權清單有助于預防權力跨界。

關鍵詞：訴訟程序；法院組織；審判職權；司法行政職權；法官同權

中圖分類號：DF72

文獻標志碼：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2017.02.13

我國訴訟理論與法院組織理論存在一定的疏離現(xiàn)象，既表現(xiàn)為訴訟法學者對深化司法體制改革的參與度不足，使得司法體制改革的路徑設計失之于空洞，且因欠缺程序法保障措施而難以落實。值得欣慰的是，在全面深化司法體制改革的推動之下，民事訴訟法學界近期已有研究成果從民事訴訟法與法院組織法結合視角出發(fā)，對域外書記官職責及庭審記錄的性質與功能、審判職權與審判職設置進行相關研究，為我國法院組織與訴訟程序的有機結合提供了借鑒的范式

主要有：張衛(wèi)平.論庭審記錄的法定化[J].中外法學，2015（4）：853-870；傅郁林.以職能權責界定為基礎的審判人員分類改革[J].現(xiàn)代法學，2015（4）：12-30.。法院是民事訴訟法律關系的重要環(huán)節(jié)，法院的訴訟行為是民事訴訟行為理論的重要內容；法院組織法是以法院為調整對象的專門法律，涉及法院的組織形式、訴訟行為及司法行政行為。民事訴訟理論與法院組織理論在法院訴訟行為素有交集，主體—行為的內在邏輯關聯(lián)使兩法具有協(xié)同性基礎，同時法院組織理論中的司法行政行為對訴訟程序運行具有重要影響。

法院院長

本文討論的法院院長限定于地方法院院長，不包括最高人民法院院長；本文所討論的法院院長，包括副院長，但主要指正職院長。的法官身份與職權使之具有重要的訴訟法意義，其司法行政權限亦為法院組織法調整規(guī)制的重點對象，從而成為考察法院組織與訴訟理論銜接最具代表性的研究樣本。近年來，法院院長在某種意義上成為中國司法國情、現(xiàn)象及問題的縮影，學界對其角色承擔、多元面孔與趨勢走向從法政治學、法社會學視角進行深入討論，以此剖析司法與政治、審判事務與司法行政、法官獨立與司法管理等潛在論題。深化司法改革尤其是法官員額制的深入推進，使法院院長“角色論”的應然討論切換至“職權論”的實然運行。院長“角色論”研究范式明晰了院長職權的語境空間，但尚不能直接為法官員額制下的院長職權改革提供更深層次的技術支撐，院長“職權論”便成為“角色論”基礎上進一步探討之論題。筆者以我國《法院組織法》與《民事訴訟法》銜接的分析方法剖析我國法院院長職權的層級結構，厘清院長職權運行邏輯進而明確改革路徑，期待可對司法改革研究由政策型研究轉向技術型研究、由法社會學研究轉向訴訟理論與法院組織理論銜接研究略有推動。

一、“角色論”下法院院長職權運行的實證考察

（一）法院院長職權構成的規(guī)范分析

我國法院院長職權規(guī)范并未構成嚴謹規(guī)范體系，無專門法規(guī)或章節(jié)乃至條款予以系統(tǒng)規(guī)范，散見于《法院組織法》、《法官法》、三大訴訟法及最高人民法院相關司法文件中?，F(xiàn)行法規(guī)范中的法院院長職權大致涉及案件審判權、程序決定權、司法人事權、司法監(jiān)察權及司法行政管理權。案件審判權源于《法院組織法》、《法官法》中“院長是具有審判權的法官，應履行審判職責”的規(guī)定。訴訟法賦予法院院長對于訴訟中涉及人身及重大財產性利益的程序事項的決定權，包括回避、適用妨礙訴訟強制措施、延長審限、決定進入再審、簽發(fā)搜查令及騰退房屋或土地的公告等。司法人事權分為任命權、提請任命權與業(yè)績評價權，法院院長有權任命本院助審員及書記員，提請同級人大常委會任命審委會委員等審判職務，法官法授權法院院長組織本院法官業(yè)績評價?！度嗣穹ㄔ罕O(jiān)察工作條例》規(guī)定各級法院監(jiān)察室在本院院長領導下工作，實則賦予法院院長司法監(jiān)察權。法院院長還對財務裝備等維系法院運行的行政保障事務享有管理權限（具體職權見表1）。

（二）法院院長角色的實證分析

中國法院院長扮演著多重角色，任一角色均可能對其他角色形成擠出效應，以致進入角色超載、角色沖突困境中[1]。角色超載并不必然導致角色沖突，即使兼具多重角色，若能以付出更多精力投入等方式應對，則可能勝任多元角色而不至沖突[2]。導致角色沖突的可能原因是，兼具多重角色而精力投入已達極限，難以有效投入更多精力應對；另一原因是各種角色存有沖突，某一角色可能從本質上妨礙另一角色的演繹。學者實證研究顯示，中國法院院長具備管理家、政治家、法律家三重角色，三重角色權重依次遞減，管理家與政治家角色居重要地位，法律家角色地位相對次要[3]。法律家角色實踐遇冷顯然與法院作為裁判機關、院長身為優(yōu)秀法官的價值預設不符，從而形成中國地方法院院長的角色沖突。

演繹法律家角色的最佳劇本是承辦案件，是否承辦案件、承辦多少案件、承辦案件是否發(fā)揮裁判指引功能系評價法律家角色是否成功的直觀依據(jù)。最高人民法院相關司法文件亦要求院長應親自辦理疑難、復雜、重大或新類型案件并發(fā)揮示范作用。會議在中國行政化運行結構中居重要位置，具有政策傳遞、工作部署、政治教育、行政控制等多重功能，法院院長管理家、政治家角色的演繹以及政務等非審判工作的完成，主要通過參加上級會議、召開本級會議形式實現(xiàn)，以致于選擇開會還是審案成為院長角色沖突最鮮活的體現(xiàn)。為掌握該沖突點的經驗資料，筆者統(tǒng)計了J區(qū)院長2015年度審理案件與參加會議情況，分析院長角色沖突的表現(xiàn)形式（見表2至表4）①。

表2反映J區(qū)法院院長審理案件數(shù)量較少，尤其是作為承審法官直接審理案件數(shù)量僅為55件，在該院年度38000件審結案件中占比較低，院長履行審判職權主要通過決定案件提交審委會以及參與審委會討論體現(xiàn)。表3至表5呈現(xiàn)J區(qū)法院院長參加當?shù)亍⒏呒壏ㄔ杭氨驹喝齻€層次會議情況，與審理案件數(shù)相較形成壓倒性優(yōu)勢。J區(qū)法院作為當?shù)卣嗉軜嫾爸卫斫Y構重要組成部分，院長以區(qū)委委員身份參與本地經濟社會管理決策，J區(qū)法院應當接受當?shù)厝舜蟊O(jiān)督及政協(xié)民主監(jiān)督，J區(qū)政府希望法院為經濟快速發(fā)展提供保障，區(qū)委辦、區(qū)府辦、區(qū)人大、區(qū)政協(xié)均成為法院院長參加會議的召集主體，J區(qū)法院院長參加會議次數(shù)達256次，以250天的年均工作時間相比，達到每天一會密度。上級法院召集的正式會議要求正職院長參加的25次

本統(tǒng)計僅包括上級法院召開的正式會議，未統(tǒng)計以口頭等形式通知參加的會議。。召開會議同樣是本法院的重要治理方式，在案件數(shù)量壓力極大背景下，J區(qū)法院已大幅精簡自行召開的會議（無院長辦公會、政治學習會等），但仍召開各類會議52次。

（三）角色困境下的法院院長權力運行

院長審理案件與參加會議的沖突，反映了法律家角色與管理家、政治家角色的錯位，法規(guī)范體系中的院長職權反成為院長角色極少涉足的內容，法無明文規(guī)定的政務工作成為院長核心職權事項，與政治家、管理家相關，而與法律家基本無涉。法院院長參加會議眾多而無精力行使法規(guī)范設置的職權，并非基于自身權力行使偏好，而是角色困境下調整權力行使重心的行為選擇。

對外而言，在政治、行政與司法交錯背景下，法院是當?shù)卣嗉軜嫾爸卫斫Y構組成部分，適應當?shù)卣紊鷳B(tài)、執(zhí)行當級黨委政策對院長而言系重要政治邏輯。法院院長需代表法院與法院外的政府等公共部門及日益突出的傳媒、公眾等社會力量之間進行有效的“配合”或“溝通”，預防、解決各種已發(fā)現(xiàn)、可能發(fā)現(xiàn)的沖突，為法院爭取更大話語權與發(fā)展空間[3]。法院院長向同級人大報告工作的制度設計，雖符合機關法人一般原理，但全體法官所有審判工作均通過院長對權力機關表達，具有院長對全法院所有事務負責的標識效應，成為院長主演管理家、政治家角色的制度注解[4]。在法院院長對法院整體工作負總責語境下，法院整體工作質量與院長政績直接關聯(lián)，使得院長在行為選擇上傾向于履行影響面廣、效果明顯、出成績快的制度創(chuàng)新、做好審判指標等管理性工作，而對行使審判職權有所忽略。在院長乃至法官眼中，院長集中精力于綜合協(xié)調、運籌帷幄爭取當?shù)攸h委及上級法院支持，遠比院長直接承辦案件更具價值與意義，院長法定職權成為低性價比的“不經濟”選項。

對內而言，法院院長的重要職責在于政策制定與政務管理，把執(zhí)政黨的司法政策落實到每個法院運行中，政務管理集中體現(xiàn)在人員管理、司法行政事務管理方面。院長意見在人事評價中居于極其重要位置，并在司法行政事務管理中居于絕對主導地位。廉政建設亦是法院院長重要職責，負有督促本院全體法官廉潔公正司法的義務，并可能因履行主體責任不力而被追責。作為緊密型組織的法院構成以院長為首，負責人、財、物等資源調配、集司法行政管理和審判業(yè)務管理為一體并按照科層制原理運行的管理單元[5]。就此而言，院長法定職權落空并非院長有意廢弛主業(yè)或自身偏好，而是對政治、行政與司法交錯外部環(huán)境的自我調適。

二、法院院長職權的比較考察

慮及我國法院設置及運行與大陸法系國家和地區(qū)更為接近，筆者從訴訟理論與法院組織理論相結合的視角，考察德、法、日和我國臺灣地區(qū)關于地方法院院長職權的法規(guī)范及理論學說，以期對我國法院院長職權改革有所鏡鑒。

（一）院長職權的一般性規(guī)定

第一層是大陸法系國家和地區(qū)法官法普遍規(guī)定“院長由具法官之職的人兼任”，被視為反映司法規(guī)律、體現(xiàn)司法屬性的經典表述。在案件審判中，院長除了在參加合議庭時擔任審判長外，無優(yōu)于法官的權力。院長被編入固定合議庭擔任審判長，直接承辦案件數(shù)量可根據(jù)行政事務輕重酌情減少[6]。第二層是院長被賦予對內管理行政事務、對外代表法院的地位。法國《司法組織法》規(guī)定，法院行政管理權由院長行使，對內負責行政事務，對外代表整個法院，職責是保障整個法院運轉，有權以院長令形式采取各種司法行政措施[7]。日本《法院法》規(guī)定，司法行政事務由法官會議商議，由院長進行總結歸納，院長是會議的議長[8]。

（二）院長緊急程序審理權與依請求直接裁定程序裁判權

緊急程序審理權與依請求直接裁定權是法國民事訴訟中大審法院院長、商事法院院長、上訴法院院長享有的獨具特色的審判權。法院院長是緊急審理程序和依請求直接裁定程序的法官。所謂緊急審理程序，系指在所有緊急情況下，法院院長得緊急命令采取不會遇到嚴重爭議的任何措施，或命令采取因存在某種爭議而證明有必要的措施[9]。緊急審理程序可在爭議之外進行，或是為了在事后的訴訟中取得有利位置，或是為了緊急情況排除妨礙等。所謂依請求直接裁定，系指由于具體情況要求不能經過對席審理而采取緊急措施時，法院院長可以依申請做出裁定，命令采取緊急措施，如批準實行支付扣押或實行保全扣押措施[10]。緊急審理程序和依請求直接裁定程序審判權均為法院院長受請求作出“不涉及案件實體”的臨時性決定，兩者差異在于緊急審理程序采對審程序，需傳喚對方當事人到場，依請求直接裁定程序不采對審程序而依單方申請后做出裁定[11]306。這兩項特別審理權限在審理程序方面賦予法院院長較大權力，主要基于緊急情況下保護當事人訴權的效率考慮。不觸及實體更不會解決實體問題是這種臨時性決定的底線，若在事后訴訟程序中發(fā)現(xiàn)臨時性決定有誤可予變更或撤銷，院長可將此項權力委托給其他法官行使[11]1280。

（三）院長的裁判事務分配職權

大陸法系國家和地區(qū)普遍確立法定法官原則，并在法院組織法中建立裁判事務分配制度以實現(xiàn)法定法官原則。所謂裁判事務分配，乃指法院內部對于將審判事務如何分配與個別法官或審判體以抽象形式而對于未來加以規(guī)定[12]。裁判事務分配是大陸法系國家及地區(qū)重要的案件管理制度，成為案件進入法院后訴訟程序與法院組織的連結點。我國臺灣地區(qū)的實踐是在院長主持下經由本院法官會議年初討論確定本年度裁判事務分配書，僅在出現(xiàn)案件或法官增減等特別事項時可由院長征詢有關庭長、法官予以調整。同時對法官遲延未結之案件，院長有權提交法官會議決議后改由其他法官辦理。法國大審法院、上訴法院院長可通過院長令形式在各法庭與服務部門間分配法官，在法律范圍內決定案件在各個審判庭的分配，并在必要情況下改變這種分配

參見：法國《司法組織法》R.311-23條、R.311-27條。。

（四）院長的司法行政監(jiān)督職權

大陸法系國家和地區(qū)法院組織法及法官法普遍規(guī)定法院院長對本院法官具有司法行政監(jiān)督職權。司法行政監(jiān)督職權主要包括法官業(yè)績評價及法官懲戒兩方面，法官業(yè)績評價是激勵導向的司法行政監(jiān)督權，而法官懲戒則是責難性的，司法行政權不得影響或限制法官裁判權尤其不得影響審判核心事務行使是大陸國家和地區(qū)法院組織法的一項基本原則。

法官業(yè)績評價方面，大陸法系國家和地區(qū)通常由代表司法行政力量的法院院長與代表法官自治力量的法官委員會共同發(fā)揮作用。鑒于法官業(yè)績評價系司法行政監(jiān)督職權，德國《法官法》明確法院院長主持法官考評，院長評價是德國法官考評書重要內容，院長評價可對該法官審判工作的實際狀況等情況進行如實陳述[13]。日本對判事、判事補的人事評價由所屬法院院長實施，簡易法院判事的人事評價由管轄其所屬的簡易法院所在地的地方法院的院長實施。高等法院院長可對管轄范圍內地方法院院長、家庭法院院長所作的人事評價予以調整補充，并就法官對評價意見不服的進行復審[14]。我國臺灣地區(qū)“法官法”規(guī)定法官所在法院院長應于每年年終辦理法官之職務評定，報送“司法院”核定[15]。同時，大陸法系國家和地區(qū)的法官人事評價規(guī)則普遍科以法官向其所在法院首席法官、院長討論評價結果的義務，主要基于法院院長對法官業(yè)績評價具有司法管理職責，有權知悉法官評價具體情況，法院院長在評價時也應征求法官及所在庭長意見。

盡管法官懲戒一般由法官（懲戒）委員會行使，但法院院長亦具有相當處分權限。以我國臺灣地區(qū)為例，關于職務事項，院長可發(fā)命令促使法官注意；對于法官職務懈怠、不檢行為，院長可加以警告。院長認為法官會議對于法官監(jiān)督處分決議有違背法令之情事，可提請法官會議復議，并可聲請職務法庭宣告決議違背法令。

三、我國法院院長職權重塑的宏觀分析

（一）《法院組織法》與《民事訴訟法》雙重視野下的法院院長職權重塑

從法制史上考察，與現(xiàn)代民事訴訟法發(fā)展在關系上最為密切的是法院組織法與民法，我們也可認為，民事訴訟法是基于兩者間的法律，法院組織法作為公法為民事訴訟法調整的審判法律關系提供了基本依據(jù)[16]。法院組織理論與訴訟理論的結合在大陸法系國家及地區(qū)取得了成功，體現(xiàn)在法院組織法、訴訟法立法及相關研究中。以法國為例，20世紀中葉法國興起民事司法法研究，民事司法法系民事司法組織、民事司法管轄權與民事訴訟程序規(guī)范的總和；從組織性看民事司法法解決了誰是裁判民事糾紛法官的問題，既然有了民事司法的行為主體，下步就是法官裁斷糾紛如何展開的程序問題；在法律淵源上主要包括《新民事訴訟法典》、《司法組織法典》。德、日、韓及我國臺灣地區(qū)民事訴訟法學經典著作普遍將法院組織納入訴訟主體編予以詳盡討論

主要有：羅申貝克.德國民事訴訟法[M].李大雪，譯.北京：中國法制出版社，2007：114-160；新堂幸司.新民事訴訟法[M].林劍鋒，譯.北京：法律出版社.2008：51-63；孫漢綺.韓國民事訴訟法導論[M].陳剛，譯.北京：中國法制出版社.2010：59-65.。

法院組織理論，乃規(guī)定審判機關之組織、任務分配、人事及活動基本規(guī)則之理論，系法院組織及活動具重要性及整體共通性問題的一般性規(guī)則，法院組織法與訴訟法關系乃呈現(xiàn)交錯現(xiàn)象，兩者互為各自廣義定義下之法源。就權利基礎尤其是憲法性權利基礎而言，公民聽審請求權保護構成法院組織法與民事訴訟法共通的權利基礎，并在兩者的體系銜接、結構合理化、規(guī)范沖突中發(fā)揮價值調節(jié)作用。訴訟法發(fā)展應當兼顧法院組織法發(fā)展，同理亦然。法院組織理論與訴訟理論協(xié)同共生體系，應當分析融合性的理論根源以及差異性、交叉內容如何在訴訟法與法院組織法中布局、如何使兩法從理念到內容遵循“主體—行為”的內在邏輯與“程序—組織”的結合技術，并就各具體領域的銜接做具體構建。同理，法院院長職權重塑唯有在法院組織法與訴訟法雙重視野下方能合理定位并厘清結構層次。

近年來，訴訟法學界已嘗試運用“程序—組織”的分析方法研究中國民事司法實踐及改革相關問題，主張中國訴訟程序運行應“嵌入”中國法院組織框架加以考察，程序運作與組織管理相互交織可謂我國司法運行的一種社會實在，應當承認“組織管理束縛下的司法程序運作”這一現(xiàn)實，并在適度考量中國法院組織管理邏輯基礎上，避免司法程序的邏輯被組織管理的邏輯遮蔽的狀況

主要有：王亞新.程序·制度·組織——基層法院日常的程序運作與治理結構轉型[J].中國社會科學，2004（3）：84-96；陳杭平.組織視角下的民事訴訟發(fā)回重審制度[J].法學研究，2012（1）：17-30.。以上“程序—組織”分析方法實際是社會結構理論下強調司法程序運行與社會組織結構、法院內部組織結構的關系，以實現(xiàn)訴訟程序在本土資源環(huán)境尤其是科層制法院組織體系中的有效運行。此處的法院組織更多是作為社會治理的“國家機構”的法院組織，而非訴訟法意義的作為“審判機關”的法院組織。本文所指法院組織是作為“審判機關”的訴訟法意義的法院組織，在此意義下的“程序—組織”分析方法系從相對微觀技術層面分析訴訟程序運行中的“主體—行為”關系，并與社會組織結構意義的“程序—組織”構成互補關系。或者說本文所指“程序—組織”系規(guī)范解釋學語境下的研究，而非社會法學、法社會學層面的探討

規(guī)范解釋學又被稱為規(guī)范分析方法，這種方法論的前提是承認和尊重實在法的權威性、確定性和自身的邏輯性，包括制定法、法律的基本原理、原則和體系的自洽。（參見：張衛(wèi)平.民事訴訟法學方法論[J].法商研究，2016（2）：3-16.）。

法院組織法調整范圍涵蓋法院的組織形式與行為方式，法院組織理論與訴訟理論具有極為深刻的內生聯(lián)系。這種聯(lián)系首先是一種交集關系。法院行為包括訴訟行為與司法行政行為，法院組織法調整的法院訴訟行為自然與訴訟法中的法院訴訟行為產生交集，如回避、審判公開等均為法院組織法與訴訟法共同規(guī)范的內容，而且存在同一制度在不同國家及地區(qū)分屬法院組織法與訴訟法的現(xiàn)象

如日本《民事訴訟法》中“任何人都可閱覽民事訴訟檔案、記錄及當事人申請公開特定保護”的規(guī)定，在2015年臺灣地區(qū)“法院組織法”的修訂中被吸納。。第二是層次關系。不同于我國訴訟法立法慣于將法院訴訟行為作為法院整體予以表述，大陸法系國家和地區(qū)普遍在民事訴訟法立法中明確表述院長、合議庭、審判長、司法事務官、書記官等審判職崗與輔助職崗的具體職責，從而實現(xiàn)審判職崗與輔助職崗具體職責與訴訟法各程序運行階段的一一對應，而在法院組織法中僅作抽象性描述，典型代表如法國《民事訴訟法》對大審法院、商事法院、上訴法院院長審判職權的規(guī)定。第三是主輔關系。法院組織的目的在于保障審判核心事務行使，審判核心事務的進行除依程序法，還須借于法院內部事務分配規(guī)則及合議庭事務分配計劃等案件管理事務的協(xié)調[17]。法院院長的裁判事務分配權限等司法行政行為屬于法院組織范疇，對于訴訟程序進行居于輔助服務位階。德國在《法院組織法》中對此予以規(guī)范。法國則鑒于其訴訟程序渾然一體的關系，在《民事訴訟法》中以“司法行政措施”為名對院長的裁判事務分配權予以規(guī)范

參見：法國《民事訴訟法》第817條和第820條。

。第四是界分關系。法院行為包括訴訟行為與司法行政行為，法院組織的司法行政行為與訴訟法中的訴訟行為應有基本的界分，司法去除行政化并非去除法院組織中固有的司法行政行為，或是將法院組織理論的司法行政關系與民事訴訟的程序制度混同，使兩者糾葛不清，而是與訴訟行為保持應有邊界，如法院院長司法行政權限與審判權限的界分。第五是融入關系。德國、日本及我國臺灣地區(qū)在法官業(yè)績評價、法官懲戒等法官組織事項的救濟方面，設置與普通民事訴訟極為類似的職務訴訟制度，采取對審、言辭辯論等普通民事訴訟的程序設置，系民事訴訟理念與技術融入組織法視角之體現(xiàn)。

（二）大陸法系國家和地區(qū)經驗演繹的可行性與障礙

大陸法系國家和地區(qū)法院院長職權配置形成基本類似的經驗，可否演繹得出我國法院院長職權的配置根據(jù)，系優(yōu)化配置我國法院院長職權的前提性問題。鑒于司法制度深度根植于社會環(huán)境與政治體制，簡單以大陸法系國家和地區(qū)經驗為鏡發(fā)現(xiàn)中國問題，并從中尋找改革方向可能存有問題，而需對大陸法系國家和地區(qū)經驗與我國司法國情深入對比分析后做進一步判斷。

以訴訟法與法院組織法相銜接視角分析大陸法系國家和地區(qū)法院院長職權結構，大致包括訴訟法下的審判職權、法院組織法下的司法行政職權兩方面。審判職權與法官同權，即使法國《民事訴訟法》在院長緊急程序審理權上作出特別規(guī)定，但并未超出普通法官的實體裁判權力，故而并未突破法官同權原則。司法行政職權不同國家和地區(qū)則略有差異，均強調法定性、服務性與商談性。法院組織法作為隸屬憲法體系的公法，更易受到國家體制、政治體制、司法體制的制約，進而具有較強烈的本土屬性；訴訟法下的審判職權則因訴訟法律關系的恒定性而體現(xiàn)出較明顯的普適性。直接審理等訴訟法原則系各國普遍遵循的訴訟規(guī)律。英美法系對抗制訴訟模式曾對我國民事訴訟制度改革產生階段性影響，但整體而言我國民事訴訟法制現(xiàn)代化過程更多受到德、日本和蘇聯(lián)法的影響，蘇聯(lián)法又可溯至法國法，我國民事訴訟模式漸從職權主義轉向辯論主義，大陸法系訴訟制度起到了重要參照作用[18]。從法律要件分類說、庭審結構設置等大陸法系經典民事訴訟理論進入民訴法司法解釋等現(xiàn)象中可見端倪。從本輪司法改革予以考察，法官員額制改革政策強調法院院長進入員額必須依照統(tǒng)一標準和程序進行遴選并親自辦案，不能進入員額又不辦案或少辦案、掛名辦案[19]。在“審理者裁判，裁判者負責”改革導向之下，改革試點法院紛紛對院長審理案件提出要求。改革政策與實踐均在向院長首先是法官這一命題靠攏，指明了我國法院院長審判職權的走向。院長作為法官審理案件應親歷庭審，親歷當事人主張事實、提出證據(jù)的過程，形成對案件事實的內心確信。院長的監(jiān)督、指導、審核、管理甚至包括主持審委會討論決定案件，并不符合直接審理原則，并非嚴格意義的審理案件。

法院司法行政職權的情況則更為復雜，簡單套用大陸法系國家和地區(qū)經驗可能水土不服甚至南轅北轍。外部行政體制為首要制約因素。試圖在高度行政化的社會環(huán)境中求得生存，必須成為行政體系中一員，用行政話語體系思考、表述[20]。在行政主導的國家治理體系中，法院被認為是行政化治理方式的一部分，人財物省級統(tǒng)管改革一定程度降低了對地方的依附性，但并未改變地方法院黨組作為地方黨委派出機構并接受其領導的體制，中央政策亦明確統(tǒng)管后保障地方發(fā)展穩(wěn)定仍是法院首要職責[21]。上下級法院關系行政化也影響著法院院長的職權選擇方向。法院院長司法行政職權結構優(yōu)化依賴于國家治理體系法治化的提升、行政化的淡化，而這是一個漸進過程。雖然與我國具有較大的司法國情差異，大陸法系國家和

地區(qū)院長司法行政權限的經驗仍具有一定借鑒價值，如大陸法系國家和地區(qū)普遍認可院長享有司法行政職權，同時大陸法系國家和地區(qū)法官與我國類似同屬于公務員體系，也提供了一種參照的可能。

（三）院長職權重塑的邏輯前提

角色困境下的院長職權沖突，實則是院長行使審判權與司法行政權的沖突，理論根源在于訴訟法理論與法院組織法理論的糾葛不清，制度根源在于法院內部審判事務與司法行政事務的混同。法院組織有兩個基本目標，直接目標是處理提交其管轄的事務，另一目標是為保證完成審判事務，需有效管理法院運行中的自身事務[22]。審判事務與非審判事務分離，是各國法院組織普遍特征。審判事務主要圍繞個案審理與裁判等核心活動設置。多數(shù)國家將非審判事務稱為司法行政事務，僅是外延寬窄有別而已，支持審判事務運行是其唯一功能。日本法院組織理論中的司法行政指為實現(xiàn)司法職能所需的行政管理，如法官人事及對法官的行政監(jiān)督、法院財務等。我國臺灣地區(qū)有學說認為，法院行政系指法院之全部行政行為，即使審判任務得以實踐所需之事務及人事，包括行政軟體、硬體諸事務，法官及法院職權薪俸或調動等人事事務以及司法行政監(jiān)督等。

法院院長審判權與司法行政權的區(qū)分，須以法院內部審判業(yè)務與司法行政事務的區(qū)分為前提。既然法院內部不可避免地存在司法行政事務，法院院長就不可避免的存有司法行政職權。在作為“審判機關”的法院與作為“國家機構”的法院的雙重語境下，法院院長自然具有訴訟法意義的“審判機關”普通一員與組織法意義的“國家機構”負責人的雙重身份?；乇芊ㄔ涸洪L具有司法行政權限進而一味強調法院院長職權去行政化，實際是對法院院長司法屬性的誤讀。很難想象一個法院以行政管理方式裁判案件，同樣難以想象一個法院以審判組織的形式決定和執(zhí)行司法行政事務，就保障審判活動正常運行的管理活動而言，院長即是法院在行政方面的代表。應當認可法院院長職權中有一部分為司法行政權限，但需與審判權進行明確界分，審判的歸審判，行政的歸行政，管理的歸管理，各守其界，各行其道，同時院長的司法行政權與全體法官的審判權具有服務保障關系。司法行政權限具有天然的能動性、擴張性與角色擠占性，院長作為司法行政權的代表性人物，這種能動、擴張體現(xiàn)得更為集中明顯。審判職權與司法行政職權并非不可集中于一體，關鍵是作為裁判者與管理者的院長“內心”不能出現(xiàn)兩種身份的混同。院長行使以上司法行政權應保持謙抑，注重司法行政權限對審判權的服務保障功能，防止司法行政權限擠占、侵害審判權。院長司法管理行為并非訴訟行為，程序正義非其固有內涵，但基于對法官審判行為的影響甚至關涉當事人訴訟權利，亦應遵循程序保障原則，院長司法行政權行使應受到程序控制。

四、我國法院院長職權重塑的具體路徑

根據(jù)《法院組織法》與《民事訴訟法》銜接的分析方法，法院院長職權重塑應立足權能結構二分，從訴訟法下的審判職權、法院組織法下的司法行政職權兩方面改造，在審判職權方面遵循與法官同權原則，純化院長審判權，司法行政職權則應保持謙抑并實現(xiàn)法定化。

（一）院長審判職權的改造

改造策略之一，就是限制程序性決定職權。我國訴訟法賦予院長對回避以及拘留、罰款等妨害訴訟強制措施等事項的決定權、審批權，通常以行政性方式而非審理程序推進。此制度設置實際賦予院長在程序性事項決定上享有高于法官的權力，與院長在審判上與法官同權的原理不符，盡管有利于訴訟效率提升，但院長決定是否同意回避申請、是否采取妨害訴訟強制措施，實系具有判斷性的裁判過程，卻以非審理的行政批準方式做出決定，有違程序保障原則。重大程序性事項的決定涉及相對人人身、財產利益的消減，應當審慎使用以保障當事人程序利益，但基于對法院代表人的信任將此項權力交于院長，而非以程序控制路徑予以保障，并非明智選擇。

兩大法系國家和地區(qū)極少賦予院長在回避、罰款等程序性事項上具有決定權、控制權，而是將此權力交由合議庭、審判長行使。如日本《民事訴訟法》對法官回避的程序設置是由作為回避對象的法官所在法院組成合議庭以裁定作出裁判[23]。德國《民事訴訟法》規(guī)定法官可對經合法傳喚而不到場的證人適用罰款[24]。即使法國《民事訴訟法》獨具特色的賦予大審法院、商事法院、上訴法院院長緊急程序審理權等臨時性權力，但緊急審理程序須以對審方式進行而非院長書面批準，同時緊急審理程序與申請做出裁定等做出的臨時性決定隨時可能在事后被法官主持變更或撤銷，院長的程序性權力仍受到訴訟程序的嚴密控制。我國臺灣地區(qū)“民事訴訟法”相對特殊，規(guī)定對法官回避之聲請，由法院以合議方式裁定，但因不足法定人數(shù)不能合議者可由院長裁定，同時賦予院長發(fā)現(xiàn)法官有自行回避事由者，可依職權為回避裁定，但其仍以合議庭審理方式為前提，院長裁定屬于例外事項。

回避以及妨礙訴訟強制措施決定的作出，需建立在證據(jù)調查、直接審理構建的程序空間之內，以程序控制保障而非院長職權保障實現(xiàn)正確做出決定之目標?！皩徖碚卟门?，裁判者負責”已指明院長與法官實體裁判上同權的改革導向，程序性事項決定亦無院長行政審批之理，而應遵循直接審理原則，將程序性事項決定交由合議庭以審理方式做出。為防止法官專斷并加強程序保障，對于獨任審判中的程序性事項裁決，應組成合議庭進行審理。鑒于回避事項涉及法院審判行為合法性以及司法公正整體維護，對于院長發(fā)現(xiàn)法官有回避事由而當事人與法官均未申請回避的，由院長依職權作出回避裁定，以維護司法公正實現(xiàn)。

至于院長發(fā)現(xiàn)生效裁判確有錯誤后提交審委會討論的程序決定權之存廢，首先涉及法院依職權啟動再審程序之存廢。法院依職權啟動再審程序涉及法院消極被動地位與追求客觀真實及實事求是的沖突，其存廢素有爭議，但非本文討論重點。若廢除該制度則院長相關的程序決定權自然廢除，若保留該制度，院長程序決定權則需進一步討論。將院長作為發(fā)現(xiàn)裁判確有錯誤的唯一主體，體現(xiàn)了審判運行行政化思維，院長個人意見是認定生效裁判是否確有錯誤的唯一標準，由于提起主體地位的權威性，審委會一般會同意進入再審，從而使審委會討論流于形式[25]。從法官同權原理上講，本法院法官均可成為本院裁判確有錯誤的發(fā)現(xiàn)主體，應賦予本法院法官與院長等同的發(fā)現(xiàn)權，均可依報經審委會討論程序，提交審委會討論決定，當然審委會討論決定是否進入再審應側重維護生效裁判確定性。

策略之二，就是確立院長審案分案規(guī)則及移送院長審理機制。在院長審理案件是以數(shù)量或是以類型性質為重的選擇上，可采設定一定數(shù)量底數(shù)、側重案件性質的分案規(guī)則，讓院長主要審理疑難復雜新型案件以發(fā)揮裁判示范指引功能。院長側重審理疑難復雜新型案件具備一定主觀性，可能打破隨機分案規(guī)則進而形成院長擇案而審、挑案辦，最終審理的卻是簡單案件之弊，因此分案法則應當明細化，明確當事人人數(shù)眾多、涉及地方穩(wěn)定、本法院未受理過的新型案件、本法院不同合議庭及法官做出矛盾裁判的案件優(yōu)先由院長審理。

德法兩國最高法院設置由院長任審判長的混合庭、刑事及民事大審判庭并構建了較完備的移送院長審理制度，用于審理具有法律適用統(tǒng)一意義的案件。德法兩國在移送審理方面略有差異，但均設置強制性移送與任意性移送兩類不同程序，設置任意性移送基于“法律適用具有普遍意義”系主觀抽象判斷，需給予審判庭適當?shù)淖杂刹昧?，設置強制性移送主要適用于審判庭欲突破其他審判庭就同一法律問題作出的判決與解釋，此時移送為審判庭義務；同時院長在統(tǒng)一法律適用具有重要職責與相當主動性，院長認為確有必要的可裁定移送大審判庭、混合審判庭，采取滿席審判方式予以審理；大審判庭、混合審判庭做出的判決對審判庭之前的審理具有覆蓋性的約束力。在“審理者裁判，裁判者負責”全面實施后，統(tǒng)一法律適用成為我國司法責任制改革重點配套的機制。旨在統(tǒng)一法律適用的移送審理制度，盡管僅存在于德法最高法院，但對我國四級法院均具參照價值。具體設置可表述為，合議庭或獨任法官經過庭前會議認為案件疑難復雜或在法律適用方面具有普遍指導意義需要院長審理的，可在合議庭合議形成移送意見后申請由院長擔任審判長組成或重組合議庭審理。對法律適用統(tǒng)一有重大價值的，可由院長組織審委會委員組成委員合議庭審理。合議庭欲改變本院或上級法院其他合議庭對某一法律問題關鍵性認知的，應當提交院長擔任審判長組成或重組合議庭審理。院長發(fā)現(xiàn)存有應當移送而不予移送情形的，可以決定移送至院長另行組成合議庭審理。

（二）院長司法行政職權的改造

其一，實現(xiàn)院長司法行政職權制衡化。司法行政權強弱受制于司法傳統(tǒng)與法律文化的差別，但為守護法官獨立與院長司法行政權限間的界線，多數(shù)國家設立體現(xiàn)法官自治、維護法官獨立的法官委員會，并與院長為代表的司法行政組織共同履行司法行政權限，從而在組織設置上對院長司法行政權限形成制衡，以保障其謙抑性行使。我國法院內部管理長期采取上命下從的行政方式，院長司法行政職權在法院管理中居于絕對主導地位，法院司法管理轉型既應賦予法官管理主體地位，探索成立體現(xiàn)法官自治的法官委員會，又應尊重法院內部存在院長的司法行政權限。在設立法官委員會等法官利益代表機構后，院長作為國家利益的代表應負責與這些利益代表機構的商談。

在主體上，成立全體法官推薦的法官代表組成的法官委員會，院長、副院長是當然委員，法官代表人選應不少于全體委員人數(shù)一半，全體委員平等協(xié)商、共同議定相關事項，會議決議送院長簽署后生效。同時賦予院長對法官會議決議的復議權，院長可在說明理由情形下要求法官委員會對議定事項進行復議。在內容上，法官委員會議定事項限于裁判事務分配、法官業(yè)績評價等與法官權益、法官自治相關的司法行政事項，從而與法院內部既存的黨組會議、院長辦公會議相區(qū)分；院長辦公會議權限則包括大額經費使用、司法裝備采購等，從而與中國法院內部客觀存在的復合型結構相一致。

其二，實現(xiàn)院長司法行政職權清單化。院長司法行政職權大致包括法院發(fā)展戰(zhàn)略制定、裁判事務管理、司法行政監(jiān)督、司法行政保障四方面，圍繞以上四方面制定職權清單。

院長對內總理全院事務、對外代表法院，制定法院發(fā)展戰(zhàn)略系其重要職責。院長應當結合國家及當?shù)亟洕鐣l(fā)展政策、最高人民法院司法政策，擬定本法院提升未來工作質量、互聯(lián)網法院建設、增進法院整體便民性、法院與其他部門有效互動、司法公共關系處理、司法公信力建設等發(fā)展戰(zhàn)略及年度發(fā)展計劃，推進法院整體發(fā)展。

院長裁判事務管理權限體現(xiàn)為兩方面，一是裁判事務分配，二是審判信息管理。法定法官原則及裁判事務分配制度被稱為“法治國家法院組織的支柱”[26]。《四五改革綱要》對于案件分配制度的改革導向是“隨機分案為主、指定分案為輔”，但何為“隨機分案、指定分案”，實則涉及裁判事務分配規(guī)則的確立。無論我國是否參照大陸法系國家和地區(qū)確定法定法官原則并建立年度裁判事務分配制度，均應制定本院隨機分案的抽象規(guī)則及指定分案的例外情形，并提交法官會議討論。院長在裁判事務分配中享有主持討論權及主持者應具備的程序控制權限，但在表決上實行同權原則。此外院長可依程序行使調整變更權，院長在出現(xiàn)法定事由時可根據(jù)情勢調整審判組織或承辦法官，但應征詢庭長與法官意見。在審判信息管理上，院長應克服司法數(shù)字政績沖動，摒棄任何形式的審判質效指標競爭，而應通過研閱裁判文書、指導做出并適時發(fā)布審判質量效率分析報告等履行綜合性審判管理職責，使各合議庭、各法官在改發(fā)個案信息、審判運行態(tài)勢等整體信息方面實現(xiàn)信息對稱[27]。

司法行政監(jiān)督權限主要包括司法訓誡權、法官業(yè)績評價權及法官懲戒建議權三方面。一是司法訓誡權。院長對本院法官有怠于審判、司法不檢者，可行使司法訓誡權，責令、警告法官糾正司法不檢行為、勤勉履行審判權，如對法官數(shù)次開庭不準時提出警告，對法官審判行為頻繁受到當事人投訴進行善意提醒，但不得侵害法官審判核心事務的行使。二是法官業(yè)績評價權。法官業(yè)績評價是激勵導向的司法行政監(jiān)督權，院長兼具對法官業(yè)績較為了解且地位又相對超脫中立的優(yōu)勢

法官同行可能較院長更熟悉情況，但因法官間可能存在業(yè)績競爭關系，其中立客觀性不如院長。，應賦予院長較為廣泛的法官業(yè)績評價權，以激勵督促法官提升審判品質。院長享有主持法官委員會討論決議法官業(yè)績的職權，對法官委員會決議有提請復議之權，復議仍維護原決議的，可賦予院長申請上一級法院院長裁決之權。法官對評價決議有異議的，可向院長提出申請后由院長組織法官委員會進行復核。在評價形式上，可采“法官自評+院長意見書”的法官考評書方式。三是法官懲戒建議權。本輪司法改革設立省級法官懲戒委員會后，院長享有逐級向上一級法院提出懲戒建議權限，并最終由高院院長向法官懲戒委員會提出。

司法行政保障權限主要包括財務預算、經費管理、物資采購、檔案管理、安全管理、應急準備、會議召集、行政性文件審核、司法行政人員的任務分配及管理等，此為院長作為機關法人代表人所具備之一般權限。

其三，實現(xiàn)院長司法行政職權法定化。大陸法系國家和地區(qū)普遍將法院院長司法行政權限寫入法院組織法與法官法并制定相應配套法規(guī)，實現(xiàn)法院院長司法行政權限法定。如日本及我國臺灣地區(qū)

均規(guī)定地方法院院長對本院及法官具有司法行政監(jiān)督權限，高級法院院長對下轄法院及法官亦有此權。我國法院院長司法行政權限雖被廣泛行使，但其依據(jù)僅限于最高人民法院司法文件及領導講話，既導致權力行使隨意性，亦帶來對院長行政管理無法可依的質疑。應當在《法院組織法》中明確“高中級人民法院院長對本院及司法轄區(qū)內法院、法官具有司法管理、監(jiān)督權限，基層人民法院院長對本院及法官具有司法管理、監(jiān)督權限”，使院長司法行政職權于法有據(jù)；在法官法中單設章節(jié)明確規(guī)范院長在裁判事務分配、法官業(yè)績評價、法官懲戒建設方面的具體職權，將清單化的院長職權予以法定化。

其四，實現(xiàn)院長司法行政職權集中化。司法行政職權集中體現(xiàn)在機構集中與人員集中，典型代表如日本法院設立事務局，司法行政職權由院長與事務局局長集中行使，韓國大法院14位大法官中有一位專司司法行政事務。我國法院司法行政職權曾高度集中于正職院長，中央為強化領導集體內部制衡，要求正職不得分管人事及財務，故而法院司法行政財物管理、案件管理等司法行政職權常由不同副院長分管，司法行政職權呈法院領導群體內部分散行使的現(xiàn)狀。某個法院內部數(shù)位院長均行使司法行政權限的狀況，顯然與院長集中主要精力于審判的改革導向不符，亦形成院長進入員額后應完成一定數(shù)量審判任務的障礙。另一方面，司法行政權限的行使應遵循行政管理效率化、集中化管理思路，實行司法行政保障事務一體化、專業(yè)化管理。可設置不入員額的行政副院長，集中行使司法行政裝備、財務、基建管理、案件管理、委托鑒定、司法評估拍賣等全部司法行政權限，其余副院長不行使司法行政權限，從而在法院內形成“院長加行政副院長”集中行使司法行政權限格局，行政副院長在院長領導下配合院長完成司法行政事務。權力集中行使可能導致的權力失衡隱憂，可通過適度擴大法官民主自治參與的方式形成更有效的制衡。

參考文獻：

[1]江國華，韓玉亭.論法官的角色困境[J].法制與社會發(fā)展，2015（2）：15-28.

[2]高見澤.現(xiàn)代中國的糾紛與法[M].北京：法律出版社，2003：221.

[3]左衛(wèi)民.中國法院院長角色的實證研究[J].中國法學，2014（1）：5-25.

[4]蔣惠嶺.法院獨立與法官獨立之辯——一個中式命題的終結[J].法律科學，2015（1）：48-55.

[5]王亞新，李謙.解讀司法改革：走向權能、資源與責任之新均衡[J].清華法學，2014（5）：103-113.

[6]蔣惠嶺.法官兼院長的司法規(guī)律解讀[N].法制日報，2015-03-18（09）.

[7]洛伊克.卡迪耶.法國民事司法法[M].楊藝寧，譯.北京：中國政法大學出版社，2005：23.

[8]劉薇.制度與理念——日本第三次司法改革評述[M].吉林：吉林大學出版社，2008：58.

[9]金邦貴.法國司法制度[M].北京：法律出版社，2008：254.

[10]法國新民事訴訟法典[M]. 羅結珍，譯.北京：法律出版社，2007：825.

[11]讓.文森，塞爾日.金沙爾.法國民事訴訟法要義（上）[M].羅結珍，譯.北京：中國法制出版社，2001.

[12]姜世明.法院組織法[M].臺北：新學林出版股份有限公司，2012：171.

[13]馮文生.德國法官考評的學問[N].人民法院報，2012-03-16（07）.

[14]冷羅生.日本現(xiàn)代審判制度[M].北京：中國政法大學出版社，2003：283.

[15]王上仁.我國臺灣地區(qū)法官評鑒與職務評定制度[J].人民司法，2015（9）：97-101.

[16]陳剛.民事訴訟法學的基本意義及研究方法[G]//陳剛.比較民事訴訟法（八）.北京：中國法制出版社，2012.

[17]葛文.法院審判核心領域的保障與案件管理[J].法學，2009（10）：110-116.

[18]段文波.我國民事庭審階段化構造再認識[J].中國法學，2015（2）：81-107.

[19]孟建柱.堅定不移推進司法體制改革[N].人民日報，2015-03-18（02）.

[20]王申.科層行政化管理下的司法獨立[J].法學，2012（10）：133-142.

[21]孟建柱.完善司法管理體制和司法權力運行機制[N].人民日報，2014-11-07（06）.

[22]于秀艷.美國法官制度與法院組織標準[M].北京：人民法院出版社，2008：158.

[23]日本新民事訴訟法[M].白綠鉉，編譯.北京：中國法制出版社，2000：40.

[24]德國民事訴訟法[M].謝懷軾，譯.北京：中國法制出版社，2001：154.

[25]周安平.論民事再審程序提起的主體[J].上海大學學報（社會科學版），2009（5）：69-74.

[26]奧特馬.堯厄尼希.民事訴訟法[M].周翠，譯.北京：法律出版社，2003：40.

[27]重慶市高級人民法院課題組.審判管理制度轉型研究[J].中國法學，2014（4）：93-102.

Abstract：

The theory of Court organization and litigation are intrinsically linked. When we analyze president of the court， the organization and the theory of court proceedings convergence should be used. Civil law countries and regions generally recognize that the president of a court has limited judicial administrative power， but with the premise of not infringing the exercise of trial power. In China， the logic premise of court president authority remodeling is the classification of trial and judicial administrative affairs. The authority of the court president shall be divided into trial authority and the judicial administrative authority. For the former， the president enjoys equal rights and powers with the trial judge， limiting its procedural decisions power， while establishing the general rule and dynamic adjustment mechanism of trial and allocation power. For the latter， judicial administrative authority should remain modest， while establishing a list of the judicial administrative authority to prevent the abuse.

Key Words： procedure； court organization； jurisdiction； judicial administrative authority； equal power with a judge

本文責任編輯：李曉鋒