(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

哈耶克自由主義思想評析

曹倩楠

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院北京100081)

哈耶克是20世紀西方著名的政治思想家、新自由主義思潮的代表人物，其自由主義思想影響深遠，其有關(guān)市場經(jīng)濟思想以及個人自由、國家權(quán)力等思想，不僅在當時的歷史背景下有著重大的影響而且深深影響著當今世界。在當下的社會背景下，我們有必要審視重新其自由主義思想。

哈耶克;個人;國家;自由

一、哈耶克自由主義思想的內(nèi)涵

(一)個人不受他人強制的自由

哈耶克是著名政治思想家，他一生主要在奧地利、英國、美國和德國的大學(xué)研究和講學(xué)他始終捍衛(wèi)自由主義思想，從未該改變。他認為，自由的主體是個人，而非集體，更不是社會。因此，一個社會中，即使不是所有人都擁有自由，擁有自由的人的自由也會給其他人帶來好處。自由必然帶來不平等，而不平等是合理的。他以這樣的例子來論證自由社會中的不平等是如何終究會提高全體社會的福祉的：很多原本很昂貴的奢侈品，正是由于在不平等中獲益的成功者的使用，其價格逐漸降低，并最終為全體或絕大多數(shù)社會成員所能享用。這里，哈耶克舉的例子包括汽車、飛機旅行等。這類奢侈品乃是由于技術(shù)要素導(dǎo)致其最初價格高昂的。顯然，哈耶克式的自由或許會帶來社會財富的快速積累，但在這種自由社會中，快速積累的財富并不必然地會讓全體社會成員獲益。西方社會的歷史與現(xiàn)實也印證了這一點：社會總體福利的提高，并不是出現(xiàn)在最接近哈耶克式自由社會的時期，而是出現(xiàn)在國家介入財富分配的時期。自由與責任是相應(yīng)的。既然自由是以個人為主體的自由，那么責任也是以個人為主體的責任。換言之，個人當為其富有或貧窮，成功或失敗負責。

(二)自由公正社會

哈耶克認為，自由的市場經(jīng)濟是最好的資源分配方式，反對一切政府干預(yù)。價格不但是傳遞資源稀缺的信號，同時也是傳遞知識的信號。自由市場的價格是競爭產(chǎn)生的，在計劃經(jīng)濟下的價格是人為設(shè)定的，已經(jīng)沒有傳遞資源稀缺性的功能，必然導(dǎo)致資源的錯誤配置。他認為，一人的知識是有限的，計劃經(jīng)濟制定者不可能了解全部市場上的信息，不可能制定出完美的計劃。他不否定存在某種完美計劃的可能性，但他否定完美計劃的可行性。哈耶克強烈主張用比例稅率替代累計稅率，認為累計稅率最不能體現(xiàn)自由和公正，并會造成對富人的歧視，從而阻礙社會進步。哈耶克認為從累計稅率制中獲益的只有中產(chǎn)階級，高收入和低收入者都會受損。兩種稅率并不天然地有孰優(yōu)孰劣之分，而哈耶克認為這是對“工作得非常努力”的人的剝削，而這恰恰與他在此前談到“功績”問題時的態(tài)度相反。他認為“因為功績與客觀結(jié)果無關(guān)，而與主觀努力有關(guān)”，所以我們無法以“功績”作為判斷一個人應(yīng)該獲得多少酬勞的標準，當時他以此論調(diào)為并未付出較大努力而獲得較多財富的人辯護?，F(xiàn)在，那些因為付出了較大努力而獲得較多財富的人，被累進稅率所剝奪其財富，是一種違背自由社會精神的事情。

他倡導(dǎo)自由和公平，但他說的公平是機會的公平，而不是結(jié)果的公平。他認為社會主義者試圖實現(xiàn)結(jié)果公平，結(jié)果只能導(dǎo)致更大的不公平。要實現(xiàn)結(jié)果公平，就必須賦予政府極大的權(quán)力，而極權(quán)政府必然會鉗制人們的思想、活動，因此這是一條”通往奴役之路“。事實上，當討論到福利國家的時候，哈耶克表現(xiàn)出一個社會達爾文主義者的面目。在他看來，只提供最低保障的自由社會要比提供廣泛保障的福利社會更優(yōu)越，理由是在自由社會中，收入的不平等以及人們被迫要為自己承擔責任可以導(dǎo)致社會更快的進步，并且從長遠來看，是對全體社會成員有利的。言下之意，他認為由此導(dǎo)致的當下的部分社會成員的悲慘的生活是可以視而不見的，或者，是整個社會進步的代價。他認為人類的有限理性無法認清未來的圖景以及通向進步的道路，他又如何保證自由社會是最有利于進步的社會模型呢？畢竟在哈耶克以前，數(shù)千年的歷史上，只有工業(yè)革命時期的英國最接近自由社會的模型。固然英國當時一度成為世界霸主，但這是否應(yīng)該全部或大部分歸功于自由社會這一原因。并且，既然個人只有有限理性，則個人也只能對自己負有有限責任。而在現(xiàn)代社會，越來越多情況下，個人面對的是近乎無限的責任。因此，由國家替?zhèn)€人承擔部分責任，并非是匪夷所思的。

哈耶克把政治哲學(xué)中主要的體系分為自由主義、保守主義和社會主義三類，并且特別強調(diào)了自由主義與保守主義的區(qū)別：保守主義沒有明確的宗旨，而是希望避免改變現(xiàn)狀，因此隨著社會不斷地進步，保守主義也不斷地改變自己的觀點，有時甚至比他們的對立面改變的更大，哈耶克舉例論證說明了戰(zhàn)后保守黨政府在福利國家建設(shè)上比工黨政府的步伐更大；而自由主義則有自己的明確的立場，那就是反對對個人的強制。因此，與其社會主義、自由主義、保守主義是一個維度上的左中右三段，不如說是構(gòu)成一個三角形的三個頂點。

二、哈耶克自由主義思想辨析

(一)自由社會思想辨析

哈耶克的自由主義思想中，所謂自由就是不受強制。強制可以來源于個人，也可以來源于組織機構(gòu)。在現(xiàn)代社會，最具有強制力的當然是國家，而且國家由于其特性，決定了其必須擁有一定的強制力。因此作為哈耶克式的自由主義者，國家的強制力是一種不可避免的惡，當然是越少越好。顯然，最符合哈耶克理想的政府是守夜人式的政府，而不是喜歡干預(yù)社會的政府。然而自由主義并非只有哈耶克的一種模式。正如羅斯福在大西洋憲章中強調(diào)的自由：信仰自由；言論自由；免于恐懼的自由；免于匱乏的自由。我認為，這四項基本的自由其實各自對應(yīng)著自由的四個層次。信仰自由體現(xiàn)人的心靈的或感受的自由；言論自由也就是表達的自由——包括表達的內(nèi)容、表達的形式、表達的途徑的自由；免于恐懼的自由意味著身份的自由，因為只有作為一個自由的公民，才能不再恐懼來自各種強制性權(quán)力的暴力威脅；而最后的，也是最關(guān)鍵的免于匱乏的自由，說的是實踐的自由，一個人只有當他不會遇到必須生活物資的匱乏時，才能真正去追求自己的愿望的實現(xiàn)，否則很有可能迫于生活需要而受制于人。不能說哈耶克與羅斯福的自由觀念相去甚遠。事實上，哈耶克是政治哲學(xué)家，他并不需要對如何在現(xiàn)實層面實現(xiàn)并保障自由負有設(shè)計方案的責任，而且當他的論述涉及現(xiàn)實的時候，也顯示出一定程度上的無知。而羅斯福是政治家，他的任務(wù)就是提出現(xiàn)實的政治愿景，并告訴人們他所設(shè)計的實現(xiàn)這個愿景的路線。因此，哈耶克從他對自由的高度概括的表述出發(fā)所做出的一系列推論，有的符合羅斯福的自由愿景，有的不符合，也就不足為奇了。典型的就是，在哈耶克的體系中，實踐的自由并未被給與高度的關(guān)注。他用墜落懸崖的人受自然條件限制無法做出“自由”的選擇但實質(zhì)上仍然是“自由”的這一比喻，告訴人們他的自由不保證你能夠憑借自由作出實踐。但是，由于社會條件造成的人的現(xiàn)實選擇的“不自由”呢？只要這種社會條件是經(jīng)由自由的社會競爭而形成的，對于哈耶克來說，處在這種社會條件下的人，與掉下懸崖的“自由人”一樣，也是自由的。對哈耶克來說，威脅自由的“強制”可以來源于具體的個人或具體的機構(gòu)、組織，但不會來源于無形的社會力量。這一點也是哈耶克自由主義最被抨擊的地方。必須承認，馬克思對于“異化”的論述是具有極其深刻的社會學(xué)和哲學(xué)的洞見的，被異化了的人，盡管擁有自由的身份，卻事實上不擁有自由的實踐。名義上無產(chǎn)者可以在勞動力市場上自由出賣自己的勞動力，然而在勞動力資源近乎無限的情況下，無產(chǎn)者之間的自由競爭只能使自己的境遇越來越悲慘，他們除了坐以待斃或以越來越接近極限工資的酬勞被雇傭以外，沒有任何自由的選擇可言。

(二)個人與群體思想辨析

對于哈耶克自由思想這些“瑕疵”的評價是基于后人本理念，對于個人主義和集體主義的整合而來。對個人主義和集體主義的整合提出了這樣的基本觀點：個人與群體實際上是一個硬幣的兩面，有個人就有群體，有群體必有個人，在哲學(xué)觀點上，不存在沒有群體的個人，因為當我們說出“個人”這一概念的時候，實際上同時誕生了“群體”這一概念。主張自由主義的哈耶克可能忽視了這一點。所以在為經(jīng)濟的自由主義警示計劃的危險后果時，他對集體主義理解過分偏狹了。這讓他忽視了集體主義的好處，讓他的自由主義思想不夠牢固，他特意強調(diào)“自由主義不是自由放任”，卻沒有認真分析自由主義和自由放任的清晰的分界線何在。讓他忽視了在計劃經(jīng)濟通向奴役的路上，有岔路口通向更好的未來，這一疏忽，主要反映在計劃的確是不可避免的、人類的道德、價值觀和意識是在進化的，并非一成不變，以及哈耶克帶有美好愿望的自由主義未來顯得空泛和不切實際。哈耶克仍然是站在西方文明為中心的基石上來理解世界和創(chuàng)建其自由主義思想的。哈耶克如果不僅僅在歐洲游歷，如果他看到大英帝國殖民地人民的生活，不知是否會對他的自由主義未來產(chǎn)生反思。哈耶克的理論是并不是完美的，如果說沿著不受控制的計劃經(jīng)濟可以走向奴役，那么應(yīng)該說，這條道路只是龐大的路網(wǎng)中比較大的一條，這條路比較光潔平坦，更易于成為極權(quán)主義的選擇。但同時應(yīng)該看到，在這條道路的某些地方存在著若干岔路口，通向意識進化的終極，沿途會經(jīng)過經(jīng)濟的繁榮和文化的繁榮。這些岔路目前不大，但終有變大、成為大路的一天。既然人類已經(jīng)進化了這么多年，已經(jīng)將同時出發(fā)的其他高等動物甩在身后，我們就應(yīng)該對人類社會的發(fā)展要有信心。哈耶克是20世紀西方著名的政治思想家、新自由主義思潮的代表人物，其自由主義思想影響深遠，其有關(guān)市場經(jīng)濟思想以及個人自由、國家權(quán)力等思想，不僅在當時的歷史背景下有著重大的影響而且深深影響著當今世界。在當下的社會背景下，我們有必要審視重新其自由主義思想。當然，哈耶克的自由主義思想瑕疵無礙其思想的偉大。

三、哈耶克自由主義思想的現(xiàn)實意義

哈耶克的自由主義思想“生不逢時”，在當時沒有成為主流。不過，這并不能掩蓋他的自由主義思想的光芒。隨著社會主義陣營的分崩離析以及計劃經(jīng)濟的失敗，哈耶克的自由主義思想開始逐漸被更多的人認可。哈耶克反對的是以集體主義之名謀私的制度安排，反對專政體制下的極權(quán)政府，反對的是政府過多干預(yù)個體自由選擇的領(lǐng)域，反對的是政府取代市場，以共同目標(而這種目標往往是單一目標)名義配置資源，忽視了個人需求和次要需求，反對的是政府干預(yù)私人生活，對個人進行思想專制。上個世紀40年代，二戰(zhàn)結(jié)束后，世界上已經(jīng)存在了意識形態(tài)的爭議，資本主義、社會主義和法西斯主義，分別是人類對發(fā)展道路的不同探索。在目標上三者都是一致的。哈耶克也認識到了這一點，他說不同主義之間的差異不在于目標，而在于手段。關(guān)于手段，核心是政府還是市場配置資源。他指出社會主義體制下政府配置資源的各種弊端，一是政府不可能掌握所有決策信息，決策具有盲目性；二是政府為了追求共同目標而忽視個體目標。而且計劃往往針對單一目標，不能顧及個體的次要目標；三是計劃容易導(dǎo)致極權(quán)和專制。如果說這本書的最大價值是為市場和競爭辯護，那么對于今日世界的指導(dǎo)意義不大。畢竟這本書出版之日的世界格局和形勢已發(fā)生巨變，當時資本主義和社會主義涇渭分明，而今日卻呈現(xiàn)趨同趨勢。中國也側(cè)重市場，英美等自由主義國家也注重政府的宏觀調(diào)控，政府和市場的二元爭論不再是那么的激烈了。哈耶克也承認平等的重要性，他指的是機會平等，同時支持政府向公民提供必要的保障，比如社會保險和救助，因為有些風險個人是無法預(yù)防的。政府和市場的爭論過去存在，現(xiàn)在存在，以后還會存在。不同的是，不同時代，不同的形勢和社會經(jīng)濟生活所需要的力量存在差異，政府與市場的爭論是工具之爭，關(guān)鍵是利用好這兩個工具。

在當下的中國，我們不僅需要羅斯福式的自由主義而且還需要哈耶克式的自由主義。無論羅斯福式自由主義主義，還是哈耶克式的自由主義思想，他們都是自由主義環(huán)境下生長出的思想，他們并沒有對自由主義的基石進行徹底的挑戰(zhàn)，但是他們并沒有停留在古典的自由主義的層次上，而是清楚地意識到，在那樣一個時代，真正的自由主義者所肩負的責任。同樣，我們也應(yīng)該思考，當下的中國，結(jié)合我們的基本國情，我們在這樣一個轉(zhuǎn)型時代，作為這樣一個社會中的自由主義者，我們所肩負的責任。

[1][英]F·A·哈耶克.自由秩序原理[M]．鄧正來譯．北京：三聯(lián)書店，1997.

[2][美]布魯斯·考德威 爾. 哈耶克評傳[M]．馮克利譯．北京：商務(wù)印書館，2007.

[3][英]F·A·哈耶克．通往奴役之路[M]．王明毅譯．北京：中國社會科學(xué)出版社，1997.

[4][英]F·A·哈耶克．個人主義與經(jīng)濟秩序[M]．鄧正來譯．北京:三聯(lián)書店，2003.

[5][英]F·A·哈耶克．致命的自負[M]．馮克利，胡晉華譯．北京:中國社會科學(xué)出版社，2000.

曹倩楠，中央民族大學(xué)管理學(xué)院15級中外政治制度研究生。