豐國政

（華南師范大學(xué)圖書館 廣州 510631）

圖書館構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的策略

豐國政

（華南師范大學(xué)圖書館 廣州 510631）

圖書館受社會環(huán)境、經(jīng)費(fèi)增長、制度缺失和監(jiān)管乏力等多種因素影響，潛存著腐敗風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，是新常態(tài)下確保圖書館健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。圖書館構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系要堅(jiān)持民主管理，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，落實(shí)防控措施；健全監(jiān)管制度，推進(jìn)館務(wù)公開；注重館員思想教育，加強(qiáng)廉政文化建設(shè)。

圖書館 廉政風(fēng)險(xiǎn) 腐敗 預(yù)防

腐敗是一種社會歷史現(xiàn)象，也是一個(gè)現(xiàn)實(shí)性和世界性的難題。我國正處在深化改革的關(guān)鍵期，腐敗問題是廣大民眾痛恨和關(guān)注的問題。透明國際（Transparency International）發(fā)布的2014年“國際清廉印象指數(shù)”，我國大陸地區(qū)排名第100位，一定程度上反映了相關(guān)國際組織對我國清廉度的基本認(rèn)知[1]。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視治理腐敗工作，采取了一系列舉措，加大了懲治腐敗的力度。近年來，圖書館少數(shù)從業(yè)人員在圖書采購和經(jīng)費(fèi)使用過程中出現(xiàn)了收受回扣、貪污受賄、挪用公款的情況，見諸報(bào)道的腐敗案例發(fā)生在多個(gè)地區(qū)[2][3]。杭州市檢察院吳春蓮院長曾指出，從辦案情況看，圖書、設(shè)備采購和基建項(xiàng)目的職務(wù)犯罪近年來較為嚴(yán)重[4]。圖書館出現(xiàn)的腐敗案例，表面上是個(gè)別從業(yè)人員受拜金主義和享樂主義影響，陷入腐敗泥潭，實(shí)際上暴露了圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的乏力和預(yù)防腐敗機(jī)制的缺位。圖書館承擔(dān)著保存人類精神文化遺產(chǎn)，參與文化建設(shè)，促進(jìn)社會發(fā)展的重任。分析圖書館面臨的腐敗危險(xiǎn)，探求廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，有利于圖書館業(yè)界反思時(shí)弊、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、防微杜漸，促進(jìn)圖書館健康發(fā)展。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控體系的含義

《周禮》云，“以聽官府之六計(jì)，弊群吏之治。一曰廉善；二曰廉能；三曰廉敬；四曰廉正；五曰廉法；六曰廉辨”，典型概括了我國源遠(yuǎn)流長的廉政思想和為政之道。20世紀(jì)90年代，透明國際提出“國家廉政體系”的概念，是指由國家建立的，旨在長期預(yù)防腐敗、實(shí)現(xiàn)廉潔政治的體系結(jié)構(gòu)[5]53。國家廉政體系從長期戰(zhàn)略和系統(tǒng)工程的高度搭建制度性支柱，確立了核心規(guī)則的思維視角，后來逐漸延伸到其他諸多領(lǐng)域，防止腐敗損害公共利益和民眾權(quán)益。從廣義上講，廉政是指法人、社會團(tuán)體和公民以合法勞動和公平競爭的方式參與社會經(jīng)濟(jì)活動。從狹義上講，廉政是一種政治生活方式，主要指國家公職人員履行職能時(shí)，不謀私利，公正廉潔。結(jié)合國際標(biāo)準(zhǔn)組織的風(fēng)險(xiǎn)定義“不確定性對目標(biāo)的影響”，廉政風(fēng)險(xiǎn)是指公職人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗的不確定性，可能對廉潔履職造成損失和負(fù)面影響。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系是指為預(yù)防和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立的制度體系和工作機(jī)制。拓展到圖書館行業(yè)，圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是預(yù)防圖書館從業(yè)人員突破、背離職權(quán)運(yùn)行的法定界限，發(fā)生濫用公共權(quán)力為個(gè)人或小團(tuán)體謀取私利。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系包括治理路徑、方法和內(nèi)容的整體協(xié)同。圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的治理路徑是以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為主線，加強(qiáng)重點(diǎn)對象、關(guān)鍵崗位、重要環(huán)節(jié)和重大任務(wù)的防控，完善教育機(jī)制、內(nèi)控機(jī)制、預(yù)警機(jī)制和問責(zé)機(jī)制的聯(lián)動。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的方法是針對圖書館潛存的外部環(huán)境、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和思想道德風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的防范措施；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容是建立有效的制度，落實(shí)廉潔教育、全程監(jiān)督、績效管理和問責(zé)懲戒規(guī)定，確保圖書館從業(yè)人員依照法規(guī)履行職責(zé)。

二、圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)的情勢分析

腐敗的滋生具有一定的歷史淵源、社會環(huán)境、文化背景和心理動機(jī)，受政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律和心理等因素影響。不同學(xué)科領(lǐng)域的專家分別從成本———收益理論、尋租理論及攀比心理、僥幸心理、投機(jī)心理等視角對廉政風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行過分析[6]60。圖書館面臨的廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及圖書館所處的社會環(huán)境、管理機(jī)制、監(jiān)管措施和從業(yè)人員的思想道德、法制觀念等諸多因素。

1.社會環(huán)境和社會轉(zhuǎn)型的影響。美國政治學(xué)家亨廷頓在《變遷社會中的政治秩序》中闡釋了現(xiàn)代化導(dǎo)致腐敗的觀點(diǎn)，現(xiàn)代化進(jìn)程和社會轉(zhuǎn)型既拓展了新的財(cái)富和權(quán)力來源，一定程度上又形成了易于滋生腐敗的土壤。市場經(jīng)濟(jì)是一把“雙刃劍”，在激發(fā)市場活力，加快利益格局重組和多元化的進(jìn)程中，同時(shí)滋長了金錢至上、享樂主義、唯利是圖等腐朽思想，引發(fā)價(jià)值觀念嬗變，對社會環(huán)境帶來了負(fù)面影響。當(dāng)前，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的管理體制、監(jiān)督機(jī)制和資源配置方式還不完善，客觀上使權(quán)力尋租和權(quán)錢交易等腐敗行為有了可乘之機(jī)。圖書館處于社會轉(zhuǎn)型的時(shí)代背景下，其運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)督制度和廉潔教育還亟待完善，少數(shù)從業(yè)人員受腐朽思想和不良社會風(fēng)氣的影響，放松了廉潔自律，心存僥幸，走上了貪腐之路。

2.經(jīng)費(fèi)增長和辦館自主權(quán)的擴(kuò)大。近年來，我國文化、教育和科技事業(yè)蓬勃發(fā)展，國家對圖書館事業(yè)的重視與扶持正逐步加強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年，全國公共圖書館支出總計(jì)116.36億元，其中購書費(fèi)約計(jì)17億元[7]。全國高校圖書館資源建設(shè)費(fèi)用更為龐大。教育部高校圖書館事實(shí)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)顯示，2014年已填報(bào)數(shù)據(jù)的649所高校圖書館文獻(xiàn)購置費(fèi)總計(jì)就達(dá)37.69億元[8]。各系統(tǒng)圖書館經(jīng)費(fèi)呈增長趨勢，辦館規(guī)模不斷擴(kuò)大，圖書館在文獻(xiàn)資源采購、設(shè)備采購、基建維修、人員招聘和服務(wù)創(chuàng)新等方面擁有更多的自主權(quán)。圖書館頻繁參與社會經(jīng)濟(jì)活動，開展科技查新、技術(shù)開發(fā)、定題服務(wù)，出租館舍、經(jīng)營書店、舉辦培訓(xùn)班，與書商、資源商、設(shè)備商和基建商合作交往日益增多。少數(shù)商家企圖通過不法手段拉攏圖書館工作人員，制造不正當(dāng)競爭。如果圖書館的經(jīng)濟(jì)行為不能受到有效監(jiān)管和制約，就極易留下腐敗的黑洞。

3.少數(shù)館員思想蛻化與法律意識淡薄。在市場經(jīng)濟(jì)的沖擊下，受拜金主義、享樂主義和功利主義等腐朽思想的影響，圖書館少數(shù)工作人員世界觀、人生觀、價(jià)值觀發(fā)生了扭曲。世界觀“總開關(guān)”的失靈，極易導(dǎo)致個(gè)別從業(yè)人員出現(xiàn)思想蛻化、法律意識淡薄、廉潔自律松懈、拒腐能力弱化的危情，最終引發(fā)職權(quán)變異，滋生腐敗。圖書館領(lǐng)域過去出現(xiàn)的腐敗現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為個(gè)別掌握圖書館采購、經(jīng)費(fèi)和辦館資源的從業(yè)人員，對腐敗問題的思想認(rèn)識不足，經(jīng)受不住誘惑，違背職業(yè)操守，濫用職權(quán)，最后淪為金錢的奴隸。

4.監(jiān)管制度的缺失。圖書館規(guī)章制度是實(shí)現(xiàn)圖書館管理規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的重要保障，猶如一道反腐防火墻。近年來，各系統(tǒng)圖書館反腐倡廉存在著走過場、應(yīng)付上級檢查、避重就輕的情況，對腐敗風(fēng)險(xiǎn)沒有高度重視，缺乏制度監(jiān)管，影響了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的工作實(shí)效。圖書館腐敗案例顯示，制度不健全，監(jiān)管措施不到位，是導(dǎo)致個(gè)別館領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位館員違反國家法令，違背職業(yè)道德，鋌而走險(xiǎn)，損公肥私，侵吞攝取公共財(cái)產(chǎn)，步入腐敗窠臼的重要原因。

三、圖書館構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的策略

圖書館腐敗現(xiàn)象不僅破壞了圖書館形象，而且妨害圖書館健康發(fā)展。圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)是構(gòu)建制度完備、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、措施有力的防控體系，提高預(yù)防腐敗的科學(xué)化水平。

1.強(qiáng)化民主管理，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。圖書館防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是健全圖書館決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行，構(gòu)建既有集體領(lǐng)導(dǎo)又有分工負(fù)責(zé)，既有分權(quán)又有控權(quán)，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的良性運(yùn)行機(jī)制。民主集中制是實(shí)現(xiàn)圖書館民主管理的重要組織形式，圖書館黨政聯(lián)席會和館務(wù)會是執(zhí)行民主集中制，保障科學(xué)決策的具體方式。圖書館要根據(jù)集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)，效率與監(jiān)督并重的原則，制定科學(xué)決策制度，完善治理結(jié)構(gòu)，明確議事規(guī)則，注重提高領(lǐng)導(dǎo)班子的決策水平，加強(qiáng)執(zhí)行力，積極發(fā)揮圖書館黨組織的保障監(jiān)督作用以及工會、教代會的民主管理職責(zé)，強(qiáng)化民主監(jiān)督，形成科學(xué)的權(quán)力運(yùn)行與制約機(jī)制，圖書館內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)詳見圖1。

圖1 圖書館內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)簡圖

2.開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，制訂預(yù)警防控措施。圖書館開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是為了查找圖書館職權(quán)運(yùn)行過程中潛存的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度缺失風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建預(yù)警防控機(jī)制，規(guī)范圖書館權(quán)力運(yùn)行，提高工作人員自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督，積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識。圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)排查要按照“分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、分級預(yù)警、分層追責(zé)”的思路，以重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，主要排查圖書館領(lǐng)導(dǎo)班子成員和從事采購、基建、人事、財(cái)務(wù)、后勤管理等關(guān)鍵崗位人員，結(jié)合其崗位職責(zé)和承辦業(yè)務(wù)，從思想道德、制度機(jī)制、職責(zé)履行和外部環(huán)境影響等方面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，全面編制職權(quán)清單，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確辦理主體、辦理?xiàng)l件和監(jiān)督方式，通過完善制度、規(guī)范管理、明確流程、落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)督查等方式進(jìn)行防控，圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)排查詳見圖2。

圖2 圖書館廉政風(fēng)險(xiǎn)排查簡圖

3.建立健全監(jiān)管制度，形成有效的權(quán)力制約與協(xié)調(diào)機(jī)制。法國啟蒙思想家孟德斯鳩認(rèn)為：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才會休止?！盵9]154制度建設(shè)是圖書館預(yù)防腐敗的重要內(nèi)容，圖書館權(quán)力的邊界需要通過制度建設(shè)進(jìn)行科學(xué)分解和配置。監(jiān)管制度主要圍繞圖書館重大決策、重要用人、重大項(xiàng)目和大額度資金使用（簡稱“三重一大”），規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子的決策權(quán)限和程序，健全集體決策，形成“館長—副館長—部主任—關(guān)鍵崗位”上下貫通的責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制，構(gòu)建履職、考核、監(jiān)督良性有序的運(yùn)轉(zhuǎn)體系，完善風(fēng)險(xiǎn)防控。圖書館制度體系包括權(quán)力運(yùn)行、履職責(zé)任和考核督檢制度，權(quán)力運(yùn)行制度有圖書館黨政聯(lián)席會議制度、館務(wù)會議制度、“三重一大”制度等；履職責(zé)任制度以明晰崗位職責(zé)、強(qiáng)化預(yù)防腐敗責(zé)任為重點(diǎn)，保證各項(xiàng)制度有效執(zhí)行，主要有圖書館廉政建設(shè)責(zé)任制、“一崗雙責(zé)”制、服務(wù)承諾制和同崗替代制等；考核督檢制度以建立腐敗追究和監(jiān)管制度為重點(diǎn)，對反腐措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、及時(shí)整改，包括圖書館領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力行使監(jiān)督與問責(zé)制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查制度、財(cái)務(wù)監(jiān)查制度等。

4.推進(jìn)館務(wù)公開，提高工作透明度。古語道：知屋漏者在宇下，知政失者在草野。按照政治學(xué)的理論闡釋，公民社會對公共事務(wù)的積極關(guān)切和參與，形成了和國家建制對等的監(jiān)督力量。圖書館領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力來源于館員和讀者的讓渡，從而構(gòu)成一種終極的“委托代理關(guān)系”，圖書館職工和讀者有資格對圖書館治理過程進(jìn)行監(jiān)督。推進(jìn)館務(wù)公開是圖書館主動接受職工監(jiān)督，確保館員知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)的重要舉措，是確保圖書館權(quán)力公開透明運(yùn)行的有效策略。《高等學(xué)校信息公開辦法》規(guī)定，圖書館的財(cái)政性資金、年度經(jīng)費(fèi)預(yù)決算，設(shè)備和圖書采購都屬于要公開的信息。圖書館通過網(wǎng)站、公告欄、會議紀(jì)要、簡報(bào)等方式，依法依規(guī)向社會和館員公開干部任用、財(cái)務(wù)支出、資源采購、工程建設(shè)和資產(chǎn)管理等重要館情，有利于接受館員和社會監(jiān)督，拓寬反腐倡廉工作渠道。

5.加強(qiáng)館員思想道德教育，促進(jìn)圖書館廉政文化建設(shè)。文化具有浸潤人的思想和行為的無形力量。守法、廉潔、誠信是廣大民眾普遍認(rèn)可的行為準(zhǔn)則。圖書館少數(shù)從業(yè)人員忽視理想信念教育，放松自我要求，背離了社會公德與職業(yè)準(zhǔn)則，陷入貪腐泥淖，令人警醒。圖書館要狠抓館員的思想道德教育，加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，力求從源頭上預(yù)防腐敗，從思想上筑牢反腐防線。圖書館要引導(dǎo)館員樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，奠定館員廉潔從業(yè)的思想基礎(chǔ)。圖書館廉政文化建設(shè)要營造扶正祛邪、激濁揚(yáng)清、清正廉潔的人文氛圍，將圖書館打造成為倡廉、敬廉、守廉的文化陣地，教育全體館員樹立廉潔從業(yè)的價(jià)值理念，正確對待權(quán)力，自覺遵守廉潔自律規(guī)定。圖書館具有資源優(yōu)勢，可以潛移默化地將廉政文化建設(shè)融入業(yè)務(wù)建設(shè)和黨建工作之中，找準(zhǔn)著力點(diǎn)和突破點(diǎn)，有針對性地開展警示教育，提升館員的職業(yè)道德和遵紀(jì)守法意識，把廉潔教育納入檢查、督導(dǎo)、評估和考核的范疇，充分發(fā)揮廉政文化的教化功能。

圖書館是公共文化服務(wù)體系的重要力量，是弘揚(yáng)優(yōu)秀文化、傳播廉政思想的重要場所。圖書館構(gòu)建廉政防控體系，是其健康發(fā)展的重要保障。圖書館從業(yè)者有責(zé)任秉持誠信、公正、公平、合法的原則，牢記“讀者至上，服務(wù)第一”的宗旨，不受貪腐思想、拜金主義和不法利益的影響，堅(jiān)決抵制腐敗，堅(jiān)守廉潔紅線，切實(shí)維護(hù)圖書館利益和讀者權(quán)益。圖書館預(yù)防腐敗要與業(yè)務(wù)建設(shè)、讀者服務(wù)相結(jié)合，要與制度管理、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行相結(jié)合，要與作風(fēng)建設(shè)、館務(wù)公開相結(jié)合，抓好警示教育和廉潔教育，增強(qiáng)館員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識、責(zé)任意識和服務(wù)意識，提高館員依法辦館、廉潔服務(wù)的自覺性。

[1]2 01 4年世界各國清廉指數(shù)最新數(shù)據(jù)分析[EB/OL]. [2016-08-28].http://www.chinabgao.com/stat/stats/40671.html.

[2]百余高校購書回扣案調(diào)查：一冊賬本揭開潛規(guī)則[EB/OL]. [2016-09-28].http://cpc.people.com.cn/GB/64093/64371/64373] /4605529.html.

[3]圖書館長身陷欲望“黃金屋”[EB/OL].[2016-09-30].http: //newspaper.jcrb.com/html/2014-10/13/content_169925.htm.

[4]圖書回扣幾乎成了“行規(guī)”[EB/OL].[2016-09-20].http://jrzb. zjol.com.cn/html/2008-06/16/content_3092303.htm.

[5]透明國際著,清華大學(xué)公共管理學(xué)院廉政研究室譯.制約腐敗：建構(gòu)國家廉政體系[M].北京:中國方正出版社,2000.

[6]陸先鵬.腐敗成因的研究概述及其對反腐的啟示[J].皖西學(xué)報(bào), 2011（4）.

[7]2015年文化發(fā)展公報(bào)[EB/OL].[2016-09-30].http://59. 252.212.6/auto255/201604/W020160425378313054632.pdf.

[8]2014年高校圖書館發(fā)展概況[EB/OL].[2016-08-31].http: //www.scal.edu.cn/tjpg/201511090157.

[9]孟德斯鳩著,張雁深譯.論法的精神[M].北京:商務(wù)印書館,1961.

★課題成果：2015年廣東省圖書館科研課題“圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)防控”（項(xiàng)目編號：GDTK1513）。

G251.3

A

2016-11-23

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.05.19

豐國政，華南師范大學(xué)圖書館館員，研究方向?yàn)閳D書情報(bào)。