董景榮　王亞飛　劉冬冬

摘 要選取中國31個省市自治區(qū)的裝備制造業(yè)7個細分行業(yè)的數(shù)據(jù)，對中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑選擇的關(guān)系進行研究。在闡述產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑選擇的理論機制的基礎(chǔ)上，基于面板格蘭杰因果檢驗和聯(lián)立方程模型，用產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)集聚強度，同時選取了4種主要的技術(shù)進步路徑，研究了產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑的關(guān)系。結(jié)果顯示，中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑之間具有相互影響的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集聚強度對不同技術(shù)進步路徑的影響顯著不同且存在區(qū)域差異；不同技術(shù)進步路徑對產(chǎn)業(yè)集聚的影響存在差異性且存在區(qū)域差異。此外，以基尼系數(shù)作為產(chǎn)業(yè)集聚強度變量進行穩(wěn)健性檢驗證實了上述結(jié)論。

關(guān)鍵詞裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)集聚；技術(shù)進步路徑；聯(lián)立方程模型

[中圖分類號]F424.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2017）03-0068-06

一、引 言

改革開放30多年來，裝備制造業(yè)在國民經(jīng)濟和國防建設(shè)中一直占據(jù)著重要位置。然而，在一些領(lǐng)域中，中國裝備制造業(yè)的核心技術(shù)依賴進口、關(guān)鍵零部件發(fā)展滯后以及區(qū)域發(fā)展不平衡等問題依然存在。而要實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變，必須明確產(chǎn)業(yè)集聚強度，選擇適宜技術(shù)進步路徑。雖然對中國裝備制造業(yè)的技術(shù)進步路徑選擇多有研究，但是基本上都沒有考慮區(qū)域要素稟賦和行業(yè)特征對技術(shù)進步路徑選擇的影響；同時，對產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑關(guān)系的研究目前尚屬空白。因此，繼續(xù)探討考慮區(qū)域要素稟賦和行業(yè)特征的中國裝備制造業(yè)的技術(shù)進步路徑選擇，并且在此基礎(chǔ)上，研究中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑選擇的關(guān)系具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

國內(nèi)外學者主要從理論機制和影響因素兩個方面對產(chǎn)業(yè)集聚問題進行探討。在國外，基于馬歇爾提出的產(chǎn)業(yè)集聚理論，許多學者從不同角度解釋產(chǎn)業(yè)集聚的作用方向。在國內(nèi)，鮮有學者從經(jīng)濟學和地理學角度對產(chǎn)業(yè)集聚機理進行研究（王緝慈，2002[1]），大部分學者主要依據(jù)克魯格曼的新經(jīng)濟地理理論和波特產(chǎn)業(yè)集聚的“鉆石”理論從特定的角度對產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素進行分析。此外，國內(nèi)學者基于新經(jīng)濟地理理論，主要從理論分析和實證研究兩個方面對制造業(yè)（特別是裝備制造業(yè)）、服務業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等的產(chǎn)業(yè)集聚問題進行研究（鞏前勝和仲偉周，2012[2]；楊仁發(fā)，2013[3]）。

國內(nèi)外學者主要從理論分析和實證研究兩個方面探討技術(shù)進步路徑選擇問題。國外探討發(fā)展中國家技術(shù)進步路徑選擇的文獻主要集中在發(fā)展中國家的技術(shù)引進、技術(shù)模仿以及發(fā)展中國家對先進技術(shù)的吸收等方面，形成了技術(shù)進步路徑選擇的“后發(fā)優(yōu)勢學說”和“后發(fā)優(yōu)勢實踐悖論”。國內(nèi)關(guān)于我國技術(shù)進步路徑及方式選擇的研究存在著基于比較優(yōu)勢理論的“要素稟賦說”和基于競爭優(yōu)勢理論的“技術(shù)趕超說”的爭議。吳延兵（2008）[4]、吉亞輝和祝鳳文（2011）[5]等通過實證研究證明了技術(shù)進步的合理性，但是其在實現(xiàn)技術(shù)趕超和經(jīng)濟增長收斂中的作用值得懷疑，因此，我國只有加大自主創(chuàng)新（劉小魯，2011[6]；李光泗和沈坤榮，2011[7]）才能不受制于國外發(fā)達國家的技術(shù)制約，從而最終實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟的趕超（劉志彪，2011）。

有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步的關(guān)系研究，大多數(shù)學者認為產(chǎn)業(yè)集聚促進了技術(shù)進步（張公嵬等，2013[8]；范劍勇等，2014[9]）；而少數(shù)學者（葉建亮，2001[10]）則認為技術(shù)進步促進了產(chǎn)業(yè)集聚；基于克魯格曼的新經(jīng)濟地理理論和波特產(chǎn)業(yè)集聚的“鉆石”理論，潘江玲（2013）[11]等對這一關(guān)系進行實證考察并證明兩者存在雙向關(guān)系。促進技術(shù)進步的路徑包括技術(shù)引進和自主研發(fā)。以技術(shù)引進實現(xiàn)的技術(shù)進步與以自主研發(fā)實現(xiàn)的技術(shù)進步可能存在差異，因此，產(chǎn)業(yè)集聚與不同路徑實現(xiàn)的技術(shù)進步的關(guān)系可能存在差異。雖然鮮有研究明確探討產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑的關(guān)系，但現(xiàn)有研究指出產(chǎn)業(yè)集聚與自主研發(fā)的溢出效應（項歌德等，2012[12]）和技術(shù)溢出效應（張公嵬等，2013[8]）相互促進。因此，本文基于聯(lián)立方程模型，用產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)集聚強度，同時選取了4種主要的技+術(shù)進步路徑，在產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，探討了產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑的關(guān)系。

二、理論分析

邁克爾波特從創(chuàng)新能力的角度探討了產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，主要包括要素條件、競爭戰(zhàn)略、需求狀況和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新是重要的影響因素，并且該理論認為產(chǎn)業(yè)群通過提高生產(chǎn)力、加快創(chuàng)新的步伐和鼓勵新企業(yè)的形成來影響競爭。而克魯格曼在新經(jīng)濟地理理論中指出“本地市場”效應、“價格指數(shù)”效應等的核心—外圍模型。同時指出技術(shù)的“外溢”效應在產(chǎn)業(yè)集聚形成中的作用。因此，本文在波特產(chǎn)業(yè)集聚的“鉆石”理論和克魯格曼等提出的新經(jīng)濟地理理論的基礎(chǔ)上建立產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)進步路徑選擇的模型。

克魯格曼在馬歇爾的外部經(jīng)濟性思想的基礎(chǔ)上提出了新經(jīng)濟地理理論（NEG），其核心思想是包括“本地市場”效應、“價格指數(shù)”效應等的核心—外圍模型。其中本地市場效應和價格指數(shù)效應是產(chǎn)業(yè)集聚的原因，具體指基本要素（勞動力）的“蓄水池”效應和技術(shù)的“外溢”效應。因此，本文建立如下模型：

ISC=AL？琢 （1）

其中，ISC表示產(chǎn)業(yè)集聚；A和L分別表示技術(shù)進步和人力資本，分別代表影響產(chǎn)業(yè)集聚的兩種效應；？琢為待估參數(shù)。對式（1）兩邊取對數(shù)可得：

lnISC=lnA+？琢lnL （2）

根據(jù)前面的分析可知，影響技術(shù)進步的因素包括國外技術(shù)引進與模仿、國內(nèi)技術(shù)引進與模仿、外商直接投資與模仿、自主研發(fā)等不同技術(shù)選擇模式，借鑒董景榮等（2015）的處理方法，可以表述如下：

A=e■ （3）

其中，TPP表示技術(shù)進步路徑。

■γjTPP=γ1FTII+γ2ITII+γ3FDII+γ4R&D （4）

將式（4）帶入式（2）可得：

lnISC=■γjTPP+？琢lnL （5）

根據(jù)波特產(chǎn)業(yè)集聚的“鉆石”理論可知，技術(shù)進步影響產(chǎn)業(yè)集聚的同時，產(chǎn)業(yè)集聚也會通過一定的機制反作用于技術(shù)進步。張宇和蔣殿春（2008）認為產(chǎn)業(yè)集聚通過技術(shù)的“外溢”效應影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。而產(chǎn)業(yè)集聚強度不同，適宜技術(shù)進步路徑的選擇就不同，從而造成產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的程度產(chǎn)生差異。本文建立如下模型：

TPP=ISCδKβ （6）

其中，K表示物質(zhì)資本；δ和β為待估參數(shù)。對式（6）兩邊取對數(shù)可得：

lnTPP=δlnISC+βlnK （7）

三、模型、變量及數(shù)據(jù)說明

根據(jù)式（5）和（7），同時，參考董景榮等（2015）的技術(shù)進步路徑選擇模型，本文設(shè)定計量模型為如下形式：

lnISCit=ρ0+■γjTPPit+？琢lnLit+εit （8）

lnTPPit=σ0+δlnISC+βlnKit+■θTCVit+εit （9）

其中，ρ0、σ0表示常數(shù)項； εit為隨機擾動項；TCV表示控制變量，在參考現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)之上，本文將規(guī)模經(jīng)濟（TSE）、技術(shù)能力（TTC）、經(jīng)濟發(fā)展水平（EDL）、經(jīng)濟外向度（TEE）、技術(shù)水平（TTL）作為控制變量，以期全面反映影響技術(shù)進步路徑選擇的因素。本文的變量主要包括產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)進步路徑、要素稟賦和控制變量。

由于部分地區(qū)數(shù)據(jù)統(tǒng)計的缺失，本文以我國除港澳臺外的31個省自治區(qū)直轄市的相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對象，并將其分為東部、中部和西部地區(qū)①。數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。部分數(shù)據(jù)經(jīng)過整理后得到。主要變量的性質(zhì)如表1。

四、模型估計方法的確定

根據(jù)面板格蘭杰因果檢驗結(jié)果，對模型估計方法進行確定（見表2）。

表2顯示了格蘭杰因果檢驗結(jié)果。由表2可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度、國外技術(shù)引進與模仿在全國和西部地區(qū)存在雙向格蘭杰因果關(guān)系；產(chǎn)業(yè)集聚強度、國內(nèi)技術(shù)引進與模仿在中部地區(qū)存在雙向格蘭杰因果關(guān)系；產(chǎn)業(yè)集聚強度與自主研發(fā)在東部地區(qū)存在雙向格蘭杰因果關(guān)系。其他情況顯示，產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑之間存在單向格蘭杰因果關(guān)系或不存在格蘭杰因果關(guān)系。由于雙向因果關(guān)系會產(chǎn)生內(nèi)生性問題，因此存在雙向格蘭杰因果關(guān)系的變量，運用聯(lián)立方程模型進行估計；存在單向格蘭杰因果關(guān)系或不存在格蘭杰因果關(guān)系的變量，運用全面FGLS面板回歸模型進行估計。

五、經(jīng)驗研究

根據(jù)NEG理論推導分析可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑相互影響。并且，通過格蘭杰因果檢驗可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑存在雙向格蘭杰因果關(guān)系且受地區(qū)發(fā)展不平衡的影響存在區(qū)域差異性。由于本文重點考察地區(qū)發(fā)展不平衡下的產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進步路徑，因此，本文根據(jù)存在區(qū)域差異性的格蘭杰因果檢驗結(jié)果以及根據(jù)NEG理論推導的產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑選擇模型選擇適應不同區(qū)域的估計方法進行經(jīng)驗研究。

（一）分區(qū)域技術(shù)進步路徑對產(chǎn)業(yè)集聚影響的估計結(jié)果及分析

表3顯示了式（8）中技術(shù)進步路徑系數(shù)的顯著性和正負性。由表3可知，運用全面FGLS和3SLS方法估計的結(jié)果存在差異性。除全國和西部地區(qū)國外技術(shù)引進與模仿和西部地區(qū)外商直接投資與模仿的系數(shù)至少在10%水平上顯著，且對產(chǎn)業(yè)集聚強度均有正向影響外，其他技術(shù)進步路徑對產(chǎn)業(yè)聚集強度的影響在顯著性或正負影響上存在差異。如運用兩種方法，東部地區(qū)國內(nèi)技術(shù)引進與模仿的系數(shù)均不顯著，但是對產(chǎn)業(yè)集聚強度的影響方向不同；中部地區(qū)國內(nèi)技術(shù)引進與模仿的系數(shù)顯著性不同，但是對產(chǎn)業(yè)集聚強度均有負向影響；東部地區(qū)自主研發(fā)的系數(shù)在顯著性和正負影響上均不同。

由上述分析可知，運用全面FGLS和3SLS方法估計的結(jié)果存在差異性。下面需要根據(jù)一種估計效率較高的方法進行分析，否則分析結(jié)果會出現(xiàn)偏差。根據(jù)前面的分析可知，式（8）中部分自變量與因變量存在格蘭杰因果關(guān)系。因此，3SLS估計方法對式（8）的估計效率較高。下面，我們以3SLS方法的估計結(jié)果進行分析。由表3可知，估計結(jié)果在顯著性和正負性上存在區(qū)域差異。全國和西部地區(qū)國外技術(shù)引進與模仿的系數(shù)至少在10%水平上顯著，且對產(chǎn)業(yè)集聚強度均有正向影響；而東部地區(qū)和中部地區(qū)的顯著性與之相反，東部地區(qū)國外技術(shù)引進與模仿對產(chǎn)業(yè)集聚強度有正向影響；而中部地區(qū)的與之相反。這說明國外技術(shù)引進與模仿有利于全國和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，對東部地區(qū)和中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚沒有顯著影響。全國、東部地區(qū)和西部地區(qū)國內(nèi)技術(shù)引進與模仿的系數(shù)不顯著，而中部地區(qū)的與之相反；全國和西部地區(qū)國內(nèi)技術(shù)引進與模仿對產(chǎn)業(yè)集聚強度有正向影響，而東部地區(qū)和中部地區(qū)的與之相反。東部地區(qū)和中部地區(qū)外商直接投資與模仿的系數(shù)不顯著，而全國和西部地區(qū)的與之相反；外商直接投資與模仿在全國、東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)集聚強度均有正向影響。全國、中部地區(qū)和西部地區(qū)自主研發(fā)的系數(shù)均不顯著，東部地區(qū)的與之相反；全國、東部地區(qū)和中部地區(qū)自主研發(fā)對產(chǎn)業(yè)集聚強度的影響為正，西部地區(qū)的與之相反。此外，人力資本對不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚強度基本都存在顯著負向影響。估計結(jié)果在顯著性和正負性上存在區(qū)域差異的可能原因在于區(qū)域發(fā)展的不平衡性。國外技術(shù)引進與模仿的技術(shù)“外溢” 效應僅作用于較落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象上；東部地區(qū)和中部地區(qū)存在的產(chǎn)業(yè)擴散現(xiàn)象使得國外技術(shù)引進與模仿的技術(shù)“外溢”效應隨之擴散；東部地區(qū)是擁有較先進國內(nèi)技術(shù)的地區(qū)，國內(nèi)技術(shù)引進與模仿已無法滿足東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，相對于西部地區(qū)，毗鄰東部地區(qū)的中部地區(qū)更容易吸收先進的國內(nèi)技術(shù)；外商直接投資往往發(fā)生在較落后的地區(qū)以依靠改革和政策紅利來降低成本，從而使得外商直接投資與模仿對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生影響，這也與外商直接投資在現(xiàn)實中存在由東部地區(qū)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象相吻合；擁有豐富要素稟賦的區(qū)域和行業(yè)才能使自主研發(fā)發(fā)揮其作用，東部地區(qū)是要素稟賦豐富的區(qū)域，而中部地區(qū)和西部地區(qū)卻遠不及東部地區(qū)。根據(jù)上述分析可知，全國和西部地區(qū)應該選擇國外技術(shù)引進與模仿和外商直接投資與模仿，東部地區(qū)則應選擇自主研發(fā)和中部地區(qū)應該選擇國內(nèi)技術(shù)引進與模仿影響產(chǎn)業(yè)集聚強度。

（二）分區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)進步路徑選擇影響的估計結(jié)果及分析

表4顯示了式（9）中產(chǎn)業(yè)集聚強度系數(shù)的顯著性和正負性。由表4可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度對技術(shù)進步路徑基本都有正向影響，且至少在10%水平上顯著。全國、東部地區(qū)和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚強度對國外技術(shù)引進與模仿、國內(nèi)技術(shù)引進與模仿、外商直接投資與模仿和自主研發(fā)均有正向影響，且至少在10%水平上顯著；而中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚強度對國外技術(shù)引進與模仿和自主研發(fā)有正向顯著影響，對國內(nèi)技術(shù)引進與模仿有不顯著的負向影響，對外商直接投資與模仿有不顯著的正向影響。存在上述結(jié)果的可能原因在于不同地區(qū)都存在產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，從而導致對不同地區(qū)不同技術(shù)進步路徑的影響。綜上分析可知，全國、東部地區(qū)和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚強度有利于不同技術(shù)進步路徑發(fā)揮其促進技術(shù)進步的作用，而中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚強度有利于國外技術(shù)引進與模仿和自主研發(fā)發(fā)揮其促進技術(shù)進步的作用。此外，物質(zhì)資本、規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)能力、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟外向度和技術(shù)水平對不同地區(qū)的不同技術(shù)進步路徑的影響存在差異。

六、穩(wěn)健性檢驗

為了確保前文經(jīng)驗研究估計結(jié)果的可靠性，進一步采用基尼系數(shù)指標來衡量產(chǎn)業(yè)集聚強度，對模型進行穩(wěn)健性檢驗。式（8）和式（9）中主要變量系數(shù)的顯著性和正負性如表5、表6。

由表5可以看出，不同技術(shù)進步路徑變量的系數(shù)的顯著性和正負性與表3的估計結(jié)果基本相同，只有東部地區(qū)運用3SLS方法估計的外商直接投資與模仿的顯著性與之前的不同，即東部地區(qū)外商直接投資與模仿的系數(shù)顯著的結(jié)論不穩(wěn)健，但是，估計結(jié)果在顯著性和正負性上存在區(qū)域差異的整體結(jié)論依然穩(wěn)??；由表6可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度系數(shù)的顯著性和正負性與表4的估計結(jié)果相同，從而可以看出，產(chǎn)業(yè)集聚強度對技術(shù)進步路徑的影響基本都有正向影響，且至少在10%水平上顯著的結(jié)論依然穩(wěn)健。

七、結(jié)論及政策建議

根據(jù)上述分析可知，產(chǎn)業(yè)集聚強度與技術(shù)進步路徑的關(guān)系在不同區(qū)域中存在差異，很有可能是因為區(qū)域發(fā)展的不平衡性造成的。為了解決區(qū)域和行業(yè)發(fā)展的不平衡性以及協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)集聚強度和技術(shù)進步路徑的關(guān)系，提出下列政策建議。

繼續(xù)深化并發(fā)揮東部地區(qū)改革開放的作用，積極引進適合我國行業(yè)發(fā)展的技術(shù)并加大創(chuàng)新力度。過去30多年，雖然改革紅利促進了我國經(jīng)濟等各方面的快速發(fā)展，但是國際經(jīng)濟環(huán)境在不斷變化，只有繼續(xù)深化改革開放才能適應社會環(huán)境的變化，發(fā)揮改革開放的作用。東部地區(qū)是我國改革開放的首要窗口，全面提升我國經(jīng)濟水平需要靠東部地區(qū)發(fā)揮好龍頭作用。東部地區(qū)的裝備制造業(yè)主要集聚在長江三角洲地區(qū)，從而限制了技術(shù)進步路徑的選擇，適度對該地區(qū)的裝備制造產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)引導擴散，將有利于東部地區(qū)和其他地區(qū)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)的平衡發(fā)展和選擇適宜的技術(shù)進步路徑。發(fā)揮好中部地區(qū)連接東部地區(qū)和西部地區(qū)的橋梁紐帶作用。東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)呈地區(qū)發(fā)展趨勢，中部地區(qū)既能承接東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢又能促進西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。無論是對我國區(qū)域發(fā)展的平衡性和行業(yè)發(fā)展的異質(zhì)性，中部地區(qū)都起著舉足輕重的作用。開發(fā)西部地區(qū)不僅要依靠國內(nèi)政策支持，也要依靠周邊環(huán)境。采取西部大開發(fā)戰(zhàn)略促進了我國西部地區(qū)的發(fā)展，受地理環(huán)境等因素的影響，西部地區(qū)發(fā)展依然較緩慢。為此，促進與西部地區(qū)緊鄰的其他國家的交流，共同發(fā)展以促進西部地區(qū)發(fā)展，帶動西部地區(qū)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而縮小西部地區(qū)與東部地區(qū)和中部地區(qū)的差距。最后，我國應該加大創(chuàng)新力度，把以技術(shù)引進為主的技術(shù)進步路徑變?yōu)橐宰灾餮邪l(fā)為主的技術(shù)進步路經(jīng)，從而更加主動把握產(chǎn)業(yè)集聚強度，以利于區(qū)域和行業(yè)平衡發(fā)展。

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