張嵐琪

摘要：目前本科生科研項(xiàng)目管理制度設(shè)計(jì)并不合理，因此導(dǎo)致信息不對(duì)稱以及由此引發(fā)的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，這使得學(xué)生做科研項(xiàng)目的收益與其成本不相匹配。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，由于交易成本的存在，科研項(xiàng)目的資金提供者、項(xiàng)目審核者和項(xiàng)目申請(qǐng)者之間形成了一種不完全契約，所以，創(chuàng)新當(dāng)前的管理機(jī)制以應(yīng)對(duì)這種契約條款的不完全性，并處理由不確定性事件引發(fā)的有關(guān)契約條款帶來(lái)的各種問(wèn)題就顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理；信息不對(duì)稱；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

1996年清華大學(xué)開(kāi)展大學(xué)生研究訓(xùn)練計(jì)劃（Students Research Training，簡(jiǎn)稱“SRT”計(jì)劃），之后全國(guó)各大院校開(kāi)始陸續(xù)開(kāi)展，提供很多科研訓(xùn)練，激勵(lì)本科生參與項(xiàng)目研究，開(kāi)拓思維，并配套相關(guān)經(jīng)費(fèi)?，F(xiàn)在科研已成為評(píng)價(jià)本科生學(xué)術(shù)能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，所以各大高校都逐步加大對(duì)于本科生科研的重視度，采用各種措施來(lái)對(duì)其進(jìn)行鼓勵(lì)。作為高校教學(xué)體系的一部分，本科生科研訓(xùn)練項(xiàng)目已發(fā)展近二十年，但在管理中卻仍然存在一些問(wèn)題。

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程是一系列契約的組合，這一系列契約用以描述各種情況下契約各方的權(quán)利和責(zé)任①。但是，由于存在信息不對(duì)稱，這不能表現(xiàn)為一個(gè)完全的契約，即現(xiàn)有的科研管理制度存在一定的不完善性。本文將基于此來(lái)分析本科生科研管理過(guò)程中存在的相關(guān)問(wèn)題，并針對(duì)性地提出相應(yīng)的解決方法，為改進(jìn)本科生科研管理制度提供思路。

一、本科生科研項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

（一）信息不對(duì)稱

整個(gè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中涉及到三方——資金提供者、項(xiàng)目審核者、項(xiàng)目申報(bào)者。項(xiàng)目審核者并不了解項(xiàng)目申報(bào)者是否確實(shí)具有申報(bào)書(shū)上所描述的學(xué)術(shù)能力，也不確定申報(bào)的內(nèi)容是否能被很好的實(shí)施，有可能申報(bào)者只是想做出好的申報(bào)書(shū)以獲取項(xiàng)目資金。資金提供者只是根據(jù)審核者提供者審核通過(guò)的名單來(lái)?yè)芨断鄳?yīng)的資金，他們并不能保證審核者會(huì)嚴(yán)格地按照審核程序來(lái)確定每一個(gè)項(xiàng)目，有些情況下審核者可能會(huì)因?yàn)槟承┧饺嗽蚱荒承╉?xiàng)目。在信息不對(duì)稱的情況下，無(wú)論制度如何安排，都會(huì)存在一定程度的效率損失。

（二）逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，學(xué)校會(huì)組織專門(mén)的評(píng)審小組對(duì)學(xué)生的申報(bào)書(shū)進(jìn)行審核，但是如果評(píng)審組的老師互相徇私，互相推薦項(xiàng)目，可能會(huì)使得“有關(guān)系”的同學(xué)可以通過(guò)審核，但是真正優(yōu)秀的同學(xué)被排擠。有的項(xiàng)目承擔(dān)者只是希望項(xiàng)目通過(guò)，以此來(lái)獲得榮譽(yù)，又或者只是為了獲取項(xiàng)目資金，在取得立項(xiàng)受資助后，不會(huì)按申報(bào)書(shū)的計(jì)劃進(jìn)度展開(kāi)研究，最后在交結(jié)項(xiàng)書(shū)時(shí)弄虛作假。在科研項(xiàng)目管理過(guò)程中，執(zhí)行監(jiān)督以及監(jiān)督的力度并未納入科研管理人員的考核指標(biāo)，因此，大多科研管理人員對(duì)于監(jiān)督工作沒(méi)有積極性和主動(dòng)性。

（三）外部性

科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般是財(cái)政資金撥款，而財(cái)政資金往往被認(rèn)為是公共品，作為公共品，就會(huì)存在外部性，所以“搭便車”的現(xiàn)象無(wú)法避免。項(xiàng)目研究成果具有共享性和可復(fù)制性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，導(dǎo)致“搭便車”的現(xiàn)象突出，科研項(xiàng)目會(huì)表現(xiàn)出很強(qiáng)的收益外部性。外部性會(huì)使得市場(chǎng)不能有效的優(yōu)化資源配置，導(dǎo)致效率損失。

二、解決思路

（一）建立有效的科研信息公示平臺(tái)

減小交易費(fèi)用的有效手段是建立公開(kāi)的信息平臺(tái)，降低搜尋成本。學(xué)校應(yīng)該搭建信息公開(kāi)平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布有關(guān)每個(gè)項(xiàng)目的審核、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)、監(jiān)督等信息。信息的上傳和下達(dá)可以通過(guò)網(wǎng)上發(fā)布、郵件發(fā)送、短信發(fā)送以及文件傳遞等多渠道來(lái)進(jìn)行，以此完善科研項(xiàng)目申報(bào)和管理的信息數(shù)據(jù)庫(kù)，形成強(qiáng)大的社會(huì)監(jiān)督及制度約束機(jī)制，最大程度地消除信息不對(duì)稱的產(chǎn)生，確?？蒲许?xiàng)目管理的公平、公正。

（二）明確各階段任務(wù)及對(duì)應(yīng)經(jīng)費(fèi)

在項(xiàng)目實(shí)施前，規(guī)定好項(xiàng)目每個(gè)階段需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，如果項(xiàng)目實(shí)施期限是一年，就可以規(guī)定每季度需要完成的任務(wù)，并根據(jù)其完成的情況撥付相應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。如果項(xiàng)目存在拖延或者完成狀況不好的情況，則停止經(jīng)費(fèi)資助，取消該項(xiàng)目的參與資格。

（三）強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督管理

在科研項(xiàng)目管理過(guò)程中，應(yīng)該具體明確各方責(zé)任，建立健全問(wèn)責(zé)機(jī)制。如果在項(xiàng)目申報(bào)或者執(zhí)行過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)有弄虛作假或者學(xué)術(shù)抄襲行為，應(yīng)該取消其項(xiàng)目資格。同時(shí)，如果審核過(guò)程缺乏公平性，也應(yīng)該予以懲罰。學(xué)校的科研項(xiàng)目應(yīng)該實(shí)行一對(duì)一監(jiān)督管理，將項(xiàng)目監(jiān)督者負(fù)責(zé)的項(xiàng)目的完成情況作為日常工作績(jī)效考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，直接與其績(jī)效津貼與個(gè)人收益掛鉤。

三、結(jié)語(yǔ)

制度是約束人們行為的一種規(guī)范，同時(shí)也是一種“游戲規(guī)則”，有效的制度可以提高社會(huì)的運(yùn)行效率。本科生科研項(xiàng)目管理過(guò)程中遇到的問(wèn)題，歸根究底是難以順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的傳統(tǒng)科研管理模式所帶來(lái)的，只有高校內(nèi)部管理機(jī)制的改進(jìn)以及項(xiàng)目管理監(jiān)督機(jī)制的完善，才能夠有效地化解當(dāng)前本科生科研項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，解決實(shí)際問(wèn)題，進(jìn)一步提高高校科研工作的效率和效益。

注釋：

①?gòu)堅(jiān)迫A.基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的科研項(xiàng)目管理制度創(chuàng)新研究[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版），2016（01）：106-111.

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）