索貴彬++王哲

程學(xué)院 石家莊 050031）

▲ 基金項(xiàng)目：河北省高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（SD161062）；

河北省科技計(jì)劃項(xiàng)目（164576110D） ；河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課

題重點(diǎn)課題（項(xiàng)目編號201602020207，201602020206）；本文受河

北省重點(diǎn)學(xué)科技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理資助

◆ 中圖分類號：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：新常態(tài)下我國經(jīng)濟(jì)增長需要用創(chuàng)新來為經(jīng)濟(jì)引擎提供動力，讓創(chuàng)新引領(lǐng)中國發(fā)展。本文通過理論分析、文獻(xiàn)梳理和專家咨詢等方式，分析企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)鍵因素；采用隨機(jī)前沿方法，以河北省為例，對河北省企業(yè)創(chuàng)新績效變化態(tài)勢、演變特征和創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素進(jìn)行實(shí)證研究；最后基于市場關(guān)鍵因素，提出提高企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑和保障措施。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵因素 創(chuàng)新績效 隨機(jī)前沿方法

我國經(jīng)濟(jì)已步入“新常態(tài)”，新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長更多地需要用創(chuàng)新來為經(jīng)濟(jì)引擎提供動力，使我國經(jīng)濟(jì)擺脫過去一段時期增長速度偏高、經(jīng)濟(jì)偏熱、經(jīng)濟(jì)增長不可持續(xù)等發(fā)展困境，并由此帶來的環(huán)境污染加劇、社會矛盾增加以及國際壓力加大的不利影響，解決這些問題的核心就是要提升企業(yè)創(chuàng)新能力、價值創(chuàng)造能力，讓創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)未來。

企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素分析

關(guān)于對企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素的分析，本文將理論分析法和頻度統(tǒng)計(jì)法相結(jié)合，在此基礎(chǔ)上征詢專家意見，以最終確定企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素。

（一）頻度統(tǒng)計(jì)法確定的企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素

關(guān)于成功企業(yè)創(chuàng)新關(guān)鍵因素問題，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了一系列研究。早期較著名的是由英國學(xué)者Langrish（1971）和Freeman（1974）領(lǐng)導(dǎo)的研究項(xiàng)目，此外Martin（1976）、Cleland&King （1976）、Locke（1984）、Pinto（1988）、Cooper（1995）、Belassi（1996）、Tishler（1996）等學(xué)者亦進(jìn)行了相關(guān)研究。在我國，馬馳、賈蔚文、陳少兵、高建、許小東、彭海穎、文豐、齊二石、龐瑞芝等眾多學(xué)者均對創(chuàng)新影響因素進(jìn)行了研究。本文對國外學(xué)者關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素相關(guān)研究成果進(jìn)行整理，首先將相關(guān)因素按照企業(yè)主體分為內(nèi)部因素和外部因素，然后按照因素的屬性和內(nèi)涵進(jìn)行分類，進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)各因素出現(xiàn)的頻次，按照頻次大小進(jìn)行排序。

在對國外相關(guān)研究成果進(jìn)行整理時，將內(nèi)部因素分為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、關(guān)注市場、企業(yè)家創(chuàng)新意識、資源支撐、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新項(xiàng)目管理和創(chuàng)新環(huán)境7個因素，其出現(xiàn)頻次分別為18次、14次、12次、11次、7次、6次和2次；將外部因素分為政府支持和其他組織支持2個因素，其出現(xiàn)頻率各1次。國外企業(yè)在創(chuàng)新中更多依靠企業(yè)自身資源，而較少依賴外部資源，這是由于西方發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較成熟、規(guī)范，企業(yè)真正成為創(chuàng)新的主體。

按照相同步驟，對國內(nèi)學(xué)者關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素相關(guān)研究成果進(jìn)行整理。內(nèi)部因素按照頻次大小依次為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、資源支撐、企業(yè)家創(chuàng)新精神、創(chuàng)新項(xiàng)目管理、創(chuàng)新激勵、創(chuàng)新環(huán)境、關(guān)注市場和創(chuàng)新戰(zhàn)略8個因素，出現(xiàn)頻次分別為16次、8次、5次、4次、3次、3次、3次和2次；外部因素按照頻次大小依次為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、政府支持和創(chuàng)新環(huán)境等3個因素，出現(xiàn)頻次分別為7次、7次和3次。

對比分析國內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)新關(guān)鍵因素，其共同之處表現(xiàn)在國內(nèi)外企業(yè)都關(guān)注創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、企業(yè)家創(chuàng)新精神和資源支撐。其不同之處表現(xiàn)在：一是國外企業(yè)是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新由企業(yè)來自主推動；而國內(nèi)企業(yè)的市場主體地位需要進(jìn)一步明確，創(chuàng)新既要靠企業(yè)推動，也依賴政府拉動。二是國外企業(yè)更多依靠企業(yè)自身資源，而較少依賴外部資源；而國內(nèi)企業(yè)既依靠自身資源，也依賴外部資源。三是國外企業(yè)更多關(guān)注市場需求對創(chuàng)新的導(dǎo)向作用，而國內(nèi)企業(yè)較多關(guān)注企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新管理。四是國外企業(yè)比國內(nèi)企業(yè)更重視創(chuàng)新對企業(yè)生存和發(fā)展的重大意義，把創(chuàng)新戰(zhàn)略管理置于更為重要的位置。

（二）借助專家意見確定的企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素

借助專家意見，對頻度統(tǒng)計(jì)法確定的研究成果進(jìn)行進(jìn)一步整理，得到企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素。企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素按照企業(yè)主體分為內(nèi)部因素和外部因素，按照其重要程度分為很關(guān)鍵、關(guān)鍵、一般3個等級。企業(yè)創(chuàng)新成功內(nèi)部很關(guān)鍵因素包括企業(yè)家創(chuàng)新精神、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、資源支撐、創(chuàng)新戰(zhàn)略、關(guān)注市場、創(chuàng)新項(xiàng)目管理和核心技術(shù)帶頭人，外部很關(guān)鍵因素只有“政策支持”。企業(yè)創(chuàng)新成功內(nèi)部關(guān)鍵因素包括創(chuàng)新文化建設(shè)和內(nèi)部激勵2個因素，外部關(guān)鍵因素包括創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、外部資金支持2個因素。

企業(yè)創(chuàng)新績效變化態(tài)勢及影響因素分析

（一）研究方法選擇

研究創(chuàng)新效率的方法主要有參數(shù)方法和非參數(shù)方法，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為主，參數(shù)方法以隨機(jī)前沿方法（Stochastic Frontier Approach，SFA）為主，本文采用參數(shù)SFA方法，利用對數(shù)型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對河北省1999-2013年間企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行測算，相關(guān)模型、變量和參數(shù)的解釋在此不做闡述。

在對企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素進(jìn)行分析時，以創(chuàng)新績效為因變量，以各關(guān)鍵因素為自變量，采用Tobit回歸模型對績效影響因素進(jìn)行分析。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文實(shí)證研究以河北省工業(yè)企業(yè)為研究對象，創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取如表1所示。由于創(chuàng)新的研發(fā)投入存在滯后性，本文采用永續(xù)盤存法核算當(dāng)年R&D資本存量，其核算公式為：Kt=（1-ε）Kt-1+Et，其中Kt為R&D資本存量，Et為R&D經(jīng)費(fèi)支出，ε為折現(xiàn)率，通常取ε=15%。關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)支出折現(xiàn)值及基期R&D資本存量的計(jì)算，本文參考楊青峰（2013）的計(jì)算方法進(jìn)行測算。

關(guān)于影響企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素指標(biāo)，根據(jù)前文對影響因素的梳理分析，實(shí)證部分選取的關(guān)鍵因素主要包括政府創(chuàng)新資金支持（政府R&D投入，Gov）、資源支撐（資產(chǎn)總額，Size）、創(chuàng)新競爭（有創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)比重，Entrepreneurship）及高素質(zhì)人才（工程師數(shù)量，Talent）（見表1）。各創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《河北經(jīng)濟(jì)年鑒》歷年數(shù)據(jù)。

（三）模型建立及運(yùn)算

根據(jù)以上的分析及定義，構(gòu)建超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型：

lnValueit=β0+β1lnKit+β2lnLit+vit-uit

（1）

β為待估計(jì)的回歸系數(shù)。模型的運(yùn)算在Frontier 4.1內(nèi)完成，技術(shù)結(jié)果顯示，γ在5%的顯著性水平下顯著，表明技術(shù)非效率因素顯著存在，采用SFA方法測度效率是合理的。R&D經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性為1.529，R&D人員的產(chǎn)出彈性為0.951，顯示R&D經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性大于R&D人員的產(chǎn)出彈性，表明河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出更多地依賴于研發(fā)資本的投入。同時得到河北省自1999-2013年的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率（見表2）。

表2顯示，河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率均值為0.825，整體來看并未達(dá)到技術(shù)有效。從變化趨勢看，河北省企業(yè)創(chuàng)新績效整體呈現(xiàn)波動上升的趨勢。自1999-2013年15年間，經(jīng)歷了先下降后上升的變化過程，最低點(diǎn)在2002年，創(chuàng)新效率為0.664；近年來，隨著企業(yè)對創(chuàng)新活動的重視、研發(fā)投入的增加、技術(shù)裝備的更新?lián)Q代和政府政策、資金的支持力度加大，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率從2007年開始快速提高，到2013年創(chuàng)新效率趨于1，企業(yè)創(chuàng)新績效趨于技術(shù)有效。

（四）關(guān)鍵因素Tobit分析

在河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效測度的基礎(chǔ)上，本文以創(chuàng)新效率值（Effi）為因變量，以各關(guān)鍵因素（即政府支持力度、資源支撐力度、高素質(zhì)人才及創(chuàng)新競爭）為自變量，構(gòu)建創(chuàng)新效率Tobit回歸模型：

Effi=α1Gov+α2Size+α3Talent+

α4Com+ε （2）

其中，α1、α2、α3、α4為解釋變量的系數(shù)，ε為殘差項(xiàng)。

依據(jù)所建模型，選用最大似然函數(shù)法估計(jì)Tobit模型，運(yùn)用Eviews5.1分析軟件，對河北省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新各關(guān)鍵影響因素進(jìn)行回歸分析。

分析結(jié)果顯示：政府R&D投入比重的系數(shù)為3.9834，表明政府創(chuàng)新資金每投入1%，將為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率帶來3.98%的增長，反映出政府創(chuàng)新資金支持對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生了積極的推動作用、經(jīng)濟(jì)杠桿作用，具有很強(qiáng)的導(dǎo)向和促進(jìn)作用。

R&D經(jīng)費(fèi)占資產(chǎn)總額比重的系數(shù)為2.2609，表明企業(yè)創(chuàng)新資源支撐每增長1%，則帶動企業(yè)創(chuàng)新效率提高2.26%。反映出企業(yè)規(guī)模越大，對創(chuàng)新研發(fā)活動的投入越多，越具有創(chuàng)新優(yōu)勢，創(chuàng)新效率也就越高。

工程師或科學(xué)家占R&D人員比重的回歸系數(shù)為0.1534，反映出高素質(zhì)人才對企業(yè)創(chuàng)新效率提升存在正相關(guān)關(guān)系，提高科技活動人員數(shù)量和水平對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重要意義。

有創(chuàng)新活動企業(yè)占企業(yè)總數(shù)比重的系數(shù)為-0.1624，表明創(chuàng)新市場競爭對企業(yè)創(chuàng)新效率會產(chǎn)生消極影響?？赡艿脑蚴呛颖笔∑髽I(yè)在選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略時大都選擇了趨同的創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是趨同的產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略和營銷創(chuàng)新戰(zhàn)略，產(chǎn)品相似度高，低成本競爭和價格戰(zhàn)，增加了市場競爭的激烈程度，過度競爭對于企業(yè)創(chuàng)新效率的影響可能是消極的。這就促使河北省企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時應(yīng)采取差異化的創(chuàng)新戰(zhàn)略，獨(dú)辟蹊徑。

提高企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑和措施

（一）提高企業(yè)創(chuàng)新績效路徑分析

本文立足于企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素，提出提高企業(yè)創(chuàng)新績效路徑（見圖1）。

創(chuàng)新動力是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的前提。創(chuàng)新動力是指促使創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的欲望和需求，企業(yè)創(chuàng)新動力的形成，既有企業(yè)家精神和意愿，也有政府和社會的支持。企業(yè)創(chuàng)新動力包括自動力和他動力，自動力來源于企業(yè)內(nèi)部，包括企業(yè)家創(chuàng)新精神、核心技術(shù)帶頭人、創(chuàng)新文化支持和內(nèi)部激勵等企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素；他動力來源于外部，包括政策支持、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支持和外部資金支持等企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素。

資源整合是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的基礎(chǔ)。資源整合指資源的優(yōu)化配置。企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新活動需要大量的資源投入，創(chuàng)新資源包括人力、資金、技術(shù)和設(shè)備等，企業(yè)創(chuàng)新必須對資源進(jìn)行合理有效的整合，協(xié)調(diào)好各種資源的關(guān)系，才能充分發(fā)揮各類資源的作用。創(chuàng)新資源對應(yīng)于企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素中的資源支撐因素。

創(chuàng)新管理是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的保障。創(chuàng)新管理是對企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)活動、人員和資源的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制行為，是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的保障。創(chuàng)新管理具體內(nèi)容包括企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、創(chuàng)新項(xiàng)目管理等。創(chuàng)新管理對應(yīng)于企業(yè)創(chuàng)新成功關(guān)鍵因素中的創(chuàng)新戰(zhàn)略、關(guān)注市場、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、創(chuàng)新項(xiàng)目管理等因素。

（二）提高企業(yè)創(chuàng)新績效保障措施

提高企業(yè)創(chuàng)新績效是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的各種因素相互作用、錯綜復(fù)雜，任一因素的變化都可能對總體創(chuàng)新效果及其它因素產(chǎn)生影響。提高企業(yè)創(chuàng)新績效應(yīng)從企業(yè)創(chuàng)新各個關(guān)鍵因素入手，首先要分清主次，其次要區(qū)分當(dāng)前重點(diǎn)和長遠(yuǎn)關(guān)注；最后，還要注意各個因素之間的聯(lián)系。企業(yè)內(nèi)部要在企業(yè)家創(chuàng)新精神、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、資源支撐、關(guān)注市場、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新項(xiàng)目管理、核心技術(shù)帶頭人、創(chuàng)新文化建設(shè)和內(nèi)部激勵等方面持續(xù)推進(jìn)；在企業(yè)外部要加大創(chuàng)新政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和創(chuàng)新資金的支持力度。只有內(nèi)外兼顧，主次兼顧，遠(yuǎn)近兼顧，整體推進(jìn)，才能夠有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效。本文針對提高企業(yè)創(chuàng)新績效提出以下幾點(diǎn)對策與保障措施：

發(fā)揮政府在創(chuàng)新中的導(dǎo)向和推動作用。政府首先要明確創(chuàng)新對國家振興、民族復(fù)興的重大意義和作用，要將創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略來抓；其次政府可以通過規(guī)制和政策調(diào)整利益機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置。如實(shí)施定向的普惠性政策，形成公平競爭的激勵機(jī)制；增強(qiáng)政策穩(wěn)定性和透明度，形成可預(yù)期的投資回報機(jī)制；通過定期調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步；重視培育市場，促進(jìn)新技術(shù)推廣應(yīng)用。

注重對企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)新意識的培育。創(chuàng)新精神是一種勇于拋棄舊思想舊事物、創(chuàng)立新思想新事物的精神。創(chuàng)新意識是指在思想意識中始終存在著創(chuàng)新的內(nèi)在動力。2016年是“十三五”規(guī)劃的開局年，面對經(jīng)濟(jì)下行壓力增大、環(huán)境治理任務(wù)加劇的形勢，我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要走出困境，就必須喚起企業(yè)家的創(chuàng)新精神，把開展科技創(chuàng)新作為企業(yè)生死存亡的大事，要將科技創(chuàng)新內(nèi)化為企業(yè)家們的自覺意識和行為，重塑創(chuàng)業(yè)時的創(chuàng)新精神。

關(guān)注環(huán)境變化。戰(zhàn)略管理專家波特教授指出，只有差異化戰(zhàn)略才是企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的唯一選擇。而實(shí)現(xiàn)差異化戰(zhàn)略的關(guān)鍵就是創(chuàng)新，故差異化戰(zhàn)略也被稱為“基于創(chuàng)新的戰(zhàn)略”。企業(yè)要實(shí)施差異化戰(zhàn)略，就要對外部環(huán)境進(jìn)行深入研究，并時刻關(guān)注環(huán)境的變化。要對市場進(jìn)行細(xì)分，選擇一種或幾種為許多顧客重視的共同需求，然后組織和調(diào)配公司的各種資源，以一種獨(dú)特的方法去滿足這些需求，這就需要創(chuàng)新，包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。新產(chǎn)品制造出來后，還需要將新產(chǎn)品的新穎獨(dú)特之處傳達(dá)給顧客，這就需要營銷創(chuàng)新。

以創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新活動。創(chuàng)新戰(zhàn)略是決定企業(yè)創(chuàng)新活動成敗的關(guān)鍵，企業(yè)能否取得很高的創(chuàng)新績效，就要看企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇是否科學(xué)、是否合理，企業(yè)只有有了一個明晰科學(xué)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，所有活動才能按照創(chuàng)新戰(zhàn)略安排進(jìn)行。正是從這個意義上講，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)創(chuàng)新的行動綱領(lǐng)。

構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。市場的不確定性、技術(shù)的復(fù)雜性以及創(chuàng)新的風(fēng)險性使得來自于企業(yè)外部的資源網(wǎng)絡(luò)顯得尤為重要。產(chǎn)學(xué)研之間的合作是企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的重要途徑，需要各方面在體制管理上、在政策上、在措施上、在人才培養(yǎng)上共同開展相關(guān)的工作來共同推進(jìn)，積極探索出一條推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效機(jī)制和組織模式。

培育和引進(jìn)核心技術(shù)帶頭人。在知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新型企業(yè)的競爭體現(xiàn)在核心技術(shù)的發(fā)展上，核心競爭力的表現(xiàn)形式也以核心技術(shù)為主，創(chuàng)新型企業(yè)沒有核心技術(shù)的支撐，就不能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。一項(xiàng)世界領(lǐng)先的技術(shù)可以帶動一個項(xiàng)目、一個企業(yè)，甚至于一個產(chǎn)業(yè)、一個區(qū)域的發(fā)展。核心技術(shù)創(chuàng)新要靠核心技術(shù)帶頭人，要把培育和引進(jìn)核心技術(shù)帶頭人放在企業(yè)和河北省發(fā)展的戰(zhàn)略地位。

培育企業(yè)創(chuàng)新文化。創(chuàng)新型企業(yè)必須要有先進(jìn)的、優(yōu)秀的企業(yè)文化，必須重視企業(yè)文化對持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的重要作用，并將企業(yè)文化融合到企業(yè)創(chuàng)新活動的每一個環(huán)節(jié)。只有樹立適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新觀念、新意識、新思想，重構(gòu)企業(yè)文化的理論體系，進(jìn)行企業(yè)文化的創(chuàng)新，才能推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

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