黃子芷

（重慶大學(xué)公共管理學(xué)院 重慶 400044）

【摘要】論文對(duì)11個(gè)污染密集型產(chǎn)業(yè)中不同所有制企業(yè)在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)所表現(xiàn)出的技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響力大小依次是：民營(yíng)企業(yè)>國(guó)有企業(yè)>外資及港澳臺(tái)資企業(yè)>混合所有制企業(yè)>集體企業(yè)。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制 所有制 技術(shù)創(chuàng)新

一、前言

環(huán)境問(wèn)題一直是關(guān)系人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的重要課題，政府制定相應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)施經(jīng)濟(jì)工具等環(huán)境規(guī)制工具來(lái)解決問(wèn)題。近年來(lái)，環(huán)境治理改革加快了步伐，企業(yè)必須對(duì)此作出應(yīng)對(duì)。不同所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在差異，面臨環(huán)境規(guī)制必將做出不同的選擇。本文主要研究11個(gè)污染密集型產(chǎn)業(yè)（國(guó)務(wù)院在《第一次全國(guó)污染源普查方案》時(shí)明確了我國(guó)重污染行業(yè)的范圍：造紙及紙制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、食品制造業(yè)、電力/熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油加工/煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)）中國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)、外資及港澳臺(tái)資企業(yè)在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)，所表現(xiàn)出的技術(shù)創(chuàng)新行為的差異，并進(jìn)行實(shí)證分析。

二、模型與數(shù)據(jù)

本文將不同所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力（專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量）作為被解釋變量；以各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（廢水廢氣污染治理設(shè)施運(yùn)行成本總和/工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值*1000）作為解釋變量進(jìn)行回歸分析。為排除行業(yè)規(guī)模以及行業(yè)研發(fā)投入的影響，將11個(gè)行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值以及R& D支出作為控制變量，共選取了2005-2014年十年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。所有數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及萬(wàn)方企業(yè)科技研發(fā)能力統(tǒng)計(jì)。

根據(jù)數(shù)據(jù)散點(diǎn)圖來(lái)看，本文建立雙對(duì)數(shù)模型進(jìn)行分析：

lnSit=α0it +α1lnERIit+α2lnSIZEit+α3lnR&Dit+εit

lnMit=β0it +β1lnERIit+β2lnSIZEit+β3lnR&Dit+εit

lnPit=γ0it +γ1lnERIit+γ2lnSIZEit+γ3lnR&Dit+εit

lnCit=δ0it +δ1lnERIit+δ2lnSIZEit+δ3lnR&Dit+εit

lnFit=θ0it +θ1lnERIit+θ2lnSIZEit+θ3lnR&Dit+εit

S（stated-owned）、M（mixed ownership）、P（private）、C（collective ownership）、F（foreign）分別表示國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)、外資及港澳臺(tái)資企業(yè)的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量；ERI表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；SIZE表示行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值；R&D表示行業(yè)R&D支出；i表示11個(gè)不同行業(yè)，t表示年份。α0、β0、γ0、δ0、θ0分別表示常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3分別是系數(shù)項(xiàng)，β、γ、δ、θ以此類(lèi)推；引入ε，表示為隨機(jī)誤差項(xiàng)；

三、回歸結(jié)果與結(jié)論

本文利用Eviews8.0進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型回歸分析得到以下結(jié)果：

lnS=-1.3091 +0.5744lnERI+0.2509lnSIZE+0.4103lnR&D+ε

lnM=-1.3610 +0.4796lnERI+0.4064lnSIZE+0.3630lnR&D+ε

lnP=-2.4239+0.7967lnERI+0.3189lnSIZE+0.5688lnR&D+ε

lnC=-3.0080+0.0984lnERI+-0.1396lnSIZE+0.6919lnR&D+ε

lnF=-1.7619 +0.5564lnERI+0.5864lnSIZE+0.2205lnR&D+ε

從彈性系數(shù)大小來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)>國(guó)有企業(yè)>外資及港澳臺(tái)資企業(yè)>混合所有制企業(yè)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1個(gè)百分點(diǎn)，民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外資及港澳臺(tái)資企業(yè)、混合所有制企業(yè)的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量分別增加0.7967、0.5744、0.5564、0.4796個(gè)百分點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的影響明顯高于其他四種企業(yè)，國(guó)有企業(yè)與外資及港澳臺(tái)資企業(yè)的差距不大，混合所有制企業(yè)受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度影響較小，集體企業(yè)的回歸結(jié)果未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，受環(huán)境規(guī)制影響是最不明顯的。環(huán)境規(guī)制政策對(duì)民營(yíng)企業(yè)起到了較大的激勵(lì)與約束作用，而國(guó)有企業(yè)雖然在科研實(shí)力、資金實(shí)力上有優(yōu)勢(shì)，但由于產(chǎn)權(quán)不明晰以及與政府關(guān)系緊密，環(huán)境規(guī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)與鞭策作用相對(duì)小一些。外資及港澳臺(tái)資企業(yè)由于企業(yè)本身可以依靠已有的先進(jìn)技術(shù)應(yīng)對(duì)污染治理，反而在面對(duì)中國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足?；旌纤兄破髽I(yè)兼具各種企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn)，但環(huán)境規(guī)制對(duì)混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用較小。最后對(duì)于集體企業(yè)而言，相對(duì)于其他四種企業(yè)，集體企業(yè)在11個(gè)污染密集型產(chǎn)業(yè)中的數(shù)量本身較小，因此從宏觀上，環(huán)境規(guī)制對(duì)集體企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用并不明顯。

從行業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響作用來(lái)看，只有混合所有制企業(yè)、外資及港澳臺(tái)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受行業(yè)規(guī)模影響較顯著，其他三個(gè)模型回歸沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明對(duì)于混合所有制企業(yè)、外資及港澳臺(tái)資企業(yè)，行業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力越大。

從R&D支出來(lái)看，除了外資及港澳臺(tái)資企業(yè)，其他四個(gè)模型回歸都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明企業(yè)對(duì)科研的投入也是影響科技創(chuàng)新的重要方面，而對(duì)于外資及港澳臺(tái)資企業(yè)，更多的是利用企業(yè)本身具有的先進(jìn)技術(shù)，而科研投入的作用不明顯。

依據(jù)上述實(shí)證結(jié)果，本文給出的政策建議是加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力，建立公平、高效的環(huán)境規(guī)制政策，實(shí)現(xiàn)不同所有制企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，；加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策的科技引導(dǎo)作用，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新，提高國(guó)有企業(yè)、混合所有制科技創(chuàng)新積極性，真正達(dá)到環(huán)境治理與企業(yè)科技進(jìn)步的雙贏。

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