聞越

摘 要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國(guó)已成為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，隨著貿(mào)易額的增加，在國(guó)際貿(mào)易中的摩擦與沖突也逐漸增多，比如2011年美國(guó)、墨西哥、日本訴中國(guó)限制稀土等出口措施案。在本次稀土案的訴訟中，上訴機(jī)構(gòu)裁決中國(guó)無(wú)權(quán)引用GATT20的第20條一般例外條款為《中國(guó)入世協(xié)定書(shū)》第11.3條進(jìn)行辯護(hù)。其間敗訴的成因主要在于：對(duì)“人類(lèi)”、“生命”、“健康”、“必須”等術(shù)語(yǔ)的解釋并沒(méi)有依照我們的期望的得到上訴機(jī)構(gòu)的認(rèn)同。我國(guó)稀土資源在被大量出口后，使得本國(guó)軍工業(yè)材料短缺，科技創(chuàng)新受阻，提起上訴后以失敗告終，相似的案例屢見(jiàn)不鮮。由此可知，中國(guó)雖已融入世界經(jīng)濟(jì)體，但仍然只是一只雛鷹，對(duì)世貿(mào)組織及其他經(jīng)濟(jì)體認(rèn)知不足，因此，以此案為引作相關(guān)研究是有必要的?；诖?，我們對(duì)該案進(jìn)行了如下的調(diào)查：首先調(diào)查研究在稀土案中各國(guó)爭(zhēng)議的主要證據(jù)適用和上訴機(jī)構(gòu)裁決的法律依據(jù)是什么。其次，中國(guó)敗訴的主要原因又如何。由本次稀土案的敗訴實(shí)證研究得出對(duì)未來(lái)中國(guó)在WTO中應(yīng)當(dāng)采取的策略。

關(guān)鍵詞：稀土案；GATT20；出口關(guān)稅；配額

中圖分類(lèi)號(hào)：D996.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2016）12-0090-02

一、案件概況并簡(jiǎn)要分析爭(zhēng)議所在

2012年3月13日，美國(guó)、歐盟和日本因?yàn)橹袊?guó)稀土出口配額限制出口導(dǎo)致稀土供應(yīng)不足，就此事向世貿(mào)組織提出訴訟。他們認(rèn)為中國(guó)對(duì)稀土、鎢礦和鉬礦三類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行的限制出口和開(kāi)采的措施不符合中國(guó)當(dāng)年入世的承諾，也違反國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則。在2012年7月10日世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)，中國(guó)拒絕了由美國(guó)歐盟日本主張的對(duì)稀土出口案件的調(diào)查。2012年7月23日，由于美國(guó)歐盟和日本等國(guó)家的再次要求，世貿(mào)組織召開(kāi)會(huì)議，對(duì)中國(guó)稀土、鎢、鉬等原材料的開(kāi)采和中國(guó)國(guó)內(nèi)的出口限制展開(kāi)調(diào)查。內(nèi)容包括出口關(guān)稅、出口配額等多項(xiàng)內(nèi)容。而在本次訴訟中，上訴機(jī)構(gòu)判決中國(guó)無(wú)權(quán)引用GATT20的第20條一般例外條款為《中國(guó)入世協(xié)定書(shū)》第11.3條進(jìn)行辯護(hù)。本案中所涉及的問(wèn)題主要是如何解釋人類(lèi)、動(dòng)物、生命、健康、必須等詞匯。在本案中對(duì)稀土的認(rèn)定為必須的，從而引起中國(guó)在訴訟中的不利地位。

二、稀土案敗訴的原因分析

（一）早在2009年與墨西哥的原材料案中，中國(guó)就曾經(jīng)引用GATT20條款中充分保護(hù)本國(guó)資源作為抗辯理由，當(dāng)時(shí)就被拒絕引用。這次稀土案像是這次原材料案的重現(xiàn)一樣，而上訴裁決機(jī)構(gòu)可能受到前案的影響。并且此次中國(guó)依然援用GATT20的條款，這樣種種因素可能使得上訴機(jī)構(gòu)產(chǎn)生既定觀點(diǎn)，因此使得中國(guó)處于不利地位。另外本次稀土案中國(guó)在控制出口進(jìn)行出口配額限制和征收出口稅額的方面的確存在不合理之處，中國(guó)加入WTO組織之時(shí)簽訂的入世協(xié)定中明確列出了84個(gè)稅號(hào)可以征收不超過(guò)約束水平的關(guān)稅，但是稀土并不在其中，所以這一限制出口采取配額的方式實(shí)際上是存在漏洞的。而且在GATT11的條款中明確規(guī)定了不允許采用出口配額和提高關(guān)稅的方式來(lái)限制出口。同時(shí)也不滿足該條的例外條款。所以從條約上來(lái)看，是違反條約內(nèi)容規(guī)定的。

（二）在證據(jù)制度方面，我們知道現(xiàn)行的規(guī)則制度是由歐美和日本等國(guó)家制定的，那么政策也會(huì)更加偏向于美日和歐盟。美日歐等國(guó)主導(dǎo)規(guī)則的制定，這樣的規(guī)則自身就存在很大局限，無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正公平。所以對(duì)于中國(guó)的訴求也不能很好的得到回應(yīng)，以致導(dǎo)致最后的敗訴。

三、稀土案帶給我們的反思

（一）在全球化背景下，中國(guó)加入WTO，并決定履行其相關(guān)規(guī)定，那么我們?cè)谂c國(guó)際一流的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候要注重提高自身素質(zhì)，也就是說(shuō)要加強(qiáng)科研創(chuàng)新力量，注重科研人員的選拔和培養(yǎng)。國(guó)家也應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)鼓勵(lì)發(fā)展的政策，以政策促發(fā)展，從而以發(fā)展成果反饋在GDP和國(guó)家綜合實(shí)力上。我們知道，稀土案產(chǎn)生的起因是我國(guó)對(duì)稀土的限制出口，而中國(guó)雖然敗訴，但在此中一次次提起上訴，這也為我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展贏得時(shí)間和空間。

（二）在本次稀土案的進(jìn)程中，中國(guó)一直處于被動(dòng)地位，所以中國(guó)應(yīng)該從中吸取教訓(xùn)。WTO現(xiàn)在已經(jīng)從簡(jiǎn)單的準(zhǔn)入轉(zhuǎn)移到準(zhǔn)出與準(zhǔn)入并存，所以，首先我國(guó)應(yīng)該知道其不告不理的制度，從而把握時(shí)機(jī)，當(dāng)然這不僅需要國(guó)內(nèi)法不斷發(fā)展，以與其相統(tǒng)一協(xié)調(diào)適應(yīng)，也需要我國(guó)不斷培養(yǎng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)。其次，從實(shí)際情況上說(shuō)，中國(guó)稀土資源已瀕臨用竭，并且，限制出口能減輕環(huán)境污染，符合可持續(xù)發(fā)展道路。但這樣的措施被專(zhuān)家組認(rèn)為是未達(dá)到WTO宗旨，并且無(wú)權(quán)援引GATT第20條進(jìn)行出口稅抗辯。通過(guò)向WTO上訴機(jī)構(gòu)提出上訴，我們?cè)诜治鰧?zhuān)家組的報(bào)告的基礎(chǔ)上充分利用WTO規(guī)則和法律來(lái)?yè)?jù)理力爭(zhēng)，在出口稅上，中國(guó)得到一名專(zhuān)家組成員以及不少國(guó)家的支持，由此看到希望。這種裁決顯然對(duì)中國(guó)這樣的新成員來(lái)說(shuō)是很不公平的，但在這個(gè)問(wèn)題上至少得到了一名專(zhuān)家和幾個(gè)成員方的支持，從另外一個(gè)角度看，又是取得了一定進(jìn)展。中國(guó)面臨困局是多種因素綜合作用的結(jié)果，包括對(duì)WTO規(guī)則的熟悉程度、對(duì)規(guī)則的運(yùn)用能力，解釋能力等都是今后中國(guó)所需要注意的，不要認(rèn)為正確的事就一定會(huì)得到滿意的答復(fù)。世界貿(mào)易組織是一個(gè)多變的大家庭，我們?cè)谶@里生存，就要熟悉它，了解它，利用它保護(hù)自己，從而讓自己得到益處。

（三）早在上個(gè)世紀(jì)我們就確定了獨(dú)立自主、對(duì)外開(kāi)放的政策。在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中必須要堅(jiān)持獨(dú)立自主，這是我們的基本原則。只有在獨(dú)立自主的基礎(chǔ)上才可以去談對(duì)外開(kāi)放。我們對(duì)外開(kāi)放的真正目的是國(guó)富民強(qiáng)。對(duì)外開(kāi)放與獨(dú)立自主相互作用，二者相輔相成的，只有對(duì)外開(kāi)放不閉關(guān)鎖國(guó)，才能使我國(guó)變得強(qiáng)大起來(lái)，二者統(tǒng)一于社會(huì)主義中國(guó)的特色社會(huì)主義建設(shè)中。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)政治全球化的過(guò)程中，我們也必須加強(qiáng)獨(dú)立自主的能力，參與規(guī)則制定，絕不能依賴于人、受制于人和附庸于人。

（四）積極促成用多種方法解決爭(zhēng)端。雖然WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制在很大程度上都取得了成功，但是這種方式就本次案件來(lái)看，對(duì)中國(guó)是不利的，因此我們也要積極建議促成多種方式解決爭(zhēng)議。同時(shí)，美國(guó)和歐洲國(guó)家有判例法的歷史，判例原則在WTO中也有一定應(yīng)用，我們應(yīng)該嘗試運(yùn)用這個(gè)法律途徑。美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我們進(jìn)行高科技產(chǎn)品出口限制和我國(guó)稀土出口限制從法理上來(lái)講我們似乎更具法律上的優(yōu)勢(shì)。

四、中國(guó)今后應(yīng)當(dāng)采取的策略

（一）首先我們應(yīng)該從源頭解決問(wèn)題，提高稀土開(kāi)采行業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，查封沒(méi)有許可證的小礦。而且我們應(yīng)該不斷完善相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，完善排污和環(huán)境保護(hù)機(jī)制，對(duì)挖礦地區(qū)定期回填。對(duì)企業(yè)提高環(huán)保方面費(fèi)用的收繳力度。這樣一方面能降低開(kāi)礦對(duì)環(huán)境的影響，另一方面也可以提升稀土出口價(jià)格，并促使企業(yè)向稀土產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展。同時(shí)我們不要忽略嚴(yán)懲私自走私稀土行為，綜稀土走私嚴(yán)重地破壞了我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的布局。

（二）在本次稀土案件中，中國(guó)因?yàn)閷?shí)施了出口配額而被指責(zé)違背入世的條款。所以我們應(yīng)該不斷適應(yīng)WTO相關(guān)條款的同時(shí)完善國(guó)內(nèi)立法，使得國(guó)內(nèi)國(guó)際法得到銜接，以保證今后不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國(guó)稀土出口的模式主要是原材料的出口，而并不是成品的出口，因此利潤(rùn)空間低，所以我們要擺脫原材料出口國(guó)的現(xiàn)狀。積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行企業(yè)重組，促使得企業(yè)加快轉(zhuǎn)型，提高產(chǎn)品附加值。我國(guó)應(yīng)該不斷加大稀土的研究力度，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，向產(chǎn)業(yè)鏈頂端邁進(jìn)。比如美日歐等都是靠產(chǎn)成品出口而不是我國(guó)簡(jiǎn)單的原材料的出口，這樣的原材料出口不僅利潤(rùn)低，還會(huì)破壞環(huán)境，而且很難擺脫原材料出口國(guó)的窘境。

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