鄭飛中　呂建新　劉潔

[摘 要] 地方高校研究生培養(yǎng)機制改革雖取得一定成效，但在研究生教育綜合改革加快推進的背景下，地方高校改革的制度環(huán)境意識不強，并直接影響深化改革的路徑選擇，進而影響改革的進程和效果。為此，地方高校要加強制度環(huán)境培育，回歸“培養(yǎng)什么人”“怎樣培養(yǎng)人”的思考，構(gòu)建適合地方高校的研究生培養(yǎng)機制。通過優(yōu)化招生錄取機制的效能性、突出運行管理機制的關(guān)鍵點、提升激勵約束機制的功能化、強化質(zhì)量監(jiān)控機制的系統(tǒng)性等策略，達(dá)到全面深化地方高校研究生培養(yǎng)機制改革，提升培養(yǎng)質(zhì)量之目的。

[關(guān)鍵詞] 地方高校；研究生；培養(yǎng)機制改革；研究生質(zhì)量

[中圖分類號]G643 [文獻標(biāo)志碼] A [文章編號] 1008-2549（2017） 01-0008-04

2009年9月，教育部辦公廳下發(fā)《關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》，各省（自治區(qū)、直轄市）屬高校開始啟動研究生培養(yǎng)機制改革試點。幾年來，地方高校實施研究生培養(yǎng)機制改革的認(rèn)可度穩(wěn)步提升，全國有16個省市將“推進（或深化）研究生培機制改革”列入本省2010—2020年中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要。地方高校研究生培養(yǎng)機制改革的成效也逐步顯現(xiàn)，改革試點后地方高校的研究生教研結(jié)合度、微觀環(huán)境運行、師生關(guān)系、研究生學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)新能力及培養(yǎng)質(zhì)量總體滿意度等均呈比較滿意狀態(tài)。[1]但總體而言，制約地方高校研究生培養(yǎng)機制改革的關(guān)鍵問題依然存在，深化改革還有較大空間。其一，地方高校研究生培養(yǎng)機制改革的制度環(huán)境意識不強。據(jù)調(diào)查，地方高校對“改革缺少來自學(xué)校整體制度環(huán)境的支持”與“改革模仿多創(chuàng)新少”的認(rèn)同度明顯高于部屬高校。[2]以浙江省為例，20所開展研究生培養(yǎng)的地方高校中僅有二所制定了研究生培養(yǎng)機制改革方案，12所列入省級研究生培養(yǎng)機制改革試點的單位中僅有一所制定了改革方案。已制定方案的指導(dǎo)思想、工作原則表述與部（委）屬高?；疽恢拢母飪?nèi)容也主要是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和研究生資助體系?？梢哉f地方高校還未為研究生培養(yǎng)機制改革建立系統(tǒng)的制度體系，也未完全立足校本級研究生培養(yǎng)的問題和地方高校的特性開展改革，缺乏研究生培養(yǎng)機制改革制度環(huán)境建設(shè)的意識和舉措。其二，地方高校研究生培養(yǎng)機制改革路徑不完全符合實際要求。在改革路徑的探索上，地方高校因襲部（委）屬高校較多，多將研究生培養(yǎng)基金制度、導(dǎo)師制、研究生獎助制度、研究生招生制度等作為改革的重點和核心[3]，這意味著忽視了政府調(diào)整研究生教育結(jié)構(gòu)、加強課程建設(shè)、強化質(zhì)量保障體系建設(shè)等要求，更沒有將這些要求與研究生培養(yǎng)的實際問題對接，直接影響校本級培養(yǎng)機制改革路徑選擇的準(zhǔn)確性和有效性。我們認(rèn)為地方高校當(dāng)前應(yīng)加強研究生培養(yǎng)機制改革的制度環(huán)境培育，并針對研究生培養(yǎng)機制上存在的問題，探索并找準(zhǔn)深化改革的路徑。

一 培育地方高校研究生培養(yǎng)機制改革的制度環(huán)境

制度環(huán)境的概念最初產(chǎn)生于新制度經(jīng)濟學(xué)，指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本政治、社會法律的基礎(chǔ)性規(guī)則。[4]研究生培養(yǎng)機制改革的制度環(huán)境包括由政府、社會主導(dǎo)的外部規(guī)則和由學(xué)校主導(dǎo)的內(nèi)部規(guī)則（本文主要討論后者）。地方高校研究生培養(yǎng)機制改革的制度環(huán)境，指的是為機制改革而建設(shè)的完整制度體系，這是深化改革的基礎(chǔ)。我們以為，應(yīng)從建立規(guī)則或制度體系的邏輯起點，即“培養(yǎng)什么人”“怎樣培養(yǎng)人”兩個角度去思考制度體系建設(shè)問題，從而直擊研究生教育的本質(zhì)問題?；凇芭囵B(yǎng)什么人”的再思考，地方高校要分層級、分類型地明確研究生培養(yǎng)的目標(biāo)、定位；基于“怎樣培養(yǎng)人”的再探究，地方高校要明確研究生培養(yǎng)機制的制度體系和機制建設(shè)的具體任務(wù)。

明確“培養(yǎng)什么人”，就是明確研究生培養(yǎng)為誰服務(wù)、服務(wù)誰，明確人才培養(yǎng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是解決研究生培養(yǎng)“千校一面”的有效舉措之一。無論是政府對研究生培養(yǎng)專業(yè)的指導(dǎo)性方案，還是高校根據(jù)政府要求制定的本校研究生的專業(yè)培養(yǎng)方案，研究生培養(yǎng)目標(biāo)的表述大多趨同，同時這種趨同還表現(xiàn)在學(xué)位層次、類型上，及地方高校與部（委）屬高校的趨同上。此問題的產(chǎn)生反映了地方高校研究生培養(yǎng)目標(biāo)的適切性、可操作性不足，制度實施的效果難以保證。地方高校需要增加有效的制度供給，改革和完善不合理的目標(biāo)設(shè)計，提高研究生培養(yǎng)目標(biāo)定位的有效性和權(quán)威性，重點考慮本校情況（內(nèi)部結(jié)構(gòu)體系，包括生源質(zhì)量、導(dǎo)師水平、學(xué)科特點及資源條件等）與行業(yè)需求、地方經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展要求、政府指導(dǎo)政策等（外部環(huán)境體系）的相互作用。主動適應(yīng)地方經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展的現(xiàn)實與長遠(yuǎn)需要[5]，綜合行業(yè)需求，吸納有關(guān)研究生教育的政策指導(dǎo)意見，因地制宜、因勢利導(dǎo)地規(guī)劃、調(diào)整校本級研究生教育的目標(biāo)定位。地方高校要結(jié)合研究生培養(yǎng)的“基本質(zhì)量”標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，以課程標(biāo)準(zhǔn)、科研能力、實踐技能、綜合素養(yǎng)、授位要求等，逐一量化、細(xì)化各學(xué)科專業(yè)培養(yǎng)的目標(biāo)定位，將定性的指標(biāo)盡量轉(zhuǎn)變?yōu)槎康闹笜?biāo)，將理念性的指標(biāo)盡量轉(zhuǎn)變?yōu)榭刹僮?、可監(jiān)測的指標(biāo)。從培養(yǎng)類型上考慮，要轉(zhuǎn)變模仿部（委）屬高校學(xué)術(shù)學(xué)位研究生培養(yǎng)目標(biāo)的慣性，積極適應(yīng)地方高校專業(yè)學(xué)位教育的新發(fā)展和學(xué)術(shù)學(xué)位教育的新要求，將人才目標(biāo)定位為滿足區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，具有層次高、應(yīng)用性強、專業(yè)能力突出的專門人才。從培養(yǎng)層次上考慮，要明晰碩、博的區(qū)別，避免碩士培養(yǎng)的本科化傾向，更要避免博士培養(yǎng)的碩士化傾向，或碩士培養(yǎng)的博士化傾向，要突出博士生培養(yǎng)的專業(yè)型、研究型特征，突出碩士生培養(yǎng)的復(fù)合型、應(yīng)用型特征。

明確“怎樣培養(yǎng)人”，就是構(gòu)建具有地方高校特色的研究生培養(yǎng)機制，既要結(jié)合已有的研究生培養(yǎng)機制的結(jié)構(gòu)理論，更要分析地方高校研究生培養(yǎng)運行的現(xiàn)實情況。我國研究生培養(yǎng)機制結(jié)構(gòu)理論的探索自部（委）屬高校改革試點時開始，也主要以此類高校為分析對象，以研究生培養(yǎng)機制中的培養(yǎng)要素、培養(yǎng)環(huán)節(jié)[6]，及培養(yǎng)的運行、動力、約束[7]等為主要內(nèi)容，主要關(guān)注研究生培養(yǎng)的利益相關(guān)者、培養(yǎng)活動（環(huán)節(jié)）、工作原理和運行的方式等?！督逃哭k公廳關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》指出，研究生培養(yǎng)機制改革“根本目的在于優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高質(zhì)量，選拔培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才”，可見，明確的改革方向是優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量、選拔人才、培養(yǎng)人才。從基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)要求出發(fā)，參考已有理論和政府的明確方向，在培養(yǎng)利益相關(guān)者（如研究生、導(dǎo)師、培養(yǎng)單位、政府、市場等）已明確的前提下，地方高?！霸鯓优囵B(yǎng)人”的關(guān)鍵是真正理順培養(yǎng)活動（環(huán)節(jié)），并且從正反的激勵和管控中保障培養(yǎng)活動（環(huán)節(jié)）有序高效運行，從而達(dá)到重塑制度體系的目的。為此，地方高校研究生培養(yǎng)機制建設(shè)應(yīng)縱橫結(jié)合?？v向上，進行培養(yǎng)活動（環(huán)節(jié)）的梳理，強化研究生從招生錄取到運行和資源配置的管理；橫向上，健全運行和保障措施，確保激勵、約束作用全面發(fā)揮和質(zhì)量全程管控。構(gòu)建以招生錄取機制、運行管理機制為縱向系統(tǒng)，激勵約束機制、質(zhì)量監(jiān)控機制為橫向系統(tǒng)的研究生培養(yǎng)機制結(jié)構(gòu)。這種培養(yǎng)機制使利益相關(guān)者（尤其是研究生、導(dǎo)師）的管理與訴求得以充分關(guān)注，研究生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)被全程管控，激勵、約束、保障等功能被全面激發(fā)，可為深化研究生培養(yǎng)機制改革準(zhǔn)備良好的制度環(huán)境。

二 地方高校深化研究生培養(yǎng)機制改革的路徑選擇

面對優(yōu)秀生源爭奪日益加劇的現(xiàn)實，地方高校要思考如何更好地發(fā)揮招生錄取機制的效能，提高優(yōu)質(zhì)生源招錄的效率；面對研究生培養(yǎng)運行管理不規(guī)范的問題，要思考抓住系列“基本活動”質(zhì)量的關(guān)鍵點，在宏觀政策背景下進行學(xué)位結(jié)構(gòu)調(diào)整、課程建設(shè)和導(dǎo)師制建設(shè)；面對獎助體系獎、助混淆、獎罰不明，利益相關(guān)者內(nèi)在積極性難以激發(fā)的現(xiàn)狀，地方高校要思考如何在獎勵約束機制建設(shè)中回歸獎、助的功能；面對社會對研究生質(zhì)量的質(zhì)疑、政府對質(zhì)量管控的日益重視，地方高校要思考如何通過內(nèi)外質(zhì)量監(jiān)控，構(gòu)建相對應(yīng)的質(zhì)量保障體系。

（一）優(yōu)化招生錄取機制的效能性

提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，生源質(zhì)量是關(guān)鍵之一。國家層面研究生招生錄取制度設(shè)計已解決程序公平問題，但地方高校培養(yǎng)能力、整體水平的后發(fā)性，導(dǎo)致其在與部（委）屬等高水平大學(xué)的生源競爭中始終處于劣勢。雖地方高校年度招生計劃不完成的情況較少，但第一志愿的高質(zhì)量生源比例較低。即使有些專業(yè)的調(diào)劑生源質(zhì)量總體超過第一志愿生源，但調(diào)劑是考生的無奈之選，說明地方高校對高質(zhì)量生源的吸引力較低。另外，地方高校高質(zhì)量的推免生更愿意爭取高水平大學(xué)的入學(xué)機會，而不愿意留在校內(nèi)深造。針對招生錄取公平與效率、程序公平與有效選才的矛盾，要求地方高校迅速作出內(nèi)部制度調(diào)整，提高招生錄取的效能，提高生源質(zhì)量的整體水平。

高校組織的松散性特征，日益使高校呈現(xiàn)利益群體的多中心治理特性，需更加重視利益群體的利益表達(dá)、伸張和獲取。作為學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的研究生導(dǎo)師和以導(dǎo)師為中心構(gòu)建的學(xué)科組織、重點重大項目組，或具有研究生招生資格的學(xué)科專業(yè)，是地方高校研究生招生錄取的重要利益主體。地方高校有限的招生自主權(quán)要求緊緊抓住重點因素（招生計劃配置、復(fù)試管理），遵循內(nèi)部動態(tài)平衡、利益群體主導(dǎo)原則，充分發(fā)揮出招生錄取的效能性。

一是確保招生計劃配置的內(nèi)部動態(tài)平衡。地方高校學(xué)科專業(yè)發(fā)展不均衡，需要保持優(yōu)勢學(xué)科、優(yōu)勢平臺的先發(fā)趨勢，必須對招生計劃內(nèi)部配置實施分類管理，保持內(nèi)部的動態(tài)平衡。要以基本計劃保障各學(xué)科運行，以重點計劃保障優(yōu)勢學(xué)科、優(yōu)勢平臺的重點建設(shè)?；居媱澲笜?biāo)由研究生管理部門統(tǒng)一劃撥學(xué)院，由學(xué)院調(diào)配。重點招生計劃重點配置給優(yōu)勢特色學(xué)科、重點重大科研項目等，并按年度實際動態(tài)設(shè)置。重點計劃體現(xiàn)地方高校學(xué)科專業(yè)的重點發(fā)展方向，拓寬了優(yōu)質(zhì)生源選擇通道，可更好調(diào)動學(xué)院和學(xué)科、導(dǎo)師、考生積極性。

二是深化招生復(fù)試管理改革。一些地方高校博士生招考的“申請—考核”制已取得較好效果。但在規(guī)模更大的碩士復(fù)試中，地方高校還多采用以外語、專業(yè)科目考試（兩科均為閉卷）和專業(yè)面試結(jié)合的傳統(tǒng)方式。傳統(tǒng)方式的好處固然是程序公平，但在考察考生綜合素質(zhì)、專業(yè)素養(yǎng)、科研潛力、創(chuàng)新精神上則顯乏力。要建立“前置式復(fù)試”制度，加大開展假期活動營、學(xué)科開放日等活動的力度，創(chuàng)造導(dǎo)師與考生交流的輕松環(huán)境和對接的便利條件，讓導(dǎo)師在相對長時間的接觸和考察中發(fā)現(xiàn)好苗子，增強導(dǎo)師在研究生錄取中的主動性。要嘗試改革專業(yè)面試方式，建立學(xué)科專業(yè)組面試制度，突出專業(yè)考核的重要性，將錄取權(quán)完全交給導(dǎo)師專業(yè)組，體現(xiàn)導(dǎo)師在研究生錄取中的主導(dǎo)地位。

（二）突出運行管理機制的關(guān)鍵點

目標(biāo)管理強化組織的目標(biāo)與方向，但因其強烈的目標(biāo)性，易誘導(dǎo)急功近利心理，或致組織重心完全傾斜于目標(biāo)實現(xiàn)。而過程管理強化組織運行過程的設(shè)計、控制和改進，重點是組織運行環(huán)節(jié)管理，組織預(yù)期目標(biāo)落實在日常運行過程中。研究生培養(yǎng)運行管理指研究生教學(xué)、科研、實踐的日常管理，涉及研究生培養(yǎng)的各環(huán)節(jié)。在研究生培養(yǎng)運行管理的諸多環(huán)節(jié)中，學(xué)位點類型結(jié)構(gòu)決定人才培養(yǎng)的面向和職業(yè)結(jié)構(gòu)；課程學(xué)習(xí)在研究生成長成才中具有全面、綜合和基礎(chǔ)性作用；導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對研究生培養(yǎng)全過程負(fù)有指導(dǎo)責(zé)任。這三者是研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵，在地方高校運行管理中需改進。

一是優(yōu)化學(xué)位類型結(jié)構(gòu)。地方高校獲得研究生培養(yǎng)資格的年限相對較短，加之近幾輪國家學(xué)位點增列規(guī)則，造成地方高校學(xué)位類型結(jié)構(gòu)的不均衡，學(xué)術(shù)型學(xué)位實力往往大大強于專業(yè)學(xué)位，區(qū)域發(fā)展所需的高級應(yīng)用型人才培養(yǎng)能力不足。同時，鑒于教育結(jié)構(gòu)總能對應(yīng)一定的職業(yè)領(lǐng)域，并在教育系統(tǒng)內(nèi)部建構(gòu)適應(yīng)功能實現(xiàn)的結(jié)構(gòu)秩序的規(guī)律，考慮地方高校研究生培養(yǎng)的應(yīng)用性和區(qū)域性特征，也要求盡快加大其專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的力度。地方高校要科學(xué)權(quán)衡現(xiàn)有教學(xué)、師資、基地資源，分析比較相關(guān)學(xué)科專業(yè)設(shè)置要求，合理增加全日制專業(yè)學(xué)位培養(yǎng)的專業(yè)、規(guī)模比例，調(diào)整學(xué)術(shù)學(xué)位中應(yīng)用性較強學(xué)科的學(xué)位類型。同時嚴(yán)格執(zhí)行國家確定的學(xué)術(shù)和專業(yè)學(xué)位招生計劃，按照“以增量促存量”原則，學(xué)位培養(yǎng)類別的重心穩(wěn)步由學(xué)術(shù)型向?qū)I(yè)型轉(zhuǎn)移，積極適應(yīng)研究生教育的發(fā)展方向。教育部等六部門推進的“醫(yī)教協(xié)同深化臨床醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)改革”，實施臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)位碩士研究生與住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)的并軌培養(yǎng)，實施臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)博士的“5+3+X”培養(yǎng)，已贏得了試點高校和研究生的青睞，尤其地方醫(yī)學(xué)院校研究生反響強烈，規(guī)模擴展的需求更強烈。

二是深化模塊化課程體系改革。我國研究生教育課程體系要素“本科化”色彩較濃、課程體系編制“科學(xué)化”程度不夠[8]，地方高校表現(xiàn)尤其突出?！督逃筷P(guān)于改進和加強研究生課程建設(shè)的意見》（教研〔2014〕5號）已對課程設(shè)置和教學(xué)方式改革提出明確要求，要求重視課程體系的系統(tǒng)設(shè)計和整體優(yōu)化。地方高校要進一步突出課程個性化，深化模塊化課程體系改革，以建立滿足研究生學(xué)習(xí)需要和能力提升的課程體系。所謂模塊化課程，就是運用模塊設(shè)計原理，建立分層級的課程管理系統(tǒng)，將內(nèi)在邏輯聯(lián)系緊密、學(xué)習(xí)要求和教學(xué)目標(biāo)相近的內(nèi)容，整合成系統(tǒng)獨立的模塊，組合形成個性化課程體系。地方高校研究生培養(yǎng)實施課程模塊改革應(yīng)以專業(yè)課、實踐課模塊建設(shè)為重點，大幅削減公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課比例。專業(yè)課模塊建設(shè)應(yīng)在“精”和“尖”上下功夫，體現(xiàn)專業(yè)性、前沿性，關(guān)鍵是要依據(jù)學(xué)科專業(yè)培養(yǎng)要求和研究生專業(yè)素養(yǎng)培養(yǎng)目標(biāo)等，分層分類細(xì)化課程的二級結(jié)構(gòu)模塊?！皩嵺`課”模塊主要針對專業(yè)特點，強調(diào)科研實踐、技能實踐，或與行業(yè)、企業(yè)結(jié)合的產(chǎn)學(xué)研實踐。專業(yè)學(xué)位研究生課程模塊要重點把握“應(yīng)用”趨向，以滿足職業(yè)需要、提升崗位勝任力為目標(biāo)，將行業(yè)知識、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、職業(yè)要求納入課程設(shè)計，重視團隊訓(xùn)練、模擬練習(xí)、案例分析、現(xiàn)場研究等，為學(xué)生營造直接面對工作、技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境氛圍。

三是建立多導(dǎo)向的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。部（委）屬高校的導(dǎo)師制度建設(shè)，都以“建立以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師責(zé)任制”和導(dǎo)師資助制（研究生培養(yǎng)圍繞導(dǎo)師的科研課題進行）為重點[9]。雖然科研能力是研究生培養(yǎng)區(qū)別于本科生的根本特征，但在學(xué)科專業(yè)多樣化、入學(xué)動機復(fù)雜化、生源質(zhì)量欠理想的情況下，地方高?！耙坏肚小被騿我粡娬{(diào)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，與地方高校實際情況和服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會的需要相悖。反映在導(dǎo)師制度建設(shè)上，地方高校要與部（委）屬高校主要強調(diào)的“科研”導(dǎo)向相區(qū)別，建設(shè)以科研、應(yīng)用和科研應(yīng)用并重等多導(dǎo)向的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，分類設(shè)計績效評價標(biāo)準(zhǔn)，實施分類評價、管理。在基礎(chǔ)好、創(chuàng)新成果突出、導(dǎo)師整體科研指導(dǎo)能力強的學(xué)科專業(yè)，實施以科研為導(dǎo)向的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，以培養(yǎng)學(xué)術(shù)型學(xué)位研究生為主；在應(yīng)用性強、行業(yè)特征明顯、職業(yè)面向明確的學(xué)科專業(yè)，尤其是專業(yè)學(xué)位，實施以應(yīng)用為導(dǎo)向的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制；對能綜合前兩類特點、導(dǎo)師綜合能力要求高、新興交叉的學(xué)科專業(yè)，實施以科研，應(yīng)用并重為導(dǎo)向的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，適應(yīng)復(fù)合型人才培養(yǎng)的要求。

（三）提升激勵約束機制的功能性

獎助體系建設(shè)一直是研究生培養(yǎng)機制改革的重點，尤其是2014年研究生實施全面收費制改革以來，地方高校也構(gòu)建了以國家獎學(xué)金、學(xué)業(yè)獎學(xué)金、助學(xué)金以及社會獎助學(xué)金為基礎(chǔ)的新獎助體系。但地方高校的獎、助學(xué)金有變異為平衡研究生學(xué)費支出、提高研究生收入和生活水平的趨向，呈現(xiàn)獎助人人有份、等次區(qū)分度小的問題，某種程度已背離獎助學(xué)金改革初衷。由于生源質(zhì)量不高，而社會期望又較大等原因，地方高校研究生培養(yǎng)約束機制建設(shè)往往缺位，“嚴(yán)進寬出”成為地方高校研究生培養(yǎng)廣受詬病的原因也就成為很自然的事情。要使激勵、約束機制真正發(fā)揮正向或反向作用，發(fā)揮提升利益相關(guān)者（尤其是研究生、導(dǎo)師）內(nèi)在積極性的功能，地方高校應(yīng)在獎優(yōu)、助困的功能區(qū)分，重視貫穿培養(yǎng)全程的約束制度建設(shè)上下功夫。

一是建立健全獎優(yōu)、助困并重的獎助體系。根據(jù)綜合型激勵理論，有效激勵的良性循環(huán)是激勵——→努力——→績效——→報酬——→滿意——→激勵，同時強調(diào)處理好努力與績效、績效與報酬、報酬與滿意的關(guān)系。從回歸獎助學(xué)金設(shè)置目標(biāo)出發(fā)，地方高校要重視努力、績效、報酬、滿意的關(guān)系，嚴(yán)格區(qū)分獎與助的不同功能。首先，要突出獎學(xué)金的激勵功能。建立多維的獎學(xué)金體系，理清努力產(chǎn)生績效，績效獲得報酬，報酬決定滿足的邏輯思路。一方面要重視擴面分檔，健全國家、省、高校、社會多級獎學(xué)金體系，重點加強校級和社會獎學(xué)金（是地方高校爭取社會資源的重要方式，但也是其弱項）建設(shè)，通過考察研究生努力程度的區(qū)別，清晰獎勵等次的大小差別，拉開各等次間的獎勵額度；另一方面要重視培優(yōu)，設(shè)立以完成學(xué)科專業(yè)重點任務(wù)為目標(biāo)的專項或?qū)？篇剬W(xué)金，將努力績效報酬相結(jié)合，促進研究生專注于專業(yè)學(xué)習(xí)。獎學(xué)金評選要突出導(dǎo)師對研究生學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)投入等的賦值，強化導(dǎo)師對研究生課程學(xué)習(xí)、科研、實踐成效的評判。其次，要突出助學(xué)金的保障功能。轉(zhuǎn)變國家助學(xué)金基本抵消學(xué)費的做法，適度降低助學(xué)惠及面，轉(zhuǎn)而拓展三助崗位范圍，回歸助學(xué)金的助學(xué)（助困）性質(zhì)，將助學(xué)金發(fā)放給真正需要經(jīng)濟救助的研究生。區(qū)分獎優(yōu)與助困，可以讓研究生和導(dǎo)師在分層級獎勵中獲得高層次需要的滿足，同時讓助困的精準(zhǔn)度和保障能力真正提升。

二是建立研究生學(xué)業(yè)全程約束制度。約束可以是一種反向激勵，通過抑制的方式促使人們朝著組織期望的方向行進。擴招和規(guī)模擴大的背景下，研究生存在讀研動機多樣化，求學(xué)精神不足的問題。[10]基于此，為督促學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動性，使之一心向?qū)W，地方高校應(yīng)在研究生培養(yǎng)中建立包括早期預(yù)警、中后期篩選乃至淘汰的學(xué)業(yè)全程約束機制。首先，明確學(xué)業(yè)預(yù)警等級、響應(yīng)級別和救助措施，作為早期預(yù)警基礎(chǔ)。其次，在中后期學(xué)業(yè)管理上，結(jié)合中期考核、學(xué)位論文開題、學(xué)位論文送審、專業(yè)技能考核、論文答辯等成績，確定“末位淘汰”比例，考核不合格的可通過延期開題、重新開題或答辯、延期畢業(yè)等反向激勵手段去督促。一些醫(yī)學(xué)院校開展畢業(yè)臨床技能二次考核，規(guī)定末位重考比例和重考不合格率，就對研究生“起到了事半功倍的督促和鞭策作用”[11]。還要將研究生考核不合格、延期開題、重新開題或答辯、延期畢業(yè)等處理頻率與導(dǎo)師的招生指標(biāo)、資源配置、評先評優(yōu)、晉職晉級等掛鉤，用研究生學(xué)業(yè)壓力約束導(dǎo)師。

（四）強化質(zhì)量監(jiān)控機制的系統(tǒng)性

質(zhì)量管理是個系統(tǒng)工程，既包括內(nèi)外部的體系建設(shè)，也包括內(nèi)、外部體系內(nèi)的結(jié)構(gòu)完善，學(xué)位點的問題僅是內(nèi)部結(jié)構(gòu)完善的“點”，但由這個“點”可以看出地方高校在質(zhì)量意識和質(zhì)量工作機制建設(shè)“面”上的不足。因此，地方高校的改革既要端正對外部（政府和社會）質(zhì)量監(jiān)控的態(tài)度，更要構(gòu)建內(nèi)部質(zhì)量管理的完整體系，包括標(biāo)準(zhǔn)體系和工作機制建設(shè)。

一是積極響應(yīng)研究生質(zhì)量管理的政府監(jiān)督與社會評價。政府近年逐步加大質(zhì)量管理權(quán)限下放力度，職能上向問題診斷和底線評價的監(jiān)督者轉(zhuǎn)移，以學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)制定、一級學(xué)科評估、發(fā)布“基本質(zhì)量”要求、學(xué)位論文抽檢等形式，通過財政撥款、招生指標(biāo)總量控制等手段實施宏觀調(diào)控，近期啟動的第四輪學(xué)科評估就是最好的例子。另外，當(dāng)前以大學(xué)或?qū)W科、導(dǎo)師學(xué)術(shù)能力、研究生就業(yè)能力排行等形式開展的研究生質(zhì)量評價不少，其中還不乏有政府背景的機構(gòu)參與，但我國研究生質(zhì)量第三方認(rèn)證、評估總體不完善、良莠不齊的問題也很明顯。地方高校應(yīng)高度關(guān)注社會評價，同時客觀分析其中的合理成分，將其作為教育管理和學(xué)科專業(yè)建設(shè)的參考，但切不可走入唯“榜”是瞻的迷途。

二是著力健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系。首先，地方高校要重視校級學(xué)位質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)。對照已公布的110個一級學(xué)科學(xué)術(shù)型學(xué)位和97個專業(yè)學(xué)位類別（或領(lǐng)域）的學(xué)位基本要求，地方高校要制定本校一級（或二級）學(xué)科、專業(yè)（方向、領(lǐng)域）博士、碩士學(xué)位培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。將學(xué)位質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行與學(xué)位授權(quán)點的自評相結(jié)合，探索國家要求和校本標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的綜合性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而體現(xiàn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)向性、可操作性。其次，要建立校級質(zhì)量保障專業(yè)機構(gòu)。學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會等學(xué)術(shù)組織對研究生教育質(zhì)量常態(tài)化管控力不足，而研究生管理部門由于專業(yè)知識原因，又缺乏學(xué)科專業(yè)質(zhì)量評判能力。地方高?？山梃b政府做法，建立研究生教育學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會，分設(shè)一級（二級）學(xué)科和專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)分委會，賦予其對相關(guān)專業(yè)研究生教育方向的把控、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和全程質(zhì)量監(jiān)控的權(quán)力，參加從招生、教學(xué)、科研、實踐、考核到學(xué)位授予的全程質(zhì)量把關(guān)，從質(zhì)量體系建設(shè)的角度進一步強化過程管理。再次，建立健全研究生教育質(zhì)量報告制度，定期開展學(xué)位點自評和問題診斷，并將自評和診斷結(jié)果定期向全社會公開，接受全社會的監(jiān)控與評價，體現(xiàn)質(zhì)量保障體系建設(shè)的開放性原則。

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（轉(zhuǎn)載自《教育研究》2016年第5期）