文/張揚(yáng)

基層事業(yè)單位檔案外包的弊端及對(duì)策

文/張揚(yáng)

檔案外包是指檔案形成單位與提供檔案專業(yè)保管或整理的服務(wù)公司簽署檔案管理合同，將本單位形成的部分或全部檔案交由對(duì)方保管或整理，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)單位檔案的規(guī)范化、專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化管理的行為。隨著各單位檔案數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，越來(lái)越多的基層事業(yè)單位選擇將單位部分或者全部的檔案管理業(yè)務(wù)外包，借助外部專業(yè)力量協(xié)助單位做好檔案管理工作?；鶎邮聵I(yè)單位采取外包形式，有效緩解了日益增長(zhǎng)的檔案數(shù)量與專業(yè)人員不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高之間的矛盾，進(jìn)一步提升了基層事業(yè)單位檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化水平。然而，檔案外包也存在諸多的弊端和風(fēng)險(xiǎn)，如檔案資料的丟失、信息的泄露,檔案的內(nèi)在聯(lián)系失調(diào)等等。因此，基層事業(yè)單位開展檔案外包業(yè)務(wù)時(shí)，要充分認(rèn)識(shí)存在的弊端和風(fēng)險(xiǎn)，并積極采取有效措施予以應(yīng)對(duì)。

一、基層事業(yè)單位檔案外包種類

事業(yè)單位檔案外包的種類（或形式）主要有檔案寄存、檔案的數(shù)字化和檔案信息化三個(gè)方面。

1.檔案寄存外包。寄存式外包也是最早出現(xiàn)的一類檔案外包業(yè)務(wù)，據(jù)國(guó)際外包協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，世界500強(qiáng)企業(yè)中有85%以上采取了檔案寄存外包服務(wù)。隨著事業(yè)單位檔案數(shù)量的快速增長(zhǎng)，為了降低檔案管理成本，提升檔案管理的專業(yè)化水平，在人員緊張的情況下，將事業(yè)單位自身所形成的非涉密檔案寄存于專業(yè)的檔案業(yè)務(wù)外包公司，由外包公司提供專業(yè)化的檔案管理服務(wù)。

2.檔案數(shù)字化外包。隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，當(dāng)前，采取數(shù)字化外包成為一種潮流，也是目前在開展的檔案外包中業(yè)務(wù)量最大的一種。檔案數(shù)字化外包通過數(shù)字化壓縮和掃描技術(shù)，將大量的非涉密信息檔案交由專業(yè)的檔案數(shù)字化外包公司。外包公司通過專業(yè)的圖像壓縮、掃描技術(shù)將事業(yè)單位提供的紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為數(shù)字檔案，然后將數(shù)字檔案與紙質(zhì)檔案建立權(quán)屬對(duì)應(yīng)關(guān)系，便于后期單位的保管、查詢和利用。

3.信息化外包。檔案信息化外包就是檔案管理部門將其信息化過程中非核心、非保密的業(yè)務(wù)領(lǐng)域交由外部承保公司負(fù)責(zé)，以充分利用外部的人力資源、物質(zhì)資源、技術(shù)力量，提高效率，降低成本。對(duì)于大多數(shù)事業(yè)單位尤其是基層事業(yè)單位，如果僅僅依靠自身力量是難以滿足檔案信息化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。因此，檔案信息化外包成為彌補(bǔ)事業(yè)單位信息技術(shù)力量不足的重要舉措?，F(xiàn)實(shí)中，一些事業(yè)單位往往與專業(yè)的檔案外包公司合作，開發(fā)檔案電子信息化管理系統(tǒng)軟件，量身定制專門的檔案信息化管理。

二、基層事業(yè)單位檔案外包弊端分析

基層事業(yè)單位檔案外包有效緩解了日益增長(zhǎng)的檔案管理需求，然而，采取檔案外包模式也存在諸多弊端，這些弊端在一定程度上對(duì)將來(lái)的檔案保存和利用產(chǎn)生負(fù)面影響。

1.檔案整理分類缺乏連貫性。檔案工作具有較強(qiáng)的連續(xù)性和系統(tǒng)性，包括檔案的整理、利用全過程，既要求掌握檔案外部特征，也需要把握檔案內(nèi)在聯(lián)系。劉國(guó)能先生就曾在《卷論》一文中指出，“檔案案卷是一組經(jīng)過分門別類、系統(tǒng)整理之后，具有內(nèi)在聯(lián)系的文件材料，它反映一項(xiàng)工作、一個(gè)問題、一樁案件的處理過程（或全部或部分）……”檔案外包后，外包公司雖然會(huì)根據(jù)事業(yè)單位的要求，對(duì)承包的檔案進(jìn)行分類、整理，按照《檔案法》等法律法規(guī)的規(guī)定，“及時(shí)收集有關(guān)材料，建立規(guī)范的收集、鑒別、整理、歸檔機(jī)制”，但從受托者外包公司與檔案外包委托者之間的協(xié)議和實(shí)際工作來(lái)看，事業(yè)單位會(huì)在年中或者年底等，約定的特定時(shí)間里將檔案進(jìn)行集中外包處理，無(wú)論是外包公司還是事業(yè)單位都會(huì)在檔案管理分類方面出現(xiàn)“空擋”期，檔案整理分類缺乏連貫性，也不利于檔案后期的編研、查閱、利用。除了時(shí)間上的影響，檔案外包給受托者后，由于檔案處理者的角色變化，導(dǎo)致了檔案整理方法的區(qū)別，這種區(qū)別特別體現(xiàn)在2015年《歸檔文件整理規(guī)則》修訂后，檔案外包公司，更傾向于采用“件”的整理方法，來(lái)處理具有前后連貫性，需要進(jìn)行整體搜索的檔案數(shù)據(jù)。因此，在事業(yè)單位檔案工作人員，沒有直接參與外包檔案公司的檔案整理的情況下，很多單位的后期數(shù)據(jù)庫(kù)整理和信息開發(fā)利用等都難以高效開展。

2.檔案原件易損毀或丟失。檔案外包存在著檔案原件損毀和丟失，以及檔案信息內(nèi)容泄露的風(fēng)險(xiǎn)。基層事業(yè)單位檔案寄存外包或數(shù)字化外包過程中，會(huì)涉及到大量非涉密性人事檔案、業(yè)務(wù)檔案的搬運(yùn)，在搬運(yùn)過程中如果管理不善或者搬運(yùn)人員的責(zé)任心不強(qiáng)等，極易發(fā)生檔案原件的損毀和丟失。檔案寄存外包交由專業(yè)檔案外包公司后較少發(fā)生檔案的再次移動(dòng)，管理丟失的風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在搬運(yùn)環(huán)節(jié)。而檔案數(shù)字化過程中，則是對(duì)檔案進(jìn)行一頁(yè)一頁(yè)或者一件一件掃描，涉及到對(duì)檔案的開盒、取出、裝入等多道環(huán)節(jié)，參與人員眾多，極易發(fā)生丟失或損毀風(fēng)險(xiǎn)。此外，事業(yè)單位的檔案包括聘用合同、待遇、會(huì)議紀(jì)要等重要資料信息，有些是有一定的保密要求，實(shí)行外包后，“外部人士”全程參與檔案的掃描、錄入、組卷和整理，存在著檔案信息內(nèi)容泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

3.影響本單位業(yè)務(wù)人員專業(yè)能力的提升。檔案外包緩解了本單位檔案工作人員專業(yè)知識(shí)和信息技術(shù)短板，但卻造成了檔案管理崗位人員的“惰性”和“懶散”。許多檔案員再也不直接處理檔案，不對(duì)檔案進(jìn)行保管期限的劃分和檔案的分類整理，只是坐享其成，接收各部門形成的檔案，然后“過一道手”給外包公司。這樣一來(lái)，檔案工作者的專業(yè)能力無(wú)法得到提升，長(zhǎng)期來(lái)看，一定程度上阻礙了事業(yè)單位檔案工作的開展。

三、基層事業(yè)單位檔案外包弊端防范措施

基層事業(yè)單位采取檔案業(yè)務(wù)外包，弊端和風(fēng)險(xiǎn)是存在的，但也不能因?yàn)榇嬖陲L(fēng)險(xiǎn)而固步自封。在實(shí)際操作中要采取措施，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮檔案外包最大效益。

1.完善制度，嚴(yán)格檔案外包范圍?；鶎邮聵I(yè)單位采取檔案業(yè)務(wù)外包，要嚴(yán)格執(zhí)行“涉密檔案不外包，外包檔案不涉密”的原則，嚴(yán)格檔案外包范圍。一是檔案行政管理部門要積極作為，研究制定專門的法律法規(guī)，嚴(yán)格檔案外包行業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，實(shí)行嚴(yán)格的備案登記制。二是要與外包公司簽訂協(xié)議，保障檔案的安全與完整。要求外包公司要嚴(yán)格按照事業(yè)單位檔案管理規(guī)定進(jìn)行管理，隨時(shí)接受委托單位的檢查，并及時(shí)將工作進(jìn)展情況向委托方通報(bào)，對(duì)可能損壞的重要檔案要及時(shí)與檔案形成單位溝通，在征得事業(yè)單位同意后方可進(jìn)行必要的處理措施，嚴(yán)禁外包公司泄露所保管的檔案信息內(nèi)容。三是嚴(yán)格限定外包范圍。檔案外包業(yè)務(wù)范圍應(yīng)該是已經(jīng)開放的檔案寄存或檔案數(shù)字化。對(duì)于事關(guān)事業(yè)單位自身檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和信息系統(tǒng)等重要檔案應(yīng)謹(jǐn)慎外包，循序漸進(jìn)，待時(shí)成熟時(shí)再逐漸擴(kuò)大外包范圍。

2.細(xì)化驗(yàn)收，加強(qiáng)檔案外包監(jiān)管。任何一個(gè)項(xiàng)目的完成，都離不開質(zhì)檢驗(yàn)收。檔案外包工作也不例外。檔案外包后續(xù)質(zhì)量驗(yàn)收是最為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)此，要成立由事業(yè)單位、外包公司和第三方共同組成的驗(yàn)收小組，做到專人質(zhì)檢、科學(xué)驗(yàn)收。具體來(lái)說，首先，從驗(yàn)收的內(nèi)容來(lái)看，要重點(diǎn)驗(yàn)收事業(yè)單位檔案的掃描圖片效果、數(shù)據(jù)掛接、檔案還原、檔案裝訂質(zhì)量、檔案保管外部環(huán)境是否滿足“九防”要求；其次，從驗(yàn)收的方法來(lái)看，采取集中普檢和重點(diǎn)抽檢相結(jié)合，一方面，由驗(yàn)收小組根據(jù)外包公司的完成情況，對(duì)事業(yè)單位委托外包的階段性的檔案整理情況進(jìn)行普檢；另一方面，針對(duì)事業(yè)單位檔案特點(diǎn)，對(duì)重要的檔案及其完整性，以及還原裝訂和還庫(kù)情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。尤其是要注重檔案掃描質(zhì)量的驗(yàn)收，防止出現(xiàn)遺漏或重復(fù)。再次，注重檔案硬件標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收。針對(duì)事業(yè)單位檔案管理要求，驗(yàn)收其硬件（如庫(kù)房、軟件系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境）配置是否滿足檔案管理現(xiàn)實(shí)需要，系統(tǒng)升級(jí)是否具備相應(yīng)的空間，尤其是一些重要的硬件設(shè)備要采取24小時(shí)不間斷測(cè)試，以保障硬件的穩(wěn)定性。從驗(yàn)收制度方面來(lái)看，要進(jìn)一步細(xì)化檔案外包驗(yàn)收制度，建議采用保證金制度，提高外包合作方的專業(yè)負(fù)責(zé)程度。

3.嚴(yán)格把關(guān)，選擇優(yōu)質(zhì)外包公司。在事業(yè)單位選擇檔案外包時(shí)，要做好外包公司資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、企業(yè)規(guī)模等綜合判斷，選擇優(yōu)質(zhì)的外包公司。2016年5月25日《檔案法》修訂草案（送審稿）已向社會(huì)公開征求意見，當(dāng)中第七十二條明確指出“檔案社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)從事檔案的寄存、咨詢、整理、縮微、數(shù)字化、編纂等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家檔案工作法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并接受檔案行政管理部門監(jiān)督”。這說明檔案外包已經(jīng)得到政府的高度重視。外包時(shí)應(yīng)做到，一是要做好調(diào)研。檔案外包是一項(xiàng)十分專業(yè)的工作，外包單位要根據(jù)自身情況，審慎判斷外包的條件和需求，外包的目的和要求，尤其是首次開展外包、經(jīng)驗(yàn)不足的事業(yè)單位來(lái)說，更應(yīng)做好充分的論證。二是選擇合適的外包公司。要選擇市場(chǎng)信譽(yù)好、專業(yè)隊(duì)伍強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量高，又具有高效的管理經(jīng)驗(yàn)的外包公司，確定合作后，要認(rèn)真簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。就外包公司來(lái)說，要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化水平是衡量其能否發(fā)展壯大的關(guān)鍵因素。對(duì)此，要求外包公司擁有一定規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)化庫(kù)房、一支高素質(zhì)的專業(yè)隊(duì)伍，以及一套完善的管理制度和考核體系。事業(yè)單位要盡量保持前后中介機(jī)構(gòu)的一致性。即，同一個(gè)檔案整理外包項(xiàng)目，如果不是確需變更外包公司，應(yīng)保持“從一而終”，也便于外包公司對(duì)其檔案管理的連續(xù)性

（作者單位：辛亥革命紀(jì)念館）