劉天驕

（黑龍江大學(xué) 俄羅斯研究中心，哈爾濱 150080）

淺析國家軟實(shí)力概念及其引發(fā)的思考

劉天驕

（黑龍江大學(xué) 俄羅斯研究中心，哈爾濱 150080）

軟實(shí)力作為國際關(guān)系理論的核心概念之一，自約瑟夫·奈提出后就引起了世界各國的廣泛關(guān)注和高度重視。但隨著對(duì)軟實(shí)力理論研究的不斷深入，學(xué)者們對(duì)軟實(shí)力在概念、與硬實(shí)力的關(guān)系等方面的理解不盡相同，甚至認(rèn)為約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論本身是否具有科學(xué)性還有待商榷。但在全球化和信息化不斷發(fā)展的今天，軟實(shí)力研究將在主權(quán)理論層面，以及國際安全理論層面深入發(fā)展，并對(duì)國家力量及綜合國力的提升發(fā)揮重要作用。

軟實(shí)力；硬實(shí)力；綜合國力

引言

1990年約瑟夫·奈提出“軟實(shí)力”概念用于描述綜合國力，認(rèn)為綜合國力不僅包含資源、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技等硬實(shí)力，還應(yīng)包括文化、政治制度、意識(shí)形態(tài)、對(duì)外政策等軟實(shí)力。根據(jù)約瑟夫·奈對(duì)軟實(shí)力的定義，可將其歸納為國家對(duì)外的吸引力和影響力。但由于約瑟夫·奈提出軟實(shí)力概念受特殊歷史背景所限以及時(shí)代的不斷發(fā)展變化，不同研究者對(duì)軟實(shí)力的解讀各有不同，其中關(guān)于軟實(shí)力的具體構(gòu)成要及其與硬實(shí)力的相互關(guān)系是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。盡管關(guān)于軟實(shí)力理論還有很多爭議和有待商榷之處，但軟實(shí)力概念的提出無論是對(duì)于國際關(guān)系理論方面，還是對(duì)于國家提高綜合國力方面都有重大意義。

一、軟實(shí)力基本概念及其與硬實(shí)力關(guān)系

軟實(shí)力的概念自被提出后就備受關(guān)注和重視，但對(duì)其明確定義人們一直未能達(dá)成一致意見，就連提出這一概念的約瑟夫·奈本人都在不同時(shí)期不斷對(duì)其進(jìn)行修改和完善。對(duì)于軟實(shí)力與硬實(shí)力之間的關(guān)系也是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。

（一）軟實(shí)力的基本概念

約瑟夫·奈于1990年最先提出“軟實(shí)力”概念并首次將國家的綜合國力劃分為硬實(shí)力和軟實(shí)力兩種，認(rèn)為二者對(duì)于綜合國力來說都至關(guān)重要，缺一不可。約瑟夫·奈在1999年曾對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行過具體定義，2004年約瑟夫·奈在其著作《軟實(shí)力——國際政治中的制勝之道》中對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行了重新定義：“軟實(shí)力是一種能力，它能通過吸引力而非威逼利誘達(dá)到目的。這種吸引力來自異國的文化、政治價(jià)值觀和外交政策。當(dāng)在別人眼中我們的政策合法、正當(dāng)時(shí)，軟實(shí)力就獲得了提升?！薄?〕美國學(xué)者傅立民認(rèn)為，衡量一個(gè)國家的實(shí)力，取決于這些國家改變與指導(dǎo)其他國家行為方式的能力，取決于它們在與其他國家的較量中使用國力及潛力的意志?！?〕這里所說的能力和意志其實(shí)就是軟實(shí)力。國內(nèi)學(xué)者趙剛、肖歡將軟實(shí)力定義為一國的文化、價(jià)值觀念、社會(huì)制度和發(fā)展模式的國際影響力和感召力?！?〕

概括來說，軟實(shí)力就是國家的對(duì)外吸引力和影響力。而這種吸引力和影響力主要來自一國的文化、意識(shí)形態(tài)、政治制度、外交政策等，也就是說一國通過上述幾方面內(nèi)容使別國信服并自愿主動(dòng)跟隨這一國家所制定的標(biāo)準(zhǔn)或制度，而且在國際社會(huì)上看來是合情、合法且正當(dāng)?shù)?，這種情況下發(fā)揮作用的就是軟實(shí)力。

（二）硬實(shí)力是軟實(shí)力的基礎(chǔ)

從本質(zhì)上看，軟實(shí)力與硬實(shí)力之間的關(guān)系是物質(zhì)與精神的關(guān)系，硬實(shí)力屬于物質(zhì)文明，軟實(shí)力屬于政治文明或精神文明。〔4〕物質(zhì)第一性，精神第二性，物質(zhì)決定精神，因此從辯證唯物主義原理的角度來看，硬實(shí)力是軟實(shí)力的物質(zhì)基礎(chǔ)。

以中國古代為例，公元1368年，隨著中國明朝建立，以中國為中心建立起與周邊國家的朝貢與冊封關(guān)系的國際關(guān)系體系，即東亞封貢體系。中國歷史上之所以能夠保持東方大國的地位并能夠讓周邊國家臣服和朝貢，首先與中國當(dāng)時(shí)強(qiáng)大的硬實(shí)力有直接關(guān)系。其次就是中國自古以來崇尚的文治，以德服人，使得中國對(duì)周邊國家有足夠的影響力和吸引力，也就是軟實(shí)力。試想如果當(dāng)時(shí)中國沒有強(qiáng)大的硬實(shí)力，只是憑借文化等軟實(shí)力想要形成東亞封貢體系幾乎是不可能的，因?yàn)榫退闶且缘路耍残枰心軌蛘饝厮说膶?shí)力才能夠讓其他國家甘愿臣服。

（三）軟實(shí)力可反作用于硬實(shí)力

用辯證唯物主義原理來看，物質(zhì)決定精神，但同時(shí)精神對(duì)物質(zhì)有反作用。這一點(diǎn)用在軟實(shí)力和硬實(shí)力上也同樣實(shí)用，即軟實(shí)力也可反作用于硬實(shí)力。軟實(shí)力對(duì)于硬實(shí)力的反作用從一個(gè)方面可以理解為軟實(shí)力能夠消解硬實(shí)力。2003年美國對(duì)伊拉克發(fā)起“第二次海灣戰(zhàn)爭”，在國際社會(huì)上并不能得到認(rèn)可，極大損害了人道主義精神，美國國家形象受損，國家軟實(shí)力大打折扣，進(jìn)而對(duì)國家經(jīng)濟(jì)等硬實(shí)力產(chǎn)生消極影響。

軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力的反作用從另一個(gè)方面來說就是軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力有促進(jìn)作用。以新加坡為例，新加坡只是東南亞很小的一個(gè)島國，但卻是亞洲非常發(fā)達(dá)的資本主義國家，2014年全球金融中心指數(shù)排名報(bào)告中新加坡是繼紐約、倫敦、香港之后的第四大國際金融中心。新加坡之所以能夠取得如此強(qiáng)大的硬實(shí)力，與其對(duì)軟實(shí)力的運(yùn)用有直接關(guān)系，新加坡能夠溝通東西方文化，轉(zhuǎn)化為自身的多元文化，進(jìn)而成為國家軟實(shí)力，并使國家能夠在東西方大國中游刃有余。

二、由軟實(shí)力研究引發(fā)的思考

在當(dāng)今世界軍事實(shí)力依舊是自助體系中最終的權(quán)力形式，對(duì)現(xiàn)代大國而言，訴諸武力比前幾個(gè)世紀(jì)代價(jià)要高得多。其他工具——交流、建立組織或制度、調(diào)控相互依賴等變得越來越重要?！?〕當(dāng)今世界是以信息和文化為主導(dǎo)的軟實(shí)力時(shí)代，隨著對(duì)軟實(shí)力研究的不斷加深，對(duì)于研究中的一些問題也值得人們深入思考。

（一）約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的不足之處

其一，軟實(shí)力與硬實(shí)力的劃分方法不科學(xué)。約瑟夫·奈直接用“二分法”將實(shí)力劃分為軟實(shí)力和硬實(shí)力，例如軍事實(shí)力屬于能夠?qū)嵤?qiáng)制性力量的硬實(shí)力，但這種方法卻不能解釋軍事交流和軍事合作這兩種國際行為。這種國際交流方式屬于軍事領(lǐng)域，但又確實(shí)是通過非強(qiáng)制性手段達(dá)到交流與合作的目的，因此不能簡單講其歸為硬實(shí)力或軟實(shí)力的范疇。換種說法，軟實(shí)力與硬實(shí)力的真正區(qū)別應(yīng)該在于力量的運(yùn)用方式，而不在于力量的性質(zhì)?！?〕鑒于此，我國有學(xué)者提出一個(gè)新的概念“中性實(shí)力”：處于國家硬實(shí)力與軟實(shí)力交匯地帶，既具備硬實(shí)力的強(qiáng)制性，又帶有軟實(shí)力的吸引力的國家實(shí)力?！?〕這樣經(jīng)濟(jì)力量中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及軍事力量中的軍事文化、軍事外交、軍事宣傳等就可以劃為國家實(shí)力中的“中性實(shí)力”。

其二，軟實(shí)力難以衡量。世界大國一直熱衷于對(duì)國家實(shí)力進(jìn)行評(píng)估和比較，一方面找出自身不足之處，另一方面也可以通過本國的優(yōu)勢樹立國際威望，但軟實(shí)力作為社會(huì)科學(xué)概念很難進(jìn)行衡量，這也是軟實(shí)力最大的缺憾之一。奈曾經(jīng)用吸引外來人口數(shù)、文化產(chǎn)品的出口數(shù)量、獲得諾貝爾獎(jiǎng)的人數(shù)、發(fā)表科技論文的數(shù)量等來衡量軟實(shí)力，〔8〕但這些只不過是各種力量的資源問題，而并非軟實(shí)力本身的大小?！?〕可見奈也沒有解決軟實(shí)力的衡量問題。

（二）未來軟實(shí)力研究的發(fā)展方向

在全球化、信息化、一體化的今天，軟實(shí)力已經(jīng)成為可以和硬實(shí)力平分秋色的重要國家實(shí)力，在未來更是如此。目前各國學(xué)者對(duì)軟實(shí)力的研究成果頗豐，但依然存在一些不足和有待提高之處。

其一，要將軟實(shí)力研究上升到主權(quán)理論層面。目前國際政治行為體主要還是主權(quán)國家，因此其對(duì)軟實(shí)力的重視最主要目的是能夠使國家獲利，因此未來軟實(shí)力的研究首先在學(xué)術(shù)理論上就應(yīng)有一個(gè)巨大突破，即把它提升到主權(quán)理論的層面。只有這樣才能在未來國際關(guān)系理論以及軟實(shí)力理論的發(fā)展中掌握話語權(quán)，并為國家利益的提升服務(wù)。

其二，加強(qiáng)軟實(shí)力在實(shí)踐層面的研究。目前對(duì)于軟實(shí)力的研究在理論層面是成果豐碩，我國學(xué)者在文化、文化安全理論、非傳統(tǒng)安全等領(lǐng)域有過很多研究成果，例如我國國學(xué)大師季羨林先生、國際問題專家李慎之先生是我國在東西方文化交流、文化安全理論研究的兩位先驅(qū)?！?0〕季羨林先生在《文化的沖突與融合》中對(duì)世界文化發(fā)展規(guī)律作出了經(jīng)典概括，即從沖突到融合是文化交流的普遍規(guī)律?！?1〕但對(duì)于如何把軟實(shí)力應(yīng)用到實(shí)踐中還沒有十分具體的措施和方案，很多戰(zhàn)略對(duì)策等還只是停留在紙上談兵的層面。未來對(duì)于軟實(shí)力的研究應(yīng)更多地側(cè)重在實(shí)踐層面，才能使軟實(shí)力發(fā)揮真正的效力，為國家利益服務(wù)。

結(jié)論

國家實(shí)力的內(nèi)涵隨著世界的發(fā)展變化也在不斷變遷，一直以來硬實(shí)力是衡量國家實(shí)力的最主要標(biāo)準(zhǔn)。雖然歷史上人們都曾在不同程度上注意到了軟實(shí)力的存在，但想要在一直以來以弱肉強(qiáng)食這種叢林法則作為生存之道的國際社會(huì)上立于不敗之地必須擁有強(qiáng)大的硬實(shí)力。隨著人類社會(huì)進(jìn)入全球化時(shí)代，國家實(shí)力的內(nèi)涵開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，許多非傳統(tǒng)安全因素開始進(jìn)入人們視野，例如文化、意識(shí)形態(tài)、政治體制等逐漸成為國家間競爭的內(nèi)容。

約瑟夫·奈是軟實(shí)力概念的提出者，他對(duì)軟實(shí)力的定義可以理解為在國際事務(wù)中通過吸引力和影響力，而非強(qiáng)制力來達(dá)到期望的目標(biāo)和結(jié)果的能力。軟實(shí)力和硬實(shí)力之間有著密不可分的關(guān)系，硬實(shí)力既是軟實(shí)力的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)軟實(shí)力又能夠反作用于硬實(shí)力，這種反作用既可以是正面促進(jìn)作用，也可以是負(fù)面抵消作用，二者共同構(gòu)成國家綜合實(shí)力。

目前國內(nèi)外對(duì)于軟實(shí)力的研究都成果頗豐，但依然存在一些不足和有待商榷之處。約瑟夫·奈的理論本身就有一些不足，其一，軟實(shí)力與硬實(shí)力的劃分方法不科學(xué)，軟實(shí)力和硬實(shí)力之間還存在一些力量是既能夠涵蓋在軟實(shí)力范疇中，又能夠包括在硬實(shí)力范圍里，比如軍事力量中的軍事文化、軍事外交、軍事宣傳。其二，軟實(shí)力難以進(jìn)行量化和衡量。未來軟實(shí)力研究的發(fā)展方向主要有將軟實(shí)力研究上升到主權(quán)理論層面、將軟實(shí)力理論與國家安全理論結(jié)合起來。未來軟實(shí)力的研究還會(huì)不斷深入和全面，相信各國研究者們一定能夠從已取得的研究成果中汲取精華，取得更多對(duì)國際社會(huì)有益的成就。

〔1〕Joseph Nye,Jr.,Soft Power:The Means to Success in World Politics,New York:Public Affairs,2004,p.25.

〔2〕〔美〕傅立民.論實(shí)力〔M〕.清華大學(xué)出版社，2004.

〔3〕〔7〕趙剛，肖歡.國家軟實(shí)力〔M〕.新世界出版社，2010.

〔4〕郭樹勇.中國軟實(shí)力戰(zhàn)略〔M〕.時(shí)事出版社，2012.

〔5〕〔美〕約瑟夫·奈.硬權(quán)力與軟權(quán)力〔M〕.門洪華，譯.北京大學(xué)出版社，2005.

〔6〕王思齊.國家軟實(shí)力的模式建構(gòu)——從傳播視角進(jìn)行的戰(zhàn)略思考 〔M〕.浙江大學(xué)出版社，2013.

〔8〕〔美〕約瑟夫·奈.理解國際沖突：理論與歷史〔M〕.張小明，譯.上海人民出版社，2005.

〔9〕張國祚，編.中國文化軟實(shí)力研究報(bào)告（2010）〔M〕.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011.

〔10〕涂成林，史嘯虎.國家軟實(shí)力與文化安全研究——以廣州為例〔M〕.北京：中央編譯出版社，2009.

〔11〕張?bào)K，劉中民.文化與當(dāng)代國際政治〔M〕.人民出版社，2003.

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1009— 2234（2017）10— 0159— 03

2017— 09— 29

劉天驕（1993—），女，黑龍江哈爾濱人，研究生，研究方向：國際關(guān)系。

〔責(zé)任編輯：譚 蕊〕