杜曉峰

中鐵三局集團(tuán)有限公司運(yùn)輸工程分公司衢寧鐵路項(xiàng)目部

鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理及對(duì)策研究

杜曉峰

中鐵三局集團(tuán)有限公司運(yùn)輸工程分公司衢寧鐵路項(xiàng)目部

我國(guó)的施工企業(yè)管理水平還處于比較傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理模式，沒(méi)有很好開(kāi)展現(xiàn)代化的項(xiàng)目管理。鐵路工程施工本身是高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，施工企業(yè)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，首先是招投標(biāo)環(huán)節(jié)就面臨著利用工程建設(shè)進(jìn)行詐騙的風(fēng)險(xiǎn)，其次在施工中要面臨質(zhì)量、安全、施工進(jìn)度、財(cái)務(wù)資金等方面的風(fēng)險(xiǎn)，送些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)導(dǎo)致施工企業(yè)收益的降低甚至發(fā)生重大的人身傷亡事故。因此如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，是確保正常施工企業(yè)的發(fā)展甚至生存的基本條件，所以，對(duì)項(xiàng)目展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行。

鐵路工程項(xiàng)目；施工風(fēng)險(xiǎn)管理；對(duì)策

引言

近十年來(lái)，在鐵路建設(shè)領(lǐng)域，隨著我國(guó)中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃的全面啟動(dòng)，客運(yùn)專(zhuān)線建設(shè)(含高速鐵路)遍地開(kāi)花，不但工程項(xiàng)目的規(guī)模越來(lái)越大，而且技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜。在很多方面，中國(guó)髙鐵建設(shè)技術(shù)已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)水平。但同時(shí)我們也應(yīng)該看到，建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大、工程技術(shù)的愈加復(fù)雜也使得工程參與各方面臨著越來(lái)越大的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。

一、鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

（一）風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性和客觀性

在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有的，特別是在項(xiàng)目施工階段。這些風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，并不以人們的意志而轉(zhuǎn)移，我們?cè)陧?xiàng)目的施工過(guò)程中，只有盡可能地改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性，把損失減到最小，不可能完全避免風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的可變性

隨著工程進(jìn)度的推進(jìn)，有些風(fēng)險(xiǎn)能夠控制到理想的狀態(tài)；有些風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)及時(shí)有效的處理也能夠完全避免；有些風(fēng)險(xiǎn)剛剛出現(xiàn)時(shí)微乎其乎，單量變和質(zhì)變隨時(shí)發(fā)生，導(dǎo)致這樣的風(fēng)險(xiǎn)在關(guān)鍵時(shí)候可能會(huì)引起巨大的損失；一些新的風(fēng)險(xiǎn)事件會(huì)隨時(shí)出現(xiàn)在工程建設(shè)的任何階段等等。這些都說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)的可變性。

（三）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和必然性

通過(guò)對(duì)于大量風(fēng)險(xiǎn)事故的調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可知，大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，都是由許多種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用的結(jié)果。這說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是有規(guī)律可循的并不是偶然的。

（四）風(fēng)險(xiǎn)的多層次性和多樣性

鐵路施工項(xiàng)目具有投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素多、涉及面廣等特征，在項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)生命周期內(nèi)很容易發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)事件。同時(shí)，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)系復(fù)雜，同時(shí)與外界因素交叉影響，使風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)多層次性。

二、風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別

（一）組織風(fēng)險(xiǎn)

組織風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，與各實(shí)施主體的能力有關(guān)，實(shí)施主體涉及到工程管理人員、設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理工程師、承包商管理人員、技工、施工機(jī)械操作人員、安全管理人員等等，這些人的能力和經(jīng)驗(yàn)，直接或間接的影響著項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生以及風(fēng)險(xiǎn)的大小。

（二）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

鐵路工程項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，必須要考慮環(huán)境因素造成的風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在自然災(zāi)害、地質(zhì)條件、氣象條件、水文條件以及會(huì)引起火災(zāi)和爆炸的因素等，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜且多變，對(duì)工程建設(shè)影響較大。

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

該風(fēng)險(xiǎn)主要受工程文件設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)的影響，工程使用的材料與機(jī)械也是重要的影響因素，在工程建設(shè)中，新技術(shù)工藝等的應(yīng)用也可能導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）定義

通過(guò)對(duì)鐵路工程項(xiàng)目的策劃、實(shí)施和控制，使得項(xiàng)目投資目標(biāo)、工期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等得以變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的一種管理。工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理則是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷、評(píng)價(jià)和處置過(guò)程等等。其目的是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析與度量來(lái)輔助工程決策的制定，使決策更加科學(xué)，并且在項(xiàng)目實(shí)施階段，保證工程的順利進(jìn)行，更好的實(shí)現(xiàn)工程預(yù)期目標(biāo)。概括地說(shuō)，就是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、度量、評(píng)估、分析，并在此基礎(chǔ)上制定和使用各種應(yīng)對(duì)措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全面管理和有效控制期望達(dá)到以最少成本獲得最大效應(yīng)，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

1.損失發(fā)生前的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，為了有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、方法。在一定范圍內(nèi)控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，特別是針對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較大且產(chǎn)生影響較嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制。損失發(fā)生前的目標(biāo)主要有節(jié)約成本、保證質(zhì)量、按時(shí)完成、履行有關(guān)義務(wù)等。

2.損失發(fā)生后的目標(biāo)

在鐵路項(xiàng)目施工時(shí)，即使施工方擁有成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，都不可能完全避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，所以對(duì)于可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，我們有必要制定一套完善的風(fēng)險(xiǎn)損失控制方案，防止風(fēng)險(xiǎn)損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，減小風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，施工方要保證能夠在最短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。損失發(fā)生后的主要目標(biāo)有維持生存、保證生產(chǎn)服務(wù)的持續(xù)、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的收入、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的持續(xù)快速增長(zhǎng)等。

（三）鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

(1)首先是明確了該項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，以及可能產(chǎn)生的后果，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果可以計(jì)算出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重大小，采取合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。(2)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析在總體上降低了不確定性，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。(3)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，項(xiàng)目管理者可以更加主動(dòng)的防范各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，靈活應(yīng)對(duì)各種新風(fēng)險(xiǎn)，不再被動(dòng)的接受風(fēng)險(xiǎn)。(4)施工單位通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)以后開(kāi)展類(lèi)似工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。

四、鐵路項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

（一）增強(qiáng)施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

一是施工企業(yè)要將風(fēng)險(xiǎn)管理納入到施工管理全過(guò)程，在企業(yè)內(nèi)部形成濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是提高工程施工質(zhì)量的重要舉措，也是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的必要手段，因此施工企業(yè)要以風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)文化建設(shè)的切入點(diǎn)；二是強(qiáng)化企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)。施工企業(yè)要積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，提高施工人員，尤其是施工管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量管理等工作相融合。

（二）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

一是明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，針對(duì)施工企業(yè)缺乏專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)或者人員的問(wèn)題，要通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，明確具體的崗位職責(zé)，以此推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理在施工過(guò)程中的應(yīng)用；二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)制度，通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)施工全過(guò)程的有效監(jiān)督與管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效率；三是制定風(fēng)險(xiǎn)管理檢查機(jī)制。施工單位要定期對(duì)施工各個(gè)組成單位的風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行檢查，形成日查、月查工作機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)進(jìn)行反饋，并且召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì)議制定應(yīng)對(duì)對(duì)策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職人員繼續(xù)跟蹤復(fù)查，以此保證問(wèn)題得以解決。

（三）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

全過(guò)程監(jiān)督與控制風(fēng)險(xiǎn)就是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控保障了順利開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)質(zhì)是檢測(cè)項(xiàng)目的進(jìn)展以及項(xiàng)目的環(huán)境。首先，監(jiān)控項(xiàng)目的狀態(tài)，對(duì)于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略以及管理策略的合理性進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)是否具有預(yù)測(cè)的作用以及風(fēng)險(xiǎn)的偏差進(jìn)行明確；對(duì)監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行反饋，基于監(jiān)測(cè)信息對(duì)于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略進(jìn)行完善與優(yōu)化，確保未來(lái)項(xiàng)目決策更加合理。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，重點(diǎn)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息包括：早期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中遺漏的風(fēng)險(xiǎn)、新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及改變性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)。基于反饋風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行制定，從而再一次識(shí)別、評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

五、鐵路項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）施工人員風(fēng)險(xiǎn)防范

一要制定嚴(yán)格的員工管理制度，加強(qiáng)員工的技術(shù)和安全培訓(xùn)。二要搞好同當(dāng)?shù)毓?huì)的關(guān)系，保持員工與公司交流渠道的暢通，對(duì)員工多些關(guān)懷，了解員工的工作態(tài)度和內(nèi)心動(dòng)向。三要多了勞動(dòng)法，合理安排員工工作時(shí)間。

（二）合同風(fēng)險(xiǎn)防范

首先要與建設(shè)單位協(xié)商好，得到他們的理解，盡可能地降低我們的損失，另外也可以利用新增工程來(lái)增加收入從而彌補(bǔ)一部分的損失。關(guān)于對(duì)總成本有很大影響的分包合同，我們可以進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，對(duì)投標(biāo)的分包單位進(jìn)行分析對(duì)比，選擇最適合的一家進(jìn)行合作。簽訂合同后，應(yīng)進(jìn)行施工，根據(jù)合同條款，嚴(yán)格約束自己，以滿足分包商同意的條件，避免發(fā)生索賠。

（三）材料風(fēng)險(xiǎn)防范

材料風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高，損失偏低，可預(yù)測(cè)性、可控制性和可轉(zhuǎn)移性偏低，采取風(fēng)險(xiǎn)緩解和自留策略，具體措施：1)了解市場(chǎng)材料價(jià)格走勢(shì)，在投標(biāo)時(shí)考慮其上漲系數(shù)，預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。2）合同談判時(shí)，盡量爭(zhēng)取利己的價(jià)格調(diào)整系數(shù)。3）在材料采購(gòu)時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)和工程進(jìn)度選擇合適的進(jìn)貨時(shí)間和批量。

（四）政治風(fēng)險(xiǎn)防范

一般情況下，政治風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)中出現(xiàn)的不多，然而，政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工程建設(shè)的影響是非常巨大的，甚至是毀滅性影響，事實(shí)上對(duì)工程項(xiàng)目具有“致命影響”?；诙ㄐ苑椒▽?duì)政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)與分析，從而使得政治風(fēng)險(xiǎn)得到有效應(yīng)對(duì)，使得政治風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降低到最大程度。需要通過(guò)定性結(jié)合定量的方法深入細(xì)致分析經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（五）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)防范

地震、海嘯、泥石流、風(fēng)暴等超出合同規(guī)定的自然災(zāi)害屬于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的范疇，自然災(zāi)害具有特殊性，同時(shí)不能進(jìn)行有效預(yù)測(cè)?；诤贤瑮l款的規(guī)定，通常不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由合同主體共同擔(dān)負(fù)。延長(zhǎng)工期是對(duì)于承辦商的補(bǔ)償。

結(jié)語(yǔ)

鐵路工程項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、投資規(guī)模大、組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)要求高等特點(diǎn)，因此，在項(xiàng)目的施工階段面臨各種各樣不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)常常會(huì)影響項(xiàng)目的整個(gè)施工質(zhì)量、周期、成本等。在現(xiàn)階段我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理還不夠完善、項(xiàng)目管理者的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)還比較差，因此加強(qiáng)項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。

[1] 郭董. 工程項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 華北電為大學(xué),2012.

[2] 白昆華. 深化中國(guó)鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究. 北京交通大學(xué)碩士論文,2006-11-01.