劉 爽

(遼寧公安司法管理干部學院，遼寧 沈陽 110161)

【司法理論與實務研究】

貪污賄賂案件偵查工作的重要環(huán)節(jié)：決策與指揮

劉 爽

(遼寧公安司法管理干部學院，遼寧 沈陽 110161)

在經(jīng)濟全球化的形勢下，職務犯罪案件中最突出的表現(xiàn)為貪污賄賂，其犯罪嫌疑人向境外轉(zhuǎn)移贓款或潛逃境外的情況越來越多，境外追逃、追贓需要不同國家、不同部門之間開展司法協(xié)作。目前貪污賄賂犯罪偵查中的薄弱環(huán)節(jié)是涉及問題復雜、操作難度大、工作任務重，需要引起高度關注。而偵查決策與指揮是偵查領導工作的兩項重要內(nèi)容，兩者相輔相成，構成偵查領導工作的總體系，它是偵查決策與指揮轉(zhuǎn)化為偵查行動的關鍵，是實現(xiàn)偵查目標的保證，更是衡量偵查成效好壞的重要標志。因此，從貪污賄賂案件偵查決策與指揮的各個環(huán)節(jié)出發(fā)，進行深入研究是十分必要的。

貪污賄賂；案件偵查；偵查決策；偵查指揮

偵查決策與指揮是偵查領導的重要內(nèi)容，而偵查領導又是偵查工作的核心和靈魂。偵查決策與指揮是相互關聯(lián)的，前者是偵查指揮人員和偵查人員針對偵查活動中的特定問題，從多個備選解決方案中做出選擇，來保障順利達到偵查目的需要做出決定的全過程；后者是偵查指揮人員通過下達書面或口頭的偵查指令，使系統(tǒng)內(nèi)部所有偵查人員的行動服從統(tǒng)一意志，將偵查決策轉(zhuǎn)變成全體成員的一致行動，以實現(xiàn)偵查目的的行動過程。

一、貪污賄賂案件偵查決策與指揮的重要性

偵查決策是依據(jù)偵查工作面臨的任務和問題而展開的。為了實現(xiàn)偵查預期的效果，需要采用科學的理論、方式、方法以及手段對實際情況進行了解、分析、評價后，采用創(chuàng)造性的、戰(zhàn)略性的思維方式設計偵查方案，從而對貪污賄賂案件的偵查方向、目標、原則以及方法做出確定性選擇。加強科學決策的研究、建立科學的決策機制，能夠使我們更為清楚地理解和把握偵查決策的特點、規(guī)律及不斷發(fā)展的方向。偵查指揮是連接偵查決策和偵查行為的橋梁和紐帶，若指揮得當，便能夠充分發(fā)揮偵查人力、財力、物力和戰(zhàn)斗力的作用，使偵查行為緊密圍繞偵查決策所設定的偵查目標，令行禁止、上下一致、左右聯(lián)動、快捷高效的運作；相反，若是指揮不當，會使偵查行為陷入無序、混亂、迷惘、矛盾等消極狀態(tài)，導致資源浪費、時機延誤、人心不齊、效率低下，不僅不能實現(xiàn)偵查決策所設定的偵查目標，還會使案件陷入僵局，最終導致整體偵查工作以失敗告終。

二、貪污賄賂案件偵查決策的重要環(huán)節(jié)

(一)決策線索精準

線索是決策之源。線索找不準，決策便失去了對象。所謂瞄準、精準線索實質(zhì)上是一個對案件信息的收集、整理、分析和運用的確定過程，這一過程需要逐步建立和完善多維度的、覆蓋面廣的、傳遞及時的信息情報網(wǎng)絡體系，從而將及時準確的案件情報匯總到偵查決策人員手中。在掌握大量信息情報的基礎上，及時全面地進行綜合研判，分析各類信息情報所反映事實之間的實質(zhì)關系，盡可能地從中查找規(guī)律性的信息。

(二)決策目標確定

根據(jù)貪污賄賂案件的偵查目標具有不確定性這一特點，在確定目標過程中，既要充分利用和創(chuàng)造有利條件，又要實事求是地分析主客觀條件的限制；既要盡力而為，又要量力而行，一定要防止憑主觀愿望而制定出不切實際的目標。在不同的案件和案件的不同階段，偵查的具體目標是不同的。在初始的決策階段，目標通常是不明確的，只有一個大致的方向?？蓪⒋舜笾路较蚍譃槿齻€具體的方向或者目標：其一是事實目標，即犯罪事實是怎樣的，如何去追溯事實真相；其二是人的目標，即偵查對象是一個什么樣的人，還會涉及什么人，根據(jù)他們的家庭背景、人品、性格、反偵查能力等因素，確定偵查目標；其三是證據(jù)目標，即證據(jù)鏈條的關鍵節(jié)點在哪里，如何完善證據(jù)鏈條。

(三)決策方案擇優(yōu)

科學決策是在多個備選方案中挑選出來的。因此，我們要在多種已制定方案中優(yōu)中擇優(yōu)，擇優(yōu)時要善于利用逆向思維方式，即從與常規(guī)思維方式相反的角度進行思考。由于偵查工作有著非同尋常的復雜性，所以，我們在擇優(yōu)時盡量縱觀全局、審時度勢，充分考慮各方面的因素，盡量做到游刃有余、進退自如。

(四)決策控制與調(diào)整

決策實質(zhì)上是一個動態(tài)的、連續(xù)的過程。在偵查過程中，很可能產(chǎn)生許多不可預料的情況，這就要求決策過程必須隨著偵查工作的深入而繼續(xù)延伸，在決策實施的過程中對決策進行即時跟蹤。當所依據(jù)的決策主客觀情況發(fā)生變動時，決策的實施部門或人員要及時反饋、啟動追蹤決策，在原決策的基礎上進行動態(tài)控制和調(diào)整。

三、貪污賄賂案件偵查指揮的重要環(huán)節(jié)

(一)指揮偵查方案的制定

偵查指揮是對偵查決策的貫徹和落實。在偵查決策確定之后，指揮者首先需要針對偵查決策制定偵查方案。方案應包括以下五項內(nèi)容：其一，圍繞偵查決策，提出應查明的問題，明確主次，區(qū)分輕重緩急，理清先做什么后做什么；其二，針對應查明的問題，規(guī)劃出應采取的方法、手段、策略和防范措施；其三，確定辦案人員的組成和分工、職責及任務、時間和要求，尤其要明確責任人；其四，確定請示匯報、聯(lián)系方式、車輛、器材等配套保障措施；其五，制定應急措施，一旦偵查工作受阻或者形勢發(fā)生急變應采取的必要對策。

在制定偵查方案時要注意偵查方案的統(tǒng)一性和連貫性，使各項措施和手段前后呼應，相互銜接，共同推進；注意針對犯罪嫌疑人有可能外逃、串供、毀證、匿證的案件要有多手應急預案，最好擬定多個不同角度、不同取向、不同方法的備選方案；注意針對犯罪嫌疑人和涉案人員較多的案件制定偵查方案時要做到周密細致、相互照應、突出重點、挖窩追串，切忌顧此失彼，抓小放大、因小失大。

(二)指揮偵查力量調(diào)配

鑒于貪污賄賂案件多屬大案、要案、窩串案，因此，常常需要調(diào)配足夠的偵查力量?？梢杂缮舷录墮z察機關組織合作，也可以同級檢察機關組織合作，但無論怎樣組建的偵查力量都建議由指揮小組、綜合小組、審訊小組、查證小組、技術小組和保障小組等六個小組構成。指揮小組負責偵查活動的整體策劃、力量調(diào)配、偵查分工、偵查調(diào)度、偵查協(xié)調(diào)和指令下達；綜合小組負責資料匯總、信息反饋、會議記錄、工作協(xié)調(diào)、司法文書制作和證據(jù)審查、律師接洽等工作；審訊小組根據(jù)案件具體情況設立若干個審訊組，以“包人制”為主分別負責對犯罪嫌疑人的審訊工作，也可以實行“包人與包事”相結(jié)合的方法，審訊查證一肩挑，對重要犯罪嫌疑人的審訊一般應由兩組搭檔而成，相互配合交替進行，以取得良好審訊效果。

(三)指揮偵查規(guī)劃

偵查指揮者要對偵查決策的落實可能性及其方法、步驟有大致的預測，盡可能做到心中有數(shù)，防止眉毛胡子一把抓，主次不分、疾緩不清和窩工費力繞彎路的現(xiàn)象發(fā)生。一般情況下，偵查分為基礎性階段、重點性階段和拓展性階段，各階段的指揮側(cè)重點應有所不同?；A性偵查階段是為了防止貪污賄賂案件常見的串供毀證情況發(fā)生，偵查工作經(jīng)常將立案、控制犯罪嫌疑人、搜查、查證、追贓等一系列工作同步進行。時間緊、任務重，要求在短時間內(nèi)查明犯罪嫌疑人的一至兩筆犯罪事實，從而及時采取拘捕措施，為全面開展偵查工作創(chuàng)造有利條件。重點性偵查階段是偵查的攻堅階段，指揮人員要做到對偵查的重點目標、重點內(nèi)容、重點線索等心中有數(shù)，并以“重點突出、兼顧一般、查審結(jié)合、逐個擊破”為基本思路，做出周密的偵查計劃，必要時重新調(diào)整偵查組織，緊張有序地開展偵查，以取得實質(zhì)性突破。拓展性偵查階段一般是在整個案件取得實質(zhì)性進展后即轉(zhuǎn)入收尾階段，但如從偵查角度看，偵查并未完全終結(jié)，還應在突破重點難點的基礎上盡可能地擴大戰(zhàn)果。

(四)指揮偵查路徑選擇

正確、合理、有效的偵查思路可以引導偵查工作走上捷徑；反之則會走彎路，甚至走向死胡同。偵查路徑有很多種，根據(jù)具體案件情況的不同，可以選擇的路徑有：涉案人員的職權范圍、職權行使軌跡；犯罪行為的實際受益人；作案規(guī)律與犯罪慣常手法；犯罪案件中的疑點、反常、無法解釋的問題；確切的舉報線索；查詢犯罪嫌疑人的家庭財產(chǎn)；涉案人員的社會背景、社會關系和特殊關系人等等。

(五)指揮突破偵查重點

偵破貪污賄賂案件，如果選準突破口，就能集中優(yōu)勢兵力發(fā)動進攻，使偵查工作向縱深和兩翼發(fā)展，獲得終局勝利。實踐中突破口的選擇分為審視線索，直取知情舉報；示假隱真，廓清外圍證據(jù)；攻其要害，力求首發(fā)命中；避實擊虛，乘其弱勢切入；投其所欲，獵取再生證據(jù)；細節(jié)突破，發(fā)掘可疑線索；分化瓦解，突破反查防線。

(六)指揮規(guī)范機制

在偵查組織內(nèi)部建立起規(guī)范、高效的工作機制是偵查指揮的重要內(nèi)容。建議建立以下五項制度：偵查立項制、偵查雙責制、立卷審查制、程序制約制、專案報告制。其中，偵查立項制是對決定偵查查明的事項，由指揮小組明確立項，以“人包事”的形式定人、定量、定時限去完成任務。偵查雙責制指的是查證和發(fā)現(xiàn)兩個責任，這兩個責任既是對偵查人員基本素質(zhì)的要求，也是對偵查工作的實際需要。偵查人員在匯報工作時，必須將查證和發(fā)現(xiàn)兩個責任匯報清楚。立卷審查制的目的就是將證據(jù)做到鐵證如山，難以翻案。這就要求根據(jù)偵查進度情況及時加以審查、補查和完善，使之符合起訴、審判的要求。程序制約制，是指不搞違法違規(guī)的“特案特辦”，更不能“以上壓下”，不受制約，要嚴格履行各項內(nèi)部移送手續(xù)，認真對待退查、補查事項，事后需要及時進行補查、補證，邀請有關捕訴部門提前介入，予以把關指導等。專案報告制要求對于上級部門指揮偵查的大要案和異地管轄案件，要強化信息反饋的請示匯報工作，及時取得上級領導或上級主管部門的支持。除堅持內(nèi)部審批事項請示匯報外的偵查動態(tài)、偵查進度、偵查成果以及階段性偵查計劃、重大偵查措施的實施等情形，一律要求第一時間報告上級領導或上級主管部門，以“專報”形式向上反饋。

四、貪污賄賂案件偵查決策與指揮的基本保障

(一)偵查協(xié)調(diào)的作用

在貪污賄賂案件偵查的決策和指揮過程中，離不開偵查協(xié)調(diào)工作以及與之相關的涉外司法協(xié)助。偵查協(xié)調(diào)是偵查指揮人員為實現(xiàn)偵查目的，通過與相關偵查協(xié)作部門及關聯(lián)單位相互溝通、聯(lián)系，以取得配合偵查、協(xié)助偵查、保障偵查的交流活動過程。偵查協(xié)調(diào)是貫穿于貪污賄賂犯罪偵查活動過程中不可或缺的重要方法手段之一。在偵查協(xié)調(diào)過程中，應注意采集各種信息，包括案件的焦點和矛盾點，將這些信息反饋給決策者和指揮者來做出正確的判斷、決策和指揮。在重大復雜貪污賄賂案件中，可以采用大要案專報或定期匯報等形式，將具體查證情況和需要解決的問題等上報上級領導機關、最高人民檢察院及當?shù)攸h委。這樣既有利于領導及時掌握整個案件動態(tài)，又能及時進行決策、指揮，就案件情況做出重要批示、指揮，為案件的順利偵查奠定堅實基礎。

(二)偵查協(xié)調(diào)的內(nèi)容

偵查協(xié)調(diào)主要從四方面入手開展協(xié)調(diào)工作。其一，跨區(qū)域案件的偵查協(xié)調(diào)。區(qū)域間司法制度、規(guī)章制度、風俗習慣等方面存在的差異與矛盾，使得跨區(qū)域貪污賄賂案件偵查協(xié)調(diào)中需要更多制度層面的約束規(guī)范來解決沖突，在相互偵查協(xié)調(diào)過程中不斷完善與發(fā)展相關制度，保障訴訟活動正常進行。其二，與相關協(xié)作部門的偵查協(xié)調(diào)。在偵查貪污賄賂中，經(jīng)常協(xié)調(diào)參與紀檢監(jiān)察部門的調(diào)查，也需要審計、工商、稅務、質(zhì)檢、技術監(jiān)督等部門參與案件的部分環(huán)節(jié)，以達到秘密偵查的目的，同時要與銀行、房管、通信等部門建立良好的協(xié)調(diào)機制，以便及時準確獲取當事人資產(chǎn)、通話等有效信息。其三，與發(fā)案單位或其主管部門的偵查協(xié)調(diào)。貪污賄賂案件的偵查需要深入嫌疑人所在單位去積極研究、認真分析發(fā)案原因，可以采取交換意見、座談交流或全體大會等形式來申明觀點、闡明政策，打消員工的思想顧慮，讓他們積極提供線索并敦促相關人員自首，努力將涉案單位領導及員工思想統(tǒng)一到懲治腐敗、體現(xiàn)正義、維護社會穩(wěn)定、配合取證、形成反腐合力上來。其四，檢察機關內(nèi)部職能部門間的偵查協(xié)調(diào)。檢察機關案件從線索受理到初查、偵查，從批捕到移送起訴，需要內(nèi)部多個部門的參與，從辦案實踐看，良好的內(nèi)部偵查協(xié)調(diào)會起到事半功倍的效果。

五、貪污賄賂案件偵查決策與指揮應注意的問題

(一)貪污賄賂案件決策應注意的問題

1.理性決策及其機制

貪污賄賂案件偵查工作的理性決策依賴于有利的環(huán)境因素和有序高效的決策機制。一方面，要建立一支能夠創(chuàng)造性地落實決策全部要求的專家型和具有豐富偵查工作經(jīng)驗、執(zhí)行力的實務型偵查人員相結(jié)合的精干的偵查隊伍；另一方面，決策信息的獲取是關鍵，一個完善的信息情報系統(tǒng)，領導決策的基礎是對信息資料的掌握和充分的分析、判斷，因此，建立一個高效嚴密的信息情報系統(tǒng)是十分必要的；第三方面，完善的評價機制不僅是對決策的評估和褒貶，而且有利于引導偵查的深入進行和充分調(diào)動偵查人員的積極性；最后，建立健全控制和反饋系統(tǒng)，有效對偵查過程進行規(guī)范，保證偵查活動有效行使，實現(xiàn)公正廉潔執(zhí)法，這樣才能健全偵查決策隊伍管理機制。

2.風險決策及其修正

在偵查過程中，偵查環(huán)境和所查明的犯罪事實，往往會隨著偵查的不斷深入和其他涉案因素的變化而不斷地發(fā)生變化，呈現(xiàn)出可變性。可見，偵查活動具有不確定性、動態(tài)性和復雜性的特點，對于決策者來說，成功與失敗的判別都是基于主觀概率性的經(jīng)驗，都僅僅是一種可能性。偵查決策人員必須對偵查活動進行全程管理和控制，進而不斷地獲取新的信息，以對原先決策結(jié)果的主觀概率進行相應的修正，整個修正過程也是一個判斷過程。通過修正過程把本來不確定的問題轉(zhuǎn)換成確定性問題，把風險性決策轉(zhuǎn)化成理性決策。

(二)貪污賄賂案件指揮應注意的問題

偵查指揮人員在工作中要注意處理好三大關系：一是追究犯罪與保護人權的關系；二是查辦案件與管理隊伍的關系；三是加大力度與確保安全的關系。同時，在指揮作戰(zhàn)中要注意四方面的防控。一是錯案風險防控。始終樹立正確的“把案件辦成鐵案”的證據(jù)意識，嚴禁刑訊逼供，不要只重視口供。二是翻供翻證防控。針對貪污賄賂案件證據(jù)狹窄，言詞證據(jù)比重大、易反復的特點，應采取有效措施固定口供和證言，保證言詞的客觀性、關聯(lián)性和合法性。三是涉案人員人身安全防控。在辦案同時安排和監(jiān)察安全措施的落實，杜絕涉案人員逃跑、自殘、自殺。四是案件保密防控。嚴肅偵查紀律，抓好隊伍管理，防止案情泄密，防止反偵查力量滲透。

[1]張倩倩.監(jiān)察機關職務犯罪偵查一體化機制研究[D].湘潭：湘潭大學，2016，3.

[2]黃碩.論職務犯罪與牽連案件的偵查管轄權的權力邊界[J].云南社會科學，2015(01).

[3]鄭廣宇，王會麗.職務犯罪認定與偵查實務精解[M].北京：中國監(jiān)察出版社，2014.

【責任編輯：王瑞紅】

Important links in the investigation of corruption and bribery cases:decision-making and command

Liu Shuang

(Liaoning Administrators College of Police and Justice,Shenyang Liaoning 110161,China)

Under the situation of economic globalization,corruption and bribery in the job-related crimes are the most prominent.There have been more and more criminal suspects transferring stolen money to foreign bank accounts or absconding abroad.International manhunt and chasing stolen money need doing by carrying out judicial cooperation between different countries and different departments.At present,the weak links in the investigation of corruption and bribery are involved in the complex problems,the difficulty of operation and the heavy tasks,having attracted much attention.The investigation decision-making and command are two important contents in investigation leadership work,which complement each other for constituting the overall system of the investigation leadership work.It is the key to the transformation of investigation decision-making and command into the investigation action.It is the guarantee to the achievement of investigation goals.What’s more,it is an important indicator of the investigation effectiveness.Therefore,from all aspects of investigation decision-making and command in corruption and bribery,making further research is essential.

corruption and bribery;case investigation;decision-making in the investigation;command in the investigation

劉爽(1980—)，女(漢族)，遼寧沈陽人，遼寧公安司法管理干部學院公共事務管理系副教授，主要從事會計理論、財務管理以及經(jīng)濟犯罪研究。

2017-05-10

DF631.2

A

1009-1416(2017)04-059-04