劉玉峰

(山東大學(xué) 歷史文化學(xué)院， 山東 濟(jì)南 250100)

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寧可先生對(duì)于中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究

劉玉峰

(山東大學(xué) 歷史文化學(xué)院， 山東 濟(jì)南 250100)

寧可先生對(duì)于中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究呈現(xiàn)邏輯清晰、逐層遞進(jìn)的特點(diǎn)，不但研究了中國封建社會(huì)時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)本身的結(jié)構(gòu)內(nèi)涵及其運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)展，而且研究了封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政治上層建筑形式即封建國家政治體制，還歷史地論析了封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與國家政治體制之間的辯證關(guān)系，以及它們所產(chǎn)生的深刻的社會(huì)歷史影響，從而使得總體研究提高到探索中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)形態(tài)的高度，并進(jìn)而揭示中國封建社會(huì)獨(dú)特的歷史發(fā)展道路。

封建社會(huì)；中國封建社會(huì)；經(jīng)濟(jì)形態(tài)；社會(huì)形態(tài)

寧可先生(1928—2014)，湖南瀏陽人，當(dāng)代著名史學(xué)家。寧先生生前長(zhǎng)期執(zhí)教于首都師范大學(xué)，畢生教書治學(xué)，孜孜不倦，矻矻以求。寧先生學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域廣泛，在歷史理論與史學(xué)理論、中國古代經(jīng)濟(jì)史、中國農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)史、中國古代文化史、隋唐史和敦煌學(xué)等方面研究成果豐碩、造詣精深。中國古代經(jīng)濟(jì)史研究方面，寧先生進(jìn)行了長(zhǎng)期的探索，發(fā)表《宋代的圩田》《〈隋唐制度淵源略論稿〉中唐代中央財(cái)政制度“江南地方化”問題》《唐前期農(nóng)民賦役負(fù)擔(dān)與戶等的關(guān)系》《漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)漫談》《有關(guān)漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的幾個(gè)數(shù)字》《試論中國封建社會(huì)的人口問題》《中國封建社會(huì)的人口問題》《關(guān)于中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》《中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)及其發(fā)展》等專題研究論文，以及《地理環(huán)境在社會(huì)發(fā)展中的作用》《中國歷史上的皇權(quán)與忠君觀念》等相關(guān)論文。這些專題論文和相關(guān)論文，后來收入寧先生的文集《寧可史學(xué)論集》和《寧可史學(xué)論集續(xù)編》，又在其晚年整合之作《中國封建社會(huì)的歷史道路》一書中，作了進(jìn)一步的綜合和申論。

本文試結(jié)合我研讀寧先生論文和著作的心得體會(huì)，來介紹寧先生對(duì)于中國古代經(jīng)濟(jì)史的研究。研讀之后，特別是細(xì)心領(lǐng)會(huì)寧先生的研究要旨，我認(rèn)識(shí)到，寧先生雖多以專題論文研究中國古代經(jīng)濟(jì)史，但核心和主旨，乃是戰(zhàn)國之后到清朝滅亡兩千余年期間中國封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)及其特征，并進(jìn)而研究中國封建社會(huì)的社會(huì)形態(tài)及其特征，揭示中國封建社會(huì)獨(dú)特的歷史道路。因此，本文以“寧可先生對(duì)于中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究”立題，介紹寧先生的中國古代經(jīng)濟(jì)史研究。由于學(xué)識(shí)淺陋，筆者對(duì)寧先生學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的理解和把握難免出現(xiàn)偏差錯(cuò)謬，敬祈學(xué)界同人批評(píng)教正。

筆者認(rèn)為，寧先生對(duì)于中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究，呈現(xiàn)出邏輯清晰的以下幾個(gè)層面。

一、封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其特點(diǎn)

寧先生說：“經(jīng)濟(jì)生活中包括生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)諸方面、諸關(guān)系、諸環(huán)節(jié)，它們之間的構(gòu)成和關(guān)系即形成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)?！盵1]126寧先生指出，中國封建經(jīng)濟(jì)包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)三大部門。從生產(chǎn)力的角度看，中國古代“封建生產(chǎn)力的基礎(chǔ)和主干是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)”，它具有如下特點(diǎn)：(一)集約化農(nóng)業(yè)，在小塊土地上投入較多勞動(dòng)力，精耕細(xì)作，以期獲得較高的單產(chǎn)。高投入高產(chǎn)出，所謂高投入主要是勞動(dòng)力投入。(二)以一家一戶為經(jīng)營單位，獨(dú)立從事生產(chǎn)的全過程，同時(shí)也是一個(gè)生活單位。(三)主要生產(chǎn)資料——土地是小塊的，最適合的形式是勞動(dòng)者自己占有(小自耕農(nóng))，其次是長(zhǎng)期使用(佃農(nóng)、依附農(nóng))。(四)雖然單產(chǎn)高，但勞動(dòng)生產(chǎn)率實(shí)際上并不很高，剩余產(chǎn)品率低，能投入再生產(chǎn)的份額更低，發(fā)展速度是很緩慢的。(五)一家一戶的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品中能用于商品交換的份額是很小的、很有限的，但品種卻不少，涓涓細(xì)流匯總起來，整個(gè)社會(huì)總的流通的商品量是不小的[2]154-155。(六)一個(gè)個(gè)的小家庭就其本身來說是脆弱的、不穩(wěn)定的，天災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、租徭、疾病、暴力、生死、債務(wù)等，很容易使之破產(chǎn)，但就全社會(huì)而言，它又是穩(wěn)定的、強(qiáng)固的，可以不斷地重生再現(xiàn)，從而成為中國封建社會(huì)牢固的、長(zhǎng)期不變的基礎(chǔ)[3]339。

手工業(yè)作為封建經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的另一部門，“以其在商品經(jīng)濟(jì)中的地位”，可劃分為與農(nóng)業(yè)結(jié)合的家庭手工業(yè)、官府經(jīng)營的手工業(yè)、私營手工業(yè)三種類型。與農(nóng)業(yè)結(jié)合的家庭手工業(yè)是細(xì)小的、分散的，最主要的是紡織業(yè)，即常說的男耕女織，其生產(chǎn)主要為滿足自己的需要，只有少量產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)。官府經(jīng)營的手工業(yè)又分為兩種：一是官府直接經(jīng)營的手工業(yè)，包括紡織、服飾、器用、車馬、冶鑄、造幣、陶瓷、土木營建等，以供皇室、貴族、官僚、軍隊(duì)等的直接需求，其特點(diǎn)是規(guī)模很大，作坊很多，工匠不少，原料主要來自田賦、雜稅、土貢和部分政府采購，屬無償征取或賤價(jià)征購。這種手工業(yè)，“產(chǎn)品實(shí)際上是封建國家利用政治權(quán)力征取的封建地租的轉(zhuǎn)化形式，屬于非商品生產(chǎn)和商品交換，實(shí)際上處于商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)之外，其勞動(dòng)力與產(chǎn)品的交換也不是按價(jià)值規(guī)律而來的等價(jià)交換”。二是官監(jiān)民營的手工業(yè)，即所謂的“榷筦”手工業(yè)，有榷筦鹽、鐵、茶、酒、曲、礬等多種行業(yè)，官府介入的程度和深淺也不一樣，興廢不定。勞動(dòng)者的身份也各不同，如亭戶、灶戶、坑冶戶、機(jī)戶等“專業(yè)戶”，實(shí)際上是一種封建性的勞役，有的勞動(dòng)者所受的封建束縛則比較松弛。這種手工業(yè)推行起來弊端很多，常是吏治腐敗的根源，它在不同歷史時(shí)期所起的作用，積極作用與消極作用互相糾纏，非常復(fù)雜，需要具體分析。私營手工業(yè)以商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度而言，又包括三種：個(gè)體小手工業(yè)，往往只有一個(gè)勞動(dòng)力，還有其妻子作為輔助勞動(dòng)力，從事簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)；手工業(yè)作坊，規(guī)模較大，有雇工，也有學(xué)徒，是擴(kuò)大的簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)和再生產(chǎn)，多采取前店后坊的生產(chǎn)與銷售合一的營銷形式，在商品經(jīng)濟(jì)繁榮的條件下，是可能發(fā)展成為資本主義性質(zhì)的生產(chǎn)的；大手工業(yè)作坊，生產(chǎn)規(guī)模更大，雇工更多，而且有了一套采購、生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)銷的模式，若能發(fā)展下去，可以因分工發(fā)展成為手工工場(chǎng)，并由此而產(chǎn)生資本主義的因素[2]161-165。

至于商業(yè)，寧先生認(rèn)為中國封建社會(huì)的商業(yè)，按規(guī)模可分成大中小三種，按類型可分為行商及坐賈，值得重視的是長(zhǎng)途販運(yùn)商業(yè)及市場(chǎng)發(fā)育發(fā)展，而且城市和貨幣是中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要組成，并有著自己鮮明的特點(diǎn)，與中世紀(jì)西歐封建社會(huì)的情形完全不同。具體說來，在中世紀(jì)的西歐，城市主要是經(jīng)濟(jì)性的，多半建立在交通發(fā)達(dá)的水陸商路上，也是附近地區(qū)商品集散的中心。城鄉(xiāng)是對(duì)立的，城市居民對(duì)農(nóng)村的封建領(lǐng)主而言是有相對(duì)自由的，他們自己管理自己，有市政機(jī)構(gòu)和議會(huì)或者同業(yè)公會(huì)(行會(huì))，有自己的法律(成文法或習(xí)慣法)。在城市居民當(dāng)中，最早出現(xiàn)了城市市民、資本主義因素和資產(chǎn)階級(jí)，一開始就是與封建領(lǐng)主相對(duì)立的。而中國古代最早的城市則是生活性的、軍事性的、政治性的。秦漢以后，由于實(shí)行官僚制度，各級(jí)政府機(jī)構(gòu)都設(shè)在城市里，城市便形成了封建統(tǒng)治網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，封建國家正是通過大小城市來統(tǒng)治農(nóng)村的。也由于專制主義中央集權(quán)體制對(duì)工商業(yè)的控制和干預(yù)，乃至自己經(jīng)營工商業(yè)，中國封建社會(huì)工商業(yè)者和城市居民不是一種與封建地主經(jīng)濟(jì)對(duì)抗的力量，而是互相結(jié)合的力量，資本主義因素的出現(xiàn)不會(huì)太早，發(fā)展也不會(huì)很快，變化是緩慢的。就貨幣而言，中國古代的鑄幣從一開始直到明清時(shí)期都主要是銅鑄幣，金銀等貴金屬長(zhǎng)期沒有形成鑄幣，而處于銅鑄幣的輔助地位或者比值折算地位，與很多國家鑄幣一開始就是金銀鑄幣并長(zhǎng)久保持和流通，大有不同。同時(shí)，紙幣雖然在中國古代出現(xiàn)和使用甚早，且自宋代以后使用紙幣很普遍，但紙幣始終沒有代替銅錢和銀，也沒能發(fā)展到現(xiàn)代紙幣和信用貨幣。城市和貨幣的這些特點(diǎn)，凸顯了中國封建經(jīng)濟(jì)的特殊性。[2]166-173

從生產(chǎn)關(guān)系的角度看，中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是由農(nóng)民、地主和封建國家“三大板塊”構(gòu)成的。從對(duì)生產(chǎn)資料的占有關(guān)系來說，農(nóng)民可分為小自耕農(nóng)、佃農(nóng)、依附農(nóng)、雇農(nóng)等，從事個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)。其中，小自耕農(nóng)完全占有土地及其他生產(chǎn)資料，比較接近于自由的土地所有權(quán)，是勞動(dòng)力與土地緊密結(jié)合的最好形式，也是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)發(fā)展最好的形式，能取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。因此，中國封建社會(huì)中，凡是小自耕農(nóng)比重大，或者由佃農(nóng)、依附農(nóng)、雇農(nóng)轉(zhuǎn)化為小自耕農(nóng)多，或者封建人身依附關(guān)系松弛削弱以及封建剝削壓迫減輕的時(shí)期，都有助于個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展?？傊?，小自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的最好形式，最能反映個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的特點(diǎn)。佃農(nóng)、依附農(nóng)、雇農(nóng)乃至半自耕農(nóng)和半佃農(nóng)，也是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的重要類型，也是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)?！霸趥€(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上形成的生產(chǎn)關(guān)系——階級(jí)關(guān)系是地主和農(nóng)民?！边m應(yīng)個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力特點(diǎn)，地主把土地分成小塊，租給農(nóng)民耕種，收取地租，坐食地租，并把地租投入市場(chǎng)，換取其他的生活資料和積累財(cái)富，甚至經(jīng)營工商業(yè)，與市場(chǎng)的關(guān)系一般要比農(nóng)民多些。地主經(jīng)濟(jì)建立在個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)之上，在封建經(jīng)濟(jì)中“占統(tǒng)治地位和主導(dǎo)地位”，具有三個(gè)特點(diǎn)：一是租佃關(guān)系，二是實(shí)物地租為主，三是土地買賣。地主經(jīng)濟(jì)的這種生產(chǎn)關(guān)系與農(nóng)民個(gè)體小生產(chǎn)的生產(chǎn)力形式，是基本適應(yīng)的，反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的分工，在當(dāng)時(shí)歷史條件下也是必需的，地主經(jīng)濟(jì)也能取得較好的經(jīng)濟(jì)效益[2]155-159。在農(nóng)民和地主之上，是封建國家?！皣覚?quán)力是一種政治力量，也具有經(jīng)濟(jì)的力量，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域起著程度不等的作用?！钡谝?，封建國家向民眾征取賦稅和徭役，在國民收入上行使國家主權(quán)并與地主分割地租，以保障皇室需求和國家的行政經(jīng)費(fèi)、軍費(fèi)等財(cái)政支出，維持國家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和政權(quán)統(tǒng)治穩(wěn)定。第二，封建國家對(duì)民眾實(shí)行嚴(yán)密控制，專制主義的中央集權(quán)、各級(jí)官僚行政機(jī)構(gòu)、法律政策、儒家思想占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)，都對(duì)中國封建經(jīng)濟(jì)和民眾的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮束縛、限制甚至遏制的消極影響。第三，封建國家具有很重要的經(jīng)濟(jì)職能，包括對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接營運(yùn)和管理，以官營工商業(yè)和官監(jiān)民營的工商業(yè)最為突出[2]173-176。中國專制主義中央集權(quán)組織管理經(jīng)濟(jì)的職能強(qiáng)大，是其他國家歷史上所少見的，它“對(duì)社會(huì)包括對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制管理作用，對(duì)社會(huì)生活特別是經(jīng)濟(jì)生活的影響是巨大的”[2]66。

二、封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展

寧先生說，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“不是靜態(tài)、凝固不變的，而是動(dòng)態(tài)的，一直在運(yùn)轉(zhuǎn)著、變化著、發(fā)展著”[1]126。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)諸要素運(yùn)轉(zhuǎn)的角度，寧先生論述了中國封建經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)有小的和大的兩個(gè)循環(huán)。概要而言，“中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的諸要素的運(yùn)轉(zhuǎn)從農(nóng)村開始，農(nóng)產(chǎn)品大部分自行消費(fèi)，然后再進(jìn)行再生產(chǎn)，這是一個(gè)小循環(huán)”。這可理解為農(nóng)村內(nèi)部小規(guī)模的循環(huán)。小循環(huán)的運(yùn)轉(zhuǎn)，以中國的氣候和農(nóng)作物生長(zhǎng)周期即一年為周期，其損耗是小的，效率是高的，但經(jīng)濟(jì)效益卻不算高。農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品自行消費(fèi)后的“剩余產(chǎn)品和一部分必要產(chǎn)品，循兩條路線運(yùn)行，一條是經(jīng)過封建國家賦役而注入其他地區(qū)和部門，這是非商品性的活動(dòng)，或基本上是非商品性的活動(dòng)；另一條是經(jīng)過市場(chǎng)，進(jìn)入城市手工業(yè)領(lǐng)域，然后再回到市場(chǎng)，而又再進(jìn)入農(nóng)村，最終完成消費(fèi)。這是一個(gè)大循環(huán)”。這可理解為全國范圍內(nèi)涉及城鄉(xiāng)以及農(nóng)工商業(yè)和封建國家的大規(guī)模循環(huán)。大循環(huán)的運(yùn)轉(zhuǎn)難以一年為周期，循環(huán)過程很緩慢，損耗多，經(jīng)濟(jì)效益也不算高，但還是有的?！爸袊饨ń?jīng)濟(jì)的循環(huán)式運(yùn)轉(zhuǎn)是徐緩的，發(fā)展是不明顯的，也是不平衡的，但也不等于說就沒有一點(diǎn)發(fā)展，完全處于停滯或封閉式的循環(huán)狀態(tài)。”[2]191-192中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的這種運(yùn)轉(zhuǎn)狀況，寧先生又稱之為“徐緩式的循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)”[1]159。

寧先生又從“整個(gè)封建經(jīng)濟(jì)”的總體視角，論述了中國封建經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，并特別強(qiáng)調(diào)了商品經(jīng)濟(jì)在其中所發(fā)揮的作用。寧先生指出，中國封建經(jīng)濟(jì)“并非是一個(gè)絕對(duì)封閉靜止的系統(tǒng)，它靠?jī)?nèi)部和外部的各種因素運(yùn)轉(zhuǎn)，具有相當(dāng)?shù)拈_放性和活動(dòng)性。商品經(jīng)濟(jì)就是這種開放性、活動(dòng)性因素。說封建經(jīng)濟(jì)是自然經(jīng)濟(jì)，并非說商品經(jīng)濟(jì)不重要，相反沒有商品經(jīng)濟(jì)，整個(gè)封建經(jīng)濟(jì)很難運(yùn)轉(zhuǎn)，也很難發(fā)展”。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，能夠刺激和推動(dòng)封建生產(chǎn)力的進(jìn)步，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，大體上反映了同時(shí)期封建生產(chǎn)力的發(fā)展水平，它對(duì)封建經(jīng)濟(jì)或者起著衰減作用，或者起著促進(jìn)作用，要視具體歷史條件而定，但更重要的是它的促進(jìn)作用，尤其是到了中國封建社會(huì)后期，新的超越封建經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)因素即資本主義因素，總是在工商業(yè)和城市中產(chǎn)生。要之，“商品經(jīng)濟(jì)是整個(gè)封建經(jīng)濟(jì)的潤滑劑、催化劑和驅(qū)動(dòng)力”[2]153-154。

寧先生還專門研究了奢侈品的生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易對(duì)封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)和社會(huì)發(fā)展的十分惡劣的消極影響。寧先生指出，地主消費(fèi)的奢侈性手工業(yè)產(chǎn)品，所耗勞動(dòng)多，物料價(jià)格貴，技術(shù)要求高，而消費(fèi)只限于少數(shù)人，往往不能轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)品，或者對(duì)生產(chǎn)有利，也不能提高多數(shù)人尤其是農(nóng)民的生活質(zhì)量與生活水平，因此這種消費(fèi)在很大程度上“是社會(huì)財(cái)富、勞動(dòng)、資源、技術(shù)的浪費(fèi)”，從總體和實(shí)際上對(duì)封建經(jīng)濟(jì)不但不起促進(jìn)作用，反而會(huì)造成惡劣影響。地主奢侈性消費(fèi)的不斷增長(zhǎng)，奢侈品貿(mào)易規(guī)模的日益擴(kuò)大，常常是以農(nóng)民地租和國家賦稅加重為前提的，這就必然危害到農(nóng)民的生產(chǎn)和生活，導(dǎo)致農(nóng)民的不斷貧困化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的萎縮和危機(jī)，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的危機(jī)。再者，奢侈品貿(mào)易還導(dǎo)致商業(yè)和城市的畸形繁榮，是一種不正常的超前，不是一種正常的繁榮，相反是社會(huì)危機(jī)的征兆，成為中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的一個(gè)特點(diǎn)。寧先生明確地說：“我們時(shí)常發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)比較長(zhǎng)的封建王朝，如漢、唐、宋、明、清等的末世，奢侈腐化浪費(fèi)成風(fēng)，吏治敗壞，商業(yè)、城市畸形繁榮，而農(nóng)村土地兼并激烈，國家賦稅加重，農(nóng)民生活困楚，整個(gè)社會(huì)處于崩潰的前夕?！盵2]160

三、封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上政治體制的產(chǎn)生形成及其作用

如前已述，寧先生指出，建立在個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)之上的地主經(jīng)濟(jì)在中國封建經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位和主導(dǎo)地位。那么，“為什么在地主經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的是專制主義中央集權(quán)制度呢”？寧先生對(duì)此從三個(gè)方面作了論述：第一，不像西歐各級(jí)領(lǐng)主那樣在土地所有、占有的權(quán)益上有那么多層次和聯(lián)系，中國地主對(duì)土地的所有是獨(dú)立的、分散的；也不像西歐各級(jí)領(lǐng)主那樣形成一個(gè)嚴(yán)整的統(tǒng)治與臣服的等級(jí)制的階梯，中國地主之間一般沒有統(tǒng)屬的關(guān)系，在封建法律面前原則上是平等的。然而，他們之間又需要互相調(diào)節(jié)彼此間的具體利益的矛盾和沖突，也需要使個(gè)人或集團(tuán)、階層的具體的、局部的、當(dāng)前的利益與整個(gè)地主階級(jí)整體的、共同的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益協(xié)調(diào)起來。既然這樣，那就需要在他們之上有一套權(quán)威的機(jī)構(gòu)和一批權(quán)威的人物，來集中地處理各種問題。就是說，他們必須把自己的權(quán)力尤其是政治權(quán)力交出一部分，集中地給予既定的權(quán)威機(jī)構(gòu)和人物，以代表他們整體的、共同的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，并處理地主個(gè)人、集團(tuán)、階層之間的矛盾與沖突。第二，由于地主經(jīng)濟(jì)分散的特點(diǎn)，以及在比較發(fā)達(dá)的商品貨幣經(jīng)濟(jì)影響下出現(xiàn)的土地買賣，土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)換是比較頻繁和經(jīng)常的，各個(gè)地主的經(jīng)濟(jì)地位也隨著土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)換而升降沉浮，不很穩(wěn)定，也不易維持長(zhǎng)久，因而他們個(gè)人的政治地位也就不能保持穩(wěn)定和維持長(zhǎng)久。但維持一個(gè)穩(wěn)定的并具有連續(xù)性的政治統(tǒng)治，又是他們所必需的，這就要求他們把經(jīng)濟(jì)剝削與政治統(tǒng)治的權(quán)力相對(duì)地分割開來，而由一個(gè)制度化的政權(quán)機(jī)構(gòu)，即由世襲的皇權(quán)及其屬下的各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)來穩(wěn)定長(zhǎng)久地行使政治統(tǒng)治職能。第三，最重要也是最基本的，中國地主經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)，而個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)以一家一戶為單位，是十分分散的。中國地主對(duì)農(nóng)民的等級(jí)制控制和超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制遠(yuǎn)不如西歐領(lǐng)主制下那么強(qiáng)，那么鮮明。而且，土地買賣使少量富裕農(nóng)民有可能上升為地主，農(nóng)民子弟通過科舉考試等也可能躋身官僚行列。在這種情況下，單靠一個(gè)一個(gè)的地主分散地對(duì)農(nóng)民行使統(tǒng)治權(quán)力是不行的，這就必然要求地主把其政治權(quán)力更多地集中到各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)和皇帝手中。寧先生總結(jié)道，“總之，封建生產(chǎn)的細(xì)小的、分散的、個(gè)體的性質(zhì)所帶來的地主經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性、分散性、不穩(wěn)定性，使得地主階級(jí)需要建立一個(gè)高度集中的、權(quán)威的政治上層建筑來代表他們行使政治統(tǒng)治權(quán)力，這就是專制主義中央集權(quán)制度”，即“地主經(jīng)濟(jì)的政治上層建筑形式則是專制主義中央集權(quán)制度”[3]303-304。顯然，寧先生是根據(jù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的馬克思主義理論，來論述地主經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上專制主義中央集權(quán)制度的產(chǎn)生形成的。由于地主經(jīng)濟(jì)在中國封建經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治和主導(dǎo)的地位，而專制主義中央集權(quán)制度是封建國家的政治體制，因此也可以說，寧先生是從政治上層建筑的角度，來論述中國封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的政治體制的，指出中國封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上需要和必然產(chǎn)生的政治體制是專制主義的中央集權(quán)制。

對(duì)地主經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上專制主義中央集權(quán)制的政治體制何以產(chǎn)生形成，寧可先生還從地理環(huán)境影響的角度作了考察。寧先生指出，地理環(huán)境，或者說，社會(huì)發(fā)展的自然環(huán)境、自然條件、自然基礎(chǔ)，是社會(huì)物質(zhì)生活和社會(huì)發(fā)展的經(jīng)常的必要的條件之一。地理環(huán)境作為基本的實(shí)體性要素包含在生產(chǎn)之中，地理環(huán)境的差異性和自然產(chǎn)品的多樣性對(duì)生產(chǎn)力的性質(zhì)和特點(diǎn)發(fā)生影響，使得不同地理環(huán)境下的人們與自然之間的物質(zhì)交換運(yùn)動(dòng)各具特色，使得生產(chǎn)力及其結(jié)構(gòu)各具特色，也使得不同地區(qū)、不同民族、不同國家的經(jīng)濟(jì)生活有所不同和各具特色，處于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)發(fā)展階段。不唯如此，地理環(huán)境還通過對(duì)生產(chǎn)力的影響而對(duì)生產(chǎn)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系和上層建筑等的性質(zhì)和特點(diǎn)發(fā)揮間接作用。比較西歐和中國的封建社會(huì)，“進(jìn)入封建制后，西歐長(zhǎng)期處在封建領(lǐng)主制階段，而中國則早在戰(zhàn)國時(shí)就形成了地主經(jīng)濟(jì)。除去其他因素外，地理環(huán)境的不同也是一個(gè)原因”。具體而言，西歐自然條件優(yōu)越，形成大面積粗放的耕作方式，生產(chǎn)技術(shù)要求和勞動(dòng)者個(gè)人積極性較低，農(nóng)具多是大型和通用的，使生產(chǎn)帶有一定的集體性，封建主可以對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行直接的管理和監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，從而形成以徭役勞動(dòng)為特色的莊園農(nóng)奴制，成為西歐封建剝削方式的主體，并進(jìn)而在莊園農(nóng)奴制基礎(chǔ)上形成了封建領(lǐng)主制。中國的自然條件則相對(duì)比較惡劣，精耕細(xì)作的耕作方式的生產(chǎn)環(huán)節(jié)多，土地又分割為小塊，個(gè)體的、分散的、細(xì)小的生產(chǎn)特點(diǎn)十分突出，農(nóng)具多種多樣并以小型的專門化的農(nóng)具為多，對(duì)勞動(dòng)者個(gè)人的積極性和生產(chǎn)技術(shù)要求較高。在這種情況下，封建主只能把土地分租給農(nóng)民經(jīng)營，無法也無須對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)行直接管理和監(jiān)督，從而形成以實(shí)物地租為主的租佃制的地主經(jīng)濟(jì)，又在此基礎(chǔ)上形成了專制主義的中央集權(quán)制?？傊?，中國和西歐不同的地理環(huán)境，影響了中西封建社會(huì)不同的生產(chǎn)力特點(diǎn)，并進(jìn)而影響了中西封建社會(huì)不同的封建生產(chǎn)關(guān)系和不同的政治制度，在西歐形成了封建領(lǐng)主制，在中國則形成了專制主義的中央集權(quán)制[3]117-131。

寧先生又根據(jù)馬克思主義的歷史主義觀點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系理論，對(duì)專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位和作用進(jìn)行了歷史考察，特別對(duì)這一政治制度從適合到不適合中國封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，作了很有說服力的論說。寧先生強(qiáng)調(diào)：“我們要評(píng)價(jià)專制主義中央集權(quán)制度的歷史地位，不能脫離當(dāng)時(shí)的歷史條件，要看它在當(dāng)時(shí)的具體歷史條件下究竟起什么作用，而不能用今天的衡量事物的標(biāo)準(zhǔn)，去衡量歷史的事物在歷史上的作用。有些東西，今天看來不對(duì)甚至可惡可恨，但歷史上卻是正當(dāng)?shù)?、可行的和必要的。有些東西，在今天看來是十全十美，但歷史上卻不免起著消極作用”；“國家政權(quán)包括政體，歸根到底是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，并且是為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。它一旦產(chǎn)生以后，就相對(duì)獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)之外，而對(duì)經(jīng)濟(jì)起著巨大的作用，有時(shí)甚至在一定時(shí)期里和一定條件下起著決定性的作用。但是，歸根結(jié)底，它的作用還是由經(jīng)濟(jì)決定的”。就中國封建國家來說，地主階級(jí)專政是其國體，專制主義中央集權(quán)制度是其政體，“談專制主義中央集權(quán)制度的歷史作用，歸根結(jié)底是講地主階級(jí)國家或地主階級(jí)在歷史上的作用，不能抽象地講制度的作用。地主階級(jí)在(中國)歷史上當(dāng)它出現(xiàn)的時(shí)候是必要的，是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，比起奴隸制社會(huì)來，它是一個(gè)進(jìn)步。為這種生產(chǎn)關(guān)系服務(wù)的政治上層建筑，有其產(chǎn)生的歷史原因，不是偶然的?？偟膩碚f，專制主義中央集權(quán)制度的產(chǎn)生，是適合中國封建地主經(jīng)濟(jì)這樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的，它的形成起著鞏固封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的作用，因此其形成是歷史的進(jìn)步”。然而，中國歷史發(fā)展到封建社會(huì)后期時(shí)，地主階級(jí)走向沒落，社會(huì)內(nèi)部出現(xiàn)了新的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系，專制主義中央集權(quán)制度就“變成了生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏”，而且“越到后來，它越不適應(yīng)中國歷史發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，其消極的反動(dòng)的作用就多一些”[2]80-84。寧先生以其悠長(zhǎng)宏闊的視野，指出秦朝統(tǒng)一后專制主義中央集權(quán)制度的產(chǎn)生是歷史大勢(shì)使然，有其歷史的正當(dāng)性、必要性和必然性，比起奴隸制度來說是一個(gè)進(jìn)步，是適合中國封建地主經(jīng)濟(jì)這樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的，是歷史的進(jìn)步。但到了中國封建社會(huì)的后期，專制主義中央集權(quán)制度越來越不適應(yīng)中國歷史發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，成了沒落的制度，其消極和反動(dòng)的作用逐漸增多。也就是說，專制主義中央集權(quán)制度的政治體制，有一個(gè)從適合和促進(jìn)中國封建地主經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，到不適合和阻礙整個(gè)歷史發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期變化過程。

四、封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治體制對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響

中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和專制主義中央集權(quán)制的政治體制，對(duì)中國封建社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了怎樣的影響？寧先生對(duì)此主要作了四個(gè)方面的論述。

(一)個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)，造成了中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的局限和長(zhǎng)期徘徊以至停滯的發(fā)展?fàn)顩r。

寧先生對(duì)中國歷史發(fā)展進(jìn)程具有貫通性史識(shí)，認(rèn)為漢代是中國封建社會(huì)的第一個(gè)鼎盛時(shí)期。這一時(shí)期，“作為封建社會(huì)農(nóng)業(yè)特征的個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)得到了很大發(fā)展。我國此后兩千年封建社會(huì)的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展道路就是在漢代形成的”，因此，研究漢代農(nóng)業(yè)對(duì)于研究中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)具有代表性。寧先生為此發(fā)表《漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)漫談》和《有關(guān)漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的幾個(gè)數(shù)字》兩篇重要論文，不但精細(xì)地考證出了反映漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平與狀況的若干主要數(shù)字，如漢代每個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力年產(chǎn)糧食在2 000市斤左右，每個(gè)農(nóng)業(yè)人口年均口糧486市斤，全國每人每年平均占有糧食640市斤，每家農(nóng)戶占有耕地29市畝弱等，而且進(jìn)一步論述了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的局限和途徑。

寧先生指出，在個(gè)體小生產(chǎn)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，以精耕細(xì)作為主要特征的中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，其成就是巨大的，但從一開始就呈現(xiàn)了它的局限。主要有兩點(diǎn)：第一點(diǎn)局限，與歐洲中世紀(jì)農(nóng)牧并重，種植業(yè)與畜牧業(yè)互相結(jié)合不同，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)單純地發(fā)展種植業(yè)特別是糧食生產(chǎn)而忽視了畜牧業(yè)，形成所謂的“跛足農(nóng)業(yè)”。這有它的客觀原因，一是“畜牧業(yè)特別是大牲畜的飼養(yǎng)，生產(chǎn)周期比較長(zhǎng)，一般超過一年，并且宜于大規(guī)模的經(jīng)營，為個(gè)體小生產(chǎn)力所不及”。二是個(gè)體小生產(chǎn)精耕細(xì)作，人多地少，土地利用率高，農(nóng)田基本不休耕，有些地區(qū)甚至實(shí)行復(fù)種耕作，“無法普遍開辟牧場(chǎng)”。三是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不算高，口糧標(biāo)準(zhǔn)低，吃飯問題不能很好地解決。這種情況下，種植飼料受到很大限制。四是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上的地主經(jīng)濟(jì)，采取將土地分散成小塊出租給農(nóng)民耕種的經(jīng)營方式，很少進(jìn)行大規(guī)模的經(jīng)營。這些原因，造成了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中畜牧業(yè)的不發(fā)達(dá)，給農(nóng)業(yè)的發(fā)展帶來了不好的后果，限制了食物品種的多樣性及質(zhì)量的改善，影響了生活水平的提高，在長(zhǎng)期的中國封建社會(huì)里，形成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)“不得不在努力發(fā)展糧食生產(chǎn)但糧食不足的問題越來越嚴(yán)重的圈子里打轉(zhuǎn)”。第二點(diǎn)局限，忽視林業(yè)和水土保持。寧先生指出，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)途徑是大量墾荒開田，在個(gè)體小生產(chǎn)的條件下，墾荒不可能有科學(xué)的計(jì)劃，也不可能輔以必要的水土保持工作，而必然會(huì)毀壞森林、草原和湖泊水系，引起氣候變化、水土流失，破壞生態(tài)平衡，從而使土地肥力下降，自然災(zāi)害頻仍，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活帶來災(zāi)難性的后果。

寧先生又指出，中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)一方面靠擴(kuò)大耕地面積，一方面靠精耕細(xì)作提高單位面積產(chǎn)量的發(fā)展途徑，也是在漢代就已經(jīng)形成了，且在漢代以后的兩千年里，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)雖有所發(fā)展，但農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、每個(gè)農(nóng)業(yè)人口的口糧數(shù)和全國人均占有的糧食數(shù)，仍然在漢代已經(jīng)達(dá)到的水平上徘徊。而從宋代以后，由于人口增長(zhǎng)速度超過了農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的速度，人均占有耕地面積趨于減少，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展已經(jīng)處于停滯狀態(tài)。到解放前，中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)尤其是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)基本上走到了它的盡頭[3]519-528。

后來，在《歷史上的中國》一文中，寧先生又根據(jù)自己的估算，對(duì)漢代之后中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的長(zhǎng)期徘徊以至停滯，作了更有力的闡述：“從漢(代)至近代，糧食畝產(chǎn)從140(市)斤增到近300(市)斤，提高到2.2倍，耕地面積從漢代的4.8億市畝增加到解放前的14億余市畝，即增加到3倍，二者相乘，總增約6.7倍，而人口則由漢代時(shí)6千萬增到解放前的5億多，約達(dá)10倍。這樣，盡管單產(chǎn)提高，從漢代到近代每個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力每年生產(chǎn)的糧食仍在2 000(市)斤上下徘徊，……影響了社會(huì)的進(jìn)步?！盵3]209這種發(fā)展途徑和徘徊以至停滯的發(fā)展進(jìn)程，實(shí)際上也可以理解為是中國封建社會(huì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的一種局限。

(二)封建生產(chǎn)方式的基本矛盾，決定和制約了中國封建社會(huì)的基本人口規(guī)律和人口發(fā)展變化特點(diǎn)。

寧先生指出，中國封建社會(huì)的人口自然增長(zhǎng)率很低，是由封建生產(chǎn)方式的基本矛盾——個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)和封建土地所有制的矛盾決定的。通過人口的增殖以獲得大量的勞動(dòng)力，是個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)存在和發(fā)展的必要條件，是它內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)要求。地主經(jīng)濟(jì)從控制更多可供剝削的勞動(dòng)人口出發(fā)，一般也是要求人口增殖的。但地主階級(jí)對(duì)于農(nóng)民的殘酷剝削與壓迫，日益嚴(yán)重的土地兼并和國家賦役的不斷加重，又會(huì)造成勞動(dòng)人口的損耗。而且，地主階級(jí)基本上是一個(gè)消費(fèi)的寄生的階級(jí)，優(yōu)裕奢侈的生活使地主階級(jí)人口和為其服務(wù)的人口迅速增加，這些非勞動(dòng)人口的增加歸根結(jié)底會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)人口增長(zhǎng)的停滯乃至下降，造成人口增長(zhǎng)率極其緩慢。這成為中國封建生產(chǎn)方式下的基本人口規(guī)律。

中國封建社會(huì)人口變化有兩個(gè)特點(diǎn)——人口的“周期性大波動(dòng)”和“幾次臺(tái)階式躍遷”。這兩個(gè)特點(diǎn)也與封建生產(chǎn)方式有關(guān)：大體上說，中國歷史上一些主要王朝的初期，人口迅速增長(zhǎng)，大約到王朝的中期達(dá)到高峰，而后停滯，到新舊王朝交替期間急劇下降。周期性人口大波動(dòng)的原因，在于封建生產(chǎn)方式基本矛盾的運(yùn)動(dòng)所引起的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。人口的臺(tái)階式躍遷，是說人口增長(zhǎng)經(jīng)過一段較長(zhǎng)的停滯時(shí)期后，在短時(shí)間內(nèi)迅速增長(zhǎng)，而后又停滯下來。其具體情形是，戰(zhàn)國中期人口大約為兩千五百萬到三千萬，這是第一個(gè)臺(tái)階；從漢代到唐代，人口似乎沒有超過六七千萬，這是第二個(gè)臺(tái)階；從北宋后期起，人口大約增長(zhǎng)到一億，這是第三個(gè)臺(tái)階；從清代乾隆初年開始，短短一百年時(shí)間里，人口猛增到四億，這是第四個(gè)臺(tái)階。幾次臺(tái)階式躍遷，總體上呈現(xiàn)出螺旋形上升趨勢(shì)。所以形成這種特點(diǎn)，主要是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展、封建生產(chǎn)關(guān)系隨生產(chǎn)力的發(fā)展而產(chǎn)生局部變化、人口布局發(fā)生變化、民族交往與民族融合擴(kuò)大四個(gè)因素交互作用的結(jié)果。

寧先生還歷史地研究了不同歷史階段人口因素與當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的相互作用，分析了期間長(zhǎng)時(shí)段的變化情形，指出，一定領(lǐng)土能夠養(yǎng)活一定限度的最大人口量，是與每一種生產(chǎn)方式及其不同的發(fā)展階段相適應(yīng)的。中國封建社會(huì)的不同歷史階段所能容納的人口也是有一個(gè)限度的，它大體上是由當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展水平及生產(chǎn)關(guān)系狀況所決定的。在這個(gè)界限之內(nèi)，人口的增長(zhǎng)是適應(yīng)并促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展的，越過這個(gè)界限，人口的增長(zhǎng)就要延緩乃至阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展了。中國人口發(fā)展史上幾個(gè)臺(tái)階的形成，大體上就是與這個(gè)界限有關(guān)。人口增長(zhǎng)對(duì)中國封建社會(huì)發(fā)展的不同階段，起著不同的作用。漢唐時(shí)期，總起來看，人口增長(zhǎng)對(duì)封建社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展起了促進(jìn)作用。宋代以后，情況逐漸發(fā)生了變化，人口增長(zhǎng)的速度超過了耕地和糧食增長(zhǎng)的速度，人多地少逐漸成為全國性的現(xiàn)象，人口增長(zhǎng)逐漸從促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的因素轉(zhuǎn)為延緩乃至阻礙生產(chǎn)力的因素，人口問題嚴(yán)重起來。到了近代，這種趨勢(shì)更為明顯了[3]256-295。

(三)地主經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和城市性質(zhì)，決定了資本主義因素和生產(chǎn)方式的難產(chǎn)。

中國封建社會(huì)時(shí)期有沒有出現(xiàn)過西歐式的資本主義萌芽，能不能走上西歐式的資本主義道路，始終是一個(gè)有爭(zhēng)議而又重大的問題。寧先生對(duì)此作了研究，他不使用“資本主義萌芽”概念，而是使用“資本主義因素”概念，是因?yàn)椤耙蛩亍陛^“萌芽”的內(nèi)涵更廣泛一些[4]。寧先生說：“我的看法是，中國資本主義因素最早可以在宋代找到，但是是微弱的，也是脆弱的、軟弱的，旋生旋滅，不成氣候。后來的發(fā)展也是很有限的。如果說中國封建社會(huì)在與世隔絕地沒有外來作用下，自己獨(dú)立地發(fā)展到資本主義的話，那恐怕是需要一個(gè)非常漫長(zhǎng)的過程的?！毙纬蛇@種狀況的一個(gè)重要原因，寧先生認(rèn)為是“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的商品化是有限度的”，而農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)商品化的“障礙”，就在于占統(tǒng)治地位和主導(dǎo)地位的地主經(jīng)濟(jì)，“就在于地主的土地所有制即地主對(duì)生產(chǎn)要素中的土地占有，基本上是非商品經(jīng)濟(jì)化的，很難直接最終轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟(jì)”[2]161。

寧先生還認(rèn)為中西封建社會(huì)時(shí)期城市性質(zhì)的不同，也是一個(gè)重要原因。寧先生關(guān)于這一點(diǎn)的論述，前文已有敘述。在《中國封建社會(huì)的專制主義中央集權(quán)制度》一文中，寧先生又作了闡述：“由于地主階級(jí)對(duì)國家的統(tǒng)治是由中央經(jīng)過各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)來進(jìn)行的，地方官僚機(jī)構(gòu)主要設(shè)在城市，城市成了政治網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，因此中國的封建城市的起源和職能更多的是政治和軍事的，而非經(jīng)濟(jì)的。經(jīng)濟(jì)的職能、作用，一般往往是隨著政治軍事作用而發(fā)展起來的。在西歐中世紀(jì)，農(nóng)村與城市對(duì)立，城市是逃亡農(nóng)奴與工商業(yè)者建立的，而中國則不然。西歐資本主義生產(chǎn)關(guān)系首先在與農(nóng)村對(duì)立的城市中發(fā)展起來，中國的商品經(jīng)濟(jì)與資本主義因素雖然也是在城市中產(chǎn)生并以城市為據(jù)點(diǎn)，但卻不那么與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)(地主經(jīng)濟(jì))對(duì)立，而且是在封建的控制管理下。這也可以說是中國資本主義因素發(fā)展緩慢的一個(gè)重要因素?！盵2]65-66

(四)以農(nóng)業(yè)為主體的完整牢固的自然經(jīng)濟(jì)體系，是造成“李約瑟難題”的最具決定性的內(nèi)部因素。

學(xué)界熟知的“李約瑟難題”，即中國封建社會(huì)原先比較先進(jìn)，為何在明清之后卻相對(duì)落后于西方？這實(shí)際上與中國封建社會(huì)中資本主義因素能夠產(chǎn)生但發(fā)展不起來，是同一個(gè)問題。要回答這個(gè)問題，寧先生認(rèn)為“還是要到中國封建經(jīng)濟(jì)本身的特點(diǎn)”中去找原因[2]81，認(rèn)為其原因“主要是在兩千多年來積累的內(nèi)部的機(jī)制、內(nèi)在的因素在起作用，而這種機(jī)制和因素，主要又應(yīng)當(dāng)從封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)方面去探求”。對(duì)此，寧先生主要從個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)、地主經(jīng)濟(jì)、封建國家職能三個(gè)方面作了研究，指出，作為中國封建生產(chǎn)力的基礎(chǔ)和主干的個(gè)體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)，本身是分散的、細(xì)小的、脆弱的，積累量是很少的，雖離不開商品經(jīng)濟(jì)，但它向商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是有限的，基本上按照自然經(jīng)濟(jì)的軌跡運(yùn)轉(zhuǎn)。在中國封建經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位和主導(dǎo)地位的地主經(jīng)濟(jì)，也同樣是這個(gè)路子，也主要是自然經(jīng)濟(jì)。在農(nóng)民和地主之上的封建國家，其經(jīng)濟(jì)職能特別強(qiáng)大，幾乎到了干預(yù)一切經(jīng)濟(jì)生活的地步，也竭力維護(hù)自然經(jīng)濟(jì)，致使中國古代的工商業(yè)者不可能形成一股獨(dú)立的政治勢(shì)力和集團(tuán)，“資本主義因素即使出現(xiàn)，那也終歸是發(fā)展不起來，會(huì)處處受到限制和控制，隨時(shí)會(huì)受到打擊和摧殘禁止的”。總之，中國封建社會(huì)農(nóng)民、地主和國家，均維護(hù)一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主體的“完整牢固”的自然經(jīng)濟(jì)體系，必然“要排斥、抵制、限制、摧殘屬于‘另類’的商品和市場(chǎng)，這在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)是不可改變的，無可抗御的”，“這就是我們對(duì)中國明清以后為何較之西方相對(duì)落后的所謂‘李約瑟難題’的簡(jiǎn)略回答”[2]198-201。

五、結(jié)語

綜觀寧先生長(zhǎng)期探索中國古代經(jīng)濟(jì)史的研究成果，正如本文開篇所言，寧先生研究的要旨是中國封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)及其特征，而具體研究又以論述中國封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及政治體制為中心。對(duì)此，寧先生晚年時(shí)有明確強(qiáng)調(diào)，說：“關(guān)于中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及體制特征的問題，是認(rèn)識(shí)和研究中國古代經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)根本問題?！盵5]

圍繞這個(gè)中心和根本問題，寧先生研究了中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成及特點(diǎn)、封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展、封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上國家政治體制的產(chǎn)生形成及其作用、封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治體制對(duì)中國封建社會(huì)歷史發(fā)展的影響等，其研究是逐層遞進(jìn)又系統(tǒng)深刻的，不但研究了中國封建社會(huì)時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)本身的結(jié)構(gòu)內(nèi)涵及其運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)展，而且研究了封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政治上層建筑形式即封建國家政治體制，又進(jìn)而歷史地論析了封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與國家政治體制之間的辯證關(guān)系，以及它們所產(chǎn)生的深刻的社會(huì)歷史影響，從而使得總體研究提高到探索中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)形態(tài)的高度，并進(jìn)而揭示中國封建社會(huì)的特點(diǎn)和獨(dú)特的歷史發(fā)展道路。

通過以上敘述，筆者認(rèn)為，寧先生對(duì)于中國封建社會(huì)的觀點(diǎn)，可歸納為“地主經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的專制主義中央集權(quán)制的封建社會(huì)”。這樣的一種封建社會(huì)，與西歐領(lǐng)主制封建社會(huì)大有不同，是具有自己特征鮮明的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和政治體制，影響和造就了中國的封建社會(huì)形態(tài)及其獨(dú)特的歷史發(fā)展道路。寧先生晚年將其整合之作定名為“中國封建社會(huì)的歷史道路”，把研究中國封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的代表性論文收入書中并作了進(jìn)一步的綜合與申論。我想，寧先生的思考正在于此吧。

[1] 寧可.中國封建社會(huì)的歷史道路[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2014.

[2] 寧可.寧可史學(xué)論集續(xù)編[M].北京：中華書局，2008.

[3] 寧可.寧可史學(xué)論集[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999.

[4] 閻守誠.寧可先生的中國古代經(jīng)濟(jì)史研究[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2008(6).

[5] 鄒兆辰.我與首都師范大學(xué)的終身情緣——訪寧可教授[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2008(6).

責(zé)任編輯：仇海燕

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1007-8444(2017)01-0006-08

2016-12-04

劉玉峰，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事隋唐史和中國古代經(jīng)濟(jì)史研究。