江瑤++楊磊

【摘 要】總結(jié)梳理國內(nèi)外科研團(tuán)隊建設(shè)理論與研究脈絡(luò)，發(fā)現(xiàn)國外著眼于團(tuán)隊績效、個體與團(tuán)隊關(guān)系、創(chuàng)新能力提升和科研產(chǎn)出因素四個面，國內(nèi)研究剛剛起步，主要在團(tuán)隊結(jié)構(gòu)功能構(gòu)成要素基礎(chǔ)上，聚焦創(chuàng)新能力研究。在此基礎(chǔ)上，提出民辦高?？蒲袌F(tuán)隊研究脈絡(luò)應(yīng)該在借鑒國內(nèi)外研究基礎(chǔ)之上，立足自身實(shí)際，聚焦創(chuàng)新能力培養(yǎng)，解決實(shí)際問題。

【關(guān)鍵詞】民辦高校；科研團(tuán)隊；研究脈絡(luò)

當(dāng)前科技創(chuàng)新能力已成為國家核心競爭力的重要因素。世界各國都根據(jù)情況構(gòu)建了國家科技創(chuàng)新體系。高校在國家科技創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，近2/3的國家自然基金項目和863計劃由高校承擔(dān)，據(jù)統(tǒng)計，在國內(nèi)外發(fā)表的研究論文中有60%出于高校。高等學(xué)?？蒲袆?chuàng)新水平已逐漸成為一個國家科研水平的重要標(biāo)志。民辦高等教育作為我國高等教育的重要組成部分，受研究者的關(guān)注程度也不斷增強(qiáng)。民辦高校科學(xué)研究方面的研究也開始受到學(xué)界關(guān)注。

一、國外研究脈絡(luò)分析

國外學(xué)者很少有關(guān)于“高?？蒲袌F(tuán)隊”的專門研究，一般研究都是圍繞“科研團(tuán)隊”展開的，其中，對影響科研團(tuán)隊績效因素的相關(guān)研究比較多，這些研究主要從團(tuán)隊管理、團(tuán)隊規(guī)模、團(tuán)隊組織建構(gòu)以及團(tuán)隊穩(wěn)定性等角度進(jìn)行。

1.科研團(tuán)隊管理研究：管理與績效。

A.Chawla和J.P.Singh 研究認(rèn)為科研團(tuán)隊好的管理可以彌補(bǔ)一些研究資源的不足，一個團(tuán)隊有好的績效時，往往就認(rèn)為這個團(tuán)隊有好的管理。[1]Tjosvld研究指出當(dāng)團(tuán)隊能設(shè)置結(jié)構(gòu)性目標(biāo)、成員間有建設(shè)性爭辯時，能增進(jìn)團(tuán)隊成員間信任，從而提高團(tuán)隊績效。Chandler也認(rèn)為團(tuán)隊的信任會提高團(tuán)隊績效，因?yàn)閳F(tuán)隊成員對領(lǐng)導(dǎo)和其他成員的信任可以降低創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性，從而給團(tuán)隊績效帶來消極影響。S.Hemlinde 根據(jù)調(diào)查研究認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者在團(tuán)隊科研創(chuàng)新中具有重要作用，領(lǐng)導(dǎo)能力不僅影響團(tuán)隊績效，也影響著團(tuán)隊的創(chuàng)新創(chuàng)造活動。Weijden和Gilder等人研究認(rèn)為，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)的不同管理措施會帶來不同的團(tuán)隊績效表現(xiàn)，管理控制對團(tuán)隊績效產(chǎn)生正向影響，同時團(tuán)隊的制度設(shè)置又會影響到管理控制和團(tuán)隊績效的關(guān)系。[2]可見，好的管理直接與結(jié)果正相關(guān)，也是提高團(tuán)隊績效的有效途徑。

2.科研團(tuán)隊規(guī)模研究：團(tuán)隊與個人的關(guān)系。

Cohen提出團(tuán)隊規(guī)模并不必然影響研究者的個人產(chǎn)出，也沒有證據(jù)能證明任何年齡或年齡段對團(tuán)隊來說是最適合的。[3]H.Kertschmer提出團(tuán)隊規(guī)模與研究者個人產(chǎn)出之間沒有必然聯(lián)系，但他也指出6-12名成員是一個團(tuán)隊最優(yōu)的規(guī)模，這是團(tuán)隊的產(chǎn)出效率最高。[4]Wallmark等人則提出團(tuán)隊規(guī)模大小對個人產(chǎn)出有影響。[5]Caro等人研究了大學(xué)學(xué)術(shù)群體，發(fā)現(xiàn)那些聲望較高的學(xué)術(shù)群體或?qū)嶒?yàn)室的專利產(chǎn)出較高。Etzkowitz提出大的研究中心或研究團(tuán)體在購買研究設(shè)備、穩(wěn)定性、經(jīng)驗(yàn)累積以及信息流動和經(jīng)驗(yàn)交流上都比小的群體有優(yōu)勢，從而大規(guī)模的研究團(tuán)體更容易獲得產(chǎn)出。R.Stenkiewicz指出團(tuán)隊規(guī)模只有在一定條件下才會對團(tuán)隊績效起作用。Brooks根據(jù)對軟件業(yè)的研究指出，團(tuán)隊任務(wù)的屬性在很大程度上影響著團(tuán)隊規(guī)模和產(chǎn)出間的關(guān)系。[2]雖然團(tuán)隊規(guī)模與成員年齡結(jié)構(gòu)與個體科研產(chǎn)出沒有顯著關(guān)系，但是因?yàn)椤皩W(xué)術(shù)祖權(quán)”或者學(xué)術(shù)馬太效應(yīng)的存在，“贏家統(tǒng)治”的情況不容忽視。

3.科研團(tuán)隊組織建構(gòu)研究：創(chuàng)新能力提升。

Wolff提出構(gòu)建高效的研發(fā)團(tuán)隊，需要每個成員清楚認(rèn)識團(tuán)隊目標(biāo)和自己在團(tuán)隊中的作用，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)則應(yīng)扮演教練的角色，傾聽、鼓勵、訓(xùn)練和指導(dǎo)團(tuán)隊成員。[6]Walton指出信息專家在交叉學(xué)科研發(fā)團(tuán)隊中有重要作用，信息專家通過提供專業(yè)的信息和知識，對研究活動進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、分析和評估在團(tuán)隊創(chuàng)新過程中發(fā)揮作用。[7]Taylor等人調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)清晰而重要、溝通良好和管理支持是決定研發(fā)團(tuán)隊成敗的關(guān)鍵因素，團(tuán)隊管理者的過多干預(yù)和目標(biāo)不清晰往往是導(dǎo)致團(tuán)隊失敗的原因。Simpson和Barbara等人指出，合理設(shè)計和構(gòu)建團(tuán)隊組織可以提升團(tuán)隊的創(chuàng)新能力。M.J.Eppler和O.Sukowski提出了組建團(tuán)隊需要一定的物質(zhì)基礎(chǔ)和文化氛圍。[2]科研團(tuán)隊建設(shè)目標(biāo)就是獲得在質(zhì)量和數(shù)量上令人滿意的研究成果，創(chuàng)新能力提升是科技革新的內(nèi)在要求，更是實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊建設(shè)目標(biāo)的終極要求。

4.科研團(tuán)隊穩(wěn)定性研究：科研產(chǎn)出的重要因素。

大部分的研究都認(rèn)為，穩(wěn)定的團(tuán)隊對科研產(chǎn)出有積極作用。Jesu Rocha等人通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，屬于固定團(tuán)隊的研究者個人的科研產(chǎn)出量比不固定團(tuán)隊的研究者要多，穩(wěn)定的團(tuán)隊有助于團(tuán)隊成員間建立協(xié)作和聯(lián)系，這都有利于他們在科研上的成長和科研產(chǎn)出的增加。M.Jo-sé和Martín Sempere等人的研究則指出，團(tuán)隊的穩(wěn)定性和團(tuán)隊成員間的平等有助于形成利于提高研究者產(chǎn)出的社會環(huán)境。[2] 科技人才是稀缺資源，合理流動能促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展。但是對于科研團(tuán)隊來說，因?yàn)榭萍既瞬诺奶刭|(zhì)與研究工作的特殊性，穩(wěn)定的團(tuán)隊對于團(tuán)隊建設(shè)和科研產(chǎn)出有著至關(guān)重要的作用。

二、國內(nèi)研究脈絡(luò)分析

通過對中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)的檢索，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)界對“高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力”的研究很少，在搜索結(jié)構(gòu)中以“民辦”為題名進(jìn)行再搜索只獲得3個搜索結(jié)果。當(dāng)前的研究主要以“科研團(tuán)隊的創(chuàng)新能力”為對象，研究的方向集中在團(tuán)隊創(chuàng)新能力的影響因素、團(tuán)隊創(chuàng)新能力的管理上。

1.科研團(tuán)隊結(jié)構(gòu)功能研究：內(nèi)在因素。

杜海蓮、陳啟峰認(rèn)為，團(tuán)隊組織因素會影響團(tuán)隊的創(chuàng)新能力，并指出研究的自由度、任務(wù)的挑戰(zhàn)性、團(tuán)隊資源、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、成員間的合作風(fēng)格、合理的獎勵和認(rèn)可方式、寬容的團(tuán)隊氣氛和機(jī)制有利于團(tuán)隊創(chuàng)新；而時間壓力、破壞性的評價系統(tǒng)、保守性、狹隘性等方面則不利于團(tuán)隊創(chuàng)新。[2]施定國、劉鳳朝從人力資源管理角度認(rèn)為，激勵機(jī)制、績效評估體系和人力資本投入是直接影響團(tuán)隊創(chuàng)新能力三個因素。[8]卜琳華、蔡德章通過對獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)的高校創(chuàng)新團(tuán)隊調(diào)研，提出團(tuán)隊的領(lǐng)導(dǎo)模式、成員間聯(lián)系的密切程度、團(tuán)隊所處的發(fā)展時期、成員的科研背景、團(tuán)隊組織結(jié)構(gòu)和團(tuán)隊文化史是團(tuán)隊創(chuàng)新能力的6個決定因素。[9]

2.科研團(tuán)隊管理研究：聚焦創(chuàng)新能力。

楊連生認(rèn)為，創(chuàng)新能力的管理比學(xué)術(shù)團(tuán)隊的組建和成員構(gòu)成更為重要，并指出人本化的領(lǐng)導(dǎo)方式、成員間有效的溝通與合作、團(tuán)隊創(chuàng)新的組織氛圍、合理有效的績效評價體系有助于團(tuán)隊創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展。[10]黎慶興、梁敏輝認(rèn)為，不明確的科研目標(biāo)、不完善的運(yùn)行機(jī)制、不合理的成員結(jié)構(gòu)、不規(guī)范的管理行為、不順暢的學(xué)術(shù)交流是目前高校科研團(tuán)隊創(chuàng)新存在的主要問題。[2]張卿、李志敏、張志勇以農(nóng)業(yè)高校為對象進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)研究方向不固定、成員結(jié)構(gòu)不合理、領(lǐng)導(dǎo)核心缺乏是團(tuán)隊創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，從管理制度的建設(shè)、資源共享、跨學(xué)科研究平臺的組建；團(tuán)隊精神的發(fā)揚(yáng)、考核機(jī)制的調(diào)整；團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)能力的提高，團(tuán)隊氛圍的改善等方面提出提升團(tuán)隊創(chuàng)新能力的對策。[11]

三、民辦高校科研團(tuán)隊研究發(fā)展脈絡(luò)

1.發(fā)展現(xiàn)狀：有待開發(fā)。

張繡望的《民辦本科院校科研團(tuán)隊建設(shè)》是中國知網(wǎng)上唯一以類似“民辦高?？蒲袌F(tuán)隊”為題名的文章。他在文章中介紹了科研團(tuán)隊的概念和作用，分析了民辦高?？蒲泄芾砗涂蒲袌F(tuán)隊的現(xiàn)狀，以及提出民辦高?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)的途徑。他認(rèn)為，民辦高?？蒲泄芾泶嬖诳蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)、科研制度體系、人才培養(yǎng)機(jī)制和科研激勵機(jī)制“四個不健全”的問題；科研團(tuán)隊建設(shè)存在重量級科研項目少、學(xué)術(shù)帶頭人少和科研團(tuán)隊的數(shù)量少的“三個少”問題。進(jìn)而他提出民辦高校科研團(tuán)隊建設(shè)的三個途徑：堅持“內(nèi)培、外引和聯(lián)合”三管齊下，組建優(yōu)質(zhì)科研團(tuán)隊；建立有效的激勵機(jī)制，提高團(tuán)隊科研能力；完善并推行評價考核和淘汰機(jī)制，提高科研團(tuán)隊競爭力。但他的研究只分析了民辦高?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)存在的問題，缺乏民辦高校的優(yōu)勢分析。同時，對民辦高校科研團(tuán)隊建設(shè)的建議也不夠具體，沒能結(jié)合民辦高校的特點(diǎn)提出一個適合民辦高校科研團(tuán)隊的建設(shè)的具體設(shè)想。

2.研究聚焦：創(chuàng)新能力提升。

科研團(tuán)隊創(chuàng)新能力的提升是高?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)中最重要的因素之一，已成為學(xué)者們的共識。國外的研究起步較早，研究成果數(shù)量較多；國內(nèi)研究是近年來興起的，相關(guān)研究成果較少，特別針對高?？蒲袌F(tuán)隊的特性進(jìn)行的研究更少，更不談“民辦高校的科研團(tuán)隊”的專門研究?！懊褶k高校”的特殊情況決定了，民辦高校的科研團(tuán)隊建設(shè)在遵循一般規(guī)律的基礎(chǔ)上，要選擇適合民辦高校特點(diǎn)的科研團(tuán)隊創(chuàng)新能力提升方案。

3.研究未來：理論與實(shí)踐。

在理論上，通過研究，深化和豐富高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊能力提升的理論體系；在實(shí)踐上，致力于為我國高校特別是民辦高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力提升的組織建設(shè)與發(fā)展提供理論借鑒和決策指導(dǎo)。

通過對高校團(tuán)隊創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征和影響因素的研究，結(jié)合現(xiàn)實(shí)中存在的主要問題及其成因，提出提升高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力的一般策略范式。從而，升華高校團(tuán)隊創(chuàng)新能力的知識和理念，深化關(guān)于民辦高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力提升的理性認(rèn)識，豐富高校團(tuán)隊創(chuàng)新能力的理論內(nèi)容。

通過對高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力的案例分析，對團(tuán)隊創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征、高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力提升的影響因素、存在問題及其成因進(jìn)行深入地探索分析，使目前高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力的發(fā)展情況明晰化，為提升高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力的管理決策提供必要的理論框架和實(shí)踐支持，為高校特別是民辦高?？蒲袌F(tuán)隊發(fā)展的戰(zhàn)略選擇與管理改革提供依據(jù)。

綜上所述，高?？蒲袌F(tuán)隊的創(chuàng)新能力提升策略已經(jīng)成為建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系的重要舉措。我國高校的科研團(tuán)隊建設(shè)尚在探索階段，民辦高校由于辦學(xué)時間短、人才職稱結(jié)構(gòu)不合理、人才流動大等制約因素，科研團(tuán)隊建設(shè)更是處于起步階段。但是，做好科研團(tuán)隊的建設(shè)是提升民辦高校辦學(xué)水平、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的必要途徑。借鑒國外高?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)理論，發(fā)揮民辦高校體制機(jī)制優(yōu)勢，研究提出適合民辦高校的科研團(tuán)隊組建、運(yùn)營和管理的方案，提升民辦高?？蒲袌F(tuán)隊的創(chuàng)新能力，這是當(dāng)前民辦高校科研團(tuán)隊建設(shè)亟需解決的問題，也是研究者重要的研究方向。

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