摘 要 俄羅斯在經(jīng)濟轉型期間出現(xiàn)了一批強有力的金融工業(yè)集團。作為一種經(jīng)濟組織形式，金融工業(yè)集團是俄羅斯企業(yè)在邁向市場經(jīng)濟過程中的一種制度創(chuàng)新和嘗試。從本質上看，金融工業(yè)集團是大規(guī)模制度變遷的產物，其形成具有特殊的歷史背景和制度根源。俄羅斯金融工業(yè)集團的興起有著深刻的制度性根源。早在沙俄甚至更早的專制主義傳統(tǒng)是其產生的歷史前提，蘇聯(lián)時期的高度集權制度和由此產生的官僚階級是其形成的階級基礎，20世紀80年代末期進行的經(jīng)濟體制改革則為其準備了經(jīng)濟基礎。俄羅斯經(jīng)濟轉型以后，金融工業(yè)集團的出現(xiàn)本質上是基于對不完善市場制度的修補，而激進改革政策則直接推動了它的建立和發(fā)展。另外，為了克服對轉型策略選擇的政治約束，俄羅斯政府實施的一系列扶持措施構成了對金融工業(yè)集團的重要外部支持。

關鍵詞 歷史 金融工業(yè)集團 集權化

一、俄羅斯金融工業(yè)集團的形成過程及其特征

（一）俄羅斯金融工業(yè)集團的概述

1.形成過程。俄羅斯的金融工業(yè)集團是俄羅斯私有化進行到一定階段的產物，是具有俄羅斯特色的金融資本與工業(yè)資本在經(jīng)濟轉軌以后相互滲透、不斷融合而產生的新型的經(jīng)濟組織形式。俄羅斯的第一個金融工業(yè)集團出現(xiàn)于1993年，從1995年起它們的數(shù)量迅速增加，到1997年其數(shù)目已達到60個，到1999年進一步增加到84個，其中，包括1500個工業(yè)企業(yè)和商業(yè)銀行。在產生之后的近10年私有化經(jīng)濟改革當中，種種跡象表明，金融工業(yè)集團不僅對俄羅斯經(jīng)濟的影響力越來越大，而且在很大程度上成為左右俄羅斯政界的主要力量。

2.分類。依據(jù)不同的分類標準，我們可以將俄羅斯的金融工業(yè)集團劃分為不同的類型。依地域為標準，可以劃分為地區(qū)性金融工業(yè)集團、非地區(qū)性金融工業(yè)集團和跨國金融工業(yè)集團；按照生產規(guī)?；蜚y行資產劃分，可以分為大型金融工業(yè)集團（工業(yè)產值超過10億美元，銀行資產在15億美元以上）、中型金融工業(yè)集團（工業(yè)產值為1億～10億美元，銀行資產為5億～15億

美元）、小型金融工業(yè)集團（工業(yè)產值在1億美元以下，銀行資產在5億美元以下）；若按照內部企業(yè)隸屬關系的性質劃分，則可以分為縱向（垂直）關系的金融工業(yè)集團、橫向關系的金融工業(yè)集團以及縱向和橫向關系兼有的金融工業(yè)集團。最有代表性、最具俄羅斯特色的一種分類方法則是依據(jù)形成過程以及主導力量為標準所做的劃分，據(jù)此可以將俄羅斯金融工業(yè)集團分為工業(yè)主導型金融工業(yè)集團和銀行主導型金融工業(yè)集團。

（二）俄羅斯金融工業(yè)集團的特點

1.政權的衍生物。這主要體現(xiàn)在蘇聯(lián)權貴階層的量變階段：他們通過權力支配國民財富，對國有資產隱性占有，權力開始人格化。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團的形成背景上。蘇聯(lián)社會后期，官僚權貴階層已經(jīng)孕育成熟，羽翼逐漸豐滿。在蘇聯(lián)高度集中的政治經(jīng)濟體制下，官僚權貴階層以集權的方式支配國有財產。他們作為實施集權制度的主體，可以不費吹灰之力將國家的財產變?yōu)樽约褐?。而且，他們可以利用部門和行業(yè)的超常規(guī)的集中程度，甚至代表國家以所有者的身份出現(xiàn)，直接支配所管轄范圍的巨大國有財產。同時，由于國家法律法規(guī)不健全，國有財產管理混亂，國家對財產的所有權抽象化，官僚權貴階層以國家的名義取得對國有財產的支配權實際上已經(jīng)逐漸演變?yōu)殡[性的占有權。在蘇聯(lián)晚期，官僚權貴階層利用職權競相暗中積聚個人資本，幾乎已是路人皆知的事情。到蘇聯(lián)解體前夕，許多官僚權貴階層已經(jīng)占有了巨額的社會財富。

2.“權力資本化”。這主要體現(xiàn)在原蘇聯(lián)權貴階層的質變階段。以官僚對國有財產的支配權，即隱性占有權合法轉化為個人所有權。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團的形成時期。蘇聯(lián)解體宣告了一個社會主義大國的歷史終結。但是，聯(lián)邦國家的解體并沒有使蘇聯(lián)官僚權貴階層淪為階下囚和貧困階層。相反，大部分官僚權貴成了從社會主義向資本主義這一質變性轉軌的直接受益者。由于國家解體，國有財產的所有者一時空缺，甚至原有抽象意義上的所有者——國家也消失了，并且蘇聯(lián)社會制度對官僚權貴階層的約束力也消失了。官僚權貴階層開始公開地以實實在在的所有者自居，把原來對國家財產的隱性占有合法地轉化為私人占有。轉瞬之間，不少原官僚權貴階層就成了擁有千百萬財產的俄羅斯富豪和金融工業(yè)寡頭。借助國家解體的契機，官僚權貴階層迅速而合法地完成了自身階級角色的置換。俄羅斯政府為了加速社會轉換，確保社會轉軌不會“倒退”，又把由官僚權貴階層轉化而來的新生資產階級當成社會的支柱和構筑政權的階級基礎。1992年開始的人人有份的證券私有化鬧劇只是從法律上、政治上承認將“權力變?yōu)橘Y本的過程合法”?？梢?，俄羅斯私有化本質上是資本領域的革命，它宣布蘇聯(lián)權貴階層對國民財富的濫用合法化，用法律的手段保障官僚資產階級和金融工業(yè)集團的順利誕生。

3.“資本權力化”。資本和官僚相結合，由官僚而來，羽毛豐滿后又染指政權，回歸官僚；由權力衍生，資本擴張后又開始插足政治，回歸權力。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團走向鼎盛時期。“資本權力化”給金融工業(yè)集團帶來了豐厚的經(jīng)濟利益。波塔寧被任命為第一副總理的消息公布的當天，僅幾小時之內他所經(jīng)營財團的企業(yè)股票暴漲，其他金融工業(yè)集團的股票也隨之上升。別列佐夫斯基的個人財富也迅猛增長，在世界最有名的雜志《福布斯》1997年評選的200位世界富翁排行榜上名列第97位，他擁有的私人財產達30億美元。

二、金融工業(yè)集團形成的歷史淵源

（一）歷史前提：集權制度與公民社會的缺乏

1.俄羅斯的集權專制歷史淵源。俄羅斯歷史始于東斯拉夫人，其為后來的俄羅斯人、烏克蘭人和白俄羅斯人的共同祖先?；o羅斯是東斯拉夫人建立的第一個國家。988年開始，東正教從拜占庭帝國傳入基輔羅斯，由此拉開了拜占庭和斯拉夫文化的融合，并最終形成了占據(jù)未來700年時間的俄羅斯文化。13世紀初，基輔羅斯被蒙古人占領后，最終分裂成多個國家，這些國家都自稱是俄羅斯文化和地位的正統(tǒng)繼承人。

13世紀以后，莫斯科逐漸成為原先基輔羅斯文化的中心。16世紀中葉，伊凡四世時代，莫斯科大公國改稱沙皇俄國。到18世紀彼得一世時代，已變成龐大的俄羅斯帝國，橫跨從波蘭到太平洋的廣袤地域。1861年，俄羅斯廢除農奴制度。隨后農民不斷增加，對土地的需求也不斷增長，急劇加大了革命的壓力。從廢除農奴制度到1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，俄國推出了斯托雷平改革、1906年憲法和國家杜馬，極大地改變了其經(jīng)濟和政治狀況，只是沙皇依然沒有意愿放棄獨裁統(tǒng)治。

縱觀從基輔羅斯到沙皇時代的俄羅斯政治制度，高度集權是其發(fā)展的趨勢。在高度集權的領導下，沙俄迅速對外擴張，從一個蕞爾小邦滾雪球般擴張到一個橫跨亞歐的超級大帝國。而東正教的教義與教條制度則進一步加強了沙皇帝國的專制與集權主義。

第一次世界大戰(zhàn)期間，軍事戰(zhàn)敗和食物短缺引發(fā)了1917年俄國革命，此后共產主義布爾什維克登上權力的舞臺，建立了蘇維埃社會主義國家聯(lián)盟。從1922年至1991年，蘇聯(lián)逐漸成長為一個超級大國。但是蘇聯(lián)仍然繼承了其高度集中的政治體制傳統(tǒng)。隨著經(jīng)濟和政治體制的缺點所引發(fā)的矛盾越來越尖銳，1991年蘇聯(lián)解體。

1991年后，俄羅斯聯(lián)邦成立并繼承了蘇聯(lián)在國際事務中的地位。然而，俄羅斯已不再是超級大國。直至今日，俄羅斯的政治經(jīng)濟結構依然帶有沙俄和蘇聯(lián)的特點。

2.蘇聯(lián)時代的高度集權政治經(jīng)濟體制。長期存在的集權制度是金融寡頭產生的歷史前提。在蘇聯(lián)共產黨壟斷一切經(jīng)濟與政治權力，特別是黨中央的日常工作機關——政治局、組織局和書記處掌握著黨和國家的決策權，從而形成了一整套以黨的官僚機關為核心的官僚體制。在這種制度下，經(jīng)濟領域中的國家官僚們逐漸把對生產資料的控制權演變成一種對財產的實際所有權，這就使得以國家自然代表面目出現(xiàn)的高級官僚實際上擁有和支配著國民經(jīng)濟中的一切。同時，高度集權制度使蘇聯(lián)缺乏一些公民社會組織（教堂、新聞界、政治俱樂部、新聞自由等）。

公民社會組織具有制衡政府力量的作用，從而使政府擔負起責任，人們也可以在法律改革過程中通過這些組織增進協(xié)商。而在俄羅斯，由于社會民主力量發(fā)展薄弱、廣大民眾對專制權威存在依賴和迷戀，因此在社會快速轉型過程中，民眾的社會監(jiān)督、制衡作用長期缺失。這為個別權勢集團的興起掃清了障礙，轉型期間社會財富分配的嚴重不平衡得以默認就與此有關。

（二）階級基礎：官僚集團

在長期存在的集權制度下，逐步形成了特殊的社會利益集團——官僚集團。蘇聯(lián)官員中有兩個基本的集團：黨僚集團（黨團職能人員）和技術官僚集團（經(jīng)理管理人員、部長和經(jīng)理）。在大規(guī)模的經(jīng)濟轉軌過程中，官員分裂成政治精英和經(jīng)濟精英。據(jù)調查，轉型后俄羅斯75%以上的政治精英和61%以上的經(jīng)濟精英是從原來的蘇維埃官員中產生的。新的政治精英主要是由原來的黨務工作人員和蘇維埃工作人員構成的，而新的經(jīng)濟精英則出身于共青團和經(jīng)濟工作者。在向市場經(jīng)濟的過渡中，他們利用自己掌握的權力，將自己重構為一個“攫取財富的階級”。

官僚集團是俄羅斯金融工業(yè)集團形成的階級基礎。正如俄科學院世界經(jīng)濟與國際關系所副所長西蒙尼亞指出的那樣，所謂金融寡頭不是一般的官僚資本，而是“官僚國家資本主義”。在這種情形中，“官員并不非法占有國有企業(yè)的資本，而是在國營部門內部非法利用所有這一切。他們用各種形式上合法而事實上違法的方式把私人利益和國企活動聯(lián)系在一起，從而建立了官僚資產階級對大型國有企業(yè)的控制”。

（三）初始經(jīng)濟基礎：私人銀行資本的發(fā)展

俄羅斯的金融自由化始于1987年，主要是重組原來的蘇聯(lián)國家銀行，建立新的銀行體系。新的銀行體系由蘇聯(lián)國家銀行和五個專業(yè)銀行構成：對外經(jīng)濟銀行、工業(yè)建設銀行、農工銀行、住宅和社會發(fā)展銀行、蘇聯(lián)儲蓄銀行。這六家銀行分工明確，各司其職。此外，以國有企業(yè)為創(chuàng)始人和股東，創(chuàng)立了第一批商業(yè)銀行，銀行體系呈現(xiàn)出多樣化特征。從所有制形式上看，商業(yè)銀行最廣泛采納的是股份制。銀行業(yè)改革后，俄羅斯商業(yè)銀行的增長速度很快，1989年初時只有43家商業(yè)銀行，1990年增加到224家，到1991年初已達到1357家。其中，1/3由國家專業(yè)銀行改制而來，2/3是新建銀行。銀行業(yè)改革使銀行業(yè)務實現(xiàn)了商業(yè)化，商業(yè)銀行業(yè)務向綜合化、全能化方向發(fā)展。銀行資本實現(xiàn)股份化，并以多種所有制形式建立商業(yè)銀行。在轉軌后開始的大規(guī)模私有化中，這些股份制或私人商業(yè)銀行開始積極行動，為奪得對具有較高收入企業(yè)的控制權，分享企業(yè)利潤，一些實力雄厚的大銀行開始通過資本參與實現(xiàn)對企業(yè)經(jīng)營的參與，從而得以成功地將觸角伸向工業(yè)企業(yè)。這樣，在俄羅斯出現(xiàn)了大工業(yè)企業(yè)和一些金融機構相互融合、不斷滲透的趨勢。

三、俄羅斯金融工業(yè)集團的形成對我國的啟示

在俄羅斯企業(yè)私有化進程中，相繼出現(xiàn)了金融工業(yè)集團與金融寡頭這兩種相互區(qū)別但又存在密切聯(lián)系的經(jīng)濟組織形式，它們?yōu)榻?jīng)濟私有化改革的進行創(chuàng)造了一定的條件，提供了大量的內資和外資，解決了資金短缺的嚴峻問題，也為改革中的中小企業(yè)走出絕境起到了示范和帶頭作用。在它們的帶領下，俄羅斯的各項經(jīng)濟指標開始逐漸呈現(xiàn)上升的趨勢，經(jīng)濟形勢有所好轉。但是，它們在經(jīng)濟中的壟斷獨行，對市場和競爭的排斥，以及控制媒體、寡頭政治，也給俄羅斯的政治經(jīng)濟改革帶來了嚴重的影響。因此，不得不加以重視并給予調控。

政府應當同各財團、寡頭保持同等距離，國家權力也不應該被他們收買或私有化，只看重各財團、寡頭在私有化改革中發(fā)揮的拉動作用或者只注意到他們所引發(fā)的負面影響，而對他們簡單地一概加以肯定或否定都是不合適的。只有在對他們施以嚴格控制和約束的基礎上，利用其本身的集團優(yōu)勢和規(guī)模效益，引導其為國家社會經(jīng)濟的建設和發(fā)展貢獻力量，這樣才能充分保證國家社會經(jīng)濟全面均衡發(fā)展，逐步走出陰影。

（作者單位為中央民族大學經(jīng)濟學院）

[作者簡介：徐雨風（1991—），男，山東青島人，碩士研究生，研究方向：審計博弈與企業(yè)財務信息質量。]

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