劉麗坤

（聊城大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，山東 聊城 252000）

冷戰(zhàn)后的中美關(guān)系：分歧管控與領(lǐng)域合作

劉麗坤

（聊城大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，山東 聊城 252000）

作為世界上最重要的雙邊關(guān)系之一，中美關(guān)系的發(fā)展及未來(lái)走向備受世人關(guān)注。進(jìn)入21世紀(jì)以后，中美關(guān)系越來(lái)越呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與合作交織，且以競(jìng)爭(zhēng)為主的特征。西方學(xué)者從現(xiàn)實(shí)主義、自由主義及建構(gòu)主義等理論角度對(duì)中美關(guān)系進(jìn)行了各種解讀，但是大多只強(qiáng)調(diào)中美關(guān)系一面即競(jìng)爭(zhēng)或者合作，而忽視了中美關(guān)系中競(jìng)爭(zhēng)與合作交織的特征。相對(duì)于西方國(guó)際關(guān)系理論，領(lǐng)域合作模式可以更好地解釋中美競(jìng)合關(guān)系。領(lǐng)域合作模式強(qiáng)調(diào)中美之間的功能性合作及其外溢弱化了中美之間的結(jié)構(gòu)性競(jìng)爭(zhēng)，使中美關(guān)系穩(wěn)定在合作的軌道之上，從而使中美關(guān)系呈現(xiàn)出既競(jìng)爭(zhēng)且合作的特征。

中美關(guān)系；復(fù)合相互依賴；領(lǐng)域合作；競(jìng)爭(zhēng)

進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著中國(guó)崛起的加速，全球權(quán)力中心東移的跡象日益明顯，中美力量的對(duì)比成為國(guó)際格局的界定性特征，中美關(guān)系的發(fā)展演變對(duì)世界秩序的塑造性影響愈益增強(qiáng)。蘇聯(lián)解體、兩級(jí)結(jié)構(gòu)崩潰后，美國(guó)成為國(guó)際體系中唯一的超級(jí)大國(guó)和霸權(quán)國(guó)，享受著單極紅利。中國(guó)則被視為國(guó)際體系中唯一能對(duì)美國(guó)的霸權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)的新興力量。在改革開(kāi)放之后的三十多年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)以年均9%-10%的速度增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)總量已從 2000 年只占美國(guó)的 1 /8 快速擴(kuò)展到2016 年的 2 /3，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)使中國(guó)的國(guó)防預(yù)算迅速攀高，超越了許多傳統(tǒng)的國(guó)防支出大國(guó)，躍居世界第二位①M(fèi)ichael Swaine.America’s Challenge∶ Engaging a Rising China in the Twenty-First Century, Washington DC：Carnegie Endowment for International Peace,2011,p.185.。中國(guó)的快速崛起與2008年金融危機(jī)之后美國(guó)的相對(duì)衰落，使中美關(guān)系被賦予崛起國(guó)與霸權(quán)國(guó)“權(quán)力轉(zhuǎn)移”的意涵，因此，中美關(guān)系的未來(lái)走向成為國(guó)內(nèi)外政界、學(xué)術(shù)界辯論的焦點(diǎn)話題，相關(guān)論著與文章亦是汗牛充棟。雖然多數(shù)學(xué)者注意到摩擦、競(jìng)爭(zhēng)與合作已成為中美關(guān)系的基本特征，但是鮮有學(xué)者關(guān)注這一基本特征背后的成因。

一、中美關(guān)系的基本特征

冷戰(zhàn)后，隨著蘇聯(lián)的解體，中美戰(zhàn)略合作的基礎(chǔ)消失，中美關(guān)系發(fā)生重大而深刻的變化，摩擦與競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)調(diào)與合作并存于中美關(guān)系之中：“一方面，兩國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、安全乃至價(jià)值體系等諸多領(lǐng)域展開(kāi)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，雙方特別是美國(guó)開(kāi)始將中國(guó)視為首要競(jìng)爭(zhēng)者，而中國(guó)也愈加感到美國(guó)是中國(guó)實(shí)現(xiàn)諸多國(guó)際目標(biāo)的主要障礙；另一方面，雙方仍然在全球、區(qū)域和雙邊層次進(jìn)行著卓有成效的合作，雙方的相互依賴關(guān)系不但沒(méi)有減弱，反而進(jìn)一步深化擴(kuò)大，中美目前不僅沒(méi)有進(jìn)行大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的潛在欲望，而且都極力避免發(fā)生大規(guī)模、全方位的沖突和對(duì)抗，力求在競(jìng)爭(zhēng)中維持雙方關(guān)系并增強(qiáng)雙邊合作?！雹诶钗?、張哲馨：《戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代的新型中美關(guān)系》，載《國(guó)際政治科學(xué)》2015年第1期，第30-31頁(yè)。

一方面，中國(guó)的快速崛起與國(guó)際影響力的增強(qiáng)使冷戰(zhàn)后美國(guó)主導(dǎo)的亞太格局發(fā)生巨大變化，中美實(shí)力對(duì)比態(tài)勢(shì)出現(xiàn)了不利于美國(guó)的變化，這促使美國(guó)在政治、軍事等領(lǐng)域增強(qiáng)了針對(duì)中國(guó)的制衡措施，加大了對(duì)中國(guó)的圍堵之勢(shì)。2001年9月，布什政府發(fā)布的第一份《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》將中國(guó)隱晦地界定為美國(guó)的“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，2006年，布什政府發(fā)布的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》則明確指出：“在主要的新興強(qiáng)權(quán)中，中國(guó)是最有可能與美國(guó)發(fā)生軍事競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家，也最有可能開(kāi)發(fā)出破壞性的軍事技術(shù)，如果美國(guó)不采取反制策略的話，久而久之，這些軍事技術(shù)將挫敗美國(guó)的傳統(tǒng)軍事優(yōu)勢(shì)?！雹貿(mào)uadrennial Defense Review Report 2006. http∶//www.globalsecurity.org/military/library/policy/dod/qdr-2006-report.pdf

2011年，奧巴馬政府正式推出亞太再平衡戰(zhàn)略，將美國(guó)的戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移至亞太，增強(qiáng)亞太的軍力部署，構(gòu)筑針對(duì)中國(guó)的軍事安全網(wǎng)絡(luò)。2012年以來(lái)，美國(guó)公然介入中國(guó)與鄰國(guó)的領(lǐng)土爭(zhēng)端，中美在西太平洋上的摩擦面增大、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度加劇。2014年4月，奧巴馬在訪問(wèn)日本期間，公開(kāi)宣布《日美安保條約》第五條適用于釣魚(yú)島防衛(wèi)。2015年7月，美國(guó)“沃斯堡”號(hào)瀕海戰(zhàn)斗艦和 “拉森”號(hào)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦駛?cè)肽虾?zhēng)議海域，武力介入南海爭(zhēng)端，積極支持菲律賓與越南，打壓中國(guó)。同時(shí)，奧巴馬政府大力推動(dòng)將中國(guó)排除在外的“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”，“奧巴馬曾多次公開(kāi)表示推進(jìn)跨太平洋伙伴關(guān)系的目的，就是不讓中國(guó)制定亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)則，因此這個(gè)不包括中國(guó)的亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定是美國(guó)與中國(guó)開(kāi)展地緣經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要工具，并具有地緣政治上的影響力?！雹趨切牟骸缎鲁B(tài)下中美關(guān)系發(fā)展的特征與趨勢(shì)》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》2016年第2期，第15頁(yè)。

另一方面，在競(jìng)爭(zhēng)與摩擦加劇的同時(shí)，中國(guó)與美國(guó)亦謀求全面合作。奧巴馬執(zhí)政后，中美合作的深度與廣度堪稱達(dá)到冷戰(zhàn)后的最高水平。③楊文靜：《奧巴馬政府第一任期對(duì)華政策析論——尋求應(yīng)對(duì)中國(guó)崛起的非零和關(guān)系模式》，北京：中央編譯出版社，2014年，第4頁(yè)。中美攜手應(yīng)對(duì)氣候變化成為兩國(guó)合作的增長(zhǎng)點(diǎn)。2014年，中美兩國(guó)共同發(fā)表了《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，明確了兩國(guó)2020年后氣候變化行動(dòng)，承諾攜手推動(dòng)2015巴黎氣候大會(huì)如期達(dá)成協(xié)議。2015年12月13日，在中美兩國(guó)的共同努力下，巴黎氣候大會(huì)通過(guò)《巴黎協(xié)定》④在國(guó)際社會(huì)的反對(duì)聲中，2017年6月1日，特朗普治下的美國(guó)正式退出《巴黎協(xié)定》。特朗普上臺(tái)后，奧巴馬政府實(shí)施的眾多政策被推翻，但這并未撼動(dòng)中美合作的總趨勢(shì)，特朗普依然在國(guó)際層面維持中美合作的局面。，這表明氣候變化議題成為中美在全球治理上合作的成功典范。近年來(lái)，中美之間的軍事合作亦獲得突破，兩軍的軍事交流在機(jī)制化、軌道化上邁上新的臺(tái)階。2014年，中美兩軍建立重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制和?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則。2015年，中國(guó)中央軍委副主席范長(zhǎng)龍?jiān)L美期間，同美方簽署了《中美陸軍交流與合作對(duì)話機(jī)制框架文件》。“至此，中美軍事交流機(jī)制與行為準(zhǔn)則已基本實(shí)現(xiàn)陸?？杖采w，標(biāo)志中美軍事交流的機(jī)制化建設(shè)進(jìn)入新階段”⑤劉飛濤：《新型大國(guó)關(guān)系語(yǔ)境下的中美合作與競(jìng)爭(zhēng)》，載《和平與發(fā)展》2015年第5期，第18頁(yè)。。

在奧巴馬第二任期內(nèi)，美國(guó)加大了圍堵中國(guó)的力度，中美關(guān)系的摩擦面趨于增大。在競(jìng)爭(zhēng)與摩擦日益加劇的背景下，為什么中國(guó)與美國(guó)卻在不斷深化不同議題領(lǐng)域的合作？歷史上，意識(shí)形態(tài)的差異曾使蘇聯(lián)與美國(guó)因地緣競(jìng)爭(zhēng)與利益沖突而滑向了冷戰(zhàn)，引發(fā)美蘇在各領(lǐng)域、全方位的對(duì)抗。冷戰(zhàn)后，意識(shí)形態(tài)的差異使美國(guó)把中國(guó)的崛起視為新的地緣政治威脅，中國(guó)快速崛起觸發(fā)的結(jié)構(gòu)層面的緊張卻并未引起中美兩國(guó)全方位的對(duì)抗，兩國(guó)的領(lǐng)域合作依然得以維持。中美關(guān)系與中蘇關(guān)系發(fā)展軌跡的差異以及中美領(lǐng)域合作的新特點(diǎn)值得深思和探究。

二、主流國(guó)際關(guān)系理論的解釋及批評(píng)

鑒于冷戰(zhàn)后中美權(quán)力轉(zhuǎn)移對(duì)世界格局的重要影響，西方主流國(guó)際關(guān)系理論一直較為關(guān)注中美關(guān)系的未來(lái)走向?，F(xiàn)實(shí)主義、自由主義與建構(gòu)主義分別從不同的視角對(duì)中美關(guān)系進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)。

以華爾茲為代表的防御性現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，國(guó)家在國(guó)際體系中追求的是安全而不是權(quán)力，大國(guó)傾向于維持現(xiàn)狀，因此會(huì)采取一些合作行為。他們常采用安全困境這一概念來(lái)分析中美關(guān)系的困局，認(rèn)為即使中美兩國(guó)傾向于維持現(xiàn)狀，且目標(biāo)都是防御性的，但是它們維護(hù)自身安全的防御性措施往往會(huì)降低對(duì)方的安全感，而招致對(duì)方的反制措施。美國(guó)官員把地區(qū)同盟體系看作維持國(guó)際秩序穩(wěn)定的防御性壁壘，竭力否認(rèn)任何包圍或遏制中國(guó)的意圖。毫無(wú)意外的是，中國(guó)戰(zhàn)略家對(duì)美國(guó)的同盟體系秉持疑懼心態(tài)。冷戰(zhàn)后，為應(yīng)對(duì)中國(guó)實(shí)力的增長(zhǎng)，美國(guó)致力于鞏固和加強(qiáng)它與傳統(tǒng)盟友的關(guān)系。尤其是二十世紀(jì)九十年代中期之后，美國(guó)大力擴(kuò)展其在東南亞、南亞和中亞的同盟與準(zhǔn)同盟體系。不管美國(guó)官員如何否認(rèn)其遏制中國(guó)的意圖，中國(guó)傾向于把美國(guó)擴(kuò)展同盟體系的行為視為針對(duì)中國(guó)的，并與中國(guó)的利益相抵觸。中國(guó)因此也會(huì)采取相應(yīng)的反制措施。①Aaron L. Friedberg. The Future of U.S.-China Relations∶ Is Confict Inevitable?International Security, Vol. 30, No. 2 (Fall,2005),pp.23-24.許多現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，中國(guó)日益高漲的民族主義、軍事現(xiàn)代化以及南海問(wèn)題上日益強(qiáng)硬的姿態(tài)加劇了中美之間的安全困境，導(dǎo)致美國(guó)尋求相對(duì)收益，損害了中美合作的前景。

進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的理論體系建立在三個(gè)假定之上，即：第一，缺乏凌駕于國(guó)家之上且能實(shí)施法律、仲裁國(guó)家間爭(zhēng)端的中央權(quán)威；第二，國(guó)家擁有進(jìn)攻性軍事力量；第三，國(guó)家永遠(yuǎn)無(wú)法獲知其他國(guó)家的意圖。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，在無(wú)政府狀態(tài)的壓力之下，國(guó)家為維持生存而展開(kāi)權(quán)力的爭(zhēng)奪，國(guó)家的終極目標(biāo)是最大化其自身的權(quán)力，成為世界霸主，即體系中唯一的大國(guó)。②[美]約翰?米爾斯海默：《大國(guó)政治的悲劇》，上海：上海人民出版社，2003年，第2頁(yè)。米爾斯海默認(rèn)為中國(guó)不會(huì)和平崛起，保持經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的中國(guó)會(huì)謀求地區(qū)霸權(quán)，中美很可能會(huì)展開(kāi)激烈的安全競(jìng)爭(zhēng)，甚至發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。③John Mearsheimer. China’s Unpeaceful Rise,Current History,Apr 2006,p.160.中美之間的競(jìng)爭(zhēng)是零和博弈，一方之所得即另一方之所失，兩國(guó)追求的是相對(duì)收益，即使雙方出現(xiàn)合作行為也只是暫時(shí)的，且為其爭(zhēng)霸策略服務(wù)。

如果說(shuō)現(xiàn)實(shí)主義者的歷史觀是悲觀的循環(huán)論，自由主義者則認(rèn)為歷史是一段上升的曲線。自由主義建立在“國(guó)內(nèi)因素決定國(guó)家行為”這一核心理念之上，政治結(jié)構(gòu)、意識(shí)形態(tài)、利益集團(tuán)等國(guó)內(nèi)因素驅(qū)動(dòng)著國(guó)家行為。自由主義者傾向于認(rèn)為，通過(guò)增強(qiáng)貿(mào)易往來(lái)和制度聯(lián)系，和平的前景趨于增大，沖突的可能性則會(huì)減少。經(jīng)濟(jì)上的相互依賴提高了戰(zhàn)爭(zhēng)的成本，“使成本收益比率遠(yuǎn)離昂貴的戰(zhàn)爭(zhēng)，而趨向不斷帶來(lái)收益的貿(mào)易。”④Richard Rosecrance,The Rise of the Trading State∶ Commerce and Conquest in the Mordern World,New York∶ Basic Books,1999, p.155.因此，中美經(jīng)濟(jì)上的相互依賴會(huì)促進(jìn)兩國(guó)的合作，而不是沖突。

同時(shí)，自由主義者崇奉民主和平論，認(rèn)為國(guó)內(nèi)政治制度決定國(guó)家的對(duì)外行為，尤其是戰(zhàn)爭(zhēng)的傾向。雖然民主國(guó)家可能會(huì)對(duì)非民主國(guó)家動(dòng)武，但是民主國(guó)家之間極少或不會(huì)打仗。由于國(guó)內(nèi)輿論的監(jiān)督、權(quán)力的制衡以及戰(zhàn)爭(zhēng)政策需要廣泛的民意支持，因此，民主國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人不愿意對(duì)外行使武力。⑤Barbara Farnham, The Theory of Democratic Peace and Threat Perception,International Studies Quarterly, No. 47, 2003, p.397.簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)相互依賴與民主緩解了無(wú)政府狀態(tài)的負(fù)面影響，促進(jìn)了國(guó)際社會(huì)的和平。自由主義者認(rèn)為，中國(guó)的崛起得益于成功的改革開(kāi)放政策。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立和外貿(mào)的擴(kuò)展使中國(guó)融入國(guó)際體系的程度不斷提高。經(jīng)濟(jì)相互依賴和對(duì)外貿(mào)易增加了中國(guó)對(duì)外擴(kuò)張的成本。隨著中國(guó)逐漸融入國(guó)際社會(huì)以及中國(guó)與外界貿(mào)易往來(lái)的增多，中國(guó)會(huì)因忌憚經(jīng)濟(jì)成本而不愿對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。

建構(gòu)主義學(xué)者主要采用“身份”、“規(guī)范”等變量分析國(guó)際關(guān)系，他們認(rèn)為：國(guó)際制度構(gòu)成社會(huì)化的環(huán)境，國(guó)際制度可以通過(guò)社會(huì)化改變國(guó)家的身份、利益，進(jìn)而塑造國(guó)家的行為取向。國(guó)際制度具有與權(quán)力政治規(guī)范相反的規(guī)范屬性，是進(jìn)行“反權(quán)力政治”社會(huì)化的工具。國(guó)際制度所包含的規(guī)范結(jié)構(gòu)與行為體對(duì)規(guī)范的內(nèi)化之間存在著正向關(guān)系。在國(guó)際制度中，規(guī)范倡導(dǎo)者與成員國(guó)進(jìn)行互動(dòng)，向其施加社會(huì)壓力，以確保國(guó)家遵守非權(quán)力政治規(guī)范。在中美關(guān)系上，建構(gòu)主義學(xué)者強(qiáng)調(diào)隨著中國(guó)參與國(guó)際制度的增多，中國(guó)的戰(zhàn)略文化和身份會(huì)逐漸轉(zhuǎn)型，①Aaron L. Friedberg. The Future of U.S.-China Relations∶ Is Confict Inevitable?international Security, Vol. 30, No. 2 (Fall,2005),pp.33-34.國(guó)際行為會(huì)趨向合作。建構(gòu)主義學(xué)者通常以中國(guó)對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)或制度的參與率以及對(duì)國(guó)際規(guī)則或規(guī)范的遵守程度來(lái)衡量中國(guó)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序的態(tài)度。

江憶恩指出，在后毛澤東時(shí)代，中國(guó)對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織的參與率大大提高。從20世紀(jì)60年代中期到90年代中期，中國(guó)從受到國(guó)際組織的孤立到加入了她有資格參與的80%的國(guó)際組織，中國(guó)達(dá)成的國(guó)際契約和參與的國(guó)際機(jī)構(gòu)的數(shù)量大幅度增長(zhǎng)。以國(guó)際安全制度為例，中國(guó)參與的國(guó)際安全制度的數(shù)量的增長(zhǎng)速度要高于國(guó)際安全制度的增長(zhǎng)速度，在1982年至1996年間，國(guó)際社會(huì)達(dá)成的國(guó)際安全條約從9個(gè)增加到18個(gè)，增長(zhǎng)了約一倍。而中國(guó)參與率則從3個(gè)增加到15個(gè)，翻了四倍。在1996年之前，中國(guó)未簽署的國(guó)際安全條約只有部分禁止核試驗(yàn)條約。但在1986年，中國(guó)政府正式宣布今后不再進(jìn)行大氣層核試驗(yàn)，實(shí)質(zhì)上就相當(dāng)于中國(guó)單方面宣布遵守部分禁止核試驗(yàn)條約的主要條款。②Alastair Iain Johnston.Social States—China in International Institutions,1980-2000,Princeton University Press,2008,pp.34-36.

國(guó)際機(jī)構(gòu)與國(guó)際制度的社會(huì)化效應(yīng)，塑造了中國(guó)的身份和利益，進(jìn)而影響了中國(guó)的國(guó)際行為。中國(guó)逐漸接受和內(nèi)化了維護(hù)現(xiàn)存國(guó)際秩序的規(guī)則與規(guī)范，“大多數(shù)學(xué)術(shù)觀察家對(duì)中國(guó)一旦加入這些機(jī)構(gòu)后對(duì)它們現(xiàn)有規(guī)則的遵守情況持肯定態(tài)度。關(guān)于中國(guó)參與世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織狀況的最為權(quán)威的研究都表明，中國(guó)表現(xiàn)得相當(dāng)不錯(cuò)”。③江憶恩：《中國(guó)是否在奉行修正主義的外交政策》， http∶//www.21ccom.net/articles/world/zlwj/20150605125467_all.html.羅斯瑪麗?福特與安德魯?沃爾特在對(duì)中國(guó)對(duì)現(xiàn)有國(guó)際規(guī)范的遵約記錄進(jìn)行考察后指出，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，中國(guó)的軍事預(yù)算大幅度上漲，國(guó)際影響力大增，中國(guó)沒(méi)有公然挑戰(zhàn)現(xiàn)有的國(guó)際規(guī)范，而是采取更多的合作行為。④Rosemary Foot, Andrew Walter.China, the United States, and Global Order, Cambridge ：Cambridge University Press,2011.中國(guó)沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)所主導(dǎo)的國(guó)際秩序，而是在現(xiàn)有秩序框架內(nèi)尋求與美國(guó)的合作。

上述文獻(xiàn)梳理表明，主流國(guó)際關(guān)系理論傾向于根據(jù)自身的理論假定，推測(cè)中美關(guān)系的走向會(huì)鎖定在單一維度上，或者沖突或者合作?，F(xiàn)實(shí)主義者在預(yù)測(cè)中美關(guān)系的未來(lái)走向上持悲觀態(tài)度，認(rèn)為安全困境或者中美對(duì)權(quán)力的追求會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)陷入激烈的對(duì)抗或者戰(zhàn)爭(zhēng)。自由主義者與建構(gòu)主義者則在預(yù)測(cè)中美關(guān)系的未來(lái)走向上持樂(lè)觀態(tài)度，自由主義者強(qiáng)調(diào)相互依賴、國(guó)際組織對(duì)中國(guó)的塑造作用，使中國(guó)趨向于認(rèn)同西方所主導(dǎo)的國(guó)際秩序，建構(gòu)主義者則突出國(guó)際制度、國(guó)際規(guī)范的構(gòu)成性作用，即通過(guò)社會(huì)化改變中國(guó)的身份與利益，從而使中國(guó)趨向于和平與合作。主流國(guó)際關(guān)系理論或者強(qiáng)調(diào)中美合作的向度，或者突出中美沖突的向度，而忽略了中美關(guān)系的高度復(fù)雜性，即在激烈競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，中美兩國(guó)開(kāi)展著深度合作，中美關(guān)系這種高度競(jìng)爭(zhēng)與深度合作并存的特征是既有國(guó)際關(guān)系理論難以解釋的。

三、領(lǐng)域合作模式——一種理論分析框架

伴隨著科技的進(jìn)步、交通通訊技術(shù)的發(fā)展與全球化進(jìn)程的加速，相互依賴日益成為國(guó)際政治的界定性特征。全球化進(jìn)程的加速演進(jìn)不僅加深了國(guó)際社會(huì)中的相互依賴，而且塑造了國(guó)際體系結(jié)構(gòu)，弱化了結(jié)構(gòu)性層面的張力。隨著世界政治行為體的多元化以及問(wèn)題復(fù)雜性的增加，武力在國(guó)際事務(wù)中的作用下降，所有問(wèn)題都附屬于軍事安全的時(shí)代已不復(fù)存在。以安全為中心的體系受到全球化浪潮的沖擊，這就削弱了安全問(wèn)題在國(guó)際體系中占據(jù)的位置。①[日]星野昭吉：《全球政治學(xué)——全球化進(jìn)程中的變動(dòng)、沖突、治理與和平》， 劉小林、張勝君譯，北京：新華出版社，2000年，第19頁(yè)。

國(guó)家間競(jìng)合關(guān)系的形成與領(lǐng)域合作模式密切相關(guān)，而領(lǐng)域合作模式與全球化時(shí)代國(guó)家間的復(fù)合相互依賴緊密聯(lián)系在一起，與之相生，且相輔相成?；鶜W漢與奈在《權(quán)力與相互依賴》一書(shū)中提出復(fù)合互相依賴模式，指出相互依賴是全球化時(shí)代國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)特征，全球主義是相互依賴的一種表現(xiàn)形式。復(fù)合相互依賴模式具有三個(gè)基本特征：“第一，各社會(huì)之間存在多渠道聯(lián)系，它包括政府精英之間的非正式聯(lián)系或?qū)ν獠块T(mén)的正式安排；非政府精英之間的非正式聯(lián)系；跨國(guó)組織等。這些聯(lián)系渠道可以概括為國(guó)家間聯(lián)系、跨政府聯(lián)系和跨國(guó)聯(lián)系。第二,問(wèn)題之間沒(méi)有等級(jí)之分。國(guó)家間關(guān)系的議事日程包括許多沒(méi)有明確的或固定等級(jí)之分的問(wèn)題。軍事安全并非始終是國(guó)家關(guān)心的首要問(wèn)題，外交議程已經(jīng)變得更為廣泛、更具多元化，所有問(wèn)題都從屬于軍事安全的時(shí)代已不存在。第三,當(dāng)復(fù)合相互依賴存在時(shí)，一國(guó)政府不在本地區(qū)內(nèi)或在某一問(wèn)題上對(duì)他國(guó)使用武力?！雹赱美]羅伯特?基歐漢、[美]約瑟夫?奈：《權(quán)力與相互依賴》，門(mén)洪華譯，北京：北京大學(xué)出版社，2002年，第25-26頁(yè)，第51-52頁(yè)。

領(lǐng)域合作模式假定，在情勢(shì)趨向于復(fù)合相互依賴時(shí)，不同議題領(lǐng)域具有不同的博弈結(jié)構(gòu)與權(quán)力資源分配，政治領(lǐng)導(dǎo)人的合作需求因問(wèn)題領(lǐng)域而不同，國(guó)家在具體領(lǐng)域的合作不受總體權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響，國(guó)家的合作與沖突因議題而轉(zhuǎn)移。復(fù)合相互依賴使得總體權(quán)力結(jié)構(gòu)難以轉(zhuǎn)化為具體問(wèn)題領(lǐng)域的權(quán)力資源，軍事實(shí)力無(wú)法對(duì)問(wèn)題領(lǐng)域的政治進(jìn)程產(chǎn)生影響，軍事力量在非安全領(lǐng)域中難以發(fā)生效力，與具體問(wèn)題領(lǐng)域相關(guān)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與其他問(wèn)題領(lǐng)域無(wú)關(guān)。在復(fù)合相互依賴情勢(shì)下，國(guó)家可以動(dòng)用武力，但將付出高昂的代價(jià)。問(wèn)題領(lǐng)域不同，則權(quán)力結(jié)構(gòu)與政治進(jìn)程則不同，這些結(jié)構(gòu)與進(jìn)程或多或少獨(dú)立于軍事、經(jīng)濟(jì)的總體分配狀況，具體問(wèn)題領(lǐng)域的權(quán)力分配與總體權(quán)力結(jié)構(gòu)并不相同。③[美]羅伯特?基歐漢、[美]約瑟夫?奈：《權(quán)力與相互依賴》，門(mén)洪華譯，北京：北京大學(xué)出版社，2002年，第25-26頁(yè)，第51-52頁(yè)。

“傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系分析模式將特定的國(guó)際體系作為分析基點(diǎn)，在不同的問(wèn)題領(lǐng)域推導(dǎo)出類(lèi)似的政治進(jìn)程。實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家把自己在某些問(wèn)題領(lǐng)域的政策與其它國(guó)家在其它問(wèn)題上的政策相聯(lián)系，目的是尋求自己的優(yōu)勢(shì)地位和主導(dǎo)地位。在這種傳統(tǒng)的分析模式下，世界政治被視為‘無(wú)縫之網(wǎng)’，實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家利用綜合實(shí)力，主導(dǎo)各類(lèi)國(guó)際組織和問(wèn)題領(lǐng)域。但在復(fù)合相互依賴條件下，情況可能不同，因?yàn)樵谀承﹩?wèn)題領(lǐng)域，軍事實(shí)力的作用在下降，某些問(wèn)題與軍事實(shí)力之間的聯(lián)系并不那么緊密了。由于問(wèn)題之間沒(méi)有明確的等級(jí)之分，實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家難以運(yùn)用總體實(shí)力來(lái)控制自己處于弱勢(shì)地位問(wèn)題的結(jié)果?！雹芷莺閲?guó)：《論羅伯特?基歐漢的相互依賴思想》，載《理論界》2010年第9期，第96頁(yè)。

問(wèn)題領(lǐng)域之間的分離以及相互之間聯(lián)系的淡化催生出問(wèn)題領(lǐng)域模式，領(lǐng)域合作伴隨著國(guó)家在具體問(wèn)題領(lǐng)域展開(kāi)的功能性合作而產(chǎn)生，問(wèn)題領(lǐng)域的功能性合作具有外溢效應(yīng)，某一問(wèn)題領(lǐng)域的功能性合作會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生技術(shù)性壓力，從而促成相關(guān)領(lǐng)域的合作，導(dǎo)致功能性合作的外溢。隨著全球化進(jìn)程的加速、國(guó)家間相互依賴的加深，問(wèn)題領(lǐng)域不斷增多，國(guó)際政治議程日益多元化、復(fù)雜化，軍事安全問(wèn)題難以主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)等低級(jí)政治，大國(guó)難以憑借總體實(shí)力支配每一個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域的政治議程與決策過(guò)程。在不同的問(wèn)題領(lǐng)域，形成了不同的權(quán)力結(jié)構(gòu)與利益格局，因此，國(guó)家在不同的問(wèn)題領(lǐng)域存在不同性質(zhì)的關(guān)系?！霸诋?dāng)今世界，很難找出像冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇矛盾那樣能夠影響全球局勢(shì)的世界主要矛盾，世界各國(guó)都是根據(jù)不同的議題來(lái)進(jìn)行組合，或合作，或?qū)?。美歐與俄羅斯在烏克蘭問(wèn)題上尖銳對(duì)抗，引發(fā)“新冷戰(zhàn)”的質(zhì)疑，然而，在防止核擴(kuò)散、打擊恐怖主義等問(wèn)題領(lǐng)域雙方仍在進(jìn)行合作?！雹賱⒔w：《構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系中的合作主義》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2015年第10期，第195-196頁(yè)。全球化的加深與拓展進(jìn)一步擴(kuò)大了功能性層面的合作。冷戰(zhàn)后，大國(guó)關(guān)系在總體上呈現(xiàn)出不同于以往的新特征，不再簡(jiǎn)單地以意識(shí)形態(tài)和戰(zhàn)略利益劃線，而是出現(xiàn)了“中性特征”：既非敵亦非友，既合作又競(jìng)爭(zhēng)。②吳心伯：《世事如棋局局新——二十一世紀(jì)初中美關(guān)系的新格局》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2011年，第21頁(yè)，第54頁(yè)。國(guó)家間的沖突與合作以具體的問(wèn)題領(lǐng)域?yàn)檗D(zhuǎn)移，在一個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域的沖突并不妨礙另一問(wèn)題領(lǐng)域的合作，且具體問(wèn)題領(lǐng)域的沖突不會(huì)擴(kuò)散至總體層面，導(dǎo)致總體關(guān)系的惡化，例如法德在伊拉克問(wèn)題與美國(guó)的對(duì)抗，并沒(méi)有破壞它們之間的同盟關(guān)系。因此，國(guó)家在不同的問(wèn)題領(lǐng)域有著不同的領(lǐng)域身份，這些身份可分為領(lǐng)域朋友、領(lǐng)域敵人、領(lǐng)域?qū)κ趾头菙撤怯选?/p>

四、領(lǐng)域合作與中美關(guān)系

20世紀(jì)70年代，面臨著蘇聯(lián)的共同威脅，中美結(jié)成戰(zhàn)略合作關(guān)系。為增強(qiáng)中國(guó)的實(shí)力以制衡蘇聯(lián)，尼克松放松對(duì)華貿(mào)易限制，打開(kāi)了中美經(jīng)貿(mào)合作的大門(mén)。不同的社會(huì)發(fā)展階段使中美經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性大于競(jìng)爭(zhēng)性，美國(guó)為中國(guó)提供巨大的外部市場(chǎng)。中國(guó)，就其本身來(lái)說(shuō)，不僅為美國(guó)的消費(fèi)者提供了大量廉價(jià)的商品，而且給美國(guó)提供了大量的外資以支撐其經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，彌補(bǔ)了美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄的不足。在過(guò)去的三十多年里，在市場(chǎng)力量的塑造之下，中美之間的經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展迅速，貿(mào)易與投資漸次成為中美合作與緩和的支撐點(diǎn)?！霸诤罄鋺?zhàn)時(shí)代，由于中美兩國(guó)針對(duì)蘇聯(lián)戰(zhàn)略合作的終結(jié)和在政治領(lǐng)域分歧的擴(kuò)大，經(jīng)貿(mào)關(guān)系一度成為中美關(guān)系的唯一支柱?！雹蹍切牟骸妒朗氯缙寰志中隆皇兰o(jì)初中美關(guān)系的新格局》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2011年，第21頁(yè)，第54頁(yè)。中美在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的功能性合作，逐漸擴(kuò)展到政治、社會(huì)、教育、科技、安全等領(lǐng)域，形成了復(fù)合相互依賴的局面。

中美之間的復(fù)合相互依賴以社會(huì)之間的多渠道聯(lián)系、軍事力量作用的下降以及政治議程沒(méi)有等級(jí)之分為特征。正如美國(guó)前國(guó)務(wù)卿希拉里?克林頓在美國(guó)和平研究所（U.S. Institute of Peace）中國(guó)專題會(huì)議上發(fā)表紀(jì)念尼克松訪華40周年演講時(shí)所指出的，1972年，連接我們兩國(guó)的只有一個(gè)狹窄的官方渠道——一名政府官員同另一名官員的對(duì)話。今天，連接我們兩國(guó)的關(guān)系之網(wǎng)是巨大和多種多樣的，涉及我們兩國(guó)社會(huì)的方方面面。我們兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)密切相連。我們兩國(guó)的安全也是如此。④Hillary Clinton On China：http∶//australianpolitics.com/2012/03/07/hillary-clinton-on-china.html中美各層面交往的增多促成了稠密的跨政府與跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，中美政治議程上的問(wèn)題日益多元化。在中美交往的很長(zhǎng)一段歷史中，安全因素在中美關(guān)系中居于主導(dǎo)地位，雙邊事務(wù)多從安全框架出發(fā)考慮。⑤牛新春：《中美關(guān)系：依賴性與脆弱性》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2009年第9期，第39-40頁(yè)隨著中美相互依賴局面的形成，在非安全領(lǐng)域，武力已不再是有效且可用的政策工具。9?11事件后，中美在軍事領(lǐng)域開(kāi)展了大量的合作，不同于冷戰(zhàn)早期，彼時(shí)中美將對(duì)方視為軍事上的敵人。如今在反恐戰(zhàn)爭(zhēng)中，中國(guó)與美國(guó)政府正式明確承認(rèn)彼此為合作伙伴。從前，安全經(jīng)常被視為零和游戲，一方之所得被視為另一方之所失，今天中美在維護(hù)亞太及其他地區(qū)的和平與穩(wěn)定上具有共同的利益。⑥Quansheng Zhao, Guoli Liu.Managing the Challenges of Complex Interdependence∶ China and the United States in the Era of Global, Asian Politics & Policy,Volume 2, Number1, p.20.

在復(fù)合相互依賴的推動(dòng)下，中美進(jìn)入到新的關(guān)系格局，領(lǐng)域合作已成為中美關(guān)系的基本特征，并進(jìn)入官方的政策話語(yǔ)體系。近年來(lái)，中美領(lǐng)導(dǎo)人倡導(dǎo)的“管控分歧，深化務(wù)實(shí)合作”可被視為領(lǐng)域合作的典范。管控分歧有助于避免某一領(lǐng)域出現(xiàn)的分歧、矛盾外溢到其他領(lǐng)域，從而影響中美關(guān)系的基本面。這表明中美兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在有意識(shí)地淡化問(wèn)題領(lǐng)域之間的聯(lián)系，保持不同議題的脫鉤狀態(tài)?！懊绹?guó)國(guó)務(wù)卿希拉里強(qiáng)調(diào)中美關(guān)系已經(jīng)足夠成熟，這表明中美在一些議題上有共同利益，而在另外一些議題中則有深刻分歧。但各個(gè)議題有一定的獨(dú)立性，不會(huì)也不應(yīng)該因?yàn)槟骋蛔h題或者某個(gè)層次上的問(wèn)題而影響其他議題或者整體關(guān)系。美國(guó)駐華大使洪博培2010年 3 月在清華大學(xué)演講時(shí)，也談及中美需要把雙邊領(lǐng)域的分歧與在不擴(kuò)散等全球問(wèn)題上的合作進(jìn)行脫鉤。與之相對(duì)應(yīng)，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直強(qiáng)調(diào)中美關(guān)系要求同存異。胡錦濤主席決定參加華盛頓核安全峰會(huì)，顯示中方最終不將全球議題與中美分歧掛鉤。美國(guó)著名的中國(guó)問(wèn)題專家沈大偉認(rèn)為，中美關(guān)系的健康穩(wěn)定發(fā)展，很大程度上得益于兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人將最具爭(zhēng)議的雙邊問(wèn)題保持在脫鉤狀態(tài)。”①周舟：《中美關(guān)系中的議題聯(lián)系和議題脫鉤》，載《外交評(píng)論》2011年第1期，第121頁(yè)。

中美復(fù)合相互依賴局面的形成使得中美難以運(yùn)用其總體實(shí)力來(lái)影響具體領(lǐng)域的政治進(jìn)程與決策過(guò)程，各問(wèn)題領(lǐng)域相對(duì)獨(dú)立，平行運(yùn)行，且形成了各不相同的博弈結(jié)構(gòu)、利益與權(quán)力格局，因此，在不同議題領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)系策略也很難成功。1999年，以美國(guó)為首的北約轟炸中國(guó)駐南斯拉夫大使館,致使中美兩國(guó)關(guān)系陷入低谷。但不久之后，中美在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作卻取得重大進(jìn)展,美國(guó)授予中國(guó)永久性最惠國(guó)待遇。2001年發(fā)生的中美撞機(jī)事件,使兩國(guó)軍事合作再度受挫。然而，9·11事件后，中美迅速改善原本緊張的關(guān)系，在反恐等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域確立了緊密的合作關(guān)系。2008年美國(guó)向臺(tái)灣出售武器裝備，中國(guó)立即中斷了兩國(guó)的軍事合作。軍事領(lǐng)域的沖突并未阻礙中美兩國(guó)在金融領(lǐng)域合作的深化。面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，中國(guó)選擇繼續(xù)增持美國(guó)國(guó)債，而不是拋售美國(guó)債②牛新春：《中美關(guān)系：依賴性與脆弱性》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2009年第9期，第39頁(yè)。正如中國(guó)國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)易剛所明確表示的，“中國(guó)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債是市場(chǎng)投資行為，我們不希望將其政治化?！雹踇美]約瑟夫?奈：《權(quán)力大未來(lái)》，王吉美譯，北京：中信出版社，2012年，第81頁(yè)。領(lǐng)域合作模式給中美關(guān)系發(fā)展提供了穩(wěn)定的框架結(jié)構(gòu)，把中美關(guān)系錨定在競(jìng)爭(zhēng)與合作的合理區(qū)間，抑制分歧在不同問(wèn)題領(lǐng)域的擴(kuò)散，從而保持中美關(guān)系的平穩(wěn)運(yùn)行。隨著中美關(guān)系由安全驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)為復(fù)合依賴型，中美經(jīng)濟(jì)、政治的運(yùn)行甚少受到軍事安全的影響，兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人更多地從特定問(wèn)題領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)出發(fā)來(lái)審視問(wèn)題，就事論事般地解決問(wèn)題，更少地用軍事安全的天平去衡量經(jīng)濟(jì)、政治等領(lǐng)域的問(wèn)題。

Abstract：As one of the most important bilateral relations in the world, the development and future trend of Sino-US relations have attracted the attention of the world. After entering the 21st century, the Sino-US relations have become more competitive and cooperative, and are dominated by competition. The Western scholars have interpreted the Sino-US relations from the perspectives of realism, liberalism and constructivism, but most emphasize the Sino-US relationship either as competitive or cooperative，ignoring the complexity of Sino-US relations. Compared with the western theory of international relations, the issue-area-based cooperation model can better explain the Sino-US competing relations. Issue-area-based cooperation model emphasizes that functional cooperation between China and the United States has weakened the structural competition between China and the United States，and anchored Sino-US relations on the track of cooperation, which makes Sino-US relations characterized by competition and cooperation.

Key words: Sino-US relations; complex interdependence; issue-area-based cooperation; competition

[責(zé)任編輯 常偉]

Sino-US Relations in Competition: Disparity Control and Issue-Area-Based Cooperation

LIU Li-kun
（School of Politics and Public Management, Liaocheng University, Liaocheng 252000,China）

D185

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1672-1217(2017)04-0073-07

2017-05-26

聊城大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金（321051313）：中國(guó)與美國(guó)領(lǐng)域合作的原因探微。

劉麗坤（1981-），男，山東陽(yáng)谷人，聊城大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師，法學(xué)博士。