張猛

[摘要] 實(shí)施明智的產(chǎn)業(yè)政策是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，也是廣泛使用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展工具。發(fā)達(dá)的市場機(jī)制是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的基礎(chǔ)條件，有效的產(chǎn)業(yè)政策似乎更有利于跳躍式增長。過去30多年的經(jīng)濟(jì)全球化為國際壟斷資本提供了舞臺(tái)，跨國公司掌控著全球價(jià)值鏈，適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策有利于發(fā)展中國家保持和提升經(jīng)濟(jì)的自主性。因此，爭論的重點(diǎn)不應(yīng)是產(chǎn)業(yè)政策的存廢，而是應(yīng)當(dāng)深入研究發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施明智有效的產(chǎn)業(yè)政策。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)政策 新自由主義 特朗普 大糾正

[中圖分類號(hào)] F062.9 F091.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2017）01-0077-03

林毅夫與張維迎兩位教授就產(chǎn)業(yè)政策是應(yīng)當(dāng)發(fā)揚(yáng)還是應(yīng)該廢除的爭論引起了廣泛關(guān)注。從歷史角度看，有關(guān)政府與市場關(guān)系的爭論在經(jīng)濟(jì)思想史中似乎早有結(jié)論，但在現(xiàn)實(shí)中，無論是從歷史與現(xiàn)實(shí)，理論和實(shí)踐的角度看，似乎早已有之的結(jié)論并沒有終結(jié)這一討論所包含的深刻的理論和現(xiàn)實(shí)意義。究其原因，可能正如霍奇遜所說的經(jīng)濟(jì)學(xué)在忘記歷史①。在英國脫歐、美國大選表現(xiàn)出社會(huì)巨大分歧的歷史背景下，主流經(jīng)濟(jì)思想正在面臨著一輪“大糾正”，這是有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策是否有必要的爭論引起關(guān)注的新因素。

一、產(chǎn)業(yè)政策是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)性命題

產(chǎn)業(yè)政策在歷史上曾扮演了重要角色。從英國亨利七世限制羊毛出口，摧毀了低地國家的毛紡織業(yè)，催生了英國現(xiàn)代工業(yè)開始，產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策配合成為國家富強(qiáng)的秘訣②。英式自由貿(mào)易的一個(gè)重要特點(diǎn)就是禁止殖民地建立與英國競爭的工業(yè)產(chǎn)業(yè)。孟加拉的國家博物館里還收藏著當(dāng)?shù)乜椆さ氖种?，它們被殖民者殘忍地砍下來，以恐怖主義手段阻止殖民地發(fā)展自己的工業(yè)，強(qiáng)迫殖民地不偏離有利于英國利益的“自由”貿(mào)易。而美國的獨(dú)立正是由于迫切希望擺脫英國的束縛。

關(guān)于自由市場和產(chǎn)業(yè)政策的辯論早在英國殖民時(shí)期就已經(jīng)深入開展了，德國歷史學(xué)派先驅(qū)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特曾指責(zé)亞當(dāng) . 斯密虛偽，號(hào)召德國要實(shí)現(xiàn)內(nèi)部統(tǒng)一，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)，并發(fā)展自己的工業(yè)。亞當(dāng) . 斯密在《國富論》中建議殖民地國家應(yīng)該專注于原材料出口的“自由貿(mào)易”，而他在同一著作的另外一處又指出只有擁有制造業(yè)的國家才能勝出①。實(shí)施與《國富論》倡導(dǎo)的自由貿(mào)易政策相反政策的國家多數(shù)取得了長足進(jìn)步，最耀眼的是德國、美國、日本。這些后起的資本主義國家，運(yùn)用市場保護(hù)的產(chǎn)業(yè)政策培育了本國企業(yè)，增強(qiáng)了競爭力。美國在建設(shè)連接太平洋和大西洋的鐵路期間，英國的鋼鐵價(jià)格十分便宜，美國沒有依照自由貿(mào)易理論去購買英國的鋼鐵，而是通過巨大需求帶動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，美國鋼鐵產(chǎn)量很快就成為世界第一，因?yàn)橐?guī)模而創(chuàng)造了成本優(yōu)勢。美國建國200多年，市場保護(hù)的歷史長達(dá)100多年，只有在美國企業(yè)取得絕對(duì)競爭力之后美國才開放了市場。

英國人和美國人都明白：自由市場對(duì)強(qiáng)者有利，結(jié)果也證實(shí)了這一點(diǎn)。在英國統(tǒng)治世界的時(shí)期，沒有任何一個(gè)殖民地國家通過遵循自由貿(mào)易的規(guī)則成為強(qiáng)國；在美國稱霸全球的時(shí)代，也沒有任何一個(gè)發(fā)展中國家通過全面自由貿(mào)易而跨越中等收入陷阱。歷史的經(jīng)驗(yàn)表明，明智的產(chǎn)業(yè)政策有利于推動(dòng)保護(hù)本國弱勢產(chǎn)業(yè)的成長，有利于后起國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)軌，這對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體走向成熟有重要的借鑒意義。

二、產(chǎn)業(yè)政策依然是發(fā)達(dá)國家

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具

很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者不愿意相信，產(chǎn)業(yè)政策至今在發(fā)達(dá)國家也依然盛行，產(chǎn)業(yè)政策的形式發(fā)生了一些改變，產(chǎn)業(yè)政策的性質(zhì)和實(shí)施目標(biāo)并沒有變化，設(shè)計(jì)得都更為精致和嚴(yán)密了。比如，美國國家科學(xué)基金會(huì)對(duì)Google搜索引擎算法研究的資助；蘋果公司創(chuàng)業(yè)得到過美國政府所屬的小企業(yè)投資公司資助。美國企業(yè)在計(jì)算機(jī)、電子、宇航、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域所具有的令競爭者難望項(xiàng)背的超強(qiáng)優(yōu)勢，與美國各級(jí)政府長期持續(xù)有計(jì)劃的支持和資助是分不開的。奧巴馬政府推出的“人類腦電圖計(jì)劃”、“腫瘤登月計(jì)劃2020”，將進(jìn)一步強(qiáng)化美國在人工智能、攻克癌癥以及精確醫(yī)學(xué)方面的綜合優(yōu)勢和主導(dǎo)地位。

眾所周知，歐盟脫胎于歐洲煤鋼共同體，這是世界上最成功的產(chǎn)業(yè)政策組織。針對(duì)煤炭和鋼鐵實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策成為戰(zhàn)后歐洲最終實(shí)現(xiàn)再崛起的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。為了與美國競爭，歐盟各國合縱連橫，政府牽頭組織數(shù)個(gè)歐洲國家的公司聯(lián)合組建空中客車公司及龐大的生產(chǎn)體系，打破了美國憑借波音公司構(gòu)成的全球大型客機(jī)的壟斷。此外，歐盟對(duì)農(nóng)業(yè)有巨額補(bǔ)貼，對(duì)美國倡導(dǎo)的轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)進(jìn)行抵制，是歐盟保護(hù)農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)重要的產(chǎn)業(yè)政策。為了扭轉(zhuǎn)歐盟經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)落后于美國，甚至是日本和中國，市場被蘋果、臉書、谷歌、亞馬遜等美國企業(yè)壟斷的不利狀況，歐盟委員會(huì)于2015年制定了關(guān)于統(tǒng)一數(shù)字市場的方案。方案規(guī)定，歐盟28個(gè)成員國將形成統(tǒng)一的數(shù)字商品、資本、內(nèi)容和服務(wù)市場。其中，建立統(tǒng)一的歐洲數(shù)字市場，將為歐洲公司挑戰(zhàn)谷歌和臉書等美國企業(yè)提供重要的制度性保護(hù)② 。

巧妙、靈活的產(chǎn)業(yè)政策也廣泛存在于其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。新西蘭是世界上公認(rèn)的最自由的經(jīng)濟(jì)體之一，但對(duì)核心戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、農(nóng)牧業(yè)則實(shí)施強(qiáng)力的管制性保護(hù)。獼猴桃出口由佳沛（Zespri）壟斷，乳業(yè)則由恒天然（Fonterra）壟斷。事實(shí)上，恒天然本身就是新西蘭政府實(shí)施保護(hù)策略的產(chǎn)物。當(dāng)年，新西蘭斷然拒絕了瑞士雀巢在新西蘭收購乳制品的要求，而后發(fā)起了建立本國的奶農(nóng)合作企業(yè)恒天然。加拿大、澳大利亞、挪威等國對(duì)具有戰(zhàn)略意義的礦業(yè)與能源產(chǎn)業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的國家管制，至今都未有過放松。

三、產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)增長中的作用

健康的經(jīng)濟(jì)增長一般來說有兩種態(tài)勢，一種是穩(wěn)定增長，一種是跳躍式增長。穩(wěn)定增長來自資本、勞動(dòng)力等要素投入數(shù)量的增長和勞動(dòng)熟練程度上升。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不變條件下，受制于資本回報(bào)率遞減等因素，經(jīng)濟(jì)總量不會(huì)出現(xiàn)突破性跳躍式發(fā)展。明智有效的產(chǎn)業(yè)政策，有利于資源從低產(chǎn)出和低收益部門流向更高產(chǎn)出和收益的部門，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)跳躍性增長。蛙跳與穩(wěn)定增長交替推動(dòng)是后起國家實(shí)現(xiàn)追趕的一般性策略。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的成功案例也一再表明，創(chuàng)新不僅取決于勇往直前的企業(yè)家精神，也取決于對(duì)真正甘冒和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家提供支持和保護(hù)的政府。有效的明智的產(chǎn)業(yè)政策能夠在激烈的市場競爭條件下，降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)或是提高企業(yè)的創(chuàng)新收益。政府不斷提升基礎(chǔ)教育和高等教育水平，加大基礎(chǔ)科學(xué)投入是重要的，減少創(chuàng)新企業(yè)的時(shí)間空間上的不確定性成本，提供更加充分的信息可能更加重要。否則，企業(yè)寧可等死，也不會(huì)去甘冒風(fēng)險(xiǎn)地去找死。因此，產(chǎn)業(yè)政策一旦成功能夠帶來長久的外部性利益，因此政府樂于實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，即便產(chǎn)業(yè)政策并不保證一定會(huì)成功①。

發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)政策所追求的是取得競爭強(qiáng)勢。不僅美國追求的核心產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)勢領(lǐng)先；西歐和日本也長期致力于成為和保持一些行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，沒有聽說它們在利用比較優(yōu)勢參與國際分工；韓國在沖出中等收入陷阱的關(guān)鍵時(shí)期實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)支持政策，在國際市場上與日本企業(yè)比綜合性價(jià)比優(yōu)勢，也沒聽說韓國在泡菜、稻米、海魚方面尋求比較優(yōu)勢的指引；歐洲中部的瑞士處于高緯度山區(qū)，其著名的企業(yè)雀巢卻因運(yùn)營熱帶農(nóng)產(chǎn)品食品（如咖啡）而享譽(yù)世界，可見發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)成功并非一般性地建立在比較優(yōu)勢上的，而是建立在競爭強(qiáng)勢上。與產(chǎn)業(yè)政策相匹配的是發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易和投資政策，其保護(hù)手段非常復(fù)雜和精密，在強(qiáng)化自身競爭力的同時(shí)還要打擊對(duì)手。中國遭受的數(shù)量巨大的反傾銷調(diào)查，足以證明發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)目標(biāo)明確、手段隱蔽、措施精準(zhǔn)、效果顯著，而投資保護(hù)更是如此，中國在發(fā)達(dá)國家投資遭遇的不公正對(duì)待，要比在貿(mào)易領(lǐng)域遭受的不公正對(duì)待更顯常態(tài)。這一切事實(shí)經(jīng)歷告訴我們，發(fā)達(dá)國家指導(dǎo)我們的理論，自己是不用的。

簡言之，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)政府之手，是因?yàn)樵谂渲觅Y源方面政府之手與市場之手常常存在摩擦，但政府之手的作用不僅僅是配置資源，還在墊高弱勢產(chǎn)業(yè)、保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)和打破市場低水平均衡方面發(fā)揮著市場之手無法代替的重要作用?？陀^地說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展既需要市場之手，也需要政府之手。

既然產(chǎn)業(yè)政策的作用是顯而易見的，為什么有如此多的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)視而不見？一個(gè)可能的解釋是，與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最初的理論并不是起源于對(duì)客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察并加以抽象提煉出來的，而是在二戰(zhàn)后一些天才的經(jīng)濟(jì)學(xué)家依靠無以倫比的想象力和理想主義創(chuàng)造精神創(chuàng)造出來的，其中，數(shù)理假設(shè)與經(jīng)濟(jì)假設(shè)并用得到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫿?，再返回現(xiàn)實(shí)尋找代理變量來尋求實(shí)證檢驗(yàn)，這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的研究方法存在著內(nèi)生矛盾，引發(fā)的是證實(shí)與證偽過程中的邏輯錯(cuò)誤。原因在于實(shí)證研究中的代理變量并不符合純而又純的數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雙重假設(shè)要求，要用不純的現(xiàn)實(shí)去證明現(xiàn)實(shí)中并不存在的純粹假設(shè)。

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Why Industrial Polices Are Needed

Zhang Meng

（Harbin Institute of Technology Shenzhen Graduate School， Guangdong Shenzhen 518055）

Abstract： Sensible industrial policies are not only the historical experience of developed countries， but also current tools widely used in developed countries. Market mechanism improves linear growth and industrial policies more efficiently promote the leaping growth， facilitating to achieve first-mover advantage， maintaining competitive advantages. As to developing countries， since multinational corporations dominate the global value chain and world market， without appropriate industrial policies and market protection， it is difficult to maintain economic independence. How to learn the experience and untold knowledge owned by developed countries should be the next focus for developing countries.

Key words：Industrial policy， Neo-liberalism， Trump， Great Correction